業(yè)主在工程實(shí)施階段的索賠管理

郭麗輝

(昆明學(xué)院，云南昆明650216)

隨著建筑市場(chǎng)“僧多粥少”的競(jìng)爭(zhēng)局面加劇，在投標(biāo)報(bào)價(jià)中，承包商常采用“低價(jià)奪標(biāo)、索賠盈利”的策略，把工程索賠視為承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段，利用索賠追求自身利益的最大化。在這種情況下，業(yè)主方如何加強(qiáng)自我保護(hù)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，更好地進(jìn)行建設(shè)工程造價(jià)的控制與管理，值得探索。

1 索賠的主要原因

索賠是在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非己方的過(guò)錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?。通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的?shí)際損失，向業(yè)主提出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求，稱(chēng)為索賠。對(duì)業(yè)主而言，造成索賠的原因主要有以下幾方面。

1.1 施工圖紙問(wèn)題

施工圖紙的準(zhǔn)確性及詳細(xì)性直接影響工程造價(jià)的控制，但目前很多設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量都存在缺陷，比如設(shè)計(jì)不明確:裝飾工程設(shè)計(jì)時(shí)，材料種類(lèi)、規(guī)格不明確。一些專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)方簡(jiǎn)單的一筆帶過(guò)“專(zhuān)業(yè)廠家設(shè)計(jì)”或用簡(jiǎn)圖表示一下尺寸，里面的具體做法和規(guī)格都不提供，比如玻璃幕墻、輕鋼雨棚、室外工程、臺(tái)階做法遺漏等。這樣在今后的施工過(guò)程中留了很多活口，施工企業(yè)中標(biāo)后，往往利用設(shè)計(jì)圖紙的漏洞，進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，選用高檔材料，進(jìn)行高價(jià)結(jié)算，獲取不當(dāng)?shù)美ㄔO(shè)投資不斷突破。

1.2 工程量清單問(wèn)題

工程量清單是建設(shè)工程的分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目、措施項(xiàng)目、其他項(xiàng)目、規(guī)費(fèi)和稅金項(xiàng)目的名稱(chēng)和相應(yīng)數(shù)量等的明細(xì)清單。其準(zhǔn)確性和完整性由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。招投標(biāo)時(shí)，業(yè)主單位往往對(duì)時(shí)間要求較緊，由于工程量清單編制完成時(shí)間必須趕在發(fā)售招標(biāo)文件之前，導(dǎo)致倉(cāng)促編制，沒(méi)有足夠的時(shí)間對(duì)工程量清單進(jìn)行審查，容易導(dǎo)致漏項(xiàng)或重復(fù)統(tǒng)計(jì)，或是工程量清單的特征表述不清楚，難以保證工程量清單的編制質(zhì)量。評(píng)標(biāo)時(shí)，僅對(duì)報(bào)價(jià)總價(jià)進(jìn)行評(píng)定，忽視了分部分項(xiàng)單價(jià)的評(píng)定，中標(biāo)人則很可能采用不平衡報(bào)價(jià)造成常見(jiàn)的低價(jià)中標(biāo)，高額索賠的現(xiàn)象。

1.3 施工合同問(wèn)題

施工合同是工程建設(shè)管理、工程索賠、工程造價(jià)控制的重要依據(jù)。很多合同訂立過(guò)程中，合同形式和合同條款都是由業(yè)主單位的領(lǐng)導(dǎo)決定的，既不考慮工程的實(shí)際情況，也不考慮甲乙雙方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式，完全按格式文本的方式訂立;造成的結(jié)果是，結(jié)算時(shí)不知投標(biāo)時(shí)的承諾，甚至有的合同會(huì)出現(xiàn)“按實(shí)結(jié)算”的條款，施工單位結(jié)算工程款時(shí)，以此為據(jù)要求推翻原合同價(jià)，無(wú)法體現(xiàn)招標(biāo)的公平。

1.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證問(wèn)題

現(xiàn)場(chǎng)簽證主要是指施工企業(yè)就施工圖紙所確定的工程內(nèi)容以外，設(shè)計(jì)變更、工程量清單中未包含又實(shí)際必須發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容所辦理的簽證。它是施工過(guò)程中所遇到的某些特殊情況實(shí)施的書(shū)面依據(jù)，由此發(fā)生的價(jià)款也成為工程造價(jià)的組成部分。，有的施工單位利用業(yè)主代表及監(jiān)理工程師對(duì)工程量清單的規(guī)定、簽證范圍以及圖集、規(guī)范的內(nèi)容不清楚或不了解，采用不正當(dāng)手段，獲得違反規(guī)定的一些簽證。有的業(yè)主代表、監(jiān)理工程師不重視現(xiàn)場(chǎng)簽證，缺乏工程造價(jià)控制意識(shí)，對(duì)簽證工作既不負(fù)責(zé)也不認(rèn)真．未經(jīng)核實(shí)就隨意簽字，往往造成簽證內(nèi)容與實(shí)際不符。

1.5 業(yè)主自身問(wèn)題

業(yè)主自身的問(wèn)題包括:(1)不能按原定計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行施工所引起的索賠。(2)要求承包商比合同規(guī)定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一階段工程彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期，使整個(gè)工程按期完工。(3)拖欠工程款。(4)合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同或所遇到的現(xiàn)場(chǎng)條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料的。一般是地下的水文地質(zhì)條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條件。這樣，造成承包商加大投入引起的索賠。

2 索賠的預(yù)防和處理

2.1 提高設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量

積極推行設(shè)計(jì)招投標(biāo)(包括設(shè)計(jì)方案競(jìng)標(biāo))制度，通過(guò)招標(biāo)選擇一家技術(shù)能力強(qiáng)、設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)良好的設(shè)計(jì)單位。完善施工圖紙審核制度，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。避免設(shè)計(jì)缺陷和錯(cuò)誤造成設(shè)計(jì)修改、工程變更，引發(fā)索賠?？梢园言O(shè)計(jì)變更增加的費(fèi)用(當(dāng)然業(yè)主要求的變更除外)與設(shè)計(jì)費(fèi)掛鉤，盡可能地減少出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更。在設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)，增加設(shè)計(jì)失誤的經(jīng)濟(jì)處罰辦法和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的協(xié)議條款。

認(rèn)真處理必須發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，對(duì)于涉及到費(fèi)用增減的設(shè)計(jì)變更，必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位代表、業(yè)主方現(xiàn)場(chǎng)代表，總監(jiān)理工程師共同簽字方為有效。

2.2 保證工程量清單清晰、準(zhǔn)確

工程量清單必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的造價(jià)咨詢(xún)單位編制，要遵循客觀、公正、科學(xué)、合理的原則，要清晰明了地表達(dá)擬建工程項(xiàng)目的性質(zhì)、部位、工藝等，認(rèn)真細(xì)致的逐項(xiàng)計(jì)算工程量，保證實(shí)物量的準(zhǔn)確，并在編制完成后認(rèn)真復(fù)核;做到不重不漏，更不能發(fā)生計(jì)算錯(cuò)誤。同時(shí)，業(yè)主在招標(biāo)階段可要求承包商認(rèn)真復(fù)核工程量清單，業(yè)主在投標(biāo)截止前，應(yīng)澄清疑問(wèn)，修改錯(cuò)誤。否則，工程量錯(cuò)誤一旦被承包商利用，會(huì)給業(yè)主帶來(lái)?yè)p失。要求清單編制人員本著對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)的態(tài)度，務(wù)必踏勘現(xiàn)場(chǎng)，了解現(xiàn)場(chǎng)真實(shí)現(xiàn)狀后，再結(jié)合施工圖認(rèn)真編制，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向業(yè)主提出，力求清單清晰、準(zhǔn)確，能全面反映工程的工作內(nèi)容和工程量，不留“后遺癥”。

2.3 簽訂施工合同要嚴(yán)密

合同是索賠的前提條件。因此招標(biāo)時(shí)對(duì)施工合同條款認(rèn)真細(xì)致的擬定，明晰責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。在簽訂合同條款時(shí)，業(yè)主應(yīng)盡量把施工過(guò)程中可能碰到的各種情況和因素考慮到，并以合同條款的形式給予明確。在施工過(guò)程中碰到類(lèi)似情況，可按合同約定執(zhí)行。做到盡可能的堵住漏洞，避免在雙方合同執(zhí)行時(shí)引起經(jīng)濟(jì)糾紛，便于在施工過(guò)程中對(duì)造價(jià)進(jìn)行控制。合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，防范不可預(yù)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)損失和索賠。

實(shí)際操作中有必要在合同中對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定:(1)工程量清單中工程量變更超過(guò)多少幅度需要調(diào)整綜合單價(jià);(2)如設(shè)計(jì)變更不大，措施費(fèi)不予調(diào)整;(3)嚴(yán)重不平衡報(bào)價(jià)可以調(diào)整;(4)施工期間主要材料價(jià)格在±10%以?xún)?nèi)不予調(diào)整，超過(guò)部分按比例調(diào)整;(5)工期獎(jiǎng)罰等條款。

依據(jù)工程的實(shí)際情況來(lái)確定合同形式?，F(xiàn)行的合同形式一般有總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同三種模式，三種模式各有優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍，只有掌握其特點(diǎn)，才能做到心中有數(shù)。在實(shí)際工作中簽定合同時(shí)，要針對(duì)不同的工程特點(diǎn)，權(quán)衡利弊后采用不同的合同形式，切忌盲目選用。

2.4 規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)簽證管理

對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)簽證，要明確簽認(rèn)責(zé)任人和簽證權(quán)限，分級(jí)把關(guān)，限額簽證，并嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)簽證單的管理。施工管理人員與造價(jià)控制人員要經(jīng)常溝通，明確現(xiàn)場(chǎng)簽證的范圍，了解哪些項(xiàng)目是合同內(nèi)的，哪些工作內(nèi)容已在投標(biāo)單價(jià)中包含等。

特別是《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB50500－2008)的實(shí)施，增加了工程價(jià)款的調(diào)整、工程計(jì)量和價(jià)款支付、索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證、竣工結(jié)算以及工程爭(zhēng)議處理等內(nèi)容。項(xiàng)目相關(guān)人員必須嚴(yán)格按照08清單規(guī)范中規(guī)定的簽證程序?qū)嵤?/p>

2.5 加強(qiáng)業(yè)主方的內(nèi)部管理

很多索賠是由于業(yè)主方自身內(nèi)部管理不善，體制不健全，缺乏約束機(jī)制造成的，加強(qiáng)管理要做到:(1)嚴(yán)格按基本建設(shè)程序辦事，認(rèn)真履行合同，按合同要求提供施工場(chǎng)地、施工圖紙，為施工單位進(jìn)場(chǎng)做好充分的準(zhǔn)備。(2)嚴(yán)格支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，不拖欠工程款。(3)嚴(yán)格按施工程序組織施工，不盲目追求縮短工期。(4)對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的水文、地質(zhì)條件及地下管線情況，在施工前徹底調(diào)查，充分了解現(xiàn)場(chǎng)情況，以盡量避免操作失誤或承包商無(wú)意破壞現(xiàn)有地下設(shè)施帶來(lái)的費(fèi)用索賠。(5)提高自身人員的綜合素質(zhì)。要經(jīng)常的對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育并建立長(zhǎng)期有效的檢查制度，做到獎(jiǎng)懲分明，激勵(lì)員工不斷學(xué)習(xí)，終身學(xué)習(xí)。

3 結(jié)束語(yǔ)

目前的建筑市場(chǎng)，承包商的索賠意識(shí)較以往有了很大的提高，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)更甚一籌。作為項(xiàng)目業(yè)主更應(yīng)該在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)索賠風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，采取有效措施，盡可能地減少承包商的索賠，降低工程造價(jià)，合理控制投資。

［1］成虎．建筑合同管理與索賠［M］．東南大學(xué)出版社，2000

［2］王建賓．淺談業(yè)主方的工程造價(jià)管理［J］．中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，2009(19)

［3］譚明輝．工程量清單計(jì)價(jià)模式下業(yè)主的造價(jià)控制要［J］．廣東建材，2009(2)