政府資助與企業(yè)研發(fā)投入——基于常州高新技術(shù)企業(yè)的分析

徐偉 陳杰

(常州工學(xué)院，江蘇 常州 213002)

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)投入是促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要條件之一。但是由于研究與試驗(yàn)(R＆D)投入產(chǎn)出的不確定性、產(chǎn)出的外部性所引致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)失靈將導(dǎo)致企業(yè)的R＆D投資不足。因此，政府有必要制訂相應(yīng)的政策，以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新投入。常州是國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市之一，優(yōu)化R＆D資源配置，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力是常州創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的重要內(nèi)容。近幾年，常州市政府加大了對(duì)企業(yè)科技活動(dòng)的資金扶持力度，但政府的這種資助是否直接帶動(dòng)了企業(yè)研發(fā)投入的增加，仍需進(jìn)一步加以分析。本文嘗試運(yùn)用常州市高新技術(shù)企業(yè)2008—2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了政府科技資助對(duì)高新技術(shù)企業(yè)R＆D投入的間接影響。

1 文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新外部性的存在為政府科技扶持政策提供了理論依據(jù)。從目前文獻(xiàn)來看，基本觀點(diǎn)可以概括為2種:

一是支持政府科技資助政策(Hamberg，1966;Link，1982;Nadiri and Mamuneas，1996;Hans L??f and Almas Hesmati;童光榮、高杰，2004)［1-5］。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，科技資助政策在以下幾個(gè)方面促進(jìn)私人企業(yè)R＆D投資:

1)政府科技資助降低了企業(yè)R＆D成本，使企業(yè)將可能不盈利項(xiàng)目轉(zhuǎn)化為盈利項(xiàng)目，從而促進(jìn)企業(yè)加速在研項(xiàng)目，增加R＆D投資;

2)如果R＆D資助用于建立或者更新研究設(shè)備，將降低其他研究項(xiàng)目的固定成本，增加項(xiàng)目的盈利能力;

3)企業(yè)伴隨實(shí)施政府資助R＆D項(xiàng)目過程中，將提高企業(yè)科研開發(fā)能力，有助于提高整個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力;

4)資助項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)溢出也增加其他研究項(xiàng)目的成功可能性，產(chǎn)生相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)收益。

二是反對(duì)政府科技資助政策(Blank、Stigler，1957;Goolshe，1998;蘇盛安、趙付民，2005)［6-8］。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，科技資助是一種在政府主導(dǎo)框架下的，由政府決定R＆D資助項(xiàng)目、資助企業(yè)和資助的相關(guān)條款?？萍假Y助政策是政府替代市場(chǎng)選擇贏者，而不是通過市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰;由于政府配置資源的有效性比市場(chǎng)差，資助政策可能扭曲研發(fā)領(lǐng)域的資源配置。而且，旨在促進(jìn)企業(yè)增加R＆D投入的科技資助政策可能在以下幾個(gè)方面擠出私人的R＆D投資。

1)由于價(jià)格機(jī)制作用，R＆D總量名義上增加，但實(shí)際上R＆D活動(dòng)有可能降低。有研究顯示:由于工資大約占R＆D支出的一半，政府科技資助的主要效果僅僅是提高了研發(fā)人員的工資。而且，當(dāng)研發(fā)成本提高時(shí)，企業(yè)將放棄研究項(xiàng)目轉(zhuǎn)向其他盈利項(xiàng)目，導(dǎo)致部分?jǐn)D出企業(yè)R＆D支出。這種擠出效應(yīng)在科技資源非常稀缺的國(guó)家尤為嚴(yán)重。

2)政府科技資助直接替代企業(yè)R＆D投資。由于政府官員面臨巨大的避免浪費(fèi)公共財(cái)政的壓力，一般傾向于資助高成功可能和高回報(bào)率的項(xiàng)目，而這些項(xiàng)目往往是企業(yè)準(zhǔn)備實(shí)施的，企業(yè)有可能用政府的科技資助替代準(zhǔn)備的R＆D投入，因此政府科技資助沒有促進(jìn)企業(yè)增加企業(yè)R＆D投入總量，存在擠出效應(yīng)。

3)降低競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)R＆D投入。由于對(duì)沒有獲得資助的其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，相對(duì)提高了R＆D成本，降低了R＆D投資回報(bào)率，因此政府資助可能會(huì)阻止其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)開展相似的R＆D研究，即存在負(fù)外部性。

2 常州政府科技扶持政策的現(xiàn)狀分析

2.1 常州科技發(fā)展的現(xiàn)狀

近年來，常州市緊緊圍繞創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的目標(biāo)，積極營(yíng)造“抓創(chuàng)新促轉(zhuǎn)型”的濃厚氛圍，加大科技投入，大力建設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)、開展產(chǎn)學(xué)研合作，努力整合和集聚各類科技創(chuàng)新資源、完善區(qū)域創(chuàng)新體系、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，科技綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用穩(wěn)步增強(qiáng)。

從江蘇省科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果可以看出，2010年常州市科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)總分為85.94，列蘇州、無錫、南京之后，排名第四。在各分項(xiàng)指標(biāo)中，常州市科技進(jìn)步環(huán)境得分為9.01，列全省第五位;科技投入得分27.6，列全省第四位;科技產(chǎn)出得分27.51，列省第六位;科技促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展得分21.82，列全省第四位。特別是人力投入則位居全省各地級(jí)市的首位。其中全社會(huì)R＆D支出占GDP的比例達(dá)到2.3%，僅次于南京的2.9%和無錫的2.5%;企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例達(dá)到0.87%，僅次于無錫的1.05%和南京的0.88%。

2008年《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的出臺(tái)，極大地促進(jìn)了高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。2010年底常州市共有471家高新技術(shù)企業(yè)，較上年增加了116家，占全省高新技術(shù)企業(yè)的15.2%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為常州市工業(yè)發(fā)展的助推器。2010年，常州市規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全市規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值的比重首次突破50%，達(dá)到51.4%，如圖1所示。

圖1 2008—2010年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)比重

從專利申請(qǐng)與授權(quán)來看，常州市專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量持續(xù)增長(zhǎng)。專利申請(qǐng)量從2005年的2696件增加到2010年的15872件，年均增長(zhǎng)42.6%;專利授權(quán)量也從2005年的1240件增加到2010年的9093件，年均增長(zhǎng)48.9%。專利申請(qǐng)與專利授權(quán)量的大幅度增長(zhǎng)反映出常州科技創(chuàng)新的積極性不斷增強(qiáng)，科技創(chuàng)新的成效持續(xù)提高。如圖2所示。

圖2 常州市2005—2010年專利申請(qǐng)量與授權(quán)量

2.2 常州市政府科技資助現(xiàn)狀分析

為鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新，常州市一方面積極協(xié)助企業(yè)向上申請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，另一方面加大地方政府科技資助力度，以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新投入。政府科技撥款數(shù)從2005年的2.43億元增加到2010年的11.07億元，年均增長(zhǎng)35.5%。如圖3所示。

3 模型、變量及數(shù)據(jù)

3.1 模型及變量

圖3 常州市2005—2010年政府科技撥款

模型以企業(yè)R＆D人員、資產(chǎn)、收入、利潤(rùn)等指標(biāo)反映影響企業(yè)R＆D投入的企業(yè)特征，分析政府科技資助對(duì)企業(yè)R＆D投入的影響。研究政府科技資助對(duì)企業(yè)R＆D投入的影響時(shí)，以企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出為被解釋變量，以政府科技資助金額、企業(yè)資源特征為解釋變量。模型如下:

其中，R＆Di表示企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出;subi表示企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出中來自政府的資金，即政府科技資助金額;xik則反映企業(yè)的特征，包括企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員、企業(yè)資產(chǎn)總額、企業(yè)銷售收入、企業(yè)凈利潤(rùn)以及企業(yè)中高級(jí)人員比重等。

3.2 數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于常州市科技局2008—2009年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)庫(kù)。其中，2009年樣本數(shù)318個(gè)，剔除政府科技資助金額為0的樣本后，有效樣本為134個(gè);考慮到需要分析滯后一期的影響，則需剔除2008年和2009年中出現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入、政府科技資助金額為0的樣本，得到有效樣本共70個(gè)。表1給出了樣本企業(yè)的描述統(tǒng)計(jì)。

表1 樣本企業(yè)的描述統(tǒng)計(jì)

表1給出了樣本企業(yè)的描述統(tǒng)計(jì)。2009年樣本企業(yè)平均R＆D支出為1489.8萬元，較2008年增加了449.5萬元，其中最多的企業(yè)R＆D支出達(dá)到1.51億元，最少的企業(yè)R＆D支出僅為18.5萬元;2009年樣本企業(yè)平均政府資助金額為107.4萬元，較2008年減少了19.8萬元，其中政府資助最多的企業(yè)獲得725萬元，而政府資助最少的企業(yè)僅為0.2萬元;2009年樣本企業(yè)平均R＆D人員為68人，較2008年增加了12人，其中最多的企業(yè)共有R＆D人員542人，最少的企業(yè)僅有R＆D人員5人。

4 模型結(jié)果的分析

采用回歸分析法中的多元逐步回歸分析法分析政府科技資助對(duì)企業(yè)R＆D投入的影響、政府科技資助對(duì)企業(yè)R＆D投入的影響程度和方向。

4.1 政府科技資助對(duì)企業(yè)當(dāng)年R＆D投入的影響

以企業(yè)(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出為被解釋變量。模型1運(yùn)用常州市70個(gè)高新技術(shù)企業(yè)樣本企業(yè)的2008年和2009年2年數(shù)據(jù)進(jìn)行混合回歸分析，樣本總數(shù)為140;模型2和模型3則運(yùn)用2008、2009年各年70個(gè)樣本企業(yè)數(shù)據(jù)分別進(jìn)行計(jì)量回歸分析。結(jié)果如表2，政府資助對(duì)企業(yè)當(dāng)年的R＆D投入有著正向影響，即政府科技資助能顯著地促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年R＆D支出的增加。

表2 政府科技資助對(duì)企業(yè)當(dāng)年R＆D投入的影響

以模型1為例。政府科技資助每增加1元，則會(huì)帶動(dòng)企業(yè)R＆D支出增加1.02元;而企業(yè)資本總額或銷售收入、研發(fā)人員的增長(zhǎng)也會(huì)顯著地增加企業(yè)的R＆D支出。

4.2 政府科技資助對(duì)企業(yè)次年R＆D投入的影響

考慮政府科技資助對(duì)企業(yè)次年R＆D投入的影響，以企業(yè)2009年研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出為被解釋變量，以政府2008年、2009年科技資助金額以及企業(yè)資本總額、研發(fā)人員數(shù)為解釋變量，進(jìn)行回歸分析。無論是模型4中同時(shí)考慮政府2008、2009年的科技資助，還是模型5中僅考慮政府2008年科技資助，結(jié)果如表3所示，政府2008年的科技資助對(duì)企業(yè)2009年的R＆D支出均無顯著的影響。這也表明，政府科技資助并不能顯著地促進(jìn)企業(yè)次年R＆D投入水平的提高。

表3 政府科技資助對(duì)企業(yè)次年R＆D投入的影響

5 政策建議及今后的研究方向

考慮到我國(guó)企業(yè)產(chǎn)生背景的特殊性及企業(yè)家的特質(zhì)，在今后一個(gè)較長(zhǎng)階段，政府對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新資助是不可缺少的，只有這樣企業(yè)才能夠真正成為創(chuàng)新的主體。

由于2008年國(guó)家開始采用新的指標(biāo)對(duì)高新企業(yè)重新認(rèn)定，2007年前的高新企業(yè)數(shù)據(jù)不可采用，因此本文采用的數(shù)據(jù)上尚不能構(gòu)成有效的面板，結(jié)論可能存在穩(wěn)健性問題。同時(shí)本文也沒有考慮變量間的內(nèi)生性問題。今后將進(jìn)一步連續(xù)采集高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，以便得出更可靠的結(jié)論。

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