資源產(chǎn)業(yè)集群水平的測(cè)度方法

袁 靈 王朝陽(yáng)羅能生

（1.湖南大學(xué)；2.湖南第一師范學(xué)院；3.湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)沙410205）

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著日益嚴(yán)峻的人口、資源與環(huán)境問(wèn)題。戰(zhàn)略性資源價(jià)格高漲、自然資源短缺、能耗過(guò)高、環(huán)境污染嚴(yán)重等成為人類發(fā)展中不容忽視的難題。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和依賴方式，提高資源產(chǎn)業(yè)的集群水平，是消除資源短缺難題和打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎的重要途徑。而首要的是要對(duì)資源產(chǎn)業(yè)集群水平進(jìn)行測(cè)度。

1 界定相關(guān)概念

目前學(xué)術(shù)界無(wú)論是對(duì)產(chǎn)業(yè)集群還是資源產(chǎn)業(yè)都未形成統(tǒng)一的概念。對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行界定有助于幫助了解產(chǎn)業(yè)集群和資源產(chǎn)業(yè)的理論內(nèi)涵，有利于構(gòu)建出科學(xué)的資源產(chǎn)業(yè)集群水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.1 產(chǎn)業(yè)集群

20世紀(jì)70年代的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，不少區(qū)域出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重滑坡的景象。而美國(guó)的硅谷，意大利、德國(guó)和法國(guó)等國(guó)家的部分地區(qū)，卻能逆勢(shì)增長(zhǎng)，成為世界經(jīng)濟(jì)中耀眼的明星。不難發(fā)現(xiàn)，這些地區(qū)具有明顯的共同特征：由許多中小企業(yè)集聚而成，企業(yè)間存在明顯的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。使得中小企業(yè)可以擺脫大企業(yè)的牽制，在平等競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，與其共同面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)。這種現(xiàn)象就是產(chǎn)業(yè)集群。然而迄今為止，學(xué)術(shù)界尚未對(duì)集群形成統(tǒng)一的概念，集群的定義眾說(shuō)紛紜。筆者認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)集群是指集中在較小區(qū)域范圍內(nèi)從事關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)群之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。因此產(chǎn)業(yè)集群包含下述幾層意思：

一是從地理位置上看，要集中在較小區(qū)域范圍內(nèi)。地域范圍不能太泛，具體而言，應(yīng)在國(guó)家層面內(nèi)的地區(qū)范圍以下；二是集群內(nèi)的企業(yè)群應(yīng)從事關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)。意即要么從事同一產(chǎn)業(yè)，要么處在同一產(chǎn)業(yè)鏈上；三是企業(yè)群之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群不是物，而是一種社會(huì)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)集群的研究客體是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從本質(zhì)上而言是一種社會(huì)關(guān)系。

1.2 資源產(chǎn)業(yè)

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于資源產(chǎn)業(yè)的定義尚未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。筆者認(rèn)為資源產(chǎn)業(yè)是指從事自然資源的探測(cè)、獲取和增值的產(chǎn)業(yè)。因此包括三大領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)：一是探測(cè)，即通過(guò)精密儀器和技術(shù)發(fā)現(xiàn)自然資源的儲(chǔ)藏點(diǎn)；二是獲取，即通過(guò)采用一定的人力、設(shè)備和科技手段將自然界中的資源變成人類自己的資源；三是增值，即通過(guò)延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈或提高產(chǎn)品的科技含量和附加值，使得自然資源的價(jià)值量在原來(lái)的基礎(chǔ)上發(fā)生價(jià)值增值。

自然資源包括礦藏、水流、森林、草原、土地等，它是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。我國(guó)歷史上素有“地大物博”的美譽(yù)，以自然資源豐富和生物多樣性而稱奇于世界。然而隨著人類工業(yè)文明的不斷推進(jìn)，資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中對(duì)自然界的掠奪性競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，加上環(huán)保意識(shí)淡薄及“先發(fā)展后治理”的激進(jìn)發(fā)展模式，加劇了資源的粗放開(kāi)發(fā)和低效利用，加劇了資源的破壞，削弱了資源的承載能力，導(dǎo)致我國(guó)逐步出現(xiàn)了資源匱乏的局面。如何使我國(guó)資源產(chǎn)業(yè)步入集約型、效益型的發(fā)展軌道，是消除制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展眾多“瓶頸”問(wèn)題的根源，而發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群則是實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的必由之路。在具體的研究過(guò)程中，什么樣的集群水平有利于資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展則是亟待解決的問(wèn)題。因此對(duì)資源產(chǎn)業(yè)集群水平進(jìn)行綜合測(cè)度成為評(píng)價(jià)一個(gè)區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)有無(wú)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1 指標(biāo)體系及評(píng)論區(qū)域

2.1 指數(shù)體系的構(gòu)建

測(cè)算資源產(chǎn)業(yè)集群水平的首要環(huán)節(jié)就是要用科學(xué)的方法構(gòu)建一套行之有效的指標(biāo)體系。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥克爾·波特認(rèn)為，決定一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的關(guān)鍵要素有四個(gè)：一是生產(chǎn)要素。包括人力資源、自然資源、知識(shí)資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施；二是需求條件。主要是產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求；三是相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。即產(chǎn)業(yè)的相關(guān)上游產(chǎn)業(yè)是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；四是企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的表現(xiàn)。上述四個(gè)要素雙向作用，共同影響著產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。而在四大要素之外還存在著兩大變數(shù)：政府與機(jī)會(huì)。機(jī)會(huì)無(wú)法掌控，政府影響不容忽視。該理論用圖形表示出來(lái)，外觀上似一顆鉆石，因此該理論被稱為鉆石理論或鉆石模型。

在借鑒鉆石理論并對(duì)其加以修正的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了資源產(chǎn)業(yè)集群水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以測(cè)算資源產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平。[1]由于資源產(chǎn)業(yè)在全部社會(huì)產(chǎn)業(yè)中的戰(zhàn)略地位，其發(fā)展受到政府方面的影響較大。因此本研究將波特鉆石理論中的政府這一輔助要素，放到了與四個(gè)主要因素同等重要的位置。并通過(guò)運(yùn)用科學(xué)的研究方法實(shí)現(xiàn)了它們的量化。由于市場(chǎng)機(jī)會(huì)的不可預(yù)料性，本研究將“市場(chǎng)機(jī)會(huì)不變”設(shè)定為研究的假設(shè)前提，從而剔除了它的影響。并最終形成了影響資源產(chǎn)業(yè)集群水平的五大要素。

上述五大要素共同組成了資源產(chǎn)業(yè)集群水平的5項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)：市場(chǎng)集聚度、生產(chǎn)要素集聚度、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、相關(guān)機(jī)構(gòu)支持程度及政府支持程度,分別對(duì)應(yīng)鉆石理論中的需求條件、生產(chǎn)要素、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)和政府5個(gè)要素。通過(guò)具體分析每一項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)及咨詢相關(guān)專家，每項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)又進(jìn)一步細(xì)化為若干項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)均可實(shí)現(xiàn)量化,如表1所示。

表1 資源產(chǎn)業(yè)集群水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在資源產(chǎn)業(yè)集群水平的計(jì)算過(guò)程中，本研究采用了記分法[2]，即資源產(chǎn)業(yè)集群水平評(píng)價(jià)指標(biāo)總得分為100分，是13個(gè)具體指標(biāo)與其權(quán)重的乘積之和，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)得分根據(jù)資源產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行測(cè)算。

2.2 評(píng)價(jià)區(qū)域的選擇

為了增強(qiáng)研究的實(shí)際意義，本文選取了世界典型區(qū)域來(lái)分析和比較資源產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展水平。如在分析和研究鋼鐵產(chǎn)業(yè)時(shí)，其集群發(fā)展水平分析對(duì)象確定為世界鐵礦資源集中地——澳大利亞、巴西、印度、美國(guó)、南非以及世界上最大的鐵礦石進(jìn)口國(guó)——中國(guó)；而在研究石油行業(yè)集群發(fā)展水平時(shí)，將分析對(duì)象確定為世界石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展標(biāo)桿國(guó)——沙特阿拉伯、墨西哥、科威特、阿聯(lián)酋、伊朗、俄羅斯、美國(guó)與中國(guó)；在分析煤炭行業(yè)集群發(fā)展水平時(shí)，將分析對(duì)象確定為世界煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)先國(guó)——美國(guó)、印度、澳大利亞、南非、歐盟和中國(guó)。

之所以選擇鋼鐵、石油和煤炭產(chǎn)業(yè)，是因?yàn)檫@三個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的戰(zhàn)略性地位。一般而言，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)中，鋼鐵、石油和煤炭的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平直接決定了一國(guó)的資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在分析方法上，我們采用了標(biāo)桿比較法。標(biāo)桿比較法是指將組織的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與能找到的最佳表現(xiàn)進(jìn)行比較，從而發(fā)現(xiàn)自身的弱點(diǎn)，識(shí)別發(fā)展的機(jī)會(huì)，以大幅度地超越標(biāo)桿。將標(biāo)桿比較法應(yīng)用到本研究中，旨在通過(guò)與在行業(yè)中表現(xiàn)最佳的區(qū)域進(jìn)行對(duì)比分析，找出中國(guó)發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)集群的相對(duì)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)，識(shí)別中國(guó)資源產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的機(jī)會(huì)和威脅，最終趨利避害，達(dá)到提升資源產(chǎn)業(yè)集群水平的目標(biāo)。

3 選擇評(píng)價(jià)模型

3.1 實(shí)證模型的確定

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是20世紀(jì)30年代美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯在探討投入和產(chǎn)出的關(guān)系時(shí)共同創(chuàng)造出來(lái)的。它被用以預(yù)測(cè)產(chǎn)出量和分析發(fā)展生產(chǎn)的途徑，常被用于分析技術(shù)、資本和勞動(dòng)力與最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。其一般形式為：

式中，Y為社會(huì)總產(chǎn)出，K為投入的資本量，L為投入的勞動(dòng)力，α、β為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，A為技術(shù)進(jìn)步因子。[3]

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域被應(yīng)用得十分廣泛，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有非常重要的借鑒意義。本文以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為研究思路，構(gòu)建出資源產(chǎn)業(yè)集群水平評(píng)價(jià)模型，旨在能夠定量精準(zhǔn)地測(cè)算出指標(biāo)體系中各要素對(duì)特定區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)集群水平的影響。具體模型如下：

式中，Y為資源產(chǎn)業(yè)集群水平；X1,X2…X13為13項(xiàng)具體指標(biāo)值，α、β…ν為分別為X1,X2… X13的權(quán)重，A為技術(shù)進(jìn)步因子，為常數(shù)。

模型等式兩邊取對(duì)數(shù)得到：

X1,X2…X13值可以從原始數(shù)據(jù)中獲取，α、β…ν值則需要通過(guò)運(yùn)用科學(xué)的統(tǒng)計(jì)分析方計(jì)算出來(lái)。

3.2 原始數(shù)據(jù)的搜集

由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集整理有一個(gè)滯后的過(guò)程，且存在收集整理時(shí)間上的差異性，有些國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的獲取相對(duì)較為容易，有些國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的獲取則相對(duì)較難。從數(shù)據(jù)搜集的整體情況來(lái)看，能夠搜集到的較為詳盡的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)目前只有1995年到2008年數(shù)據(jù)，有些國(guó)家的數(shù)據(jù)已經(jīng)更新到2009年，加上從有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)獲取的一些數(shù)據(jù)，我們完全能夠獲得足夠的原始數(shù)據(jù)來(lái)支持本研究。為了很好地測(cè)度中國(guó)資源產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平，擬采用面板數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析，即既考慮區(qū)域間的橫向?qū)Ρ?，又考慮時(shí)間序列的縱向變化，因此本研究選用了各區(qū)域2003年至2008年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲取性，所用數(shù)據(jù)都來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息中心》、《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)鋼鐵行業(yè)分析報(bào)告》、《世界統(tǒng)計(jì)年鑒》的2003年—2008年版。

4 進(jìn)行實(shí)證分析

因子分析法是用以測(cè)算指標(biāo)權(quán)重的一項(xiàng)科學(xué)研究方法。本研究采用因子分析法對(duì)各區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)集群水平進(jìn)行評(píng)估。因子分析法利用多元統(tǒng)計(jì)分析及線性代數(shù),將多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)指標(biāo),剔除了解釋能力較弱的成分,通過(guò)對(duì)主因子的重點(diǎn)分析,達(dá)到對(duì)原始變量進(jìn)行分析的目的。[4]其運(yùn)用步驟如下:

第一步,將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,避免指標(biāo)計(jì)量單位及數(shù)量級(jí)的影響；第二步,計(jì)算樣本相關(guān)矩陣；第三步,求相關(guān)矩陣的特征值、特征向量及貢獻(xiàn)率；最后，用每個(gè)主因子的貢獻(xiàn)率作權(quán)重,進(jìn)行加權(quán)求和即得綜合值。

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)所有原始數(shù)據(jù)X1,X2…X13的錄入和分析工作均在SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件中完成。在SPSS軟件支持下，利用其數(shù)學(xué)運(yùn)算功能，將選定的指標(biāo)按照我們的研究需要進(jìn)行相關(guān)處理，得出運(yùn)算結(jié)果。我們?cè)谲浖\(yùn)算結(jié)果的基礎(chǔ)上，得出評(píng)估結(jié)論。

通過(guò)上述分析過(guò)程，不僅可以測(cè)算出二級(jí)指標(biāo)權(quán)重值α、β…ν，還將在計(jì)算機(jī)支持下高效準(zhǔn)確地評(píng)估資源產(chǎn)業(yè)集群水平評(píng)價(jià)模型，不僅能測(cè)算出各區(qū)域的資源產(chǎn)業(yè)集群水平Y(jié)值。還能通過(guò)Y值的對(duì)比，得出各區(qū)域資源產(chǎn)業(yè)群集群發(fā)展水平的得分排名，并找出影響各自得分的原因所在，因此也能幫助我們找到影響中國(guó)資源產(chǎn)業(yè)集群水平的主因子。并在此基礎(chǔ)上，采取針對(duì)性措施。

[1]張莉.我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].經(jīng)濟(jì)師,2008,(6).

[2]李瑾，秦向陽(yáng)，馬明遠(yuǎn).縣域信息化水平測(cè)度及對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的實(shí)證研究[J].廣東農(nóng)業(yè)科學(xué),2009,(10).

[3]蔣自強(qiáng)，史晉川.當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2008.

[4]袁靈.湖南區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其綜合評(píng)估[J].湖南第一師范學(xué)報(bào),2006,(1).