預(yù)設(shè)的語(yǔ)用功能研究

計(jì)道宏

（鄖陽(yáng)師范高等?？茖W(xué)校 外語(yǔ)系，湖北 十堰442000）

預(yù)設(shè)的語(yǔ)用功能研究

計(jì)道宏

（鄖陽(yáng)師范高等專科學(xué)校 外語(yǔ)系，湖北 十堰442000）

預(yù)設(shè)起源于邏輯學(xué)，后來(lái)被引進(jìn)到語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域，成為語(yǔ)言學(xué)和邏輯學(xué)共同關(guān)注的重要課題。它是指說(shuō)話者說(shuō)出某個(gè)特定句子時(shí)所作的假設(shè)，是交際雙方已知的共有或背景知識(shí)。從宏觀上講，預(yù)設(shè)分為語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)，兩者既有相同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)。語(yǔ)義預(yù)設(shè)是語(yǔ)用預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)，語(yǔ)用預(yù)設(shè)是語(yǔ)義預(yù)設(shè)的具體運(yùn)用，兩者間是互補(bǔ)的關(guān)系。

預(yù)設(shè)；語(yǔ)義預(yù)設(shè)；語(yǔ)用預(yù)設(shè)；蘊(yùn)涵

預(yù)設(shè)（presupposition），又稱為前提、前設(shè)、先設(shè)。德國(guó)著名邏輯學(xué)家弗雷格在其著作《意義和指稱》中最早提出了這一概念，指說(shuō)話者在說(shuō)出某個(gè)特定的句子時(shí)所設(shè)定的一個(gè)事實(shí)。弗雷格提出：當(dāng)我們談到“月亮”時(shí)，我們的意圖并不是談?wù)撛铝恋囊庀螅覀円膊粫?huì)滿足于它的涵義，相反，在這里，我們預(yù)先假定了指稱的存在［1]。藍(lán)純從交際參與者的角度認(rèn)為預(yù)設(shè)是指說(shuō)話人在說(shuō)出一句話時(shí)頭腦中預(yù)先假定當(dāng)然成立的命題［2]。魏敏等從交際語(yǔ)境的角度，提出預(yù)設(shè)是一種潛在的已知信息，是言語(yǔ)交際雙方共同認(rèn)可的背景知識(shí)［3]。

一、預(yù)設(shè)與蘊(yùn)涵

預(yù)設(shè)是交際過(guò)程中交際雙方共同接受的事實(shí)或命題。從邏輯學(xué)的角度說(shuō)，就是滿足句子所作的斷言為真或?yàn)榧俚恼諔?yīng)條件或前提，是句子本身所隱含的內(nèi)容，而蘊(yùn)涵是指命題之間的關(guān)系。例如，AB兩個(gè)命題，A真則B一定真，A假B仍然為真，通常認(rèn)為A預(yù)設(shè)B，記為A＞B。AB兩個(gè)命題，有A必有B，通常認(rèn)為A蘊(yùn)涵B，可以記為A→B。

換言之，A真則B一定真，A假則B仍然為真，如果B假則A無(wú)意義，這是預(yù)設(shè)。A真則B一定真，B假則A一定為假，A如果假，則B可能為真也可能為假。運(yùn)用的具體方法就是“否定測(cè)試法”，即否定了一個(gè)句子，如果推導(dǎo)出來(lái)的命題仍然真實(shí)，它就是該句的預(yù)設(shè)；否定后推導(dǎo)出來(lái)的命題如果不真實(shí)，它就是該句的蘊(yùn)涵，因此有人說(shuō)“否定測(cè)試法”是區(qū)別預(yù)設(shè)與蘊(yùn)涵的試金石，當(dāng)然“否定測(cè)試法”也不是萬(wàn)能的，也有自己的局限性。

預(yù)設(shè)還有一種情況需要注意，即B假則A無(wú)意義，無(wú)意義只是從語(yǔ)義邏輯的角度講的，不等于沒(méi)有語(yǔ)用功能。例如，美國(guó)前總統(tǒng)克林頓身陷“拉鏈門”丑聞之際，有人說(shuō)：“美國(guó)的皇帝也不好當(dāng)??！”（A）＞“美國(guó)有皇帝。”（B）但實(shí)際上美國(guó)沒(méi)有皇帝，也就是說(shuō)B是虛假的預(yù)設(shè)，因此A也是虛假的命題，或者說(shuō)是無(wú)意義的話。盡管句A明顯有悖于格賴斯的會(huì)話合作原則，但在實(shí)際交往中卻大量存在類似的話語(yǔ)，原因就在于句A的語(yǔ)用功能十分明顯，即句A包含有幽默或諷刺的意味。預(yù)設(shè)意義的相對(duì)性還表現(xiàn)在時(shí)代背景的不同上。例如：法國(guó)的國(guó)王是個(gè)禿頭。（A）＞法國(guó)有國(guó)王。（B）在路易十四、十五時(shí)代，這種預(yù)設(shè)是成立的，而在當(dāng)代法國(guó)，卻是虛假的。這種交際雙方共有的背景知識(shí)是預(yù)設(shè)發(fā)揮其語(yǔ)用功能的最大特點(diǎn)。預(yù)設(shè)是一個(gè)語(yǔ)句的肯定式和否定式，是能夠推導(dǎo)出來(lái)的語(yǔ)用推理，它對(duì)語(yǔ)境的依賴極大，即預(yù)設(shè)含義的推理必須考慮說(shuō)話人、環(huán)境、聽(tīng)話人等背景知識(shí)。蘊(yùn)涵則是一種不依賴于語(yǔ)境單從語(yǔ)句本身推導(dǎo)出來(lái)的一種命題。預(yù)設(shè)是一種隱含在句中的附帶的背景知識(shí)；而蘊(yùn)涵是句子表達(dá)的基本信息。蘊(yùn)涵分為兩種：嚴(yán)格蘊(yùn)涵和實(shí)質(zhì)蘊(yùn)涵。嚴(yán)格蘊(yùn)涵的特點(diǎn)是AB兩個(gè)命題在語(yǔ)義上存在著不可割裂的依存關(guān)系，不可能肯定A而否定B。實(shí)質(zhì)蘊(yùn)涵的特點(diǎn)是有A必有B，但是沒(méi)有A，也可以有B，換言之，否定A，不一定否定B，否定B，必定否定A。例如：

①我是中國(guó)留學(xué)生。（A）

→我是中國(guó)人。（B）

②一個(gè)詞如果能帶賓語(yǔ)，它就是動(dòng)詞。（A）

→一個(gè)詞如果不能帶賓語(yǔ)，也可能是動(dòng)詞。（B）

區(qū)分蘊(yùn)涵的依據(jù)有兩點(diǎn)：一個(gè)命題是另一個(gè)命題斷言部分所表達(dá)的內(nèi)容。一個(gè)句子和它的蘊(yùn)涵之間存在上下位關(guān)系或整體、部分關(guān)系。

石安石提出：蘊(yùn)涵是話語(yǔ)的斷言部分表達(dá)的意義，而預(yù)設(shè)則是話語(yǔ)的非斷言部分表達(dá)的意義［4]。

從句法上看，預(yù)設(shè)主要通過(guò)主語(yǔ)、定語(yǔ)及狀語(yǔ)等修飾、限定性成分來(lái)觸發(fā)和承載，而蘊(yùn)涵的基本內(nèi)容主要與語(yǔ)句中的謂語(yǔ)部分相對(duì)應(yīng)。劉哲認(rèn)為，概括一個(gè)句子所蘊(yùn)涵的內(nèi)容，應(yīng)依據(jù)以下三條原則：①一個(gè)句子與它的蘊(yùn)涵之間是同真同假關(guān)系；②蘊(yùn)涵應(yīng)是一個(gè)完整的表述；③蘊(yùn)涵應(yīng)該包含句子的信息焦點(diǎn)［5]。

蘊(yùn)涵的種類：①對(duì)立型；②比較型；③包孕型；④關(guān)聯(lián)型。Yule認(rèn)為，預(yù)設(shè)和蘊(yùn)涵都是沒(méi)有被說(shuō)話人通過(guò)話語(yǔ)直接表達(dá)出來(lái)但在交際過(guò)程中得以傳遞的信息，兩者均屬已知信息；不同的是，預(yù)設(shè)是一個(gè)依存于說(shuō)話人在說(shuō)話前所作的一系列設(shè)想，蘊(yùn)涵是根據(jù)話語(yǔ)內(nèi)容進(jìn)行邏輯推理得出的結(jié)論［6]。

預(yù)設(shè)與蘊(yùn)涵既有聯(lián)系，也有區(qū)別，既有共性，也有個(gè)性。預(yù)設(shè)是一個(gè)話語(yǔ)的前提條件，蘊(yùn)涵是一個(gè)語(yǔ)句的邏輯后果。兩者共同點(diǎn)：都是句子自身的整體意義推導(dǎo)出來(lái)的另外的意義或信息。不同點(diǎn)為：對(duì)原句否定后，蘊(yùn)涵隨之改變，而預(yù)設(shè)仍然不變。蘊(yùn)涵是語(yǔ)句的基本信息，預(yù)設(shè)則是語(yǔ)句的附加信息。根據(jù)信息焦點(diǎn)理論，可以得知，蘊(yùn)涵對(duì)應(yīng)的是語(yǔ)句的主要信息，而預(yù)設(shè)對(duì)應(yīng)的則是次要信息或背景信息，當(dāng)然兩種信息都是語(yǔ)言交際所必需的成分。

二、預(yù)設(shè)的分類

法國(guó)語(yǔ)言學(xué)家基南把預(yù)設(shè)分為語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)兩種。語(yǔ)義預(yù)設(shè)是不需要語(yǔ)境參與，從句子本身就能推導(dǎo)出來(lái)的交際雙方共知的命題，其特點(diǎn)是客觀性和穩(wěn)定性，不會(huì)因?yàn)檎Z(yǔ)境的變化而發(fā)生變化。與此相反，語(yǔ)用預(yù)設(shè)則是高度依賴語(yǔ)境的，交際雙方共有的背景知識(shí)，是語(yǔ)言交際得體、恰當(dāng)必須滿足的條件。語(yǔ)義預(yù)設(shè)可以分為三種類型：①存在預(yù)設(shè)，指交際雙方對(duì)世界上的事物和人的存在的認(rèn)識(shí)，它的推理不需要語(yǔ)境，語(yǔ)句中的謂語(yǔ)所表示的屬性或者屬于或者不屬于這個(gè)專名的指稱。②事實(shí)預(yù)設(shè)，指交際雙方在交流過(guò)程中預(yù)先肯定或否定的一些事實(shí)，常常體現(xiàn)為一個(gè)或一組表示具體事實(shí)的命題，是一些說(shuō)話前就存在的事實(shí)，需要考慮語(yǔ)境因素。③種類預(yù)設(shè)，指交際過(guò)程中預(yù)先存在的關(guān)于種類方面的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)［7]。

由于語(yǔ)義預(yù)設(shè)只涉及語(yǔ)義邏輯的真假值問(wèn)題，不涉及語(yǔ)言交際過(guò)程，所以其用途受到了限制。目前，語(yǔ)言學(xué)研究者們把研究重點(diǎn)都放在語(yǔ)用預(yù)設(shè)方面。

語(yǔ)義預(yù)設(shè)的局限性表現(xiàn)在，如果預(yù)設(shè)僅僅是語(yǔ)義上存在的，那么預(yù)設(shè)必然是不可取消的，但事實(shí)上預(yù)設(shè)是可以消除的，也正因?yàn)槿绱?，預(yù)設(shè)的語(yǔ)用功能才突顯出來(lái)，變得越來(lái)越重要。胡澤洪提出，語(yǔ)義預(yù)設(shè)是就命題層面，從保證一個(gè)命題具有真假值的角度研究命題的預(yù)設(shè)，它撇開(kāi)命題所處的具體的語(yǔ)言環(huán)境，抽象地研究保證一個(gè)命題具有真值的必要條件。而語(yǔ)用預(yù)設(shè)則不同，它不滿足于抽象地、靜態(tài)地在命題的層面談?wù)擃A(yù)設(shè)，而試圖在某一個(gè)具體的交際環(huán)境中，研究交際者在交際過(guò)程中需要什么樣的預(yù)設(shè)以保證交際順利地進(jìn)行。前者是關(guān)于命題的真假問(wèn)題，而后者是關(guān)于命題的恰當(dāng)問(wèn)題［8]。這一點(diǎn)清楚地反映了語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)的區(qū)別，也說(shuō)明了語(yǔ)用預(yù)設(shè)的研究?jī)?yōu)先于語(yǔ)義預(yù)設(shè)研究的原因。

周鐵項(xiàng)將預(yù)設(shè)分為：①語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)；②直陳句預(yù)設(shè)、疑問(wèn)句預(yù)設(shè)和命令句預(yù)設(shè)；③存在預(yù)設(shè)、事實(shí)預(yù)設(shè)和種類預(yù)設(shè)［9]。段宏立將語(yǔ)用預(yù)設(shè)分為：①存在預(yù)設(shè)；②事實(shí)預(yù)設(shè)；③信念預(yù)設(shè)；④狀態(tài)預(yù)設(shè)；⑤行為預(yù)設(shè)；⑥虛假預(yù)設(shè)［10]。王躍平將語(yǔ)用預(yù)設(shè)分為：①真實(shí)語(yǔ)用預(yù)設(shè)與虛假語(yǔ)用預(yù)設(shè)；②典型語(yǔ)用預(yù)設(shè)和非典型語(yǔ)用預(yù)設(shè)；③命題內(nèi)容條件語(yǔ)用預(yù)設(shè)、預(yù)備性條件語(yǔ)用預(yù)設(shè)和真誠(chéng)性條件語(yǔ)用預(yù)設(shè)；④確定語(yǔ)用預(yù)設(shè)和不確定語(yǔ)用預(yù)設(shè)［11]。

綜合以上幾種觀點(diǎn)，我們認(rèn)為語(yǔ)用預(yù)設(shè)可以分為：①事實(shí)預(yù)設(shè)；②文化預(yù)設(shè)；③狀態(tài)預(yù)設(shè)；④行為預(yù)設(shè)；⑤信念預(yù)設(shè)；⑥種類預(yù)設(shè)。事實(shí)預(yù)設(shè)指交際雙方共知的客觀事實(shí)或客觀存在。例如：“第二次世界大戰(zhàn)于1945年結(jié)束”。＞“曾經(jīng)爆發(fā)過(guò)第二次世界大戰(zhàn)。”“老王家里有一只狗?！保尽笆郎嫌袀€(gè)叫老王的人存在”。文化預(yù)設(shè)指跨文化交際背景下的共知信息。例如：老張對(duì)一個(gè)老外打招呼：“你吃飯了嗎？”＞“老張認(rèn)為這個(gè)老外了解中國(guó)的風(fēng)俗習(xí)慣”。狀態(tài)預(yù)設(shè)指交際雙方在交流過(guò)程中預(yù)先肯定或否定的關(guān)于人或事物的狀態(tài)的知識(shí)。例如：“請(qǐng)關(guān)上窗戶?！保尽按皯粢恢遍_(kāi)著的狀態(tài)?！毙袨轭A(yù)設(shè)指交際雙方在交際過(guò)程中預(yù)先肯定或否定的關(guān)于人的行為的知識(shí)。例如：“昨天在火車站買了去日本的飛機(jī)票。”＞“老王買了機(jī)票這一行為。”信念預(yù)設(shè)指交際雙方在交際過(guò)程中預(yù)先存在的關(guān)于人的信念、想法的知識(shí)。例如：“人生自古誰(shuí)無(wú)死，留取丹心照汗青?！保尽拔奶煜闉閲?guó)赴死的決心?！狈N類預(yù)設(shè)指交際雙方預(yù)先存在的關(guān)于人或事物的種類的知識(shí)。例如：“老虎是猛獸”預(yù)設(shè)“老虎是一種動(dòng)物，而不是人”。語(yǔ)句不能改為“燈是猛獸”，因?yàn)椤盁簟焙汀懊瞳F”不屬于同類。

三、預(yù)設(shè)的特征

語(yǔ)義預(yù)設(shè)排除了語(yǔ)境因素，只包含語(yǔ)句本身的意義。它的基本特性包括抽象性和普遍性。

語(yǔ)義預(yù)設(shè)的抽象性也叫穩(wěn)定性或固定性。語(yǔ)義預(yù)設(shè)相對(duì)來(lái)說(shuō)比較固定，從語(yǔ)義邏輯真值的角度就能推導(dǎo)出來(lái)。語(yǔ)義預(yù)設(shè)的客觀性是指語(yǔ)句的語(yǔ)義預(yù)設(shè)可以通過(guò)語(yǔ)句本身的邏輯含義推導(dǎo)出來(lái)，因此是眾所周知的知識(shí)。這種客觀性是普遍存在的，用于任何語(yǔ)言的研究得出的結(jié)論都是相同的。語(yǔ)用預(yù)設(shè)受說(shuō)話人和具體語(yǔ)境等因素的影響，變數(shù)很多，具有①主觀性；②隱蔽性；③單向性；④雙向性；⑤普遍性；⑥適宜性；⑦可取消性等特征。

主觀性指語(yǔ)用預(yù)設(shè)是說(shuō)話人的主觀想象，不一定具有客觀性。例如：老師批評(píng)學(xué)生：“你又遲到了?！闭f(shuō)話人主觀上認(rèn)為學(xué)生遲到了，但事實(shí)上可能是學(xué)生因?yàn)樽龊檬逻t到了，那么老師的預(yù)設(shè)“這個(gè)學(xué)生老是遲到，不是個(gè)好學(xué)生”就是錯(cuò)誤的。

普遍性是指語(yǔ)用預(yù)設(shè)是客觀事實(shí)，在任何情況下都可以推導(dǎo)出來(lái)。例如：“老虎是猛獸?！鳖A(yù)設(shè)“老虎是一種動(dòng)物?！瘪R戲園里的老虎的野性可能沒(méi)有了，但它的屬性沒(méi)有變，它還是一種動(dòng)物。

單向性是指語(yǔ)用預(yù)設(shè)有時(shí)是說(shuō)話人單方面作出的預(yù)設(shè)，事前并沒(méi)有與聽(tīng)話人商量?？赡芤鹫`解，但是隨著交流的繼續(xù)，語(yǔ)用預(yù)設(shè)的單向性可能會(huì)變成雙向性，逐步被聽(tīng)話人理解。例如：“你看過(guò)史泰龍主演的電影嗎？”“誰(shuí)是史泰龍？”“美國(guó)的著名演員嘛！”預(yù)設(shè)聽(tīng)話人知道史泰龍是誰(shuí)，但實(shí)際上聽(tīng)話人并不知道。但是經(jīng)說(shuō)話人介紹之后，這種單向性的語(yǔ)用預(yù)設(shè)就變成了雙向性的預(yù)設(shè)。

雙向性是指語(yǔ)用預(yù)設(shè)有時(shí)被交際者雙方共知，但第三方不一定了解的預(yù)設(shè)，例如：幾個(gè)專家學(xué)者討論學(xué)術(shù)問(wèn)題時(shí)提到愛(ài)因斯坦的相對(duì)論，預(yù)設(shè)是“討論者都了解相對(duì)論的含義”，但事實(shí)上盡管相對(duì)論具有客觀性，但其專業(yè)性太強(qiáng)，其他專業(yè)的學(xué)者并不理解其意義，因而也就無(wú)法參與討論，這個(gè)例子說(shuō)明雙向性不同于普遍性。

隱蔽性指語(yǔ)用預(yù)設(shè)有時(shí)是隱蔽在普通語(yǔ)句之內(nèi)的秘密信息。例如：警察審案時(shí)常用的話：“案發(fā)當(dāng)晚你幾點(diǎn)離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)的？”預(yù)設(shè)“案發(fā)時(shí)你在現(xiàn)場(chǎng)。”“你偷人家東西時(shí)有沒(méi)有被抓住過(guò)？”預(yù)設(shè)“你偷過(guò)東西”。

適宜性指說(shuō)話人有時(shí)要考慮自己的話語(yǔ)的語(yǔ)用預(yù)設(shè)是否適宜于一定的交際場(chǎng)合。例如：“請(qǐng)幫我們照張合影。”預(yù)設(shè)“聽(tīng)話人有能力幫你照相，至少是個(gè)成年人?！比绻?tīng)話人是個(gè)兒童，那么這句話的語(yǔ)用預(yù)設(shè)就是不合適的。

美國(guó)學(xué)者麥考萊在《語(yǔ)義學(xué)家總想知道又羞于去問(wèn)的邏輯》一書(shū)中提出，語(yǔ)義預(yù)設(shè)與語(yǔ)用預(yù)設(shè)的區(qū)別在于：語(yǔ)義預(yù)設(shè)是兩個(gè)命題之間關(guān)系，而語(yǔ)用預(yù)設(shè)是話語(yǔ)和一個(gè)命題之間的關(guān)系。這一結(jié)論充分說(shuō)明了語(yǔ)境在區(qū)分語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)時(shí)的重要意義。

可取消性指預(yù)設(shè)在一定的語(yǔ)境條件下可能消失。這是預(yù)設(shè)的語(yǔ)用性質(zhì)決定的，我們都知道，語(yǔ)用預(yù)設(shè)是一種語(yǔ)用推理，這種推理對(duì)語(yǔ)境的依賴十分嚴(yán)重，即話語(yǔ)中預(yù)設(shè)的成立與否要視交際雙方的文化修養(yǎng)、知識(shí)水平、情緒、年齡、交際場(chǎng)合、時(shí)間、地點(diǎn)等多種語(yǔ)境因素而定。Leech提出：“在說(shuō)X時(shí)，說(shuō)話人自認(rèn)為Y理所當(dāng)然是真的。正是因?yàn)檎Z(yǔ)用預(yù)設(shè)的這種主觀性導(dǎo)致其可取消性的成立?！保?2]導(dǎo)致語(yǔ)用預(yù)設(shè)消失的語(yǔ)境因素按其特點(diǎn)可以分為語(yǔ)境中的語(yǔ)言因素和語(yǔ)境中的非語(yǔ)言因素。

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［10]段宏立．淺說(shuō)預(yù)設(shè)［J]．重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（4）：99－101．

［11]王躍平．淺談?wù)Z用預(yù)設(shè)的分類［J]．中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（4）：129－133．

［12]Leech，G．Semantics［M]．Harmondsworth：Penguin，1981．

Study on the Functions of Pragmatic Presupposition

JI Dao－h(huán)ong
（Foreign Languages Department，Yunyang Normal School，Shiyan 442000，China）

The presupposition comes from logic，after having been put into the field of linguistics，it becomes the important mutual topic for both linguistics and logic．It refers to the supposition made by the speaker before he speaks out the words，the mutual knowledge or background known by the speakers．Generally speaking，the presupposition can be divided into 2 kinds：semantic presupposition and pragmatic presupposition，they have similarities and differences．The semantic presupposition is the foundation of the pragmatic presupposition，the pragmatic presupposition is the application of the semantic presupposition，the relationship between them is mutual beneficial．

presupposition；semantic presupposition；pragmatic presupposition；entailment

H03

A

1001－6201（2011）05－0101－03

2011－04－19

計(jì)道宏（1964－），男，湖北房縣人，鄖陽(yáng)師范高等?？茖W(xué)校外語(yǔ)系副教授。

［責(zé)任編輯：張樹(shù)武]