發(fā)展中國家國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式及問題

○陳漢梅 （武漢理工大學(xué)管理學(xué)院）

一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對發(fā)展中國家的意義

在科學(xué)技術(shù)發(fā)展突飛猛進、技術(shù)國際化和經(jīng)濟全球化的今天，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為推動技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的手段之一。通過促進國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是國際經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措。但目前無論是從實踐還是理論上，我國的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移尚處在嘗試與探索階段。發(fā)展中國家為了盡快地以較低的成本發(fā)展本國技術(shù)，減小科技成果的不確定性，往往實行國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，利用發(fā)達國家的較為成熟的技術(shù)促進本國的發(fā)展，以達到盡快縮小與發(fā)達國家差距的目的。但是發(fā)展中國家在對待技術(shù)轉(zhuǎn)移存在一些觀念上的錯誤，這些錯誤觀念致使在選擇國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式上出現(xiàn)失誤，因而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移的效用并不如預(yù)期的那么好。所以發(fā)展中國家應(yīng)該糾正在技術(shù)轉(zhuǎn)移觀念上的錯誤，從而達到實行國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的預(yù)期目標，以更好地推動技術(shù)經(jīng)濟的發(fā)展，為國家的平穩(wěn)較快發(fā)展服務(wù)。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是高層次地發(fā)掘和整合境內(nèi)外資源，通過組織運作，促進技術(shù)與資本間的有機互動。對中國企業(yè)，中心的宗旨是幫助企業(yè)獲得有競爭力的關(guān)鍵技術(shù)，解決企業(yè)面臨的實際問題，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供可能國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是最具個性化的業(yè)務(wù)，沒有可以完全復(fù)制的模式。它不是單純的技術(shù)引進，其深刻內(nèi)涵在于對技術(shù)的消化、吸收、創(chuàng)新從而達到轉(zhuǎn)移乃至擴散的目的。

發(fā)展中國家工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，而獨立的自主的發(fā)明和創(chuàng)新需要投入大量的時間，耗費大量的成本，并且科學(xué)研究的結(jié)果具有很大的不確定性，因而發(fā)展中國家試圖通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移（購買國外先進技術(shù)設(shè)備、引進外商投資和建立合資企業(yè)）的方式來促進本國技術(shù)的進步，縮小與發(fā)達國家的差距。發(fā)展中國家通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓和進口技術(shù)含量高的國際商品，從發(fā)達國家獲得知識和技術(shù)儲備，通過引進外資獲得跨國公司的資金、技術(shù)、研究開發(fā)能力、人力資源開發(fā)、組織管理技能和世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)等寶貴資源。外商投資帶來的高新技術(shù)有利于加速產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級，解決增長過程中遇到的技術(shù)缺口和滯后性。此外，跨國公司的技術(shù)意識和技能在一定程度上可以促進東道國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。通過這些方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國家的確得到了一定程度的發(fā)展，但是應(yīng)當(dāng)看到，發(fā)展速度并沒有縮小與發(fā)達國家之間的差距。

二、發(fā)展中國家國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式類型

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式可以從不同的角度進行分類。為了體現(xiàn)發(fā)達國家和發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點，從發(fā)達國家對發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移角度將國際技術(shù)轉(zhuǎn)移分為以市場為媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和以市場媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，如圖1所示。

圖1 發(fā)展中國家國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

1、以市場為媒介的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

以市場為媒介的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式主要包括：有技術(shù)含量的國際商品進出口貿(mào)易、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓或稱許可證制度、外商直接投資（FDI）等。商品進出口貿(mào)易在發(fā)展中國家的初級階段曾經(jīng)作為主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，這是因為發(fā)展中國家的工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，需要通過大量進口先進設(shè)備從中獲得技術(shù)支持，其中，資本品是技術(shù)含量最高的商品。同時應(yīng)當(dāng)注意雖然新技術(shù)中大量增加的無形的內(nèi)容使得僅強調(diào)資本品的進口顯得有些過時，但是資本品提供的多方面的學(xué)習(xí)機會和將上、下游企業(yè)聯(lián)系起來的作用無法忽視，所以它仍是一種必不可少的轉(zhuǎn)移模式。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移方式，以這種方式進行交易的技術(shù)被看做是商品。它在目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中受到廣泛關(guān)注，一般特許使用金和許可證費用這類非體現(xiàn)型技術(shù)使用這種方法進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。外商直接投資是指一個國家投資者直接在另一個國家開辦公司。隨著跨國公司的興起，直接投資也逐漸成為發(fā)展中國家的資本和技術(shù)來源。改革開放以來，吸引外資成為我國對外開放這一發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，希望通過“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略來促進技術(shù)進步。

2、非市場媒介的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

非市場媒介的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移分為：企業(yè)聯(lián)盟、分包、反向工程、出口、人才資源的流動等。企業(yè)聯(lián)盟可以看作是各種形式公司之間的合作。企業(yè)聯(lián)盟中的伙伴之間的技術(shù)流動是雙向的，而且它不僅包括技術(shù)和研發(fā)的聯(lián)盟還包括生產(chǎn)和市場聯(lián)盟。這些新形式的協(xié)議聯(lián)盟對FDI起到補充和擴展的作用。分包是隨著零部件在國際范圍內(nèi)生產(chǎn)而發(fā)展起來的。分包最初是為了應(yīng)對技術(shù)的復(fù)雜化，市場不確定性的增加，產(chǎn)品生命周期縮短等一系列的變化，適應(yīng)迅速變化的市場而產(chǎn)生的?，F(xiàn)在分包不僅僅是為了簡化生產(chǎn)，也可以達到技術(shù)轉(zhuǎn)移的效用，它使主廠商和分包商雙方之間建立起了長期、密切的技術(shù)交流，主廠商被看做是分包商的技術(shù)培訓(xùn)學(xué)校，為分包商提供學(xué)習(xí)技術(shù)的機會，從而技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移。但是由于分包關(guān)系中沒有將技術(shù)作為交換的目標而明確出來，所以沒有被認為是一種重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道。反向工程是一個從操作技術(shù)到維修技術(shù)再到現(xiàn)場操作技術(shù)管理和生產(chǎn)技術(shù)最后到研究開發(fā)的過程，由于中小企業(yè)承擔(dān)不起高成本的直接引進技術(shù)，因而許多中小企業(yè)通過反向工程發(fā)展產(chǎn)品。通過出口不僅能占有國外的市場需求還能向國外購買者學(xué)習(xí)寶貴技術(shù)建議。作為貿(mào)易的副產(chǎn)品，需求和知識的轉(zhuǎn)移對賣者而言是十分重要的資源。人才流動作為一種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，包括人才流失、人才流入、國外求學(xué)、國外學(xué)術(shù)訪問、國際學(xué)者交換等。人員流動發(fā)揮著重要作用，通過反向人才流動，把流失的人才吸引回本國，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。

三、發(fā)展中國家國際技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題

1、發(fā)達國家技術(shù)提供者只是對技術(shù)的簡單轉(zhuǎn)移

（1）發(fā)達國家維護自身利益。雖然技術(shù)轉(zhuǎn)讓、引進外商投資在一定程度上促進了發(fā)展中國家的技術(shù)進步。但是，發(fā)達國家基于其自身利益的考慮，以長期占領(lǐng)國際和發(fā)展中國家市場為目標，投向發(fā)展中國家的主要是較為薄弱的資金和技術(shù)密集型行業(yè)。發(fā)達國家將技術(shù)轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家是為了獲得其廉價的生產(chǎn)要素，或延長技術(shù)的生命周期。

（2）跨國公司削弱本國的技術(shù)研發(fā)能力?？鐕纠米陨淼募夹g(shù)和管理優(yōu)勢并購國內(nèi)潛在競爭對手來維護其市場中的地位，導(dǎo)致被收購企業(yè)的科技研發(fā)創(chuàng)新活動被削弱，進而削弱所在地區(qū)的研發(fā)能力，使得發(fā)展中國家在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域過分依賴外國，帶來負面影響。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)移實質(zhì)是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移?？鐕髽I(yè)在全球領(lǐng)域里配置價值增值鏈上的各種職能行為，憑借這種方式獲得所有環(huán)節(jié)上的競爭優(yōu)勢，發(fā)展中國家企業(yè)只是其全球生產(chǎn)的一個加工鏈條，它們從發(fā)達國家獲得的一般都是成熟的、標準化的技術(shù)，以維持跨國企業(yè)的加工鏈條，基本上接觸不到它們的高新技術(shù)，其實質(zhì)是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，而不是技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此技術(shù)循環(huán)僅限在跨國公司內(nèi)部，這是一種根植性極差的浮萍經(jīng)濟。

這樣隨著技術(shù)的飛速發(fā)展，發(fā)展中國家和發(fā)達國家的技術(shù)差距反而不斷增大。雖然發(fā)展中國家不斷地從發(fā)達國家引進技術(shù)，但它們的技術(shù)地位并沒有提高，與發(fā)達國家的差距反而更大，陷入一種“引進→落后→再引進”的怪圈中。

2、發(fā)展中國家技術(shù)接受者缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新

技術(shù)提供者的不作為確實是發(fā)展中國家成功進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的一大障礙，但影響發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本問題是發(fā)展中國家自身存在的問題。

（1）受技術(shù)的獲得就是商品買賣的錯誤觀念的影響。在20世紀60至70年代，受到主流經(jīng)濟學(xué)的技術(shù)變遷觀（認為技術(shù)是一種商品，技術(shù)轉(zhuǎn)移是買者與賣者之間技術(shù)交易的一個相對容易的過程，而并不區(qū)分發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術(shù)發(fā)展過程的不同）影響下，發(fā)展中國家認為技術(shù)可以以商品的形式在市場上自由買賣，自主發(fā)明、創(chuàng)新對國家發(fā)展作用很小，對引進技術(shù)的吸收是自動的和無成本的，因而主要采用以市場為媒介的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式引進國外，而不重視用非市場媒介的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式來學(xué)習(xí)先進技術(shù)。許多技術(shù)被引進后即被擱置，沒有發(fā)揮其應(yīng)有作用。

（2）新產(chǎn)品中的意會性知識增加了技術(shù)轉(zhuǎn)移的難度。第一，新技術(shù)和新產(chǎn)品的知識含量增加，并且主要為意會性知識；第二，產(chǎn)業(yè)組織尤其是學(xué)習(xí)型的產(chǎn)業(yè)組織越來越影響技術(shù)變遷；第三，由于新技術(shù)的復(fù)雜化，并且意會性的知識含量大大增加使新技術(shù)難以轉(zhuǎn)移和復(fù)制。這些變化使得發(fā)展中國家對發(fā)達國家轉(zhuǎn)移的技術(shù)的學(xué)習(xí)和掌握變得更加困難。

（3）其他問題。第一，發(fā)展中國家的科技水平較低，從整體上看，發(fā)展中國家的科技水平與發(fā)達國家相差很遠，學(xué)習(xí)、掌握引進的技術(shù)、知識的能力不足，吸收新技術(shù)的能力差。第二，發(fā)展中國家的市場機制不健全，導(dǎo)致其獲得的技術(shù)擴散不足。第三，政府和企業(yè)對技術(shù)的投資過少影響技術(shù)的發(fā)展。在發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的主要供給者是跨國公司，這些技術(shù)大多是采用打包的方式流動，而并非特殊的技術(shù)訣竅的方式。但是技術(shù)訣竅十分重要，所以發(fā)展中國家的政府、企業(yè)都應(yīng)對轉(zhuǎn)移獲得的技術(shù)進行再投資，利用這些再投資對工廠員工進行技術(shù)培訓(xùn)。第四，沒能把轉(zhuǎn)移的技術(shù)同國家的文化背景相結(jié)合。倫德沃爾相信歷史經(jīng)歷、語言和文化的基本差異反映國家的個性化特點，這些將反映在企業(yè)的內(nèi)部組織、企業(yè)間聯(lián)系、公共部門的作用、金融部門的作用、R&D的強度和組織方面。

四、發(fā)展中國家國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的解決對策

由于國外因素對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響是難以控制的，所以在解決國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的問題時應(yīng)主要從發(fā)展中國家自身的因素著手。

1、改變主流經(jīng)濟學(xué)的技術(shù)變遷觀

要解決發(fā)展中國家國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的問題，首先要糾正發(fā)展中國家對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的錯誤觀念，使企業(yè)認識到技術(shù)轉(zhuǎn)移并不是商品買賣，技術(shù)轉(zhuǎn)移不能使發(fā)展中國家一勞永逸。它不是一個短暫性的活動，而是一個過程性的活動。技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)不是自發(fā)的，需要人的實踐，通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得技術(shù)后應(yīng)當(dāng)對獲得的技術(shù)進行深入的學(xué)習(xí)掌握技術(shù)訣竅，這樣才能發(fā)揮技術(shù)外溢的效果。在國際技術(shù)論證、轉(zhuǎn)移和再創(chuàng)新過程中，要充分發(fā)揮高校的科研、人才、渠道和品牌等資源方面的優(yōu)勢，充分利用高校和地方政府以及企業(yè)的廣泛聯(lián)系和密切合作關(guān)系，可提高國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率，有效降低信用成本和機會成本。

2、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的個性化特征明顯

人是知識和技術(shù)的重要載體，任何技術(shù)轉(zhuǎn)移都包含著知識的轉(zhuǎn)移，對人的依存度非常高，因此項目因人而立，機構(gòu)因人而設(shè)，包括風(fēng)險資本，也常常因人而投。在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的四大支點——企業(yè)、研究型大學(xué)、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)和政府中，人才是核心要素。要加大對轉(zhuǎn)移技術(shù)的投資，訓(xùn)練優(yōu)秀的人力資源。技術(shù)的相關(guān)知識主要是意會性的，它深深植根于技術(shù)擁有者特定的組織和制度結(jié)構(gòu)中，復(fù)制和轉(zhuǎn)移相當(dāng)困難。要獲得外商直接投資技術(shù)的外溢效應(yīng)，發(fā)展中國家的政府和企業(yè)必須增加對技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的投資。培訓(xùn)優(yōu)秀的技術(shù)人才，或者利用人才的反向流動獲得先進技術(shù)人員，學(xué)習(xí)掌握所獲得的技術(shù)，并在有效地使用技術(shù)后不斷地進行改造和創(chuàng)新。

3、通過學(xué)習(xí)提高發(fā)展中國家的技術(shù)能力

發(fā)展中國家各層次的技術(shù)能力的高低對它是否能充分利用轉(zhuǎn)移來的技術(shù)起決定作用，各層次的技術(shù)能力越強，那么獲取和成功掌握轉(zhuǎn)移技術(shù)的能力就越強，縮小與發(fā)達國家差距并超越它們的機會就越大。因此，發(fā)展中國家不僅要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移來積累自身技術(shù)能力，更要根據(jù)各國自身的歷史背景通過在系統(tǒng)化環(huán)境中的學(xué)習(xí)高新技術(shù)來獲得技術(shù)能力，因為轉(zhuǎn)移簡單和成熟技術(shù)帶來的接受者技術(shù)能力的提高最小。技術(shù)能力的提高使得企業(yè)能夠吸收、模仿國外的先進技術(shù)，增強技術(shù)轉(zhuǎn)移的外溢效果，使引進的技術(shù)內(nèi)生化。

4、改進技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式來提高技術(shù)能力

并不是每個技術(shù)轉(zhuǎn)移過程都能提高發(fā)展中國家的技術(shù)能力，那些局限于轉(zhuǎn)移資本品和操作技能的技術(shù)轉(zhuǎn)移就很難對技術(shù)能力的發(fā)展起到作用。所以，發(fā)展中國家不能局限于利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、引進外商直接投資的方式進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，還應(yīng)利用分包加強與分包商之間的技術(shù)交流，利用出口獲取國外的技術(shù)知識信息，利用反向工程自發(fā)研究核心技術(shù)，從而提高技術(shù)能力，增強技術(shù)轉(zhuǎn)移的外溢效果。

5、再創(chuàng)新是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的必經(jīng)之路

由于目前階段，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較為薄弱，科技投入嚴重不足，很難在較短時間內(nèi)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，因此研究型大學(xué)作為公共知識的主要來源，是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要依托，為核心技術(shù)的消化吸收、二次開發(fā)和再創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)化提供可靠的保障。

發(fā)展中國家縮小與發(fā)達國家差距的過程可理解為通過技術(shù)轉(zhuǎn)移把技術(shù)發(fā)展的重心轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的過程。對技術(shù)接受國，通過轉(zhuǎn)移獲得的技術(shù)應(yīng)該被選擇、研究、學(xué)習(xí)并適應(yīng)當(dāng)?shù)氐臈l件以形成適應(yīng)市場的產(chǎn)品。技術(shù)可以在學(xué)習(xí)和消化的過程中得到改進。技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)絕不是一個自動的過程。發(fā)展中國家對引進的技術(shù)必須要充分理解和掌握，在此基礎(chǔ)上，還要對引進技術(shù)的再創(chuàng)新，這種再創(chuàng)新標志著發(fā)展中國家已真正具備了自主的研發(fā)能力，這才是發(fā)展中國家提升自身技術(shù)地位，快速發(fā)展產(chǎn)業(yè)，趕超發(fā)達國家的動力和源泉。

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