基于國(guó)家糧食儲(chǔ)備監(jiān)督的博弈分析

劉 佳,朱忠貴 (長(zhǎng)江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心,湖北荊州402023)

近年來(lái),由于世界糧食生產(chǎn)量低于消費(fèi)量,不足的供給不斷消耗著糧食庫(kù)存,導(dǎo)致庫(kù)存不斷下降。根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織估計(jì),目前全球糧食儲(chǔ)備已降至1980年以來(lái)的最低水平,僅能滿足50多天世界消費(fèi),一場(chǎng)糧食危機(jī)正席卷而來(lái)。因此,做好糧食儲(chǔ)備,是實(shí)現(xiàn)糧食安全一個(gè)重要前提。作為一個(gè)13億人口的大國(guó)來(lái)說(shuō),擁有世界20%的人口,但只有9%左右的耕地,糧食安全至關(guān)重要。由于糧食儲(chǔ)備庫(kù)和糧食行政主管部門(mén)之間信息的不對(duì)稱(chēng),故研究通過(guò)引入不完全信息靜態(tài)博弈模型,并從這一角度出發(fā),推導(dǎo)出了博弈空間,以期為國(guó)家糧食儲(chǔ)備監(jiān)督提供理論和現(xiàn)實(shí)的依據(jù)。

1 國(guó)家儲(chǔ)備糧的信息不對(duì)稱(chēng)分析

一般來(lái)說(shuō),糧食儲(chǔ)備關(guān)系到國(guó)家糧食安全,這種性質(zhì)決定了政府機(jī)構(gòu) (糧食行政主管部門(mén))或國(guó)有公司實(shí)施糧食監(jiān)管的必要性。由于現(xiàn)實(shí)中信息不對(duì)稱(chēng)的存在,使得儲(chǔ)備糧食實(shí)物的執(zhí)行者 (即糧食儲(chǔ)備庫(kù))和日常監(jiān)督者 (即糧食行政主管部門(mén))之間存在著復(fù)雜的博弈關(guān)系,從而造成糧食儲(chǔ)備監(jiān)管效率的降低、糧食倒賣(mài)現(xiàn)象嚴(yán)重等現(xiàn)象。作為糧食儲(chǔ)備庫(kù)更具有信息優(yōu)勢(shì),其原因有二:一是國(guó)家糧食儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)的消費(fèi)性支出的需要,形成隱藏信息 (即逆向選擇)的條件;二是糧食儲(chǔ)備庫(kù)的努力程度,即是否存在偷懶或投機(jī)行為的現(xiàn)象,形成隱藏行動(dòng) (即道德風(fēng)險(xiǎn))的條件[1]。隱藏信息的問(wèn)題主要因?yàn)榧Z食儲(chǔ)備體系、市場(chǎng)需求條件、財(cái)務(wù)管理、地方性差異及輪換機(jī)制的不靈活,強(qiáng)調(diào)內(nèi)部人員比外部人員更容易獲知信息的優(yōu)勢(shì)[2];隱藏行動(dòng)則是儲(chǔ)備糧食的努力程度,即糧庫(kù)的硬性條件及存糧的質(zhì)量及保管行為難以準(zhǔn)確觀測(cè),除了糧食儲(chǔ)備庫(kù)內(nèi)部人員自己知道外,糧食行政主管部門(mén)對(duì)此知之甚少。這樣一來(lái),糧食儲(chǔ)備庫(kù)常常會(huì)利用自己的信息優(yōu)勢(shì)逃避監(jiān)督或?qū)固幜P,以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化,從而使得監(jiān)督效率無(wú)法達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)[3]。另一方面,從監(jiān)督部門(mén)來(lái)講,糧食行政主管部門(mén)對(duì)糧食儲(chǔ)備庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督,在這一過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的管理成本,其成本的高低直接決定了監(jiān)督部門(mén)實(shí)施糧食監(jiān)管的難易程度,高昂的監(jiān)督成本會(huì)降低監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督效率。

因此,如何尋找有效的降低或者最大限度的消除儲(chǔ)備庫(kù)與行政主管部門(mén)之間存在的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象,就成為提高糧食監(jiān)督部門(mén)工作效率的關(guān)鍵,也有助于督促糧食儲(chǔ)備庫(kù)提高儲(chǔ)糧質(zhì)量與數(shù)量。

2 國(guó)家儲(chǔ)備糧博弈模型

2.1 模型假設(shè)

為了便于分析與研究,可將多重委托代理關(guān)系簡(jiǎn)化為糧食行政主管部門(mén)和糧食儲(chǔ)備庫(kù)為局中人[4],具體假設(shè)如下:

假設(shè)一:參與人由委托人和代理人兩方構(gòu)成,其中委托人為糧食行政主管部門(mén),代理人為糧食儲(chǔ)備庫(kù)[5]。

假設(shè)二:糧食行政主管部門(mén)有2個(gè)策略可供選擇,即監(jiān)督和不監(jiān)督。其中糧食行政主管部門(mén)在正常工作的情況下,其正常的工作收益為i;如果糧食行政主管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督,則同時(shí)需要付出相應(yīng)的監(jiān)督成本為c。

假設(shè)三:糧食儲(chǔ)備庫(kù)有2個(gè)決策可供選擇,即投機(jī)和不投機(jī)。若投機(jī),如果沒(méi)有被發(fā)現(xiàn),那么其可能獲得收益為α;若投機(jī)被發(fā)現(xiàn),那么被處罰款為θ;其中α≤θ(為了防止在投機(jī)被發(fā)現(xiàn)情況下,糧食儲(chǔ)備庫(kù)仍會(huì)從中受益)倘若不投機(jī),那么其可能的收益為0。

假設(shè)四:如果糧食儲(chǔ)備庫(kù)進(jìn)行投機(jī)行為,糧食行政主管部門(mén)不對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督,有2種情況:其一是有人舉報(bào),使得糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為曝光(但此時(shí)尚未核實(shí)和尚未對(duì)糧食儲(chǔ)備庫(kù)進(jìn)行處罰),這時(shí)糧食行政主管部門(mén)將被追究責(zé)任,即被處罰款為ε;其二是無(wú)人舉報(bào),糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為沒(méi)有被發(fā)現(xiàn),則糧食行政主管部門(mén)的收益仍為其正常收益,即i。

假設(shè)五:糧食儲(chǔ)備庫(kù)與糧食行政主管部門(mén)同時(shí)行動(dòng),則糧食儲(chǔ)備庫(kù)是否有投機(jī)行為、糧食行政主管部門(mén)是否進(jìn)行監(jiān)督、糧食行政主管部門(mén)是否發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、是否有人舉報(bào)等都是不確定的。不完全信息靜態(tài)博弈中參與人同時(shí)行動(dòng),每個(gè)參與人僅知道其他參與人的類(lèi)型和概率分布。具體假設(shè)為,糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為的概率為ρ(0≤ρ≤1),不投機(jī)的概率為1-ρ;糧食行政主管部門(mén)監(jiān)督的概率為δ(0≤δ≤1),不監(jiān)督的概率為1-δ;糧食行政主管部門(mén)監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率為α(0≤α≤1),沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的概率為1-α;糧食行政主管部門(mén)不監(jiān)督時(shí)有人舉報(bào)的概率為β,沒(méi)人舉報(bào)的概率為1-β。

從上述分析中可以得知以下幾個(gè)命題:

命題一:在委托代理關(guān)系中,糧食行政主管部門(mén)和糧食儲(chǔ)備庫(kù)在追求各自利益最大化時(shí),雙方存在著目標(biāo)上的差異,雙方在工作中不可避免的會(huì)產(chǎn)生各種矛盾,從而擴(kuò)大內(nèi)耗。糧食行政主管部門(mén)的問(wèn)題是如何設(shè)計(jì)一套行之有效的監(jiān)督機(jī)制,設(shè)法使糧食儲(chǔ)備庫(kù)只有在為保障糧食行政主管部門(mén)利益盡力工作時(shí),實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化[6]。

命題二:糧食行政主管部門(mén)的監(jiān)督行為選擇,與糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為選擇均取決于模型中的參數(shù)值[7]。糧食行政主管部門(mén)監(jiān)督行為的選擇取決于其監(jiān)督收益大小之比,而糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為的選擇則取決于其投機(jī)行為收益與損失之比。因此,良好的制度設(shè)計(jì)應(yīng)考慮監(jiān)督博弈的混合策略解,盡量增加糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為的懲罰力度,盡量減少糧食行政主管部門(mén)的監(jiān)督成本,使其監(jiān)督收益盡量增加,從而加大監(jiān)督的力度[8]。

命題三:除糧食行政主管部門(mén)和糧食儲(chǔ)備庫(kù)的博弈雙方之外,糧食儲(chǔ)備庫(kù)內(nèi)部人員和社會(huì)公眾的舉報(bào)以及媒體監(jiān)督作用,也會(huì)促進(jìn)改善糧食行政主管部門(mén)的監(jiān)督行為和效果,從而防止糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為。

2.2 模型分析

(1)博弈模型及混合策略納什均衡 根據(jù)上述假設(shè)可以得到委托雙方的監(jiān)督博弈模型,詳見(jiàn)表1。

表1 信息不對(duì)稱(chēng)下的糧食儲(chǔ)備監(jiān)督模型

此時(shí),糧食行政主管部門(mén)監(jiān)督的期望得益為:

糧食行政主管部門(mén)不監(jiān)督的期望得益為:

當(dāng)π1=π2時(shí),即糧食行政主管部門(mén)監(jiān)督與不監(jiān)督的期望得益相等時(shí),可以得到:

同理可得,糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)與不投機(jī)的期望得益為:

當(dāng)π3=π4時(shí),即糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為與不投機(jī)的期望得益相等,可以得到:

(2)要素變量與博弈解的關(guān)系分析 根據(jù)博弈模型可知,糧食儲(chǔ)備庫(kù)是否選擇投機(jī)行為的理性行動(dòng)決策取決于糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為的期望得益與不投機(jī)行為得益之差值,即當(dāng)δ=0時(shí)此時(shí),糧食儲(chǔ)備庫(kù)的預(yù)期收益最大。當(dāng)δ=1時(shí)此時(shí),糧食儲(chǔ)備庫(kù)的預(yù)期收益則依賴(lài)于糧食行政主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率α,在一定程度上取決于監(jiān)督部門(mén)人員的自身素質(zhì)。若時(shí),即糧庫(kù)投機(jī)獲得的期望更大,此時(shí)糧庫(kù)會(huì)選擇投機(jī)行為。所以糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為的區(qū)間為。同理,糧食行政主管部門(mén)選擇監(jiān)督與不監(jiān)督之差值,作為行政主管部門(mén)的理性行動(dòng)的出發(fā)點(diǎn),即。當(dāng) ρ=0時(shí),。此時(shí),糧食行政主管部門(mén)需付出成本c。當(dāng) ρ=1時(shí)若時(shí),即糧食行政主管部門(mén)獲得的期望更大,此時(shí)糧食行政主管部門(mén)會(huì)傾向于監(jiān)督行為。所以,糧食行政主管部門(mén)監(jiān)督行為的區(qū)間為:

綜上所述可知,對(duì)于糧食行政主管部門(mén)來(lái)說(shuō),影響其期望得益的因素主要有監(jiān)督成本(c),對(duì)糧食儲(chǔ)備庫(kù)的懲罰力度(θ),發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率(α),對(duì)自身的懲罰力度(ε)。降低監(jiān)督成本,即均衡解ρ越小越好;行政主管部門(mén)加大懲罰力度(θ),以此來(lái)擴(kuò)大監(jiān)督行為的空間;糧食行政主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為的概率α越大,即檢查質(zhì)量和水平較高,對(duì)投機(jī)行為的威懾作用就越大;另外,加強(qiáng)對(duì)自身的管制,為了防止行政部門(mén)內(nèi)部人員犯錯(cuò),追究行政部門(mén)的責(zé)任,加大對(duì)自身的懲罰力度ε,從而提高監(jiān)督的質(zhì)量。

對(duì)于糧食儲(chǔ)備庫(kù)而言,影響其期望得益的因素主要有發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率(α),對(duì)其懲罰力度(θ),因投機(jī)行為的收益a。當(dāng)糧食行政主管部門(mén)提高自身質(zhì)量時(shí),發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率α越大,糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為區(qū)間越小;對(duì)投機(jī)行為的處罰力度加大,那么投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)加大,此時(shí)糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為就會(huì)有減少的趨勢(shì);若投機(jī)行為的收益降低,投機(jī)行為也將會(huì)減少。

此外,加大監(jiān)督力度還有一個(gè)重要因素,那就是舉報(bào),當(dāng)舉報(bào)的概率(β)較高時(shí),糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為就會(huì)降低,而此時(shí)糧食行政主管部門(mén)因舉報(bào)屬實(shí)的話要被追究責(zé)任,所以糧食行政主管部門(mén)也同樣會(huì)提高自身素質(zhì),使監(jiān)督更加有效。

3 對(duì)策

規(guī)范對(duì)儲(chǔ)備糧的管理,加強(qiáng)對(duì)糧食儲(chǔ)備庫(kù)的日常管理,加大對(duì)糧食儲(chǔ)備庫(kù)投機(jī)行為的懲罰力度。加大對(duì)糧食儲(chǔ)備庫(kù)的懲罰力度可以起到雙重作用,這種方式不僅可以壓縮投機(jī)行為的空間還可以使監(jiān)督更加有力。

加強(qiáng)糧食行政主管部門(mén)的監(jiān)督力度,再提高監(jiān)督質(zhì)量的同時(shí)降低監(jiān)督成本。提高監(jiān)督質(zhì)量的方法主要有2方面,一方面對(duì)現(xiàn)任人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo),增強(qiáng)學(xué)習(xí),加強(qiáng)職業(yè)道德教育;另一方面可以計(jì)息吸收引進(jìn)一批高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人才。在監(jiān)督質(zhì)量提高過(guò)程中,監(jiān)督成本在一定程度上呈上升趨勢(shì),但是,當(dāng)監(jiān)督質(zhì)量達(dá)到一定程度時(shí),由于內(nèi)部人員整體素質(zhì)的提高,使得監(jiān)督效率上升,此時(shí)監(jiān)督成本呈下降趨勢(shì)。

依據(jù)博弈模型,得知建立良好的監(jiān)督機(jī)制,不僅要對(duì)糧食行政主管部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)督即對(duì)部門(mén)內(nèi)部人員實(shí)行獎(jiǎng)懲制度(ε),還要鼓勵(lì)接受社會(huì)輿論,公眾的監(jiān)督(包括糧食儲(chǔ)備庫(kù)內(nèi)部人員的監(jiān)督)。社會(huì)的舉報(bào)越多,舉報(bào)幾率越大即β越大,對(duì)糧食行政主管部門(mén)的懲罰力度越大,糧食行政主管部門(mén)的將會(huì)更努力的行使監(jiān)督權(quán),糧食儲(chǔ)備庫(kù)的投機(jī)行為也就會(huì)越小[9]。

隨著科技的發(fā)展和計(jì)算機(jī)的普遍應(yīng)用,更有助于創(chuàng)立公開(kāi)透明的信息流通機(jī)制,使得糧食行政主管部門(mén)和糧食儲(chǔ)備庫(kù)之間信息流通順暢,做到與市場(chǎng)同步。信息透明使監(jiān)督者更容易了解糧食儲(chǔ)備情況和流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀。

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