水利工程建設(shè)標準強制性條文摘編原則及發(fā)展方向探討﹡

劉海瑞

（水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院,北京 100120）

水利工程建設(shè)標準強制性條文摘編原則及發(fā)展方向探討﹡

劉海瑞

（水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院,北京 100120）

:本文從水利工程建設(shè)標準強制性條文的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀出發(fā),重點分析了水利工程建設(shè)標準強制性條文的摘編原則及發(fā)展方向,并提出了明確的觀點。

水利工程建設(shè);標準;強制性條文

1 水利工程建設(shè)標準強制性條文的由來

在1988年頒布的《中華人民共和國標準化法》的第七條中,將國家標準、行業(yè)標準按照屬性劃分為強制性標準和推薦性標準?！稑藴驶ā?、《標準化法實施條例》、《工程建設(shè)國家標準管理辦法》等是在計劃經(jīng)濟占主導(dǎo)的背景下出臺的,當時標準數(shù)量比較少,大多都是強制性標準,推薦性標準較少。在2000年以前,工程建設(shè)行業(yè)強制性標準中包含了推薦性條款內(nèi)容,而推薦性標準中可能也有強制性的條款內(nèi)容。

2000年,為落實 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》,原建設(shè)部頒布實施 《實施工程建設(shè)強制性標準監(jiān)督規(guī)定》,第三條明確規(guī)定 “工程建設(shè)強制性標準是指直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護等方面的工程建設(shè)標準強制性條文”,本規(guī)定第一次明確了工程建設(shè)標準強制性條文的定義。

工程建設(shè)標準強制性條文是工程建設(shè)行業(yè)在2000年根據(jù)工程建設(shè)標準的實際情況,從現(xiàn)行國家和行業(yè)的工程建設(shè)標準中摘錄出來的,并形成了一套編制思路和作法。

水利工程建設(shè)標準強制性條文是落實 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和 《實施工程建設(shè)強制性標準監(jiān)督規(guī)定》的重要技術(shù)支撐,首先是滿足政府監(jiān)督檢查水利工程建設(shè)質(zhì)量安全的需要,政府關(guān)心的水利工程建設(shè)質(zhì)量目標應(yīng)在水利工程建設(shè)標準強制性條文中得到具體體現(xiàn),并應(yīng)具有可操作性。水利行業(yè)先后正式出版了2000年版和2004年版 《工程建設(shè)標準強制性條文》（水利工程部分）。

2 水利工程建設(shè)標準強制性條文摘編原則分析

2.1 相關(guān)依據(jù)

2000年,頒布實施 《實施工程建設(shè)強制性標準監(jiān)督規(guī)定》,第三條明確規(guī)定 “工程建設(shè)強制性標準是指直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護等方面的工程建設(shè)標準強制性條文?！?000年版《工程建設(shè)標準強制性條文》（水利工程部分）中采用了 “直接涉及人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護和其他公眾利益的、必須嚴格執(zhí)行的強制性規(guī)定,并考慮到保護資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟效益和社會效益等政策要求”的摘錄原則。原建設(shè)部批準發(fā)布2000年版 《工程建設(shè)標準強制性條文》（水利工程部分）的通知中采用了相同的提法。

2004年版 《工程建設(shè)標準強制性條文》（水利工程部分）采用了 “直接涉及水利工程建設(shè)安全、衛(wèi)生和其他公眾利益并考慮到保護水資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟效益和社會效益的,必須嚴格執(zhí)行的強制性條款”的提法。原建設(shè)部批準發(fā)布2004年版 《工程建設(shè)標準強制性條文》 （水利工程部分）的通知中,采用了 “直接涉及人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護和公眾利益,必須嚴格執(zhí)行”的提法。

2008年,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布實施 《工程建設(shè)標準編寫規(guī)定》（建標 [2008]182號）,其中第九條和第二十七條對強制性條文分別作了如下規(guī)定:1）“標準編號由標準代號、發(fā)布標準的順序號、發(fā)布標準的年號組成。同一類或同一領(lǐng)域標準的代號應(yīng)統(tǒng)一。當標準中無強制性條文時,標準代號后應(yīng)加 ‘/T'表示。例如:某項有強制性條文的國家標準編號采用 ‘GB 50×××-20××'表示,某項無強制性條文的國家標準編號采用 ‘GB/T 50×××-20××'表示”。2）標準中強制性條文的編寫還應(yīng)符合下列規(guī)定:“強制性條文應(yīng)為直接涉及人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護、能源資源節(jié)約和其他公共利益,且必須嚴格執(zhí)行的條文;強制性條文應(yīng)是完整的條,當特殊需要時可為完整的款;強制性條文應(yīng)采用黑體字標志?！?/p>

2.2 摘編原則分析

強制性條文的主要目的是政府監(jiān)督檢查工程建設(shè)質(zhì)量,專業(yè)技術(shù)人員與政府管理人員對工程建設(shè)標準關(guān)注的側(cè)重點存在較大差別,政府重點關(guān)心質(zhì)量、安全、環(huán)境等方面,專業(yè)技術(shù)人員要從專業(yè)的角度出發(fā),側(cè)重專業(yè)層面的完整性及技術(shù)細節(jié)。工程建設(shè)標準強制性條文是保證工程建設(shè)質(zhì)量安全、人民生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護等方面的必要條件。

目前,工程建設(shè)標準強制性條文的定義非常宏觀,強制性條文摘編時必然會存在一定的分歧,分歧的主要原因包括。

（1）對于 “直接涉及”的理解不盡一致。

（2）對于 “人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護、能源資源節(jié)約和其他公共利益”概念的理解不盡一致。

（3）對政府重點監(jiān)督檢查的技術(shù)內(nèi)容理解不盡一致。

將強制性條文的摘編原則進行細化必須做到以下幾點。

（1）細化后的要求必須體現(xiàn) “人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護、能源資源節(jié)約和其他公共利益”。

（2）細化后的要求必須充分體現(xiàn) “直接涉及”。

（3）細化后的要求必須能夠涵蓋政府關(guān)心的所有技術(shù)內(nèi)容。

細化技術(shù)內(nèi)容本身是比較容易的,但是政府關(guān)心的技術(shù)內(nèi)容和人們對 “直接涉及”的理解會不斷變化和發(fā)展。從各行業(yè)強制性條文摘編工作看,各行業(yè)均未細化強制性條文的總體要求,從篇章設(shè)置看,各行業(yè)均根據(jù)行業(yè)特色和重點進行了設(shè)置,沒有形成統(tǒng)一的思路。例如:工業(yè)建筑部分的摘編原則是 “直接涉及人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護和其他公眾利益的、必須嚴格執(zhí)行的強制性規(guī)定,并考慮了保護資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟效益和社會效益等政策要求”房屋建筑部分是 “直接涉及人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材、環(huán)境保護和其他公眾利益,以及保護資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟效益和社會效益等政策要求的條文”。

各個行業(yè)的強制性條文只給出原則性定義具有以下優(yōu)點,一是強制性條文本身只是工程建設(shè)質(zhì)量安全的必要條件,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的意圖,原則性的定義更能夠體現(xiàn)這一特點。二是工程建設(shè)質(zhì)量安全的重點發(fā)生變化,引起強制性條文的變化,一般不用修改強制性條文的把握原則?！豆こ探ㄔO(shè)標準編寫規(guī)定》 （建標 [2008]182號）中指出 “強制性條文應(yīng)為直接涉及人民生命財產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護、能源資源節(jié)約和其他公共利益,且必須嚴格執(zhí)行的條文”,其中 “且必須嚴格執(zhí)行的條文”已經(jīng)體現(xiàn)出定義是寬泛的。對強制性條文的定義進行細化,必然會涉及質(zhì)量、安全、環(huán)境等方面的技術(shù)細節(jié),這些技術(shù)細節(jié)必然只體現(xiàn)了政府目前關(guān)心的技術(shù)內(nèi)容,政府關(guān)心的技術(shù)內(nèi)容必然會隨著工程建設(shè)實際的不斷變化而變化,隨著工程建設(shè)技術(shù)的發(fā)展而不斷變化,細化的原則必然也要隨之變化。

雖然沒有對強制性條文的摘編原則進行細化,但工程建設(shè)各行業(yè)在強制性條文摘編實際工作過程中,思路基本一致,摘編工作考慮到了技術(shù)條款的技術(shù)內(nèi)容、用詞用語、可操作性等各個方面,目前,一般按以下原則進行摘編。

（1）直接涉及工程安全、衛(wèi)生、環(huán)保和其他公眾利益的、必須嚴格執(zhí)行的強制性條款。同時,要考慮到保護資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟效益和社會效益。

（2）強制性條款的摘錄采取從嚴的原則,必須體現(xiàn)強制性的最高程度。以下幾個方面的技術(shù)要求一般不列為強制性條文:①對工程建設(shè)勘察、規(guī)劃、設(shè)計、施工 （包括安裝）及驗收等的一般質(zhì)量要求而制定的標準,一般不摘編強制性條文;②對工程建設(shè)的術(shù)語、符號、代號、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法而制定的標準,一般不摘編強制性條文;③對工程建設(shè)的試驗、測試及評定等方法而制定的標準,一般不摘編強制性條文;④對處于推廣應(yīng)用階段的新技術(shù)、新工藝、新材料,一般不列為強制性條文;⑤對工程建設(shè)的信息技術(shù)要求而制定的標準,一般不摘編強制性條文。

（3）從技術(shù)條款的用詞用語和形式上,主要按照以下原則進行把握:①強制性條文應(yīng)做到用詞準確、用語規(guī)范、邏輯嚴密、規(guī)定明確;②強制性條文應(yīng)是整條或整款;③現(xiàn)行標準的條文中,明確為“宜”、“可”執(zhí)行的條款,一般不摘錄:④摘錄條文中一般不引用標準,避免標準套標準,以有利于實施。

（4）強制性條文應(yīng)具有可操作性,可以是定量的要求,也可以是定性的要求,定量和定性應(yīng)準確,并應(yīng)有充分依據(jù)。

2.3 建議

建議以 《工程建設(shè)標準編寫規(guī)定》 （建標[2008]182號）、2004年版 《工程建設(shè)標準強制性條文》（水利工程部分）為基礎(chǔ),參考相關(guān)規(guī)定和研究成果,結(jié)合水利行業(yè)的特點和實際,制定水利工程建設(shè)標準強制性條文的摘編原則。另外,以水利工程建設(shè)標準強制性條文摘編的最新成果為基礎(chǔ),細化摘編原則,經(jīng)過討論后作為水利工程建設(shè)標準強制性條文編寫組內(nèi)部把握的細則,內(nèi)部掌握的細則靈活性較強,一方面可以彌補摘編原則的不足,另一方面細則可以根據(jù)水利工程建設(shè)標準強制性條文工作的變化而不斷修改完善,指導(dǎo)、總結(jié)、記錄摘編工作的總體情況。

建議水利工程建設(shè)標準強制性條文的摘編原則如下。

（1）水利工程建設(shè)標準強制性條文應(yīng)為現(xiàn)行有效的水利工程建設(shè)技術(shù)標準中的條款。強制性條文應(yīng)做到用詞準確規(guī)范、規(guī)定明確。應(yīng)采用 “必須或嚴禁”、“應(yīng)或不應(yīng)”、“不得”等用詞,采用 “宜”、“可”等標準用詞的條文一般不列為強制性條文。

（2）強制性條文應(yīng)是完整的條,當特殊需要時可為完整的款。

（3）強制性條文應(yīng)具有可操作性。條文定量和定性應(yīng)準確,并應(yīng)有充分依據(jù),便于實施和監(jiān)督檢查;條文中一般不引用標準。

（4）水利國家標準中標準代號后加 “/T”的技術(shù)標準、水利標準化指導(dǎo)性技術(shù)文件 （代號為SL/Z）、以及術(shù)語、符號、代號、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法而制定的標準,一般不摘錄強制性條文。

（5）強制性條文應(yīng)從嚴摘編。

3 水利工程建設(shè)強制性標準發(fā)展方向分析

3.1 工程建設(shè)強制性標準 （強制性條文）的表現(xiàn)形式分析

目前,強制性條文的表現(xiàn)形式主要有以下幾種。

（1）在標準中用黑體字標志,并在前言中注明。

（2）在標準中不做任何標志,查找強制性條款需要參考單獨出版發(fā)行的 《工程建設(shè)標準強制性條文》。

（3）標準中全部條款均為強制性條款。

第一種方式的優(yōu)點是強制性條文和標準文本同時出版印刷,保證了強制性條文和標準工作的同步,便于單個標準使用者使用。缺點是目前的管理體制下,標準編制組不一定非常熟悉強制性條文工作,確定的強制性條文往往不太恰當。

第二種方式的優(yōu)點是強制性條文單獨出版發(fā)行,能夠做到強制性條文的摘編質(zhì)量和尺度統(tǒng)一,便于政府監(jiān)督檢查工程質(zhì)量時使用。缺點是由于強制性條文與標準制定工作不同步,無法做到及時修訂 《工程建設(shè)標準強制性條文》,另外,由于強制性條文來源于各個不同的標準,邏輯性不強。

第三種方式的優(yōu)點是強制性條款成體系、邏輯性強,標準與強制性條款同時發(fā)布,能夠全面有效地指導(dǎo)某項工作。缺點是絕大部分標準不適合制定全文強制性標準,這種形式只能與第一種、第二種形式結(jié)合起來使用。

目前,三種表現(xiàn)形式在工程建設(shè)行業(yè)均存在,第一種、第二種均已實施多年,第三種形式是近幾年的積極探索,體現(xiàn)了工程建設(shè)強制性標準的發(fā)展方向。

3.2 水利工程建設(shè)強制性標準發(fā)展方向分析

強制性條文與技術(shù)標準并存的體制是一種過渡性的體制,強制性條文本身存在片面性、局限性,強制性條文之間缺乏邏輯性、協(xié)調(diào)性。因此,我國工程建設(shè)行業(yè)開始制定全文強制性標準。目前,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部已批準發(fā)布了 《住宅建筑規(guī)范》（GB5036-2005）等全文強制性標準。

目前,在工程建設(shè)領(lǐng)域,工程建設(shè)強制性標準是指全文強制標準和標準中的強制性條文。水利工程建設(shè)全文強制性標準工作依然處在前期研究階段,應(yīng)盡快規(guī)劃和實施水利工程建設(shè)全文強制性標準工作。

因此,水利工程建設(shè)強制性標準將向全文強制標準和標準中的強制性條文相結(jié)合的水利工程建設(shè)技術(shù)法規(guī)體系的方向發(fā)展?！皹藴手杏煤隗w字標志”、“《工程建設(shè)標準強制性條文》（水利工程部分）”、“全文強制性標準”三種表現(xiàn)形式將出現(xiàn)在水利行業(yè),為了便于政府監(jiān)督檢查和工程建設(shè)技術(shù)人員的使用,經(jīng)過過渡期后,存在整合三種表現(xiàn)形式的可能性。

[1]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部標準定額司.《2008中國工程建設(shè)標準化發(fā)展研究報告》.北京:中國建筑工業(yè)出版社,2009

[2]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部標準定額司.《工程建設(shè)標準編制指南》.北京:中國建筑工業(yè)出版社,2009

[3]李贊堂,劉詠峰.《WTO與中國水利標準化》.北京:中國水利水電出版社,2003

[4]何佰洲.《工程建設(shè)法規(guī)與案例》（第二版）.北京:中國建筑工業(yè)出版社,2007

T-652

A

1008-1305（2011）01-0011-04

10.3969/j.issn.1008-1305.2011.01.005

劉海瑞（1979年-）,男,工程師,碩士。

*水利部專題研究項目:水利技術(shù)法規(guī)發(fā)展戰(zhàn)略與體系建設(shè)研究。