《刑事訴訟法》中回避制度規(guī)定的立法缺陷及完善

丁彩彩

(中國(guó)政法大學(xué),北京 100088)

《刑事訴訟法》中回避制度規(guī)定的立法缺陷及完善

丁彩彩

(中國(guó)政法大學(xué),北京 100088)

目前我國(guó)刑事訴訟法中有關(guān)回避制度的規(guī)定存在一定的概括性和模糊性,實(shí)務(wù)中也出現(xiàn)異化現(xiàn)象。從立法層面來(lái)分析,可通過(guò)變更管轄權(quán)等方法拓寬回避適用對(duì)象的范圍,通過(guò)明確法律條款的內(nèi)涵來(lái)明確并增加法定回避事由;擴(kuò)大回避申請(qǐng)權(quán)的主體范圍,將該權(quán)利賦予辯護(hù)人和訴訟代理人 ,并將回避“要求”改為“申請(qǐng)”;同時(shí)增加回避制度的告知程序和保障條款;構(gòu)建違反回避制度的法律責(zé)任追究機(jī)制,以此將回避制度落實(shí)到實(shí)處。

刑事訴訟法;回避制度;回避對(duì)象;回避事由;申請(qǐng)主體;回避程序

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》)在第28條至第31條當(dāng)中規(guī)定了回避制度。但從條文上來(lái)看,僅僅4個(gè)條文就將回避這一刑事訴訟法的基本制度規(guī)定完畢,必然造成條文內(nèi)容的抽象性、籠統(tǒng)性和模糊性,導(dǎo)致實(shí)務(wù)中該制度的實(shí)施困難,同時(shí)又缺乏對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的制度保障,使刑事回避制度形同虛設(shè)。如此種種,最終導(dǎo)致刑事回避制度設(shè)計(jì)的初衷——確保司法公正難以真正實(shí)現(xiàn)。下面筆者就從法律規(guī)定層面對(duì)我國(guó)刑事回避制度的立法缺陷做一下簡(jiǎn)要解析,同時(shí)提出進(jìn)一步修改的建議,以期推動(dòng)該制度在立法方面的進(jìn)一步完善。

一、回避適用對(duì)象的范圍狹窄

《刑事訴訟法》第28條和第31條將回避適用對(duì)象限定在審判人員、檢查人員、偵查人員以及書記員、翻譯人員和鑒定人。

首先,我們看到,回避制度適用的這六種對(duì)象都是個(gè)人,而非機(jī)關(guān);都是針對(duì)個(gè)體,而非整體。那么,如果涉及整個(gè)辦案機(jī)關(guān)存在回避事由時(shí),該如何處理?對(duì)此種情形,《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行＜中華人民共和國(guó)刑事訴訟法＞若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法解釋》)第18條有所規(guī)定,即有管轄權(quán)的人民法院因案件涉及本院院長(zhǎng)需要回避等原因,不宜行使管轄權(quán)的,可以請(qǐng)求上一級(jí)人民法院管轄;上一級(jí)人民法院也可以指定與提出請(qǐng)求的人民法院同級(jí)的其他人民法院管轄。因此,對(duì)于法院整體回避,我們可以借由變更管轄制度予以解決,既避免了回避制度中所蘊(yùn)含的對(duì)法院整體的不信任感,又不需要浪費(fèi)司法資源另在刑事訴訟法典中增設(shè)集體回避制度的規(guī)定,可謂兩全其美。[1]

其次,對(duì)于辯護(hù)律師和訴訟代理人是否應(yīng)該適用回避制度的問(wèn)題,學(xué)者頗有爭(zhēng)議。《中華人民共和國(guó)律師法》(以下簡(jiǎn)稱《律師法》)第41條規(guī)定：曾經(jīng)擔(dān)任法官、檢察官的律師,從人民法院、人民檢察院離任后兩年內(nèi),不得擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人。《中華人民共和國(guó)法官法》(以下簡(jiǎn)稱《法官法》)第17條和《中華人民共和國(guó)檢察官法》(以下簡(jiǎn)稱《檢察官法》)第20條也做出了類似的規(guī)定。有學(xué)者認(rèn)為,諸如此類的規(guī)定同樣是回避制度適用的情形。筆者認(rèn)為,這些本質(zhì)上是執(zhí)業(yè)限制的法律規(guī)定,其與刑事訴訟法中規(guī)定的回避制度有著根本的不同。第一,回避制度適用的目的在于將與本案有利害關(guān)系而且對(duì)案件有處理權(quán)或者在案件重大問(wèn)題上起決定作用的人排除至訴訟過(guò)程之外,而執(zhí)業(yè)限制的對(duì)象與本案并無(wú)利害關(guān)系,對(duì)案件也沒(méi)有處理權(quán),在案件重大問(wèn)題上也不起決定性的作用,其僅僅是法律服務(wù)人員,只享有訴訟權(quán)利。第二,程序要求不同。回避制度的適用在程序上要求對(duì)方當(dāng)事人申請(qǐng),不申請(qǐng)則意味著可以參與案件審理,而執(zhí)業(yè)限制是法律明確規(guī)定禁止參與案件審理,不需要申請(qǐng)等手續(xù),如果違反即應(yīng)受到法律制裁。第三,所經(jīng)歷的過(guò)程不同?；乇苓m用的對(duì)象是先進(jìn)入到訴訟過(guò)程中來(lái),之后發(fā)現(xiàn)存在回避事由,再?gòu)脑V訟過(guò)程之中脫身出去;而執(zhí)業(yè)限制的對(duì)象自始至終就沒(méi)有參與到訴訟進(jìn)程中來(lái),更談不上從此進(jìn)程中脫身了。所以,《律師法》、《法官法》、《檢察官法》中關(guān)于辯護(hù)律師和訴訟代理人執(zhí)業(yè)限制的規(guī)定,并非意味著二者適用刑事訴訟法中的回避制度。

再次,《刑事訴訟法》僅僅將回避制度僅僅適用于六種人,對(duì)于其他參與訴訟的人是否可能存在回避情形沒(méi)有規(guī)定。我們注意到,勘驗(yàn)、檢查人員在偵查階段也可能參與到刑事訴訟進(jìn)程中來(lái),而且勘驗(yàn)、檢查筆錄是刑事訴訟的法定證據(jù)之一。因此,不具備偵查人員身份的受聘的專業(yè)技術(shù)人員若與當(dāng)事人或者本案存在可能影響案件公正處理的關(guān)系,也可能會(huì)對(duì)本案的勘驗(yàn)、檢查活動(dòng)以及后來(lái)作為證據(jù)的勘驗(yàn)、檢查筆錄產(chǎn)生不利影響?？彬?yàn)和檢查是兩種不同性質(zhì)的偵查活動(dòng),不存在包含與被包含的關(guān)系?？彬?yàn)的對(duì)象是有關(guān)場(chǎng)所、物品、尸體,檢查的對(duì)象是活人的身體,分別形成勘驗(yàn)筆錄和檢查筆錄,因此,勘驗(yàn)人員和檢查人員同樣是性質(zhì)不同的兩類人,不存在包容關(guān)系。為了保證案件的公正,刑事訴訟法也應(yīng)將勘驗(yàn)、檢查人員規(guī)定于回避適用對(duì)象之中。[2]

二、法定回避事由規(guī)定得過(guò)于片面、模糊

《刑事訴訟法》第28條和第29條規(guī)定了5類回避事由,其有兩大缺陷：一是規(guī)定的事由過(guò)少,不能涵蓋所有情形;二是事由規(guī)定不明確,內(nèi)涵模糊性太強(qiáng),留有很大的解釋空間。

首先,第28條第一項(xiàng)“是本案的當(dāng)事人或者是當(dāng)事人的近親屬”中的“近親屬”與第四項(xiàng)“與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系,可能影響公正處理案件”中的“其他關(guān)系”是被包含與包含關(guān)系,為何還要將“親屬關(guān)系”單列于外呢?即便立法者內(nèi)心有將“親屬關(guān)系”單列的合理理由,那么“親屬關(guān)系”該如何界定呢?《刑事訴訟法》第82條第六項(xiàng)給予了明確的解釋,“近親屬”是指夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹。而《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》第12條對(duì)于“近親屬”的解釋是包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。而《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第11條規(guī)定,行政訴訟法第二十四條規(guī)定的“近親屬”,包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬。至此,我們發(fā)現(xiàn),三部基本法中對(duì)“近親屬”的規(guī)定是不同的,相比之下,《刑事訴訟法》規(guī)定的范圍要小得多。也許正是基于這個(gè)原因,最高人民法院《關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《回避制度若干規(guī)定》)第一條對(duì)“近親屬”作了擴(kuò)大解釋,指與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及近姻親關(guān)系的親屬。但是最高人民法院的這一規(guī)定僅具有司法解釋效力。

其次,回避事由中的“利害關(guān)系”“其他關(guān)系”“可能影響公正處理案件”這些法言法語(yǔ)該作何解釋,在實(shí)務(wù)中實(shí)質(zhì)上主要依賴于決定人員的自由心證,于是,決定人員的自由裁量權(quán)在無(wú)形中被擴(kuò)大了。例如,“其他關(guān)系”是指哪些關(guān)系?同學(xué)關(guān)系、師生關(guān)系、同事關(guān)系、校友關(guān)系等是否包括在內(nèi)?法律并無(wú)相應(yīng)的界定。并且,《回避制度若干規(guī)定》將回避事由中的“與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系,可能影響公正處理案件的”限定為“本人與本案當(dāng)事人之間存在其他利害關(guān)系,可能影響案件公正處理的”,由此,法律解釋對(duì)“其他關(guān)系”作了限制性解釋,其僅僅指利害關(guān)系。但是,我國(guó)歷來(lái)是一個(gè)人情社會(huì),僅用“利害關(guān)系”來(lái)涵蓋可能影響案件公正處理的各種關(guān)系是無(wú)法保證個(gè)案公正的?！缎淌略V訟法》不僅應(yīng)對(duì)這些模糊、抽象的概念作出明確規(guī)定,而且應(yīng)根據(jù)我國(guó)的社會(huì)傳統(tǒng)作出符合法理、道德和人情的解釋。

再次,無(wú)論是相對(duì)于無(wú)因回避制度,還是他國(guó)的有因回避制度,我國(guó)《刑事訴訟法》中規(guī)定的回避事由都過(guò)于狹窄。我國(guó)所規(guī)定的回避事由整體上可以分為兩類,一是回避人員與本案相關(guān),二是回避人員與當(dāng)事人相關(guān)。但是,一個(gè)訴訟案件并非只有相關(guān)人員和當(dāng)事人,還有其他訴訟參與人,包括法定代理人、訴訟代理人、辯護(hù)人、證人、鑒定人和翻譯人員。如果相關(guān)人員與其他訴訟參與人存在可能影響案件公正處理的關(guān)系,為了維護(hù)司法公正,也應(yīng)適用回避制度?！痘乇苤贫热舾梢?guī)定》作了一定的補(bǔ)充和完善,規(guī)定“與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關(guān)系的”人員應(yīng)該回避,但是對(duì)于和法定代理人、證人、鑒定人和翻譯人員有上述關(guān)系的情形,該司法解釋并未涉及。

三、回避申請(qǐng)權(quán)的主體范圍狹窄

《刑事訴訟法》第28條將回避申請(qǐng)權(quán)賦予了當(dāng)事人及其法定代理人,相對(duì)于其他國(guó)家的規(guī)定而言,我國(guó)所規(guī)定的申請(qǐng)權(quán)主體范圍非常狹窄,以至于在實(shí)踐中可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)利行使的“困境”。在某些案件中,如果當(dāng)事人已經(jīng)死亡,法定代理人也就不存在,那么,由何者行使回避申請(qǐng)權(quán)?回避申請(qǐng)權(quán)不像被害人最后陳述權(quán)那樣具有人身依附性,不可由他人代為行使,其作為一項(xiàng)訴訟權(quán)利,完全可以由當(dāng)事人以外的參與人代為行使。因此,為了解決“困境”,我們應(yīng)擴(kuò)大回避申請(qǐng)權(quán)的主體范圍,至少應(yīng)將該權(quán)利賦予辯護(hù)人和訴訟代理人,提升對(duì)當(dāng)事人權(quán)利保障的力度,為實(shí)現(xiàn)控辯平等對(duì)抗提供一個(gè)平臺(tái)。

此外,法條中還存在一個(gè)立法技術(shù)上的不足,即規(guī)定有關(guān)人員存在回避情形時(shí),除自行回避之外,當(dāng)事人及其法定代理人也有權(quán)“要求他們回避”。這里用的是“要求”回避,而非“申請(qǐng)”回避。“要求”回避意味著當(dāng)事人及其法定代理人處于優(yōu)勢(shì)地位,這容易給人造成一種誤解,即當(dāng)事人及其法定代理人一旦提出回避要求,有關(guān)機(jī)關(guān)就應(yīng)該給予肯定,相關(guān)人員就應(yīng)該予以配合,退出訴訟程序。但是事實(shí)上當(dāng)事人及其法定代理人僅僅享有回避申請(qǐng)權(quán),不享有回避決定權(quán),況且這一申請(qǐng)權(quán)在一定程度上也難以獲得有效的保障?！耙蟆被乇苁且环N不規(guī)范的說(shuō)法,不是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆尚g(shù)語(yǔ),應(yīng)當(dāng)改用“申請(qǐng)”回避。在《民事訴訟法》和《行政訴訟法》有關(guān)回避制度的規(guī)定中,一律用的是“申請(qǐng)”回避,體現(xiàn)了立法語(yǔ)言的嚴(yán)謹(jǐn)和規(guī)范。[3]

四、回避程序缺乏可操作性,救濟(jì)制度尚不完善

回避作為刑事訴訟法的一項(xiàng)基本制度,理應(yīng)在法典中作出詳細(xì)規(guī)定,使得制度具體化、程序化,唯有如此,才能保證制度的切實(shí)貫徹,達(dá)到設(shè)定該制度的初衷。然而,我國(guó)僅用《刑事訴訟法》第30條一個(gè)條文對(duì)該基本制度作了所謂的“具體規(guī)定”,其抽象性、概括性、片面性可見(jiàn)一斑。由此,我們也可以窺探到實(shí)務(wù)中回避制度“異化”的原因。

(一)我國(guó)缺乏回避制度中的告知程序

當(dāng)事人并非都具備相關(guān)的法律知識(shí),相反,大部分人對(duì)回避制度一知半解,而我國(guó)對(duì)當(dāng)事人了解回避相關(guān)信息的渠道沒(méi)有任何保障。具體表現(xiàn)在：第一,當(dāng)事人缺乏對(duì)回避事由相關(guān)信息的了解渠道。根據(jù)《刑事訴訟法解釋》的有關(guān)規(guī)定,無(wú)論針對(duì)哪種情況申請(qǐng)回避,申請(qǐng)人都應(yīng)當(dāng)提出明確的理由,否則法庭當(dāng)庭予以駁回,并且不得申請(qǐng)復(fù)議。而依照《刑事訴訟法》第29條之規(guī)定提出回避申請(qǐng)的,除了說(shuō)明理由外,還要提供相關(guān)的證據(jù)材料。因此,在申請(qǐng)回避時(shí),證明有關(guān)人員存在回避事由的舉證責(zé)任是由申請(qǐng)人一方承擔(dān)的。但是,在實(shí)務(wù)中,當(dāng)事人及其法定代理人對(duì)相關(guān)人員是否存在回避事由沒(méi)有有效的獲知渠道,難以承擔(dān)舉證責(zé)任,回避申請(qǐng)權(quán)的行使幾乎寸步難行。第二,申請(qǐng)人缺乏對(duì)于回避制度本身的了解渠道。我國(guó)僅在《刑事訴訟法解釋》第128條規(guī)定,審判長(zhǎng)應(yīng)該告知當(dāng)事人及其法定代理人在審判過(guò)程中享有申請(qǐng)合議庭組成人員、書記員、公訴人、鑒定人和翻譯人員回避的權(quán)利。試想一下,申請(qǐng)人此時(shí)方獲知自己享有回避申請(qǐng)權(quán),但是鑒于審判程序即將進(jìn)行,已沒(méi)有時(shí)間去查證該事由是否存在,那么申請(qǐng)人該如何解決這一困境?除了申請(qǐng)人自動(dòng)放棄回避申請(qǐng)權(quán)的行使這一消極途徑外,根據(jù)《刑事訴訟法》第165條的規(guī)定,在法庭審判過(guò)程中,“由于當(dāng)事人申請(qǐng)回避而不能進(jìn)行審判的”,可以延期審理。盡管延期審理給申請(qǐng)人一定的時(shí)間去獲取證明材料,但其對(duì)司法資源的浪費(fèi)也是顯而易見(jiàn)的。

(二)回避制度的具體操作程序存在較多不足

回避制度的具體操作程序存在較多不足,主要表現(xiàn)在：第一,第30條規(guī)定審判人員、檢察人員的回避,由院長(zhǎng)和檢察長(zhǎng)決定,而院長(zhǎng)和檢察長(zhǎng)的回避由本院審判委員會(huì)和檢察委員會(huì)決定。那么,審判委員會(huì)委員和檢察委員會(huì)委員的回避,應(yīng)該由誰(shuí)決定?法律和司法解釋未作任何規(guī)定。第二,相關(guān)人員的回避都是由所在機(jī)關(guān)內(nèi)部作出決定,難免有“自己做自己案件的法官”的嫌疑,對(duì)申請(qǐng)人而言也同樣有失公正。第三,第30條規(guī)定申請(qǐng)人對(duì)于駁回回避申請(qǐng)的決定可以申請(qǐng)復(fù)議一次,而司法解釋又規(guī)定申請(qǐng)復(fù)議是“當(dāng)庭申請(qǐng)復(fù)議一次”。由此我們看到,申請(qǐng)復(fù)議是向作出決定的原機(jī)關(guān)申請(qǐng),這樣就再一次重蹈了“自己做自己案件的法官”的嫌疑,難以保證案件獲得公正審理。第四,申請(qǐng)回避之后應(yīng)該做出決定的期限以及申請(qǐng)復(fù)議之后應(yīng)該做出決定的期限,《刑事訴訟法》都未作具體規(guī)定?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第26條規(guī)定,申請(qǐng)人不服駁回回避申請(qǐng)的決定的,有權(quán)在收到駁回回避申請(qǐng)的決定書后5日內(nèi)向原決定機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議一次;而第27條又規(guī)定,決定機(jī)關(guān)對(duì)于復(fù)議申請(qǐng),應(yīng)該在3日內(nèi)作出復(fù)議決定并書面通知申請(qǐng)人?！豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)此也作了一致的規(guī)定。但是,此處的規(guī)定僅僅涉及到復(fù)議期限,而對(duì)于申請(qǐng)回避時(shí)相應(yīng)機(jī)關(guān)應(yīng)在何時(shí)作出決定,除當(dāng)庭駁回的情形之外(《刑事訴訟法解釋》第29條規(guī)定,不屬于刑事訴訟法第28條、第29條所列情形的回避申請(qǐng),由法庭當(dāng)庭駁回,并不得申請(qǐng)復(fù)議),只能根據(jù)《刑事訴訟法》第165條延期審理。

(三)回避制度缺乏程序保障條款,法律責(zé)任追究機(jī)制匱乏

有保障的權(quán)利才是一項(xiàng)真正的權(quán)利?！洞笄迓?/p>

·刑律·訴訟》中“聽(tīng)訟回避”條規(guī)定：“凡官吏于訴訟人內(nèi),關(guān)有服親及婚姻之家,若受業(yè)師,及素有仇嫌之人,并聽(tīng)移文回避。違者,笞四十,若罪有增建者,以故出入人罪論?！边@里,對(duì)違反回避制度規(guī)定的人,法典規(guī)定要受笞刑,即違反法律規(guī)定者要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。然而,申請(qǐng)回避的權(quán)利在我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法中沒(méi)有相應(yīng)的責(zé)任條款予以保障,這也是回避制度貫徹不力的原因之一。因此,我們應(yīng)在法典中設(shè)定法律責(zé)任追究條款,對(duì)違反回避制度的機(jī)關(guān)和人員進(jìn)行制裁,切實(shí)保障當(dāng)事人享有的申請(qǐng)回避的權(quán)利,從而將回避制度落實(shí)到實(shí)處。違反回避制度的機(jī)關(guān)和人員應(yīng)承擔(dān)的制裁可以分為實(shí)體性制裁和程序性制裁。實(shí)體性制裁指違法人員應(yīng)該承擔(dān)民事、行政以及刑事責(zé)任等具體的涉及本人人身、財(cái)產(chǎn)等合法利益的制裁;而程序性制裁是指違法機(jī)關(guān)應(yīng)該承擔(dān)的在程序上的不利后果,目前在我國(guó)尚未建立程序性制裁機(jī)制。有學(xué)者認(rèn)為,我國(guó)的程序性制裁有兩種,即非法證據(jù)排除規(guī)則和二審程序中因一審法院違反法定程序而發(fā)回重審的制度。他們同時(shí)認(rèn)為,與規(guī)定在實(shí)體法中的實(shí)體性制裁有所不同,規(guī)定在刑事訴訟法中和司法解釋中的程序性制裁并不直接表現(xiàn)為對(duì)程序違法行為實(shí)施者個(gè)人的實(shí)體利益進(jìn)行剝奪,而是表現(xiàn)為通過(guò)“剝奪違法行為所獲得的利益”或者“要求司法機(jī)關(guān)進(jìn)行程序重作”等方式來(lái)制裁程序違法的。[4]但是,筆者認(rèn)為,所謂“制裁”,應(yīng)指對(duì)于違法機(jī)關(guān)和人員合法利益的剝奪,如人身自由、財(cái)產(chǎn)利益,等等。對(duì)于非法利益的剝奪并不應(yīng)該被認(rèn)定為制裁,因?yàn)閯儕Z非法利益之后,違法機(jī)關(guān)和人員是恢復(fù)到未采取違法行為之時(shí)的狀態(tài)即“恢復(fù)原狀”,其并沒(méi)有遭受到任何合法利益的“損失”,何來(lái)“制裁”之說(shuō)?因此,“制裁”之謂細(xì)細(xì)探究有失偏頗。筆者建議,可將“程序性制裁”改為“程序性規(guī)制”或者改為其他不會(huì)產(chǎn)生歧義的稱謂。但是此處程序性制裁所包含的精神我們應(yīng)該予以借鑒。若相關(guān)機(jī)關(guān)和人員違反了回避制度,除了承擔(dān)實(shí)體責(zé)任之外,還應(yīng)該承擔(dān)程序上的不利后果?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第30條規(guī)定,因符合刑事訴訟法第28條或者第29條規(guī)定的情形之一而回避的檢察人員,在回避決定作出以前所取得的證據(jù)和進(jìn)行的訴訟行為是否有效,由檢察委員會(huì)或者檢察長(zhǎng)根據(jù)案件具體情況決定。該條雖涉及“制裁”,但是應(yīng)該回避人員回避之前所取得的證據(jù)和訴訟行為的效力已處于不確定狀態(tài),可能有效,也可能無(wú)效,這對(duì)于相關(guān)機(jī)關(guān)和人員也是一種不利的程序后果。對(duì)于偵查人員,《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》也作了一致的規(guī)定。對(duì)于審判人員違反回避制度,《刑事訴訟法》和司法解釋未作相關(guān)規(guī)定。筆者認(rèn)為,法院的審判活動(dòng)并不像偵查活動(dòng)那樣具有取證的及時(shí)性和不可逆性,將違反回避制度所進(jìn)行的審判活動(dòng)歸于無(wú)效,重新審判并不會(huì)對(duì)查明案件事實(shí)帶來(lái)不利影響,而且鑒于二審程序中因一審法院違反訴訟程序包括違反回避制度二審法院應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審的制度存在,我們可以以此為參考,將一審程序中法院違反回避制度而進(jìn)行的訴訟行為歸于無(wú)效,重新審判,以保證案件的公正審理。[5]

五、對(duì)我國(guó)刑事回避制度的立法完善

通過(guò)前述分析我們發(fā)現(xiàn),我國(guó)《刑事訴訟法》對(duì)回避制度的規(guī)定存在諸多缺陷,使得實(shí)務(wù)中的回避制度難以得到有效落實(shí)。因此,我們必須致力于回避制度的修改與完善,使回避制度真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用,保證案件的公正審理,以維護(hù)法律的尊嚴(yán)。

首先,可通過(guò)《刑事訴訟法》中的變更管轄制度解決法院的整體回避問(wèn)題。對(duì)于偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)整體上的回避,筆者認(rèn)為,我們依然可以借鑒變更管轄制度來(lái)解決,但其前提是完善我國(guó)的管轄制度,將立案管轄、偵查管轄以及起訴管轄予以全面的規(guī)定,并且賦予當(dāng)事人提出管轄異議的權(quán)利。唯有如此,才能與回避制度相輔相成,解決實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的各種疑難問(wèn)題。此外,我們看到,《民事訴訟法》和《行政訴訟法》都已經(jīng)將“勘驗(yàn)人”規(guī)定為回避對(duì)象。盡管《回避制度若干規(guī)定》已經(jīng)將“勘驗(yàn)人員”納入回避對(duì)象之中,但是,這只是一種司法解釋,而不是法律。并且,上述法律和解釋均未規(guī)定回避制度也適用于檢查人員。因此,為了保證法律體系的統(tǒng)一性和全面性,《刑事訴訟法》應(yīng)將勘驗(yàn)、檢查人員規(guī)定于回避適用對(duì)象之中。此外,回避制度在法律中只涉及到偵查、起訴和審判三個(gè)階段,對(duì)于執(zhí)行階段是否有回避制度的適用余地,沒(méi)有任何規(guī)定。執(zhí)行是將法院的裁判付諸實(shí)施的過(guò)程,只有執(zhí)行順利完成,前面所有的訴訟行為才有真正的意義。若執(zhí)行人員與本案或者當(dāng)事人存在利害關(guān)系或者其他關(guān)系,可能會(huì)在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)有失公正的現(xiàn)象,阻礙判決的完全實(shí)現(xiàn)。因此,執(zhí)行人員也應(yīng)納入回避對(duì)象之列。[6]

其次,筆者認(rèn)為,在《刑事訴訟法》中應(yīng)對(duì)“近親屬”一詞的具體含義作出明確的界定,將其范圍予以適當(dāng)擴(kuò)大,這既符合我國(guó)人情社會(huì)對(duì)其內(nèi)容的理解,又可保證法律適用的嚴(yán)格性和統(tǒng)一性,以達(dá)到回避制度適用的初衷。例如,我們可以借鑒臺(tái)灣地區(qū)《刑事訴訟法》的做法。臺(tái)灣地區(qū)《刑事訴訟法》對(duì)“親屬關(guān)系”直接做了詳細(xì)的限定,為“被告或被害人之配偶、八親等內(nèi)之血親、五親等內(nèi)之姻親或家長(zhǎng)、家屬者”,采用親等計(jì)算法,這沿襲了我國(guó)歷史上的家族、族親觀念,適應(yīng)了我國(guó)是人情社會(huì)的歷史傳統(tǒng),有利于保障公平之裁判。對(duì)于“利害關(guān)系”的界定,我們同樣可以借鑒臺(tái)灣地區(qū)的做法,臺(tái)灣地區(qū)《刑事訴訟法》對(duì)于親屬關(guān)系以外的其他關(guān)系,給予了相對(duì)明確的規(guī)定,如與當(dāng)事人訂有婚約者、現(xiàn)為或曾為被告或被害人之法定代理人者,等等。至于其《刑事訴訟法》第18條所規(guī)定的“足認(rèn)其執(zhí)行職務(wù)有偏頗之虞者”,是一種抽象性的“兜底”規(guī)定,賦予了當(dāng)事人廣泛的申請(qǐng)回避的權(quán)利,在接下來(lái)的程序中臺(tái)灣地區(qū)更是設(shè)定了相應(yīng)的限制措施,使得該規(guī)定在程序中予以具體化,可操作性更強(qiáng)。[7]

此外,對(duì)于相關(guān)人員與其他訴訟參與人存在“可疑關(guān)系”是否應(yīng)該適用回避制度的問(wèn)題,筆者持肯定態(tài)度。在限制行為能力人和無(wú)行為能力人的刑事案件中,法定代理人幾乎可以行使當(dāng)事人全部的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利,與案件結(jié)果存在利害關(guān)系。因此,相關(guān)人員與法定代理人存在可能影響案件公正處理的關(guān)系,在本質(zhì)上和與當(dāng)事人存在這種關(guān)系并沒(méi)有太大差異。所以,回避制度的適用應(yīng)該擴(kuò)展至法定代理人。證人、鑒定人和翻譯人員在刑事訴訟程序中是中立的,沒(méi)有自己?jiǎn)为?dú)的立場(chǎng),其參與的目的并非是為了支持或者反對(duì)某一方以維護(hù)自己的利益,而是僅僅對(duì)案件事實(shí)負(fù)責(zé),協(xié)助相關(guān)人員查明事實(shí),解決爭(zhēng)議。雖然后者在訴訟中不存在利益傾向,但是若相關(guān)人員與上述人員存在“可疑關(guān)系”,上述人員就可能具備了同司法工作人員相同的利益傾向,本質(zhì)上仍可能威脅到司法公正。因此,相關(guān)人員與訴訟參與人存在“可疑關(guān)系”,同樣有必要適用回避制度。

再次,針對(duì)回避制度中告知程序的缺乏,筆者建議在訴訟程序中設(shè)立公告制度,例如在審判前對(duì)相關(guān)人員的具體信息予以公布,使得申請(qǐng)人明確從哪些方面去查找回避事由存在的證明材料,進(jìn)而使回避申請(qǐng)權(quán)落到實(shí)處。與此同時(shí),舉證責(zé)任的合理分配也是我們應(yīng)該考慮的一個(gè)問(wèn)題。在刑事訴訟中,當(dāng)事人明顯處于弱勢(shì)地位,享有的權(quán)利少,并且缺乏有效的保障。因此,由其承擔(dān)舉證責(zé)任證明回避事由“確實(shí)存在”,申請(qǐng)人很難實(shí)現(xiàn)。在我國(guó)目前無(wú)法引進(jìn)無(wú)因回避制度的現(xiàn)實(shí)情況下,只能通過(guò)合理分配舉證責(zé)任來(lái)實(shí)現(xiàn)回避制度的真正貫徹。在申請(qǐng)回避時(shí),申請(qǐng)人只需提供材料證明或者說(shuō)明“可能存在”回避事由即可,之后相關(guān)人員自己提供材料證明自己不存在回避事由,這樣一方面可以防止申請(qǐng)人濫用申請(qǐng)權(quán),另一方面由相關(guān)人員承擔(dān)證明自己不存在回避事由的責(zé)任,又可以避免申請(qǐng)人的申請(qǐng)權(quán)有名無(wú)實(shí),保障回避制度的真正實(shí)行。同時(shí),在公訴案件中,我們可以將回避告知程序提前至送達(dá)起訴書之時(shí),即在送達(dá)起訴書之時(shí)就告知申請(qǐng)人享有申請(qǐng)回避的權(quán)利,以便在審判前給予申請(qǐng)人足夠的時(shí)間了解相關(guān)信息確定是否行使回避申請(qǐng)權(quán);在自訴案件中,原告人在起訴之時(shí),法院工作人員即應(yīng)告知其享有回避申請(qǐng)權(quán),而被告人則在接收起訴書時(shí)應(yīng)被告知其也享有回避申請(qǐng)權(quán)。鑒于申請(qǐng)人在審判之前已經(jīng)進(jìn)行了相關(guān)的查證工作,即便當(dāng)事人在審判之時(shí)提出回避申請(qǐng)法院決定延期審理也能很快做出裁定,不需要再花費(fèi)太多時(shí)間進(jìn)行查證,這樣即可避免在審判時(shí)因當(dāng)場(chǎng)申請(qǐng)回避需要給予申請(qǐng)人查證時(shí)間而導(dǎo)致延期審理,進(jìn)而造成訴訟過(guò)分拖延,浪費(fèi)司法資源的情況發(fā)生。為了保障上述告知義務(wù)的履行,必要的問(wèn)責(zé)機(jī)制是不可缺少的。在刑事訴訟法中應(yīng)設(shè)定具體的法律制裁條款,規(guī)定若相關(guān)人員違反回避告知義務(wù)應(yīng)承擔(dān)何種法律后果,以法律責(zé)任條款確?；乇芨嬷x務(wù)的履行。

在具體操作程序方面,筆者建議,對(duì)于審判委員會(huì)和檢察委員會(huì)委員的回避問(wèn)題,應(yīng)交由上級(jí)法院和檢察院分別作出決定。同時(shí),在我國(guó)司法審查制度尚未建立從而無(wú)法將回避決定權(quán)全部交由中立性法院統(tǒng)一行使的情況下,可暫時(shí)將這一決定權(quán)移交給本機(jī)關(guān)的上一級(jí)機(jī)關(guān)來(lái)行使,雖其仍未擺脫內(nèi)部行政裁決有可能偏袒己方的嫌疑,但至少由上一級(jí)別的機(jī)關(guān)行使比由本機(jī)關(guān)行使決定權(quán)更有利于擺脫應(yīng)該回避人員的個(gè)人影響,保證案件審理的相對(duì)公正,隨著我國(guó)立法制度的逐步完善,我們?cè)賹⑦@一權(quán)利交由中立機(jī)關(guān)統(tǒng)一行使,以保證回避制度的真正貫徹。而對(duì)于申請(qǐng)人不服駁回回避申請(qǐng)的決定,筆者認(rèn)為其應(yīng)該向作出決定的上一級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議,而非原機(jī)關(guān),進(jìn)而由上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)原機(jī)關(guān)的決定進(jìn)行審查,作出正確的決定。對(duì)于回避決定以及復(fù)議決定的做出過(guò)程,筆者建議,應(yīng)該采用聽(tīng)證程序進(jìn)行。聽(tīng)證程序使得控辯雙方均參與到回避程序之中,決定機(jī)關(guān)在聽(tīng)取雙方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,中立地作出決定。這樣,一方面有利于保證程序的公正性,另一方面有利于提高控辯雙方對(duì)訴訟結(jié)果的可接受性,在一定程度上可以減少上訴和抗訴行為的發(fā)生,進(jìn)而節(jié)約司法資源。此外,為了保證案件的及時(shí)審結(jié)和法律的統(tǒng)一適用,我們應(yīng)該在回避制度中設(shè)定統(tǒng)一的期限條款,以防因回避問(wèn)題遲遲未解決而造成訴訟拖延進(jìn)而浪費(fèi)司法資源的情形發(fā)生。

在回避制度的程序保障方面,我們應(yīng)在法典中設(shè)定法律責(zé)任追究條款,對(duì)違反回避制度的機(jī)關(guān)和人員進(jìn)行制裁,尤其是要對(duì)違法行為規(guī)定程序上的不利后果,切實(shí)保障當(dāng)事人享有的申請(qǐng)回避的權(quán)利,從而將回避制度落到實(shí)處。

[1]劉加良,聶廣亮.關(guān)于刑事回避制度的改進(jìn)探析[J].廣東行政學(xué)院學(xué)報(bào),2005,17(3)：66-69.

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[3]汪吉友,崔康寧.《刑事訴訟法》回避制度的缺陷及立法建議[J].燕山大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2009,10(3)：128-132.

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[5]陳光中.刑事訴訟法(第二版)[M].北京：北京大學(xué)出版社,2005.

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[7]林鈺雄.刑事訴訟法(上冊(cè))[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社,2005.

The Legislative Defectsand Improvements of Challenge System in the Crim inal Procedure Law

D ING Cai-cai
(China University of Political Science and Law,Beijing 100088,China)

A t p resent,the rules of the Challenge System in ourCrim inal Procedure L aware general and fuzzy to a certain degree,and dissimilation also occurs in the p ractice.From the aspectof legislation,we can broaden the app lication of theobject of Challenge by changing jurisdiction,definitude and increase the legal causesof Challenge by defining the intension of the articlesof law;we should broaden the scope of the body of app lication for Challenge,endow the defenders and the litigation rep resentatives w ith this right,and change the“request”to“apply”in the articles;at the same time,we should increase the no tification p rocedure and the p rotection clauses,and construct a law ful responsibility tracing system w ith respect to violating the Challenge System in o rder to carry out the system.

crim inal procedural law;challenge system;object of challenge;cause of challenge;body of app lication;p rocedure of challenge

DF73

A

1672-0539(2011)01-076-06

2010-10-12

丁彩彩(1987-),女,山東青島人,在讀碩士研究生,主要研究方向?yàn)樾淌略V訟法學(xué)。

劉玉邦