證監(jiān)會(huì)副主席莊心一強(qiáng)勢監(jiān)管頻發(fā)警示

“經(jīng)驗(yàn)老到、做事雷厲風(fēng)行”，讓與莊心一打過交道的業(yè)界人士印象深刻。從內(nèi)蒙查干諾爾堿廠工人崗位上起步，后繼續(xù)深造取得碩士、博士學(xué)位，畢業(yè)后的莊心一先后就職于中國人民建設(shè)銀行、國務(wù)院證券委員會(huì)、深圳證券交易所，并一度出任深圳市副市長。

實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，再加上擔(dān)任深圳副市長的領(lǐng)導(dǎo)管理者經(jīng)驗(yàn)，莊心一的“強(qiáng)勢風(fēng)格”有著獨(dú)特的形成路徑。他曾帶領(lǐng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出了行業(yè)自己的聲音。自此后，證券業(yè)協(xié)會(huì)不僅擁有行業(yè)自律權(quán)，還擁有了更多的對(duì)證券市場的監(jiān)管權(quán)力。他離開之時(shí)，業(yè)界公認(rèn)，是他改變了證券業(yè)協(xié)會(huì)。

曾有媒體將莊心一與時(shí)任證監(jiān)會(huì)主席尚福林做了對(duì)比，相似的工作經(jīng)歷，不同的性格和處事方式，達(dá)到“剛?cè)嵯酀?jì)”的效果。也因此，莊心一在任證監(jiān)會(huì)主席助理兼機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主任期間，其對(duì)券商的整頓和監(jiān)管思路，廣為業(yè)界所稱道。

2005年正值股權(quán)分置改革的關(guān)鍵時(shí)刻，莊心一以證監(jiān)會(huì)副主席身份出席地方證券市場改革座談會(huì)時(shí)發(fā)出“警示”，今后政府的各項(xiàng)政策都將明確向股改后的企業(yè)傾斜，不積極參加股改的企業(yè)有被邊緣化的危險(xiǎn)。

也是在2005年，證券公司監(jiān)管工作也同樣處于重要轉(zhuǎn)折時(shí)期，剛剛升任證監(jiān)會(huì)副主席的莊心一對(duì)于“分類監(jiān)管、區(qū)別對(duì)待”早已心中有數(shù)。

彼時(shí)他曾許下承諾，將在2006年基本實(shí)現(xiàn)券商綜合治理，更鮮明地指出，證監(jiān)會(huì)下一步將重點(diǎn)促進(jìn)證券公司切實(shí)進(jìn)行整改方面，對(duì)不按要求整改，繼續(xù)弄虛作假和違法違規(guī)的公司立即查處，并嚴(yán)肅追究責(zé)任。

2006年是新《證券法》頒布實(shí)施的第一年，也是中國證券市場關(guān)鍵轉(zhuǎn)折年。在此背景下，集證監(jiān)會(huì)副主席和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長于一身，莊心一主導(dǎo)券商在綜合治理、第三方存管業(yè)務(wù)，以及券商自律和創(chuàng)新方面加快了腳步。

在有關(guān)券商監(jiān)管方面，莊心一曾在2009年撰文指出，中國證券公司核心競爭力，需要與之相適應(yīng)的監(jiān)管環(huán)境。綜合治理結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)研究確定并著手實(shí)施了證券公司監(jiān)管工作的“九個(gè)轉(zhuǎn)變”，持續(xù)保持監(jiān)管的有效性，推動(dòng)證券行業(yè)不斷提高核心競爭力。

與制度建議相匹配，強(qiáng)勢監(jiān)管一直是管理層推動(dòng)市場發(fā)展的另一利器。

2011年5月，莊心一公開表示，證監(jiān)會(huì)將大力推動(dòng)上市公司市場化并購重組，努力推進(jìn)市場透明度建設(shè)，努力提高監(jiān)管效能。與之相配套，很快他又在7月發(fā)出“警示”，今后上市公司出現(xiàn)股價(jià)異常并涉嫌內(nèi)幕交易的，其并購重組申請(qǐng)將被叫停。

從追責(zé)角度，莊心一強(qiáng)調(diào)， 今后出現(xiàn)有股價(jià)異常交易涉嫌內(nèi)幕交易的，或交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常的，證監(jiān)會(huì)都要進(jìn)行調(diào)查。在調(diào)查過程中，上市公司的重組申請(qǐng)尚未受理的不再受理，已經(jīng)受理的暫停受理，調(diào)查結(jié)束后再繼續(xù)受理。