孔鵬志 楊忠直
(上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海200052)
2004年,循環(huán)經(jīng)濟(jì)被寫(xiě)入國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告,隨后的全國(guó)人大、黨的十七大、第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)等國(guó)家重要會(huì)議持續(xù)關(guān)注了循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè);2005年至2008年間在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用婀卜秩⒘?92個(gè)試點(diǎn),循環(huán)經(jīng)濟(jì)已成燎原之勢(shì)?;谠圏c(diǎn)形成的十二種模式[1]表明,試圖實(shí)現(xiàn)減量化的物質(zhì)循環(huán)所依賴(lài)的企業(yè)鏈條??缭讲煌漠a(chǎn)業(yè),形成了具有循環(huán)經(jīng)濟(jì)特色的產(chǎn)業(yè)鏈。而產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)俏覈?guó)學(xué)者上世紀(jì)末針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)新概念。從國(guó)內(nèi)外研究的檢索情況看,國(guó)外的研究基本是空白,國(guó)內(nèi)研究也處于初級(jí)階段[2]。為了揭示循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)在發(fā)展機(jī)制,對(duì)我國(guó)可持續(xù)目標(biāo)下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供理論依據(jù),本文在清晰界定循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)涵與特征后建立了具有一般意義的閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈模型,從消費(fèi)者效用出發(fā),基于生產(chǎn)企業(yè)間的Stackelberg博弈分析了閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的形成條件,構(gòu)建了消費(fèi)者、企業(yè)與政府的利益關(guān)聯(lián)機(jī)制,并進(jìn)一步分析了三大主體最優(yōu)決策對(duì)閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的影響方式。
與產(chǎn)業(yè)鏈相近的概念是價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈,國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的定義不少側(cè)重于這兩個(gè)方面[3-4]。但價(jià)值鏈理論只是從單個(gè)企業(yè)的視角串聯(lián)了能為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、發(fā)送等活動(dòng)。雖然這一思想被Shank和Govindarajan從企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)展到從最初的供應(yīng)商所需的原材料直到將最終產(chǎn)品送到用戶(hù)的全過(guò)程[5],但形成的供應(yīng)鏈理論更多的從物流管理的視角研究從最初供應(yīng)商到最終用戶(hù)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的組織技術(shù)[6]。相比價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈,產(chǎn)業(yè)鏈除了關(guān)注價(jià)值增值和企業(yè)間的技術(shù)共生外,還考慮產(chǎn)業(yè)特征形成的聚集效應(yīng)及地域約束和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)[7-8],這也正是我國(guó)處于工業(yè)化發(fā)展階段,努力通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的目標(biāo)所決定的。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈并非要顛覆產(chǎn)業(yè)鏈的一般定義,而是進(jìn)一步考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的資源和環(huán)境壓力,通過(guò)資源的循環(huán)利用豐富產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)涵。根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的特征與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況,本文定義循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈為在同一產(chǎn)業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)中,以資源循環(huán)為手段,以?xún)r(jià)值增值為導(dǎo)向,以滿(mǎn)足用戶(hù)的物質(zhì)和環(huán)境需求為目標(biāo),依據(jù)技術(shù)邏輯聯(lián)系和時(shí)空布局形成的上下關(guān)聯(lián)的鏈?zhǔn)狡髽I(yè)組織模式。
從我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐來(lái)看,循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈同時(shí)具備結(jié)構(gòu)屬性和價(jià)值屬性。其中結(jié)構(gòu)屬性特征表現(xiàn)為[9-10]:通過(guò)資源的多層級(jí)利用構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),把不同企業(yè)按照技術(shù)可行性連接成資源和副產(chǎn)品共享的共生組合;關(guān)注的基礎(chǔ)由產(chǎn)品變?yōu)橘Y源,通過(guò)廢棄資源的回收利用延長(zhǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈;通過(guò)回收資源的逆向物流與再利用細(xì)化了宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈,將原本單向開(kāi)放式的產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)變?yōu)檠h(huán)閉合的產(chǎn)業(yè)鏈。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值屬性特征表現(xiàn)為[11]:通過(guò)副產(chǎn)品交易和廢氣物的回收利用創(chuàng)造出新的價(jià)值增長(zhǎng)點(diǎn);伴隨廢棄物的回收利用形成了價(jià)值鏈的細(xì)化和延長(zhǎng),形成了價(jià)值的逆向流動(dòng);價(jià)值體系擴(kuò)展到社會(huì)價(jià)值層面,試圖用多種方法將環(huán)境因素納入生產(chǎn)和消費(fèi)范疇。
圖1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的一般模型Fig.1 A general model of industry chain in circular economy
可見(jiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)于一般產(chǎn)業(yè)鏈的最大變化就是從廢棄物質(zhì)中積極發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的資源,通過(guò)資源市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)和廢棄物回收市場(chǎng)注入新的動(dòng)力,使其重新回到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的流動(dòng)[12],從而將“資源-生產(chǎn)-消費(fèi)”的開(kāi)放式鏈條轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源-生產(chǎn)-消費(fèi)-再生資源”的閉式鏈條。只要基于三個(gè)市場(chǎng)的價(jià)值補(bǔ)償機(jī)制合理,企業(yè)在具備充分信息的情況下就會(huì)自動(dòng)尋求一條價(jià)值增值的鏈條安排經(jīng)濟(jì)資源的流動(dòng),由此形成了循環(huán)物流,形成了循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈。
結(jié)合Pearce和Turner的循環(huán)經(jīng)濟(jì)物質(zhì)-效用模型[13]可建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的一般模型,如圖1。
圖1中的灰色區(qū)域是價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈關(guān)注的領(lǐng)域,白色區(qū)域是由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的生態(tài)型發(fā)展理念拓展的范圍,這是這種拓展構(gòu)成了考慮資源和環(huán)境制約的閉環(huán)式發(fā)展,但這種拓展同時(shí)形成了循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈中更加復(fù)雜的利益關(guān)聯(lián)。孫國(guó)棟和王寧[14]、蔡小軍等人[15]、王秀麗和李春發(fā)[16-17]以及魏小平和李昆[18]借助博弈分析方法對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的形成機(jī)制展開(kāi)了研究,但設(shè)計(jì)的博弈模型僅限于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈的范圍,沒(méi)有反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的閉環(huán)特征。
實(shí)際上,循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)涉及到消費(fèi)公眾、企業(yè)和政府。消費(fèi)者對(duì)物質(zhì)和環(huán)境的消費(fèi)并不必然的推動(dòng)物質(zhì)減量化的發(fā)展,除非在非物質(zhì)減量化引發(fā)的資源利用威脅環(huán)境質(zhì)量時(shí)才能形成真正意義上的循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的推力。但消費(fèi)者的效用結(jié)構(gòu)變化仍對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)產(chǎn)生積極的影響,這種影響表現(xiàn)在環(huán)境消費(fèi)的效用會(huì)在消費(fèi)者總效用中的比重逐漸增大,進(jìn)而對(duì)環(huán)境的關(guān)注使消費(fèi)者能夠積極主動(dòng)地監(jiān)督企業(yè)污染和政府管理失靈。
政府作為公眾利益的代表,理應(yīng)根據(jù)國(guó)民的消費(fèi)意愿全面的權(quán)衡發(fā)展,關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的整體效益最大化。其次,政府應(yīng)該充分發(fā)揮其集體理性的作用,在代際間合理的配置資源,在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)維護(hù)資源利用的可持續(xù)性。但目前的GDP增長(zhǎng)主要依靠生產(chǎn)和消費(fèi),由于還原系統(tǒng)的技術(shù)缺失和部門(mén)協(xié)調(diào)不暢,以及廢棄物的處理和環(huán)境的保護(hù)都需要投入大量的資本,所以在以GDP衡量地方政府的業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)體制下,政府常常會(huì)忽視環(huán)境和廢棄物的資本投入。
作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)施主體,企業(yè)能起到的積極作用是通過(guò)實(shí)施物質(zhì)減量化,在升級(jí)產(chǎn)品技術(shù)含量的同時(shí)減輕環(huán)境壓力。但消極的作用是企業(yè)的目標(biāo)是追求自身利益最大化,在自身利益的驅(qū)使下企業(yè)更強(qiáng)調(diào)其經(jīng)濟(jì)效益,而會(huì)忽視社會(huì)和環(huán)境效益。
消費(fèi)公眾、企業(yè)和政府在行為目標(biāo)和作用方向上的互補(bǔ)性提供了在循環(huán)經(jīng)濟(jì)體制下具有建立相互監(jiān)督機(jī)制的可能。這種相互的牽制關(guān)系可以簡(jiǎn)單表述為圖2。
圖2 消費(fèi)者、政府與企業(yè)的利益與行為牽制關(guān)系Fig.2 The relationship of interests and behavior among customer,government and enterprise
為了提煉基于物質(zhì)閉路循環(huán)的主體行為規(guī)律,將圖1所示的產(chǎn)業(yè)鏈劃分為四個(gè)環(huán)節(jié):上游企業(yè)生產(chǎn),下游企業(yè)生產(chǎn),消費(fèi)者消費(fèi),資源回收利用,以最簡(jiǎn)單的方式反映“原材料開(kāi)采-最終產(chǎn)品生產(chǎn)-產(chǎn)品消費(fèi)-回收再生資源”的物質(zhì)閉路循環(huán)。這一閉環(huán)結(jié)構(gòu)的研究出發(fā)點(diǎn)是最終產(chǎn)品和環(huán)境的消費(fèi)效用,因?yàn)闆](méi)有消費(fèi)價(jià)值的物質(zhì)將被歸為廢棄物排放出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。環(huán)境效用的引入激發(fā)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈與循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈間的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng),但從物質(zhì)流分析的研究結(jié)果[19]來(lái)看,我國(guó)2005-2008年的平均直接物質(zhì)輸入量為95.88億 t,形成的平均 GDP為223 006.03億元,而平均回收利用物質(zhì)量?jī)H為10.23億t,平均綜合利用產(chǎn)值只有1 068.34億元,所以企業(yè)盈利仍依賴(lài)新開(kāi)采資源的數(shù)量投入,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)仍是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)導(dǎo)者,符合Stackelberg博弈的特征。本文選擇考慮產(chǎn)量決策的Stackelberg博弈模型,并進(jìn)一步假設(shè):
(1)經(jīng)濟(jì)群落中的企業(yè)可劃分為兩條產(chǎn)業(yè)鏈:一是始于新資源開(kāi)采終于最終產(chǎn)品消費(fèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈,該產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)僅開(kāi)采、使用新資源,在橫向企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中為領(lǐng)導(dǎo)者,其生產(chǎn)污染環(huán)境較重;二是始于回收資源,經(jīng)過(guò)消費(fèi)后重回回收市場(chǎng)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈,該產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)僅回收、使用回收資源,在橫向企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中為追隨者,其生產(chǎn)污染環(huán)境較輕;
(2)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程只有上游原材料開(kāi)采和下游最終產(chǎn)品生產(chǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié),每個(gè)環(huán)節(jié)只有兩個(gè)企業(yè)。上游企業(yè)1以不變邊際成本c11從自然界開(kāi)采新資源,以單位價(jià)格p11提供給下游企業(yè)1;上游企業(yè)2以不變邊際成本c12從廢棄物中提取并加工成適宜于下游企業(yè)2使用的回收資源,以單位價(jià)格p12提供給下游企業(yè)2。下游企業(yè)1采用價(jià)格為p11的新資源生產(chǎn)新產(chǎn)品,在市場(chǎng)上以單位價(jià)格p21銷(xiāo)售最終產(chǎn)品q21;下游企業(yè)2采用價(jià)格為p12的回收資源生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品,在市場(chǎng)上以單位價(jià)格p22銷(xiāo)售最終產(chǎn)品q22。上、下游企業(yè)均不考慮固定成本。
(3)政府通過(guò)資源和環(huán)境稅,按照上游企業(yè)1的產(chǎn)量進(jìn)行單位處罰t1,同時(shí)對(duì)上游企業(yè)2進(jìn)行單位補(bǔ)貼t1;按照下游企業(yè)1的產(chǎn)量進(jìn)行單位處罰t2,同時(shí)對(duì)下游企業(yè)2進(jìn)行單位補(bǔ)貼t2。
(4)市場(chǎng)消費(fèi)群體是具有相同效用函數(shù)的連續(xù)統(tǒng),消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品具有線性需求形式;
根據(jù)Singh和Vives分析異質(zhì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)均衡建立的效用函數(shù)[20]以及簡(jiǎn)化方式[21],建立包含新產(chǎn)品和環(huán)保產(chǎn)品兩種異質(zhì)品和環(huán)境效用的效用函數(shù)
其中,α>0,1>γ>-1>。α表示產(chǎn)品的質(zhì)量。γ>0、γ=0合γ<0分別表示兩種異質(zhì)產(chǎn)品為替代品、不相關(guān)和互補(bǔ)品。γ的大小表示產(chǎn)品的差異程度,γ越接近1說(shuō)明兩類(lèi)產(chǎn)品的差異越小,替代性越高。由于不相關(guān)和互補(bǔ)品不能凸顯循環(huán)經(jīng)濟(jì)減量化這一核心原則,所以本文只考慮產(chǎn)品為替代品的情形。將γ進(jìn)一步分解為γ=βυ,0<β<1,0<υ<1,其中β表示環(huán)保產(chǎn)品對(duì)新產(chǎn)品的功能替代度,υ表示消費(fèi)者的環(huán)境偏好度,υ越接近1表示消費(fèi)者忽視環(huán)保產(chǎn)品環(huán)境保護(hù)功能的程度越高,即環(huán)境偏好越低。
消費(fèi)者所考慮的問(wèn)題是最大化其消費(fèi)者剩余
2.2.1 上游企業(yè)均衡
根據(jù)消費(fèi)者效用最大化的一階最優(yōu)條件得到兩類(lèi)產(chǎn)品的線性反需求函數(shù)
基于反需求函數(shù),根據(jù)逆推歸納法,下游企業(yè)2在第二階段最大化其利潤(rùn)
由一階最優(yōu)條件得到企業(yè)2的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)為
下游企業(yè)1預(yù)見(jiàn)到企業(yè)2的反應(yīng),在第一階段最大化其利潤(rùn)
從而得到均衡產(chǎn)量
假設(shè)兩種生產(chǎn)方式下的新產(chǎn)品和循環(huán)產(chǎn)品的原材料還原系數(shù)分別為η1和 η2,由于存在生產(chǎn)損耗,ηi>1,i=1,2,ηi越接近1,說(shuō)明生產(chǎn)過(guò)程的物質(zhì)損耗越小。由于循環(huán)產(chǎn)品的材料可以多次使用,因而其原材料還原過(guò)程中需要附加的資源較少,所以只考慮η1≥η2的情形。進(jìn)而結(jié)合(7)式得上游市場(chǎng)兩類(lèi)原材料的反需求函數(shù)
在對(duì)應(yīng)下游企業(yè)2決策的第二階段,上游企業(yè)2最大化其利潤(rùn)
上游企業(yè)1預(yù)見(jiàn)到企業(yè)2的反應(yīng),在對(duì)應(yīng)下游企業(yè)1決策的第一階段最大化其利潤(rùn)
由一階最優(yōu)條件得到企業(yè)2的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)為
令Δ1=α -t2-c11-t1,Δ2=α +t2-c12+t1,得到上游兩企業(yè)的均衡產(chǎn)量
政府考慮的目標(biāo)首先是生產(chǎn)收益的最大化和消費(fèi)者效用的最大化。在企業(yè)的均衡決策情形下,兩條產(chǎn)業(yè)鏈的總收益為
1 2 t均具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。
政府關(guān)注的另一個(gè)目標(biāo)是保障循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的回收資源供給。令新產(chǎn)品和環(huán)保產(chǎn)品消費(fèi)后的廢棄物產(chǎn)生率分別為ρ1和ρ2,則在開(kāi)采、生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中形成的廢棄物總量為
其中 ωi=(ηi-1+ρi),ωi>0,i=1,2 分別為新產(chǎn)品和環(huán)保產(chǎn)品在一次循環(huán)內(nèi)從原材料投入到最終消費(fèi)的廢棄物形成率。
在上述均衡條件下,循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈要求的物質(zhì)循環(huán)率為
結(jié)論3 循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的廢棄物循環(huán)率θ是T的增函數(shù),且存在一個(gè)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)廢棄物循環(huán)率θ*。
但值得注意的是,消費(fèi)者、企業(yè)以及政府的利益均達(dá)到最大化時(shí)的廢棄物循環(huán)率θ*并不一定是生態(tài)最優(yōu)的。從圖1的環(huán)境同化吸收能力來(lái)看,生態(tài)最優(yōu)的物質(zhì)循環(huán)率為,因而一個(gè)真正實(shí)現(xiàn)兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的可持續(xù)的發(fā)展模式要求1-θ*≤θe。但是我國(guó)目前有關(guān)環(huán)境同化吸收能力的研究結(jié)論[22]并不足以確定出一個(gè)滿(mǎn)足生態(tài)改良要求的經(jīng)濟(jì)規(guī)模閾值。
本文結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐特征構(gòu)建了閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈模型,以消費(fèi)者效用為出發(fā)點(diǎn),以政府的環(huán)境稅為規(guī)制手段,利用企業(yè)間的博弈分析討論了三大主體最優(yōu)決策對(duì)閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的影響機(jī)制。研究結(jié)論表明:
消費(fèi)者的環(huán)境偏好程度形成了政府的稅收調(diào)整限制,消費(fèi)者對(duì)環(huán)境的偏好程度越低,政府制定環(huán)境稅收政策的空間就越小,收取的稅收也越低。
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)收益會(huì)由于消費(fèi)者的環(huán)境忽視而難以實(shí)現(xiàn)到循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的轉(zhuǎn)移,即使通過(guò)提高環(huán)境稅保護(hù)循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè),在政府的全局最優(yōu)稅收條件下,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)在橫向企業(yè)的比較中仍具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì),循環(huán)經(jīng)濟(jì)閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈仍受到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈的沖擊。
政府必須有效組織社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)的廢棄物循環(huán)率,以保證循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的回收資源供給,但經(jīng)濟(jì)最優(yōu)的廢棄物循環(huán)率只是在消費(fèi)者容忍范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)的消費(fèi)者效用最大化和生產(chǎn)總收益最大化。真正意義上的可持續(xù)發(fā)展必須使循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的廢棄物循環(huán)率達(dá)到生態(tài)最優(yōu),這需要政府舍棄部分經(jīng)濟(jì)利益,實(shí)施更嚴(yán)厲的環(huán)境稅政策約束傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展規(guī)模,同時(shí)結(jié)合參與性政策提高公眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí),以保證環(huán)境稅收政策的長(zhǎng)久可行性。
(編輯:劉呈慶)
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