并案偵查缺陷分析與改進措施

印大雙

（南京森林警察學(xué)院，江蘇 南京210046）

并案偵查缺陷分析與改進措施

印大雙

（南京森林警察學(xué)院，江蘇 南京210046）

并案偵查是對付流竄性、跨區(qū)域性、職業(yè)性和暴力性犯罪的有效手段，是打擊慣犯、累犯和流竄作案的一種強有力的偵查措施。通過對作案時間、作案地點、作案手段、作案工具、痕跡、物證、犯罪語言、案件性質(zhì)、作案人數(shù)、作案人體貌特征、侵犯客體等條件并案，實現(xiàn)偵查資源的有效整合與偵查信息的動態(tài)溝通。在此基礎(chǔ)上，重點關(guān)注罪犯作案的連續(xù)性、犯罪特征的穩(wěn)定性和犯罪行為的習慣性，最大限度地將原本分散于個案的犯罪痕跡和物證等犯罪信息集中起來，使現(xiàn)有證據(jù)之間相互補充、相互印證、相互支撐，改變單獨偵查、各自為戰(zhàn)的偵查格局。并案偵查有利于查明案件真相，提高訴訟效率，加快破案步伐，準確打擊犯罪，實現(xiàn)偵查效率和效益的最大化。

并案偵查；缺陷分析；并案條件；并案措施

并案偵查通過信息交流、分析判斷、現(xiàn)場勘查、案情分析、初步偵查等方法和措施，認為在同一地區(qū)或不同地區(qū)發(fā)生的一系列案件，有許多共同之處，可能是同一個犯罪嫌疑人或同一伙犯罪嫌疑人所為，于是把這些案件串聯(lián)起來，一并組織專案偵查，進行由此及彼，由一案掛多案的一種偵查措施。并案偵查是刑事偵查部門將同一個或同一伙犯罪嫌疑人所作的一系列案件串聯(lián)起來，統(tǒng)一實施偵查的偵查措施。一系列案件是指在一定時期內(nèi)，同一個或同一伙犯罪嫌疑人連續(xù)進行一種或多種犯罪活動，構(gòu)成一批各自獨立，而在作案時間、作案手段、侵犯對象、痕跡、物證等方面表現(xiàn)出某種特定的共同特征，可以認定是同一個或同一伙犯罪嫌疑人所為的案件。［1］并案偵查是將同一個犯罪主體（包括個人和犯罪團伙等群體）所做的系列案件集中、合并起來作為一個整體進行分析、研究并予以突破的偵查措施。需要并案偵查的主要是兩大類案件：一是犯罪意識定向及其犯罪活動趨于專門化的案件；二是多種犯罪集于一體的案件。前者的特征是采用相同的手段在同一地區(qū)連續(xù)作案，或利用現(xiàn)代化交通工具跨地區(qū)跳躍式地流竄作案，此類案件大致表現(xiàn)為：作案手段和案件性質(zhì)相同或相似；犯罪嫌疑人的體貌特征相同或相似；作案的時間、地點及侵害的目標相同、相似或大同小異；相同性質(zhì)的案件或相似案件連續(xù)發(fā)生并趨嚴重。

一、并案偵查適用條件

并案偵查將判斷為同一犯罪主體的系列案件聯(lián)系起來，是實行合并偵查的一種偵查措施。實踐證明，它克服了個案偵破的短處，突破個案偵查的局限，是對付系列性案件、流竄犯罪和有組織犯罪的有效措施。在并案偵查中須注意以下幾點：

(一)犯罪主體的同一性和案件的系列性

并案偵查主要適用于同一犯罪主體連續(xù)實施的犯罪，既包括同一犯罪主體所實施的相同類型的犯罪案件，也包括同一犯罪主體所實施的不同類型的犯罪案件，其范圍非常廣泛。

(二)情報的集中性與對策運用的針對性

偵查機關(guān)在不同時間、不同空間將個案串并的過程中，在所確定的偵查方向和范圍內(nèi)，摸底排查偵查線索，將原本分散于個案的零星散亂的犯罪痕跡和物證、偵查線索等犯罪信息情報集中起來，使犯罪信息量和信息密集度大幅提高，犯罪活動和犯罪嫌疑人暴露相對充分，可資分析推斷的依據(jù)隨之增加。通過現(xiàn)場痕跡物證條件、案件性質(zhì)條件、犯罪方法手段條件、犯罪時空條件、犯罪體貌特征條件、侵害對象或目標條件等，拓寬偵查視野，開辟新的偵查途徑。

(三)組織活動的協(xié)同性與偵查措施的綜合性

并案偵查打破個案偵查方式，有效調(diào)動各個地區(qū)和業(yè)務(wù)部門的整體功能。在并案偵查的整個過程中，在所確定的偵查方向和范圍內(nèi)，摸底排查偵查線索，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的同時又針對犯罪活動規(guī)律特點，確定預(yù)防和守候的重點部位進行伏擊，在對犯罪物證調(diào)查的同時展開情報資料檢索以及對犯罪痕跡的檢驗鑒定。

人們通常將客觀事實分為兩大類：一類是特定并案條件，即能夠直接、確鑿地證實數(shù)個案件為一人或一伙犯罪嫌疑人所為的客觀事實，它所反映的犯罪嫌疑人的特征一般都是特殊的、獨有的。另一類是一般并案條件，是通過對案件中相同或相似體貌特征、作案手法等綜合分析比對所作的同一認定。由于主、客觀因素的影響，犯罪人多會形成具有其個性的作案手法，直到有巨大的外力作用才會迫使其放棄或改變。對這兩種條件在實際案件中的具體表現(xiàn)可以進行如下分析：

（一）特定的并案條件

1．對現(xiàn)場遺留物證認定同一。犯罪行為人在實施犯罪的過程中所使用的作案工具及作案時所遺留痕跡、物證等，反映出不同犯罪行為人的各自獨特的個人特征和行為特征，而這些特征是區(qū)別一個（或一類）案件與另一個（或另一類）案件的基礎(chǔ)。著重關(guān)注遺留痕跡的特征，遺留物品的種類、產(chǎn)地、特征和使用上有無相同或相似之處。此條件是并案偵查中最準確、最直接的并案條件，因為痕跡能準確、直觀地反映犯罪行為人的形象特征和行為特征。有時，同一物品會出現(xiàn)于先后發(fā)生的兩個或多個不同的犯罪現(xiàn)場，這往往預(yù)示著這些案件之間的內(nèi)在聯(lián)系性，因為一般情況下，同一物品是不會出現(xiàn)在毫無聯(lián)系的不同案件中的。如果在案件偵查中能夠通過各種方法對不同案件中出現(xiàn)的物品認定同一，即可根據(jù)這種客觀事實直接認定并案。①偵查實踐中有的是犯罪嫌疑人無意間將前一次作案的物品等遺忘在了后一次的犯罪現(xiàn)場，這樣通過事主等人的辨認也能夠揭示兩案之間的關(guān)聯(lián)性而認定并案。

2．根據(jù)犯罪嫌疑人的體貌特征認定同一。許多案件通過對受害人、目擊證人、知情人等的詢問，通?？梢垣@知許多有關(guān)犯罪嫌疑人體貌特征的信息，確定犯罪嫌疑人的性別、年齡、身高、體態(tài)、衣著、口音等各種生理特征。那些特殊、穩(wěn)定的個人特征可作為直接并案的根據(jù)。特定犯罪嫌疑人個體情況的相對穩(wěn)定性和犯罪手段的習慣性使認定相同犯罪主體實施的犯罪案件成為可能。

（二）一般的并案條件

犯罪嫌疑人的作案手法往往具有一定的穩(wěn)定性和獨特性，由于主、客觀等因素的影響和作用，犯罪嫌疑人往往會形成自己比較獨特的作案手法，出于對變換手法風險等的考慮，一般會習慣性地沿用下去，直到有強烈的外力作用迫使他放棄或改變這種習慣。②蘇聯(lián)著名犯罪偵查學(xué)家拉·別爾金曾有如下論述：“觀察表明，一個罪犯如果多次犯案，他一般都是用同一種他所‘喜歡’的方法，結(jié)果就形成了它的‘筆跡’，而根據(jù)‘筆跡’是可以找到主人的?！蓖ㄟ^對案件中相同或相似體貌特征、作案手法等的綜合分析比對，能夠作出同一認定，并據(jù)以實施并案偵查。

二、并案偵查方法

并案的方法大體有三種，一是以人并案，即根據(jù)犯罪嫌疑人的體貌特征，也可根據(jù)被害人的特定性特征。二是以案并案，即幾起案件類型相同、情節(jié)相似、作案目標、作案手段、作案過程有共同點。三是以物并案，即依據(jù)物證并案，根據(jù)現(xiàn)場遺留痕跡、遺留物、作案工具、贓物等與案件有關(guān)物品進行并案。不論是以人并案、以案并案還是以物并案，其根據(jù)是案件之間本質(zhì)的必然的聯(lián)系，這種聯(lián)系存在于案件的任何一個或幾個環(huán)節(jié)中，結(jié)合已掌握的犯罪情報資料，找出案件之間的相關(guān)聯(lián)的痕跡物證、手段方法、侵害目標、時間地點、主體特征等因素。偵查實踐中并案偵查的認定方法主要有：

（一）直接認定法

直接認定法主要包括對現(xiàn)場遺留物證的同一認定，對罪犯體貌特征的同一認定以及對不同案件中物品的同一認定。

（二）網(wǎng)絡(luò)并案法

在勘查犯罪現(xiàn)場過程中，發(fā)現(xiàn)有明顯特征，特別是流竄作案的，應(yīng)及時將現(xiàn)場痕跡物證及其規(guī)律特點進行通報，利用信息網(wǎng)絡(luò)，實行跨區(qū)域的串并案。在實際工作中，主要采用由點到面，擴展串并；劃定區(qū)域，定向串并；定期搜索，回溯串并；發(fā)布通報，征詢串并；反復(fù)檢索，滾動串并。

（三）類比推理法

1．合并多案同時偵查，根據(jù)若干起案件在犯罪性質(zhì)、動機、方式、手段、嫌疑人特征等方面相同或相似，應(yīng)用類比推理進行串案和并案偵查，從而得出案件為同一人或同一伙人所為的結(jié)論。

2．根據(jù)已破的舊案與新案在許多方面相同或相似，并且已知舊案是某一人或某一伙人所為，由此運用類比推理進行并案，得出新案也是該人或該伙人所為的結(jié)論。偵查實踐中，選擇這一途徑常見的并案條件是：發(fā)案時間相似，作案地點相同或相似，作案手段相同，作案工具相同或有關(guān)聯(lián)，所留痕跡物證相同或關(guān)聯(lián)，犯罪語言相同，案件性質(zhì)相同或有關(guān)聯(lián)，作案人數(shù)相同，作案人體貌特征相同，侵犯客體（對象）相似。

類比推理是對兩組事物之間同構(gòu)對應(yīng)關(guān)系的直覺發(fā)現(xiàn)，類比推理優(yōu)于歸納推理和演繹推理的地方，正在于它可以不必以一般原理為中介，而直接在兩個(或兩組)具體事物之間利用某種相似點建立起推導(dǎo)關(guān)系。①按照凱斯·孫斯坦教授的說法，第一，對于時間和空間有限性來說，類比推理是現(xiàn)存最好的得出結(jié)論的方法。第二，按照一般性原則不能解決的問題，用類比推理可以使之得到特殊的結(jié)果，對新的事實和觀點具有很大程度上的開放性。

偵查實踐中，根據(jù)對若干起在作案時間、方法、手段、侵害對象等幾個主要方面相同或相似的案件，推測系同一犯罪嫌疑人所為。運用類比推理應(yīng)具備以下五個基本條件：②應(yīng)用類比推理的關(guān)鍵之一是選擇模型，并確定兩模型之間的對應(yīng)要素；其二是確定兩模型間的同構(gòu)關(guān)系，即對應(yīng)要素的關(guān)聯(lián)性(或相似性)，然后進行類比推理。

1．犯罪行為人的體貌特征具有一定的相似性。

2．實施犯罪的時間和空間的相近性。

3．作案手段和工具選擇具有一定的穩(wěn)定性。

4．作案對象和侵害部位的相似性。

5．犯罪現(xiàn)場遺留的痕跡、物品具有相關(guān)性。［2］

三、并案偵查中的缺陷分析

偵查錯誤是各種致錯因素綜合作用的產(chǎn)物。這些因素既包括主體性的致錯因素，如生理性、心理性、感知性、思維性致錯因素；還包括非主體性制約因素，如客觀方面、客體方面的致錯因素等。認知心理學(xué)將知覺看作是感覺信息的組織和解釋，也即獲得感覺信息的意義的過程。這個過程相應(yīng)地被看作是一系列連續(xù)階段的信息加工過程，依賴于過去的知識和經(jīng)驗。［3］因此，要形成對案件的正確認識，必然涉及知識增殖、評價能力和職業(yè)經(jīng)歷。目前并案偵查中主要有以下幾個方面的缺陷：

（一）并案偵查地位和作用

過去并案偵查被視為一般的戰(zhàn)術(shù)措施，處于犯罪對策的微觀層次，運用中較為被動，視野也比較狹窄。實際上，并案偵查在案件偵破中的防控作用、發(fā)掘隱案作用，以及提高破案速度和質(zhì)量等方面的作用還有巨大的潛力可以挖掘。

（二）并案偵查時空跨度觀念

從以往實踐來看，間隔短的容易做到及時并案，間隔長的則容易忽視，這反映出偵查主體縱向并案意識不強。要加強具有并案特征的犯罪情報的搜集、整理、分析和研判，拉大時間跨度。犯罪嫌疑人在單位時間里流竄的空間越來越大，偵查主體的空間并案意識必須相應(yīng)加強。③系列案件的連發(fā)性，有的表現(xiàn)強烈明顯，有的較弱。有的間隔幾小時、幾天，有的數(shù)月，有的跨年度，但只要犯罪特征提示案件可能是同一主體所為，即可以進行并案偵查。

（三）同一犯罪主體認識

并案偵查針對的是同一犯罪主體所作的多起案件。但所謂同一犯罪主體，不是絕對的完全相同，一定的犯罪主體在實施多次犯罪中，可能會有變化。

（四）并案條件觀念

同一犯罪主體所作的多起案件，其同一性可通過多方面特征反映出來。不同的特征在并案中的價值是不同的，其中痕跡、物證的價值相對較高，以痕跡物證檢驗結(jié)果為依據(jù)可進行確定性的并案。

四、提高并案偵查效益的有效途徑

（一）完善并案偵查工作機制

并案偵查工作機制是偵查部門查辦系列案件的組織形式、制度保障和人力支持之間相互作用的過程和方式，它是對并案偵查工作具有全局意義的宏觀性把握。從宏觀上對偵查成本控制和資源配置進行整體把握，提高并案偵查效益，④張小建認為：“偵查效益也即偵查在現(xiàn)實生活中符合刑事偵查目的的有效部分，突出地體現(xiàn)為偵查的應(yīng)然價值與偵查的實然價值的重合和差異?！辈競刹獒槍Ψ缸锵右扇丝绲貐^(qū)作案、流竄作案的特點，集中各地的技術(shù)力量和專門人才，發(fā)揮各自的特長，形成優(yōu)勢力量，攻克偵查中的難關(guān)，及時偵破疑難案件。應(yīng)該從如下方面進行改進：

1.突破傳統(tǒng)破案模式。當前作案主體日漸流竄化、團伙化、職業(yè)化，再套用過去的“分兵把守，各破其案”方法，顯然不能有效打擊、證實犯罪。要求相關(guān)警務(wù)部門在并案時，整合掌握的偵查資源，注重分析研究和統(tǒng)籌規(guī)劃，從而最大限度控制偵查成本。公安機關(guān)的各個部門通過網(wǎng)絡(luò)檢索發(fā)現(xiàn)并案信息，在發(fā)生疑似系列案件的情況時，積極利用互聯(lián)網(wǎng)、公安專網(wǎng)上各類案件的材料，設(shè)置相應(yīng)的條件，檢索各地的同類案件信息，逐案研究其相同特點、相似點、差異點并作出客觀的分析，為偵查破案提供幫助。并案工作也是個系統(tǒng)，涉及刑事偵查工作的方方面面，有技術(shù)人員的現(xiàn)場勘查，有偵查人員的現(xiàn)場訪問，有情報中心的數(shù)據(jù)匯總等等，這一系統(tǒng)相互作用、相互配合、相互影響、相互依賴，任何環(huán)節(jié)有所欠缺，都給并案這一系統(tǒng)帶來不利，造成事倍功半的后果。［4］

2．增強對系列案件的敏感意識。并案偵查是對系列犯罪案件偵查的有效措施，在當前的社會環(huán)境下，犯罪系列化程度增強，由于系列案件本身具有的特殊性，決定了它必然表現(xiàn)出不同于一般刑事案件的特征。就其作案方法而論，系列案件作案人的作案方法和作案手段表現(xiàn)得比較熟，能夠抓住侵害對象的要害，輕而易舉地達到犯罪目的。

（二）研判并案條件，準確及時并案

近年來，無論是實踐部門還是學(xué)術(shù)界對于并案條件都有了新的認識，基本共識就是把并案條件分類為硬件要素和軟件要素。所謂硬件要素，就是由犯罪行為所形成的物理變化構(gòu)成的，可以根據(jù)其物理特征上的特殊性進行犯罪偵查學(xué)上的同一認定，可以把一個或一伙犯罪嫌疑人所為的案件串并在一起的要素。所謂軟件要素，是與作案人有一定聯(lián)系但不具有特定性和唯一性的要素，這部分要素除了包括一部分痕跡物證外，大多是作案人與犯罪有關(guān)的心理活動在作案過程中的外化，反映著作案人具有的生活閱歷、職業(yè)經(jīng)歷、知識經(jīng)驗、行為習慣、需求特征等，是其心理印跡的物質(zhì)形態(tài)，可以作為并案偵查的重要參考依據(jù)。

實踐中，并案條件的硬件要素和軟件要素對并案而言各有其優(yōu)缺點。硬件要素雖然質(zhì)量高，但是隨著犯罪嫌疑人反偵查意識的增強，其數(shù)量會越來越少；軟件要素雖確定性差，但在現(xiàn)場中廣泛存在，利用軟件要素進行并案已越來越受到重視。對于某些罕見的、個性特征獨特的軟件要素可以考慮單獨作為并案的條件。運用軟件要素來并案應(yīng)當結(jié)合系列案件的基本特點，全面分析案件之間的制約規(guī)律，綜合個案之間的時空規(guī)律特點（時間間隔、空間距離、時間空間的制約情況等），找出并案的補強條件，從而增強系列案件認定的旁證。

（三）開拓并案偵查新途徑

1.建立并案偵查情報工作制度。建立并案偵查情報工作制度可以按照“橫向交流、縱向傳遞”的思路建立信息網(wǎng)絡(luò)。通過情報信息網(wǎng)絡(luò)辦案，“資源流”隨著“信息流”的移動而移動，蘊含資源配置理念，可以將各個不同地區(qū)的偵查力量集中起來，實行偵查協(xié)作，聯(lián)合作戰(zhàn)。在信息化、網(wǎng)絡(luò)化的現(xiàn)代社會中，犯罪活動日益智能化、惡性化、集團化和國際化。在這種形勢下，刑事偵查活動越來越依賴于犯罪情報工作的展開。［5］

2．從各種痕跡物證中發(fā)現(xiàn)并案信息。從檢索現(xiàn)場指紋、足跡、工具痕跡、槍彈痕跡及DNA庫入手，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)案與積案之間的關(guān)聯(lián)，從中實施案件的串并。

3.關(guān)注最新的犯罪動向，發(fā)現(xiàn)并案信息。對于一些新出現(xiàn)的作案手法，如果掌握的情況能反映出系列案件的苗頭，立案單位要及時通過上級單位或上網(wǎng)通報使用該作案手法進行犯罪的情況，以期在更大范圍內(nèi)收集同類案件的信息。

4.通過摸排隱案發(fā)現(xiàn)同類案件信息。有些案件的受害人出于各種原因?qū)Πl(fā)生的案件隱瞞不報，在偵查一些特殊的案件中必須考慮到這種情況，通過刑事特情、治安耳目、信息員和群眾延伸觸角，力爭全面掌握發(fā)案信息。

隨著社會交通、通訊快速發(fā)展，人財物社會面流量巨增，造成犯罪嫌疑人打破地域界限，呈現(xiàn)出跳躍作案、流竄作案、連續(xù)作案的特點。對此，加強基礎(chǔ)建設(shè)，各部門通力合作，積極運用并案偵查措施，提高破案率。

［1］孟憲文.刑事偵查學(xué)（修訂本）[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2004,159.

［2］王冬生.刑事偵查中類比推理研究[J].江西公安?？茖W(xué)校學(xué)報，2003.2.

［3］印大雙.論偵查假說的三個支點[J].湖北警官學(xué)院學(xué)報，2009(3):63.

［4］楊茂林，張景華，叢鷺鵬.利用科技手段掌握犯罪信息，提高偵查破案效率[J].中國人民公安大學(xué)學(xué)報，1998(2):35-37.

［5］王志華.犯罪情報資料教程[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2002:1.

D631.2

A

1673 2391（2011）03 0077 04

20110302

印大雙（1963），男，江蘇丹陽人，南京森林警察學(xué)院教授，中國法律邏輯專業(yè)委員會委員、江蘇省邏輯學(xué)會常務(wù)理事，研究方向：法哲學(xué)。

【責任編校：邊 草】