物流業(yè)技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率研究現(xiàn)狀*

朱佳翔，譚清美

(1.常州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 常州 213164；2.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京210016)

長(zhǎng)期以來(lái)，人們認(rèn)為物流只是物資管理和物流管理，不是一個(gè)產(chǎn)業(yè)。“2010中國(guó)物流廣西發(fā)展論壇”上，北京交通大學(xué)物流研究院的徐壽波院士認(rèn)為，物流不僅是一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而是一個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)，不僅是一個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)，而是一個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)群，因?yàn)樗婕斑\(yùn)輸、配送、倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、流通加工、物流信息、物流設(shè)備制造、物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、物流科技開發(fā)、物流教育、物流服務(wù)、物流管理等等產(chǎn)業(yè)。筆者贊同徐壽波院士的物流產(chǎn)業(yè)集群論，將交通運(yùn)輸、郵電等都視為物流業(yè)，并對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外物流業(yè)技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率的研究成果進(jìn)行歸納，指出現(xiàn)有研究的不足及提出未來(lái)發(fā)展方向。

一、全要素生產(chǎn)率的測(cè)度

生產(chǎn)率分析是研究物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要工具。Hiram Davis(1954)首先明確了全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵，被西方學(xué)術(shù)界譽(yù)為全要素生產(chǎn)率的開山鼻祖。在Solow的新古典增長(zhǎng)計(jì)量中TFP用技術(shù)變化表示，它并不能直接從經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中觀測(cè)，而是通過(guò)可觀測(cè)所有要素貢獻(xiàn)產(chǎn)出增長(zhǎng)后的余值，因此又被稱為索羅余值，代表廣義的技術(shù)進(jìn)步。全要素生產(chǎn)率更能從整體上反映一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率狀況，尤其是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的分解可以很好地度量要素效率的提高以及技術(shù)進(jìn)步的程度，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的策略制定有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。系統(tǒng)提出了效率評(píng)價(jià)理論的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Farrel(1957)，[1]之后由Fare等人(1983、1985)等人進(jìn)一步發(fā)展與完善。根據(jù)Farrel的效率理論，經(jīng)濟(jì)效率由技術(shù)效率和配置效率兩部分組成。Drake 和Hall(2003)以兩種投入要素生產(chǎn)一種產(chǎn)出為例，建立了Farrel效率圖以闡釋兩種效率之間的關(guān)系。

技術(shù)效率、配置效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率是考察決策單元在某一時(shí)間點(diǎn)的靜態(tài)效率，而技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步是考察決策單元隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)效率。技術(shù)效率變化表示決策單元向前沿面的遠(yuǎn)離或靠近，遠(yuǎn)離表明技術(shù)效率降低，靠近表明技術(shù)效率增大；而技術(shù)變動(dòng)意味著生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)，向外移動(dòng)表明技術(shù)進(jìn)步，向內(nèi)則是技術(shù)退步。

二、物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的測(cè)度方法

在對(duì)TFP 增長(zhǎng)的研究中，國(guó)外研究的較早，Anersen，P.(1993)[2]提出超效率DEA方法，Khan (1997)[3]提出增長(zhǎng)核算法，Chow 和Lin(2002)提出時(shí)間序列生產(chǎn)函數(shù)法。上述方法的局限在于：不能將生產(chǎn)率增長(zhǎng)的源泉?dú)w功于技術(shù)進(jìn)步還是技術(shù)效率提高；此外，這兩種方法都假定研究個(gè)體的完全有效性，導(dǎo)致對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的估計(jì)有偏。要克服上述方法的局限，Kumar和Russell(2002)提出了生產(chǎn)前沿函數(shù)模型(SFA)。具體測(cè)算過(guò)程中，參數(shù)法主要包括隨機(jī)前沿分析(SFA)、厚邊界分析(TFA )和自由分布(DFA)3種分析工具，而非參數(shù)法主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和自由處置法(FDH)兩種分析技術(shù)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法由Farrell(1957)首先提出，后由Chames等人(1978)及Banker等人(1984)對(duì)該模型進(jìn)行擴(kuò)展。DEA 方法無(wú)需設(shè)定前沿生產(chǎn)函數(shù)，避免了主觀設(shè)定函數(shù)的影響，計(jì)算也較為簡(jiǎn)便，但卻無(wú)法衡量環(huán)境因素等隨機(jī)誤差對(duì)技術(shù)效率的影響，將不可控因素和統(tǒng)計(jì)誤差也歸因于技術(shù)無(wú)效率，一定程度上影響了估計(jì)結(jié)果，造成效率值偏低，離散程度較大。自由處置法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的特例。傳統(tǒng)DEA模型對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度和比較時(shí)，存在無(wú)法對(duì)多個(gè)處于前沿面(效率評(píng)價(jià)值為1)的決策單元展開進(jìn)一步比較與評(píng)價(jià)的缺陷。Anersen，P.等學(xué)者于1993年提出一種超效率評(píng)價(jià)模型能夠?qū)EA有效的單元進(jìn)行排序。該方法在評(píng)價(jià)某個(gè)決策單元時(shí)，將其排除在決策單元的集合之外。事實(shí)上，由于各種方法各具優(yōu)劣，到底哪一種方法更適合效率評(píng)價(jià)，特別是區(qū)域物流效率的評(píng)價(jià)，目前研究尚無(wú)定論。

三、物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的經(jīng)驗(yàn)研究

國(guó)外關(guān)于物流相關(guān)產(chǎn)業(yè)，如交通、郵電等產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率實(shí)證分析模型，這些學(xué)者對(duì)物流部門效率的高低，有效與無(wú)效進(jìn)行實(shí)證分析，并對(duì)傳統(tǒng)的DEA模型進(jìn)行擴(kuò)展，對(duì)技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)物流相關(guān)產(chǎn)業(yè)效率的提升做了充分論證，如Martinez-Budria等人 (1999)、Tongzon (2001)、Valentine和 Gray (2001) 、Barros(2003) 以及A da Suk Fung(2008)等。1978 年改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)經(jīng)歷了超過(guò)20年的高速增長(zhǎng)。然而，中國(guó)經(jīng)濟(jì)是否能夠持續(xù)增長(zhǎng)，近年來(lái)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。對(duì)可持續(xù)性的懷疑主要來(lái)自于否認(rèn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在效率的提升，或者基于中國(guó)的全要素生產(chǎn)率(TFP) 太低的判斷，因而提高全要素生產(chǎn)率是中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。

近年來(lái)，一些學(xué)者從企業(yè)、行業(yè)及區(qū)域3個(gè)層面對(duì)物流生產(chǎn)率進(jìn)行了實(shí)證研究。在企業(yè)層面的研究較豐富，如潘書麟(2006)[4]、張?jiān)降?2006)[5]、龐瑞芝(2006)[6]、于劍(2007)[7]、鄧學(xué)平等(2008)[8]等學(xué)者針對(duì)不同類型企業(yè)的物流技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行測(cè)評(píng)和檢驗(yàn)。在行業(yè)層面，現(xiàn)有的研究主要針對(duì)交通行業(yè)。測(cè)算產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率情況，并分析效率的影響因素。Gordon(1993)是較早探討交通生產(chǎn)率的研究者之一，Oum 等(1992)探討了交通生產(chǎn)率的概念，并針對(duì)不同的問(wèn)題提出了不同的測(cè)算方法。國(guó)內(nèi)針對(duì)物流相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)率的測(cè)算，主要有蔣迪娜(2002)[9]、余思勤等(2004)[10]、馬銀波等(2006)、王剛和雷定猷(2007)以及王亞華(2008) 等人。

在區(qū)域?qū)用?，現(xiàn)有針對(duì)物流業(yè)的文獻(xiàn)很少，主要賀竹磬、孫林巖(2006)；惠玉蓉、董千里(2008)；田剛等(2009)。相近的研究中，張自然(2008)運(yùn)用DEA—Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法；趙蕾、楊向陽(yáng)(2007)運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法考察了中國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的變化狀況；徐宏毅和歐陽(yáng)明德(2004)的研究發(fā)現(xiàn)， 1992—2002年中國(guó)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了42.5%，這一貢獻(xiàn)主要來(lái)自技術(shù)進(jìn)步；顧乃華(2005)運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法的研究結(jié)果則顯示， 1992-2002 年間我國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)效率低下，且區(qū)域之間效率差距明顯并在不斷擴(kuò)大；服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)主要依靠要素投入推動(dòng)， 全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)微弱， 粗放型特征比較明顯。顧乃華(2006)進(jìn)一步分析了我國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的區(qū)域差異及其對(duì)勞均服務(wù)業(yè)增加值區(qū)域不均衡的影響。研究表明：東、中、西部服務(wù)業(yè)技術(shù)效率存在顯著差異，這加劇了我國(guó)服務(wù)業(yè)區(qū)域發(fā)展失衡現(xiàn)象；我國(guó)各省以及東中西3大地區(qū)的服務(wù)業(yè)技術(shù)效率之所以不均衡，關(guān)鍵原因在于其市場(chǎng)化進(jìn)程不一致。

四、述評(píng)與展望

綜上所述，以上作者在物流與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)作用方面做了大量的工作，但同時(shí)也存在一定的局限：

(一) 以往研究對(duì)區(qū)域物流技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的測(cè)度大多是針對(duì)某一年，從靜態(tài)的角度對(duì)不同地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)評(píng)，缺乏隨時(shí)間變化動(dòng)態(tài)的考慮。未來(lái)的研究，應(yīng)該基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)角度，對(duì)物流成為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)的政策和低碳經(jīng)濟(jì)下發(fā)展物流的戰(zhàn)略高度研究物流技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)及生產(chǎn)率變化。中國(guó)生產(chǎn)率與美歐物流產(chǎn)業(yè)效率比較研究。

(二) 以往研究一般都選用DEA 方法，此方法雖然無(wú)需設(shè)定前沿生產(chǎn)函數(shù)，且約束較少，但卻無(wú)法衡量隨機(jī)誤差對(duì)不同地區(qū)個(gè)體效率的影響，而且由于DEA 模型本身的限制，無(wú)法對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)之外的，影響個(gè)體技術(shù)效率差異的外生性因素直接進(jìn)行檢驗(yàn)。未來(lái)的研究，不但要著眼于內(nèi)生變量對(duì)物流技術(shù)效率的影響，而且要把外生變量納入進(jìn)去。

(三) 缺乏對(duì)不同方法計(jì)算結(jié)果的對(duì)比。由于參數(shù)方法和非參數(shù)方法的測(cè)算原理各不相同，因此具體測(cè)算的結(jié)果也會(huì)不同。究竟哪一種或兩種都適合中國(guó)實(shí)際尚值得進(jìn)一步探討。未來(lái)的研究應(yīng)該不僅關(guān)注國(guó)際前沿研究成果，而且能創(chuàng)新性構(gòu)造一些能將兩者結(jié)合起來(lái)的新的技術(shù)效率測(cè)度的方法，對(duì)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解及測(cè)度。

(四) 缺乏對(duì)影響物流技術(shù)效率的環(huán)境因素的分析。區(qū)域物流系統(tǒng)是一個(gè)開放系統(tǒng)，區(qū)域物流技術(shù)效率除受到系統(tǒng)內(nèi)部投入產(chǎn)出指標(biāo)的影響外，勢(shì)必還受到系統(tǒng)外部環(huán)境因素的影響。合理設(shè)定和選擇環(huán)境變量，檢驗(yàn)其對(duì)物流技術(shù)效率的影響，也是一項(xiàng)非常重要且有意義的工作。未來(lái)研究應(yīng)該將一些環(huán)境變量如勞動(dòng)力流動(dòng)、政府效率、產(chǎn)業(yè)聚集等納入物流技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率的研究的實(shí)踐中去。

(五) 缺乏對(duì)物流技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率演變趨勢(shì)的探討。在當(dāng)前國(guó)家倡導(dǎo)建立“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會(huì)的大背景下，未來(lái)應(yīng)該采用考慮環(huán)境因素的全要素生產(chǎn)率分析方法來(lái)研究中國(guó)省際物流業(yè)技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率差距問(wèn)題將是一個(gè)有著重大理論意義和實(shí)際意義的課題。

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