出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險管理系統(tǒng)中的風險要素處理機制研究

陳孟裕 梁啟平 毛唯君 王潔亮 高保立

(寧波出入境檢驗檢疫局 浙江寧波 315012)

1 前言

食品農(nóng)產(chǎn)品安全關系人民群眾身體健康和生命安全，關系經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定，各國政府都把本國公民身體健康和生命安全放在第一位。作為世界主要食品農(nóng)產(chǎn)品出口國之一的中國，近幾年出現(xiàn)了諸如三聚氰胺奶粉、蘇丹紅蛋、瘦肉精肉等性質(zhì)惡劣的食品安全問題，干擾了市場競爭秩序，阻礙了中國食品農(nóng)產(chǎn)品的正常出口［1］，因此，全面提高出口食品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平已成為一項全局性的戰(zhàn)略任務。食品風險是客觀存在的，不能完全避免和消除，隨著監(jiān)管業(yè)務量的增長，單靠監(jiān)管資源的擴張來解決問題已不可能，構(gòu)建好的風險管理體系已成為食品安全管理的重要基石［2］。作為出口食品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的守護者，檢驗檢疫部門肩負著神圣的職責，為解決出口食品農(nóng)產(chǎn)品風險高、檢測項目多、出口成本大、通檢速度慢等問題，有效促進食品農(nóng)產(chǎn)品出口，運用風險管理的科學手段，引入風險分析理念，創(chuàng)新監(jiān)管模式，顯得尤其重要。

2 出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險和風險管理

出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險是指出口食品農(nóng)產(chǎn)品本身攜帶，以及由生產(chǎn)企業(yè)或一些特殊因子造成危害產(chǎn)生的某種不良影響的可能性和該影響的嚴重性。

出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險管理(以下簡稱風險管理)是以出口食品農(nóng)產(chǎn)品符合進口國要求為目標，在分析食品農(nóng)產(chǎn)品風險特點的基礎上，將出口產(chǎn)品的原料按生物學分類及其生產(chǎn)方式進行歸類，結(jié)合出口產(chǎn)品的加工方式、加工工藝、生產(chǎn)企業(yè)的管理水平和輸入國風險管理的要求，識別每個類別的產(chǎn)品及原料可能存在的風險要素，有針對性地進行預防和控制，提高出口產(chǎn)品合格率。

3 出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險管理系統(tǒng)介紹

寧波檢驗檢疫局開發(fā)的出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險管理系統(tǒng)(以下簡稱風險管理系統(tǒng))，是在風險管理模式的基礎上，利用計算機和網(wǎng)絡技術，建立的包含出口食品農(nóng)產(chǎn)品風險要素數(shù)據(jù)庫、實驗室檢測結(jié)果數(shù)據(jù)庫、出口產(chǎn)品特征數(shù)據(jù)庫、輸入國要求等能為風險管理模式提供實時跟蹤的基礎數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫，能自動歸納和識別可能存在的風險要素，并能結(jié)合產(chǎn)品原料、加工方式、加工程度、企業(yè)的管理水平和輸入國要求等數(shù)據(jù)，計算風險發(fā)生的概率和抽檢比例的一套科學、高效、低成本、可持續(xù)改進的操作系統(tǒng)。

風險管理系統(tǒng)的開發(fā)目標是通過系統(tǒng)自動化評估運算，使出口食品農(nóng)產(chǎn)品的抽批抽檢更加合理，檢驗檢疫布控更加科學，便利所有企業(yè)共享，避免由一線檢驗檢疫人員隨意確定抽批抽檢事項，減輕工作壓力，切實解決檢力不足與監(jiān)管不到位矛盾，真正實現(xiàn)分類管理與檢驗檢疫工作緊密結(jié)合，實現(xiàn)科學把關，有效服務。

風險管理系統(tǒng)的成功運行和成效的取得，與風險管理系統(tǒng)的框架設計及內(nèi)容創(chuàng)新密不可分。該系統(tǒng)進行了3個方面的機制創(chuàng)新，包括風險要素處理、產(chǎn)品識別和風險轉(zhuǎn)換的原則;在技術上創(chuàng)造性解決了檢驗檢疫監(jiān)控表單高效維護、抽批抽項列隊計算的難題;同時設計了6個程序模塊，包括企業(yè)端上報、報檢批處理、風險評估、檢驗檢疫布控、風險轉(zhuǎn)換和過程監(jiān)管。而其中風險要素處理機制是最核心、最關鍵的內(nèi)容，也是整個系統(tǒng)得以有效運行的基礎之一。

4 檢驗檢疫風險要素的識別與分類

4.1 風險要素的識別

風險管理首先必須識別和分析評價潛在的風險，分析風險發(fā)生的可能性和危害程度，這是風險管理中最重要的步驟［3］。風險要素的識別包括確定風險要素的來源、風險要素產(chǎn)生的條件，描述其風險特征和確定哪些風險要素會對本產(chǎn)品出口產(chǎn)生影響。

與檢驗檢疫相關的風險要素有很多，主要分為以下幾大類：

(1)由出口食品農(nóng)產(chǎn)品本身攜帶的風險要素［4］。一般由農(nóng)產(chǎn)品源頭種植、養(yǎng)殖過程中因工業(yè)三廢、施肥、施藥等原因造成的污染，包括物理、化學、生物等風險要素。

(2)生產(chǎn)企業(yè)加工過程形成的風險要素［4］。一般由企業(yè)加工工藝存在問題造成的風險要素，主要表現(xiàn)在出口食品農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)未能按照工藝要求操作;超量使用食品添加劑，甚至使用非法添加物而引起食品安全問題;應用新技術、新工藝、新原料帶來的問題，如轉(zhuǎn)基因技術、現(xiàn)代生物技術、益生菌和酶制劑等技術在食品中的應用等。這些都跟企業(yè)自身的硬件設施、制度規(guī)范以及誠信等密切相關。

(3)跟輸入國政策要求、社會關注度等有密切關聯(lián)，需要引起出口生產(chǎn)企業(yè)和檢驗檢疫部門重視的風險要素。如日本肯定列表制度，對輸日的食品農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)獸藥殘留、添加劑限量等提出了苛刻的要求，出口企業(yè)往往達不到這些要求造成退貨;還有蘇丹紅、三聚氰胺等社會關注的項目，也是生產(chǎn)企業(yè)和檢驗檢疫部門不可忽略的風險要素。

4.2 風險要素的分類

風險要素與產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)相關、出口國別密切相關，有些要素相對穩(wěn)定，有些要素是臨時性的，還有一些要素是個性化的，從便于建立風險評估模型的需求出發(fā)，對與產(chǎn)品風險相關的要素進行分類，每類要素通過不同的途徑影響出口報檢批的抽批率，本系統(tǒng)將風險要素分為危害因子、特殊因子和抽批因子三類。

4.2.1 危害因子

根據(jù)以往出口產(chǎn)品的風險信息和實際工作的經(jīng)驗提取參與風險評估的要素，這些要素在同一類別產(chǎn)品中差異比較小，與產(chǎn)品本身關系緊密，有持續(xù)影響產(chǎn)品的特性。危害因子都參與風險評估，通過風險等級的高低來影響抽檢頻率、抽樣數(shù)量及抽批率，并影響動態(tài)調(diào)整。在出口產(chǎn)品抽樣檢測中，危害因子轉(zhuǎn)化為常規(guī)項目。常規(guī)項目是針對某一類出口產(chǎn)品各危害因子的集合。

4.2.2 特殊因子

包括臨時對產(chǎn)品風險有影響的要素，這些要素都有時效性，如總局的警示通報。也包括一些特殊監(jiān)控要求，如對新產(chǎn)品、不合格相關企業(yè)及產(chǎn)品的攔截。特殊因子通過特殊布控來確定是否抽批，并在適當條件下也可能轉(zhuǎn)化為風險要素，如時效為長期。在出口產(chǎn)品抽樣檢測中，特殊因子轉(zhuǎn)化為指定檢測項目，指定檢測項目是針對某一類出口產(chǎn)品各特殊因子的集合。

4.2.3 抽批因子

不參與風險評估，直接體現(xiàn)在抽批公式上的要素。除風險要素外其他一些重要的、與產(chǎn)品風險密切相關的、且在同一大類產(chǎn)品中差異比較大的要素，如企業(yè)分類、誠信等級等。在出口產(chǎn)品抽樣檢測中，抽批因子轉(zhuǎn)化為條件檢測項目。條件檢測項目是針對某一出口產(chǎn)品各抽批因子的集合。

根據(jù)上述風險要要素，風險管理系統(tǒng)中將檢驗檢疫項目細分為九大類，包括：農(nóng)獸藥、添加劑、重金屬、微生物、生物毒素、病蟲害、禁用物、品質(zhì)指標、其他(轉(zhuǎn)基因、輻照等)。風險要素通過以上分類處理后，將一些變化頻繁的風險要素剝離出來，使風險管理系統(tǒng)的風險評估模型相對固定、風險評估過程相對穩(wěn)定。

5 風險要素處理機制

在風險要素分類基礎上，風險管理系統(tǒng)提出了一套風險要素處理機制，即對與產(chǎn)品密切相關的危害因子實施風險評估;對偶發(fā)的臨時性特殊因子實施直接布控;對與企業(yè)資質(zhì)相關的抽批因子，直接體現(xiàn)在抽批公式內(nèi);另外，前二類要素還考慮了國別因素，以達到對各類風險要素全面監(jiān)控的要求。

5.1 對危害因子的風險評估

根據(jù)風險管理系統(tǒng)建立的出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險評價體系，對危害因子進行風險評估，確定HHH、HH、H、M、L五個風險等級。風險評估具體又分為項目風險評估和產(chǎn)品風險評估。

5.1.1 項目風險評估

首先確定某一項目的危害嚴重等級、危害發(fā)生概率等級，再在危害評價指數(shù)矩陣中查出危害評價指數(shù)，由評價指數(shù)確定此項目的風險等級［5］。項目的發(fā)生概率，即此項目的檢驗檢疫風險，可以用檢驗檢疫過程的一定時期內(nèi)的檢出率來描述。

5.1.2 產(chǎn)品風險評估

項目風險評估后，取每一類項目中風險等級最大的項目的值作為此類項目的風險等級，再根據(jù)產(chǎn)品每大類項目的風險等級、歷史不合格率數(shù)據(jù)、國外技術要求等確定產(chǎn)品的風險等級。

目前，我國對北極的研究相對滯后，更多還關注在自然科學方面，我國1999年才啟動北極考察，比南極考察晚了整整14年，隨著北極發(fā)生重大變化，中國對北極的研究短板凸顯。

5.2 對特殊因子的風險布控

對特殊因子不經(jīng)風險評估，采用直接設置產(chǎn)品抽批百分比、項目抽檢百分比的方式，對報檢批進行布控。布控可以分為：CIQ布控、出證布控、新產(chǎn)品/不合格產(chǎn)品布控、企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控、原料基地危害布控。

5.2.1 CIQ 布控

可以按產(chǎn)品大類、產(chǎn)品類別、原料大類、原料類別、原料、原料來源、加工方式、包裝類型、預期用途，產(chǎn)品所用輔料、添加劑，HS編碼、CIQ代碼、產(chǎn)品編號、產(chǎn)品名稱，企業(yè)注冊號、企業(yè)分類等級，及出口國家等18個條件進行組合設置報檢批的抽批抽檢。

5.2.2 出證布控

既可對有出證要求的報檢批進行攔截，也可對特定證書不攔截設置，也對部分證書有對應檢測項目要求的情況進行布控。

5.2.3 新產(chǎn)品/不合格產(chǎn)品布控

5.2.4 企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控

用于補充CIQ布控，如對于顏色為紅色的產(chǎn)品要求檢測蘇旦紅，此類條件只能人工識別，由一線檢驗員根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品的實際情況，在企業(yè)產(chǎn)品特征表上進行布控設置。

5.2.5 原料基地危害布控

原料農(nóng)獸殘項目監(jiān)測中有檢出但未超標的，一線檢驗員可以對該原料基地進行布控，設置檢測項目及抽檢百分比，在成品出口時自動對使用該原料基地原料的報檢批進行抽檢。

5.3 對抽批因子的抽批公式

與企業(yè)資質(zhì)相關的抽批因子都放在抽批公式上，抽批因子包括：企業(yè)分類管理等級、企業(yè)誠信等級、基地備案分值、企業(yè)實驗室檢測能力等級等。

每類抽批因子都有不同的分值，用于描述每個企業(yè)的資質(zhì)情況，并與風險評估結(jié)果組成抽批公式，實現(xiàn)同一產(chǎn)品、同一項目對不同的企業(yè)實行不同的抽檢率。

5.4 特殊因子的轉(zhuǎn)換

特殊因子實施一段時間的布控后，根據(jù)布控結(jié)果實施轉(zhuǎn)換。布控期間未檢出的，取消布控;有檢出的轉(zhuǎn)化為危害因子，進行風險評估后確定風險等級。

圖1 風險要素處理機制示意圖

6 風險要素處理機制應用結(jié)果和成效

風險要素處理機制的應用，使風險管理系統(tǒng)能對企業(yè)、原料基地，產(chǎn)品特征、輔料添加劑、生產(chǎn)工藝、檢測數(shù)據(jù)等信息進行管理以及進行風險評估、布控等，從而涵蓋了出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫工作的全過程，取得了良好的成效;能通過固有的數(shù)學模型進行科學評估和計算機內(nèi)部自動運算，從而按風險高低確定各報檢批產(chǎn)品應檢測的項目及檢測抽檢頻率，減少了人工干預，實現(xiàn)了檢驗檢疫工作的科學性。

同時，風險管理系統(tǒng)能對每批報檢的產(chǎn)品即時根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進行風險評估運算，根據(jù)計算結(jié)果決定是否應該抽檢及應抽檢什么項目，真正實現(xiàn)了動態(tài)評估，體現(xiàn)了風險評估結(jié)果的動態(tài)性和實時性。風險管理系統(tǒng)可以通過直接布控、企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控、原料基地危害布控、出證布控、新產(chǎn)品布控、不合格產(chǎn)品布控等多種途徑進行風險布控，有效提高了風險布控工作的針對性。

［1］楊俊全，姜海燕.中國的食品安全［J］.國外理論動態(tài)，2009，2：63 －65.

［2］王翠玲，李興，等.食品安全風險管理預警系統(tǒng)建設構(gòu)想［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學，2010，38(34)：19711 －19712，19715.

［3］陳胤瑜.對進出口食品風險管理的思考［J］.中國檢驗檢疫，2006，8：23 －24.

［4］張竹青，靳東明，等.應用HACCP原理控制食品安全風險［J］.中國質(zhì)量技術監(jiān)督，2011，1：56 －57.

［5］陳孟裕，高保立，毛唯君，等.出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢疫風險評價體系的建立［J］.檢驗檢疫學刊，2011，21(4)：49－52.