證監(jiān)會(huì)副主席姚剛有效監(jiān)管多棲改革

姚剛是“60后”，名校畢業(yè)，海外留學(xué)背景，擁有國(guó)內(nèi)外券商工作經(jīng)驗(yàn)，使得他成為證監(jiān)會(huì)里為數(shù)不多的“多棲改革派”，被業(yè)內(nèi)稱為“既懂證券、又懂期貨”的全能型監(jiān)管者。

自1993年起，姚剛先后擔(dān)任了證監(jiān)會(huì)期貨部副主任、主任，親歷了彼時(shí)期貨市場(chǎng)興衰起伏。1998年，他臨危受命，執(zhí)掌君安證券。1999年，國(guó)泰君安證券合并成立，參與整個(gè)合并重組過(guò)程的姚剛，出任國(guó)泰君安總裁、副董事長(zhǎng)。而后，他帶領(lǐng)這個(gè)剛剛合并不久的證券公司探索走上“穩(wěn)定、規(guī)范和發(fā)展”之路。在國(guó)泰君安證券任職期間，他還從行業(yè)角度提出證券市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，稱“正確處理證券市場(chǎng)穩(wěn)定、規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，實(shí)際上就是在保護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展，也是證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需要?！?/p>

此前姚剛還提出了“有效監(jiān)管”概念。他認(rèn)為，監(jiān)管是保證市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要外部條件。依法監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)“有效監(jiān)管”的保證，可以改變市場(chǎng)的投機(jī)之風(fēng)、造假之風(fēng)，凈化市場(chǎng)環(huán)境，有利于上市公司和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，進(jìn)一步增強(qiáng)投資者長(zhǎng)期投資的信心，避免市場(chǎng)大起大落。

2002年，姚剛再次受命回到證監(jiān)會(huì)，擔(dān)任證監(jiān)會(huì)發(fā)行部主任，2008年2月任證監(jiān)會(huì)副主席。迄今為止，經(jīng)由這位監(jiān)管者主抓的部門有期貨、發(fā)行、基金，以及眼下正在被市場(chǎng)所熱議的國(guó)際板。

截至2010年10月底，62家基金公司管理資產(chǎn)超3萬(wàn)億元，其中公募基金規(guī)模為2.5萬(wàn)億元，社保基金3151億元，企業(yè)年金1067億元，專戶資產(chǎn)1124億元?；鸪止墒兄禐?.89萬(wàn)億元，占兩市流通A股的10.61%，占各類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的53%。對(duì)比2003年，彼時(shí)國(guó)內(nèi)已開(kāi)業(yè)的基金管理公司只有32家，已設(shè)立的證券投資基金共90只，基金凈值1562億元，僅占A股股票流通市值的13%。

在提到基金業(yè)發(fā)展時(shí)，姚剛曾提出，推動(dòng)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改，為基金業(yè)進(jìn)一步發(fā)展提供法制保障；進(jìn)一步推動(dòng)銷售市場(chǎng)的專業(yè)化發(fā)展，調(diào)整專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門檻，鼓勵(lì)專業(yè)銷售人員設(shè)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，姚剛還稱，基金業(yè)要堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)公司差異化、特色化、國(guó)際化的發(fā)展。及時(shí)總結(jié)完善基金產(chǎn)品分類審批制度，擇機(jī)推出成熟產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的格式合同，進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序，研究探索基金產(chǎn)品的注冊(cè)手續(xù)。值得注意的是，上述愿景亦在證監(jiān)會(huì)“十二五”資本市場(chǎng)征求意見(jiàn)稿中已有所延續(xù)。有關(guān)降低公募基金管理費(fèi)率、放寬基金公司股東資格、陽(yáng)光私募的合法化等焦點(diǎn)問(wèn)題均被納入規(guī)劃中。

姚剛還曾公開(kāi)表示，“如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話。”

嚴(yán)打樣本集中披露于2011年。有關(guān)韓剛、許春茂等前基金公司基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違法違規(guī)行為先后經(jīng)由證監(jiān)會(huì)調(diào)查取證、公安機(jī)關(guān)立案、并受到相關(guān)刑事裁決。證監(jiān)會(huì)發(fā)布的最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息顯示，11月底，李旭利“老鼠倉(cāng)”事件調(diào)查取證完畢，目前正等待開(kāi)庭審理。