東道國人力資本水平與FD I技術(shù)溢出的關(guān)系:一個(gè)文獻(xiàn)綜述

袁林,張紅霞

(山東理工大學(xué)商學(xué)院,山東淄博255049)

一國通過對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資,如正規(guī)的學(xué)校教育、在職培訓(xùn)等,可使勞動(dòng)者的素質(zhì)得到極大改善,大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。[1]74因而,人力資本是資本與勞動(dòng)力相結(jié)合而形成的生產(chǎn)要素,是資本通過投資轉(zhuǎn)化后表現(xiàn)為勞動(dòng)者的質(zhì)量或其技術(shù)知識(shí)、工作能力的資本。從東道國視角,外商直接投資(以下簡稱FD I)通過人力資本這一重要渠道對(duì)本國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響,一般而言,FD I流入為知識(shí)、技術(shù)向東道國溢出提供潛在機(jī)會(huì),東道國人力資本狀況決定其對(duì)FD I溢出的技術(shù)和知識(shí)的吸收程度。顯然,東道國人力資本水平與FD I技術(shù)溢出存在相互制約的關(guān)系。那么,東道國人力資本水平與FD I技術(shù)溢出間是否存在更深層次的相互促進(jìn)的關(guān)系,兩者的作用渠道是什么,就值得深入研究,這對(duì)剖析如何有效利用外力助推東道國技術(shù)進(jìn)步和內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長具有重要價(jià)值。本文通過歸納整理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),力圖全面對(duì)東道國人力資本水平與FD I技術(shù)溢出的關(guān)系進(jìn)行梳理和判定。

一、FD I技術(shù)溢出影響東道國人力資本水平的渠道

FD I通過直接和間接兩種渠道推動(dòng)?xùn)|道國人力資本水平提升。直接渠道是指FD I流入對(duì)東道國人力資本水平產(chǎn)生直接推動(dòng)作用的各種方式;間接渠道是指FD I技術(shù)溢出的非自發(fā)性和東道國最大化吸收FD I技術(shù)溢出的主觀能動(dòng)性所引致的東道國在人力資本水平提升上的自我激勵(lì)。

(一)直接影響渠道

1.在東道國設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

跨國公司是FD I的主要載體,其在東道國設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)可為東道國吸引、培養(yǎng)優(yōu)秀的研發(fā)人才,因而有助于提高東道國人力資本水平。廖衛(wèi)東、梁峻芳(2005)的研究發(fā)現(xiàn),跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)中,中國大陸R&D人員平均占研發(fā)人員總量的91.5%,一些著名跨國公司投資的研發(fā)中心,如摩托羅拉中國實(shí)驗(yàn)室、貝爾實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)人員,幾乎全部來自中國國內(nèi)。[2]周啟良(2008)以中國為例的研究證明,跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)憑借其優(yōu)越的研發(fā)環(huán)境和誘人的薪金水平,不僅吸引了中方國有企業(yè)、科研院所的大量高級(jí)科技人才,還吸引了海外中國留學(xué)生和華人學(xué)者回國從事科研工作。[3]因此,跨國公司研發(fā)當(dāng)?shù)鼗?可直接為東道國培養(yǎng)高素質(zhì)的研發(fā)人員,同時(shí)也在擴(kuò)大東道國優(yōu)秀人才規(guī)模方面有直接的積極影響。

2.對(duì)東道國員工提供的技能培訓(xùn)。

跨國公司為東道國雇員提供的特定技能培訓(xùn)能直接和迅速地帶來經(jīng)濟(jì)利益,因而,跨國公司分支機(jī)構(gòu)往往會(huì)為其在東道國的雇員提供大量在職培訓(xùn),特別是在發(fā)展中東道國,由于當(dāng)?shù)貑T工的技術(shù)水平、管理素質(zhì)與跨國公司的要求有一定差距,因而跨國公司會(huì)花費(fèi)大量精力進(jìn)行在崗培訓(xùn)。Chen(1983)的研究表明,跨國公司對(duì)東道國當(dāng)?shù)毓と伺c管理人員提供的培訓(xùn)開支往往要高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè),如設(shè)在土耳其的跨國公司分支機(jī)構(gòu)提供的培訓(xùn)費(fèi)用是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的兩倍以上。[4]隨著跨國公司國際生產(chǎn)一體化的擴(kuò)展,跨國公司以職業(yè)開發(fā)與晉升的方式啟用東道國的人力資本的趨勢正逐步加強(qiáng)。當(dāng)受過專業(yè)培訓(xùn)的當(dāng)?shù)毓蛦T由外資企業(yè)向其他當(dāng)?shù)仄髽I(yè)流動(dòng)時(shí),其在專業(yè)培訓(xùn)過程中學(xué)到的專業(yè)知識(shí)和技能就會(huì)外流,引致內(nèi)資企業(yè)員工技能和素質(zhì)得以提高。Pack(1993)針對(duì)臺(tái)灣的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn),來自跨國公司的受過培訓(xùn)的管理者,在離開跨國公司以后,通常在當(dāng)?shù)貏?chuàng)辦企業(yè),成為推動(dòng)當(dāng)?shù)厝肆Y本開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。[5]

3.對(duì)東道國大中小學(xué)校提供的資助。

跨國公司分支機(jī)構(gòu)往往會(huì)對(duì)東道國的正規(guī)教育系統(tǒng)提供積極支持,因而會(huì)促進(jìn)東道國人力資本發(fā)展。首先,跨國公司一般會(huì)向東道國大中小學(xué)校提供資助。跨國公司在向東道國的中小學(xué)校提供金融資助或電腦等設(shè)備資助的同時(shí),往往會(huì)從更大程度上支持東道國高等教育發(fā)展。周啟良(2008)的研究表明,目前許多跨國公司對(duì)中國高校提供金融資助,這些資助不僅有助于完善高校科研設(shè)備而且還會(huì)推動(dòng)技術(shù)領(lǐng)域的合作與創(chuàng)新。[6]其次,跨國公司每年為東道國創(chuàng)造的產(chǎn)出和稅賦貢獻(xiàn),可使東道國政府有更多的財(cái)力合理安排教育投資。第三,東道國受雇人員在跨國公司享受的高工資和優(yōu)越福利待遇,為東道國人們接受高層次教育提供了示范效應(yīng),激勵(lì)人們?yōu)楂@取高技能而更多地主動(dòng)接受教育。

(二)間接影響渠道

1.FD I企業(yè)不同投資動(dòng)機(jī)引致東道國自我激勵(lì)。

跨國公司作為FD I的主要載體,其向東道國投資有不同動(dòng)機(jī),其技術(shù)溢出的效果自然也不相同。Driffield(2002)等的研究認(rèn)為,技術(shù)開發(fā)型(technology exploiting)外資往往擁有比東道國企業(yè)更先進(jìn)的技術(shù),進(jìn)入東道國后容易產(chǎn)生技術(shù)溢出;相反,技術(shù)尋求型(technology sourcing)外資進(jìn)入東道國的目的是想獲取當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的先進(jìn)技術(shù),因此不容易產(chǎn)生技術(shù)溢出。[7]事實(shí)上,跨國公司自身的投資動(dòng)機(jī)不是孤立決定的,而是與東道國投資環(huán)境特別是東道國人力資本供給等有密切關(guān)系。Kumar(1999)的一項(xiàng)研究就表明,東道國具備必要的條件時(shí),豐裕的人力資源供給會(huì)誘使跨國公司有更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移,以美國和日本的跨國公司對(duì)外投資為例,它們對(duì)外投資往往會(huì)考慮設(shè)立相應(yīng)的R&D機(jī)構(gòu),以增強(qiáng)市場競爭力,此時(shí)東道國可獲得的工程師數(shù)量、當(dāng)?shù)乇旧淼腞&D經(jīng)費(fèi)支出、教育和科研基礎(chǔ)設(shè)施情況等就是投資主要應(yīng)考慮的因素。[8]因此,以獲得更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移為引進(jìn)FD I主要訴求的東道國,為符合跨國公司對(duì)本國人力資本的要求,往往會(huì)主動(dòng)優(yōu)化人力資本環(huán)境,自主提高人力資本水平。

2.FD I企業(yè)爭奪市場引致東道國自我激勵(lì)。

FD I企業(yè)進(jìn)入東道國后,會(huì)在一定程度上形成與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)搶占市場的局面,這就迫使東道國企業(yè)從競爭優(yōu)勢的源頭即人力資本水平提高上下功夫。Caves(1974)的早期研究發(fā)現(xiàn),如果FD I進(jìn)入的是東道國壟斷性市場,會(huì)打破市場中原有的壟斷平衡,本地企業(yè)就會(huì)在外資企業(yè)的競爭壓力下加大人力資本投入以提高效率。[9]Kokko(1994)在一項(xiàng)針對(duì)墨西哥制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究中發(fā)現(xiàn),FD I進(jìn)入東道國后,其在先進(jìn)技術(shù)與成本控制方面的優(yōu)勢,會(huì)提高其在當(dāng)?shù)氐氖袌龇蓊~。[10]顯然,FD I流入會(huì)對(duì)東道國企業(yè)形成一定的市場威脅,深層次地形成技術(shù)和效率的競爭壓力,這就迫使本土企業(yè)會(huì)更加重視對(duì)企業(yè)員工的技術(shù)和知識(shí)投入,加大對(duì)人力資本的培育和利用。

3.FD I技術(shù)溢出的條件制約性引致東道國自我激勵(lì)。

諸多研究表明,FD I技術(shù)溢出受一定條件制約,其中,東道國人力資本水平對(duì)FD I技術(shù)溢出效果有重要影響。Bin Xu(2000)利用美國商務(wù)部的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn),隨著東道國人力資本存量增加,FD I的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)明顯加大。[11]Borensztein(1998)等人的研究發(fā)現(xiàn),FD I技術(shù)溢出存在“臨界水平”,即只有當(dāng)東道國人力資本存量相對(duì)較豐裕時(shí),東道國經(jīng)濟(jì)才能吸收到FD I的技術(shù)溢出。[12]國內(nèi)學(xué)者沈坤榮和耿強(qiáng)(2001)的研究發(fā)現(xiàn),能夠帶來技術(shù)擴(kuò)散的FD I一般要求東道國具備較高的人力資本存量作為先決條件。[13]Narula(2004)進(jìn)一步的研究結(jié)論則是,東道國人力資本水平直接影響FD I在東道國的技術(shù)溢出效果。[14]由此可見,FDI不會(huì)自動(dòng)地在東道國產(chǎn)生技術(shù)溢出,其發(fā)生技術(shù)溢出的必要條件之一,就是東道國擁有經(jīng)過良好訓(xùn)練的人力資本。因此,東道國為獲取盡可能大的技術(shù)溢出效應(yīng),必然會(huì)不斷對(duì)自身人力資本條件進(jìn)行權(quán)衡,這就會(huì)激勵(lì)東道國逐步改善國內(nèi)人力資本狀況。

4.FD I技術(shù)溢出的吸收程度引致東道國自我激勵(lì)。

FD I流入對(duì)東道國的技術(shù)貢獻(xiàn),不僅取決于FD I所帶來的技術(shù)層次的高低,而且還取決于東道國對(duì)FD I技術(shù)溢出的吸收程度,即東道國對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收能力。Nelson和Phelp s(1966)的早期研究認(rèn)為,一個(gè)國家引進(jìn)和使用新技術(shù)的能力取決于國內(nèi)的人力資本存量,人力資本存量越高,技術(shù)進(jìn)步進(jìn)程往往越明顯。[14]Benhabib和Spiegel(1994),Borensztein、Gregorio和Lee(1995)等的實(shí)證研究都表明,FD I企業(yè)在發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果比較明顯,而在欠發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不明顯,其原因是欠發(fā)達(dá)國家沒有充足的人力資本吸收跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。[15][16]DeM ello(1999)首次運(yùn)用人力資本作為吸收能力的代理指標(biāo)將東道國的吸收能力量化,結(jié)果發(fā)現(xiàn),FD I與東道國的人力資本存量結(jié)合起來對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起著顯著的推動(dòng)作用,而且這一作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單純的資本積累作用;同時(shí)還發(fā)現(xiàn),FD I流入只對(duì)技術(shù)領(lǐng)先國的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響,而與技術(shù)跟隨國的全要素生產(chǎn)率存在負(fù)相關(guān)。[17]Narula(2004)的研究則明確指出,東道國吸收能力的一個(gè)重要組成部分就是人力資本水平。[18]顯然,FD I技術(shù)溢出的吸收程度取決于東道國人力資本狀況,東道國較高的人力資本水平意味著其對(duì)FD I溢出技術(shù)的較高的吸收能力。由于東道國吸收能力會(huì)進(jìn)一步對(duì)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程產(chǎn)生影響,這就必然會(huì)激勵(lì)東道國努力提高自身人力資本水平。

二、東道國人力資本水平影響FD I技術(shù)溢出的渠道

(一)東道國高人力資本水平引致FD I技術(shù)溢出潛力擴(kuò)大

諸多研究表明,東道國人力資本水平是決定FD I流入規(guī)模的重要因素之一。Lucas(1990)的研究發(fā)現(xiàn),人力資本存量對(duì)FD I的區(qū)位選擇有重要影響。[19]Noorbakhsh(2004)等人以勞動(dòng)年齡人口的中學(xué)教育時(shí)間、中學(xué)和高等教育時(shí)間總和這兩個(gè)指標(biāo)作為人力資本代理變量進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn),人力資本存量和流量對(duì)于FD I流入規(guī)模具有重要正向影響,而且考察時(shí)間跨度越長,正面影響越顯著。[20]UNCTAD(聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議)2002年對(duì)140個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)人力資本水平與FD I流入規(guī)模存在高度正相關(guān)性?？梢?東道國人力資本狀況在很大程度上決定著FD I流入的規(guī)模。事實(shí)上,東道國FD I流入規(guī)模的擴(kuò)大,必然同時(shí)伴隨發(fā)生FD I技術(shù)溢出潛力的擴(kuò)大以及技術(shù)溢出的高發(fā)可能。因此,人力資本充裕的國家,往往會(huì)引致較高的FD I技術(shù)溢出潛力。

(二)東道國高人力資本水平引致FD I技術(shù)溢出質(zhì)量提升

一般而言,東道國勞動(dòng)力素質(zhì)越高,意味著國內(nèi)要素匹配能力越強(qiáng),因而,跨國公司一般會(huì)選擇人力資本水平較高的國家進(jìn)行較為高端的技術(shù)活動(dòng)。Noo rbakhsh(2004)等對(duì)發(fā)展中國家的大樣本資料進(jìn)行的回歸分析證實(shí),人力資本在吸引FD I的諸多因素中具有決定性作用,跨國公司只把技術(shù)密集型子公司放在那些勞動(dòng)力受過良好教育的國家。[20]國內(nèi)學(xué)者劉渝琳和溫懷德(2007)的研究也表明,東道國人力資本積累狀況直接決定FD I技術(shù)溢出層次的高低。[21]由于FD I企業(yè)雇傭的勞動(dòng)力主要來自東道國國內(nèi),這就要求FD I企業(yè)所采用的技術(shù)必須與東道國人力資本水平相匹配,因而,東道國人力資本水平高低決定技術(shù)引入的層次?？傮w上,人力資本水平較高的國家,往往對(duì)高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移有更大的吸引力,并會(huì)進(jìn)一步催發(fā)高質(zhì)量的FD I技術(shù)溢出。

三、結(jié)論及對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

綜上所述,東道國人力資本水平與FD I技術(shù)溢出兩者不是孤立發(fā)展的,而是存在相互制約、相互促進(jìn)的關(guān)系。FD I技術(shù)溢出不會(huì)自發(fā)產(chǎn)生,較低的人力資本水平會(huì)制約FDI技術(shù)溢出效果,只有較高的人力資本水平才會(huì)促進(jìn)FD I溢出效應(yīng)的發(fā)生,并獲取理想的對(duì)FDI技術(shù)溢出的吸收和利用效果。同時(shí),FD I流入東道國和潛在的溢出可能會(huì)通過直接和間接渠道對(duì)東道國人力資本水平產(chǎn)生正面的積極影響,因而又會(huì)反過來提高東道國對(duì)FD I技術(shù)溢出的吸收能力,形成良性循環(huán)。因此,提高人力資本水平,吸引高附加值FD I流入,促使FD I溢出效應(yīng)最大限度地釋放和吸收,就成為東道國有效借助外力以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動(dòng)鏈條之一。

改革開放初期,中國國內(nèi)生產(chǎn)部門和貿(mào)易部門都存在嚴(yán)重的資金短缺,對(duì)引進(jìn)的FD I幾乎沒有選擇空間,此時(shí)期的FD I流入對(duì)彌補(bǔ)資金缺口起到了至關(guān)重要的作用;而隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,盲目引進(jìn)FD I所帶來的諸如加工貿(mào)易比例過大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口結(jié)構(gòu)不合理等眾多問題逐步浮現(xiàn),無標(biāo)準(zhǔn)地引進(jìn)FD I顯然已經(jīng)在一定程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的進(jìn)程。當(dāng)前,中國政府和企業(yè)引進(jìn)FD I的觀念,必須從過去單純吸引國外資金以增加資金積累的層面,轉(zhuǎn)變到注重改善FD I結(jié)構(gòu)和提高FD I質(zhì)量以最大化促進(jìn)FD I技術(shù)溢出的層面,通過設(shè)立多元衡量標(biāo)準(zhǔn),選擇從有利于經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的角度引進(jìn)FD I。另外,中國目前的人力資本水平尚對(duì)高層次FD I技術(shù)轉(zhuǎn)移存在“門檻效應(yīng)”,還不能有效地獲取FD I技術(shù)溢出效果,這就要求政府繼續(xù)加大教育投入力度,切實(shí)提升國內(nèi)整體人力資本水平,以逐步具備吸引和引進(jìn)高層次FD I的實(shí)力,只有如此,中國才能跨過消化吸收先進(jìn)技術(shù)的門檻,才能有效借助外力推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展目標(biāo)。

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