關(guān)于FDI對(duì)我國(guó)物流業(yè)影響的文獻(xiàn)綜述

汪姣 李燦

FDI與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及產(chǎn)業(yè)關(guān)系的研究一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的問題。隨著我國(guó)物流業(yè)對(duì)外開放力度的加大以及對(duì)現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的需求，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)各方面的影響延伸到我國(guó)物流領(lǐng)域。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI、物流業(yè)的研究綜述

一、FDI理論和實(shí)證研究。圍繞出現(xiàn)FDI的原因和決定因素的理論中較有代表性的有六種：一是Stephen Hymer和C P Kindleberger（1960）提出的“壟斷優(yōu)勢(shì)理論”，指出跨國(guó)公司利用擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行FDI；二是Raymond Vernon（1966）提出的“產(chǎn)品生命周期理論”，反映產(chǎn)品的周期特征決定了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的變化；三是“市場(chǎng)內(nèi)部化理論”，主要是由Peter.J.Buckley、Mark Casson和A.M.Rugman（1976）根據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出，企業(yè)通過開辟內(nèi)部市場(chǎng)來解決外部市場(chǎng)的不完善，跨國(guó)公司是這種行為跨出國(guó)界的產(chǎn)物；四是John H.Dunning（1977）提出的“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”，只有同時(shí)具備要進(jìn)行國(guó)際投資的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)以及內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)這三個(gè)基本要素，企業(yè)才會(huì)進(jìn)行FDI；五是Kiyoshi Kojima（1978）闡述的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，認(rèn)為跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決定因素是比較利益。

關(guān)于FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的理論主要分為三類：一是新古典主義增長(zhǎng)模型，以Solow Model（1957）為代表的強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的持續(xù)影響，而FDI的影響有限；二是早期后凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，以Chenery和Strout（1966）的強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄和投資的“雙缺口模型”作為代表，當(dāng)儲(chǔ)蓄不足造成投資和外匯的限制，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最佳選擇就是引進(jìn)外資；三是強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)、人力資本以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展外部因素的內(nèi)生增長(zhǎng)理論，外商直接投資增加知識(shí)生產(chǎn)部門以及人力資本等的投入、創(chuàng)造良好的制度和環(huán)境來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。在實(shí)證研究方面，通過FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)分析來研究FDI與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是目前的焦點(diǎn)。孫潔（2010）以江蘇省的13個(gè)地市工業(yè)部門相關(guān)行業(yè)1999-2008年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用回歸模型，從技術(shù)進(jìn)步角度分析了FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。

FDI與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間關(guān)系研究一般集中在制造業(yè)和服務(wù)業(yè)或是某些具體產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究。張為付，張二震（2006）采用實(shí)證的方法，從不同側(cè)面研究了FDI對(duì)長(zhǎng)江三角地區(qū)不同省市和不同階段工業(yè)制造業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用。任研（2009）采用灰色關(guān)聯(lián)理論檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與三次產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)度最大的行業(yè)是農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。張群，張瑤，李來勝（2010）以山東省為例，利用單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)和Ganger因果關(guān)系檢驗(yàn)等方法，實(shí)證分析證明服務(wù)業(yè)FDI是促進(jìn)山東服務(wù)業(yè)發(fā)展原因的單向關(guān)系。劉瑩瑩，吳宗杰（2011）采用因果關(guān)系檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，建立貿(mào)易引力模型，研究FDI對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生的長(zhǎng)期影響，同時(shí)分析增長(zhǎng)路徑。同時(shí)，為了有效吸引外資，學(xué)者們也探究了影響FDI產(chǎn)業(yè)和區(qū)位選擇的因素。Furtna和Holzmna（2004）分析了美國(guó)對(duì)加拿大農(nóng)業(yè)和食品產(chǎn)業(yè)的直接投資情況，得出影響FDI流入加拿大的最重要因素是創(chuàng)新水平，創(chuàng)新水平較高的產(chǎn)業(yè)部門經(jīng)常會(huì)吸引更多FDI的進(jìn)入。賀燦飛和梁進(jìn)社（2007）在研究中表示，地理區(qū)位、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)容量及增長(zhǎng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、政府優(yōu)惠政策、對(duì)外開放程度、集聚經(jīng)濟(jì)等這些因素對(duì)FDI的區(qū)位選擇有正的影響，而工資水平、成人文盲率、信息成本、環(huán)境污染狀況等則對(duì)外商投資產(chǎn)生負(fù)的影響。艾賽提江（2011）則是Continuum Ricardian Model解釋FDI集中在我國(guó)東部地區(qū)的原因，提出政策建議，有助于提高我國(guó)西部地區(qū)吸引外資力度。

二、物流業(yè)研究綜述。物流這一概念于20世紀(jì)30年代開始出現(xiàn)在美國(guó)，隨后逐漸流傳，并形成包括了商物分離論、物流冰山說、第三利潤(rùn)源泉說、效益背反說、供應(yīng)鏈管理論和成本中心論、利潤(rùn)中心說、服務(wù)中心說以及戰(zhàn)略說等物流基本理論。在我國(guó)，物流產(chǎn)業(yè)已經(jīng)是組成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要部分之一。

目前，學(xué)者對(duì)物流產(chǎn)業(yè)研究圍繞內(nèi)涵現(xiàn)狀的有：汪明和馮浩（2003）認(rèn)為物流產(chǎn)業(yè)是一種復(fù)合型產(chǎn)業(yè)，包含獨(dú)立服務(wù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、非獨(dú)立產(chǎn)業(yè)形態(tài)和使用物流的技術(shù)。張圣忠（2006）認(rèn)為物流產(chǎn)業(yè)是以整體優(yōu)化理念為指導(dǎo)的系統(tǒng)概念產(chǎn)業(yè)。徐雙慶（2010）介紹了我國(guó)現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，指出目前時(shí)代背景下物流業(yè)機(jī)遇與危機(jī)并存。

在研究物流市場(chǎng)方面，結(jié)合物流產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展情況，總體指出物流業(yè)呈現(xiàn)過度進(jìn)入、競(jìng)爭(zhēng)策略單一、行業(yè)壟斷、各地物流系統(tǒng)部門分割、盲目建設(shè)的特點(diǎn)，造成資源配置的極大浪費(fèi)，建議建立策略聯(lián)盟以整合物流市場(chǎng)資源。馮社苗（2005）提出要結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力布局以及目前的工業(yè)化階段確定物流規(guī)模，同時(shí)指出物流園區(qū)建設(shè)需要進(jìn)行重新調(diào)整定位等問題。支燕，劉秉鐮（2006）根據(jù)2002-2005年的數(shù)據(jù)實(shí)證研究指出，我國(guó)物流業(yè)平均利潤(rùn)率總體來看過低，這主要是由于進(jìn)入我國(guó)低端物流市場(chǎng)的壁壘較低，市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)資源過度分散，造成近年來涌入大量資本，形成不良競(jìng)爭(zhēng)。楊開偉，楊德云（2007）建議應(yīng)該積極去探索物流產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展模式，并提出我國(guó)物流業(yè)可以采取產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略、社會(huì)配送戰(zhàn)略、重組與物流聯(lián)盟戰(zhàn)略。張瀟化（2009）指出，目前戰(zhàn)略聯(lián)盟無論導(dǎo)入和實(shí)施都是最容易、風(fēng)險(xiǎn)也是最小的組織方式之一，認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟方式比較適合當(dāng)前我國(guó)物流企業(yè)發(fā)展以及企業(yè)間合作。韓嵩（2010）則從現(xiàn)代物流業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度，全面分析投入產(chǎn)出指標(biāo)以及系數(shù)，提出加快形成統(tǒng)一的物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策體系。

二、FDI對(duì)我國(guó)物流業(yè)的影響研究。目前，學(xué)者針對(duì)FDI對(duì)我國(guó)物流業(yè)的影響研究多數(shù)都集中在如何調(diào)整物流業(yè)發(fā)展政策方面。隨著物流業(yè)在我國(guó)產(chǎn)業(yè)地位的進(jìn)一步確立和全面對(duì)外開放，更多的外資瞄準(zhǔn)了我國(guó)物流市場(chǎng)。王楊（2009）的分析較為全面，通過研究物流業(yè)FDI的機(jī)理，以及自有特征條件影響下，物流業(yè)FDI在動(dòng)因、條件、方式、區(qū)域中呈現(xiàn)的內(nèi)在規(guī)律性，論證了物流業(yè)FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、環(huán)境、就業(yè)等各方面的促進(jìn)效應(yīng)。

從FDI進(jìn)入我國(guó)物流業(yè)的動(dòng)因來看，魏琴（2006，2007）指出FDI瞄準(zhǔn)我國(guó)的市場(chǎng)和資源進(jìn)入我國(guó)物流業(yè)并產(chǎn)生積極作用，但同時(shí)也存在隱患，我國(guó)有必要去規(guī)范、限制物流業(yè)的準(zhǔn)入條件。劉建文（2009）的研究表明，我國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力和廣闊的市場(chǎng)是FDI的主要原因，F(xiàn)DI的進(jìn)入也為我國(guó)物流業(yè)發(fā)展帶來了稀缺的又是所必需的資源，比如先進(jìn)的物流管理經(jīng)驗(yàn)、高素質(zhì)的物流人才以及高新的物流產(chǎn)業(yè)技術(shù)等，從而升級(jí)我國(guó)物流業(yè)人才技術(shù)。

從FDI進(jìn)入我國(guó)物流業(yè)的形式來看，劉秉鐮（2007）認(rèn)為外資物流企業(yè)通過增加投資規(guī)模、加強(qiáng)并購(gòu)力度等方式進(jìn)入我國(guó)物流業(yè)，不斷完善在我國(guó)的物流服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)由合資經(jīng)營(yíng)逐漸走向獨(dú)資經(jīng)營(yíng)。連慧（2007）總結(jié)了跨國(guó)物流巨頭的進(jìn)入方式：購(gòu)買航線；投資物流設(shè)施；隨制造業(yè)進(jìn)入；成立分公司；成立中外合資物流公司；成立獨(dú)資物流企業(yè)?？鐕?guó)物流巨頭在多種進(jìn)入方式中一步步占據(jù)我國(guó)物流市場(chǎng)，沖擊本土物流業(yè)，也促使我國(guó)物流業(yè)培育自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)我國(guó)吸引物流業(yè)FDI的影響因素來看，羅妍（2009）以物流業(yè)FDI為研究對(duì)象，根據(jù)Dunning的“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”，定性分析物流業(yè)FDI的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，并實(shí)證研究了所得因子。研究結(jié)果顯示：GDP水平、制造業(yè)FDI水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平和物流業(yè)FDI的流入存在正協(xié)整關(guān)系，考察變量間的變化也存在因果關(guān)系，說明這三個(gè)因子是我國(guó)吸引物流業(yè)FDI的主要影響因素。

從FDI對(duì)我國(guó)物流業(yè)的影響來看，鄔躍，梁晨（2007）則闡述外資主要投資領(lǐng)域、規(guī)模，外資物流企業(yè)區(qū)域分布特征，典型戰(zhàn)略等特點(diǎn)，進(jìn)而得出外資還未直接影響我國(guó)物流業(yè)，但未來外資必然會(huì)沖擊我國(guó)物流業(yè)。劉生華（2007）指出，內(nèi)資企業(yè)在面對(duì)外資物流企業(yè)的迅猛擴(kuò)張，應(yīng)該培育企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，采取積極的態(tài)度主動(dòng)迎戰(zhàn)。謝長(zhǎng)偉，張冬平（2010）以河南省物流業(yè)為例，主要從技術(shù)溢出效應(yīng)角度，利用Malmquist指數(shù)方法、脈沖響應(yīng)函數(shù)和格蘭杰檢驗(yàn)方法研究，得出FDI對(duì)物流業(yè)的溢出效應(yīng)是對(duì)技術(shù)進(jìn)步的提升表現(xiàn)，但是FDI物流業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著。

三、研究現(xiàn)狀評(píng)析?？傮w來看，國(guó)內(nèi)外對(duì)于FDI的研究十分豐富，涉及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面，尋找影響東道國(guó)引進(jìn)外資的政策、市場(chǎng)、區(qū)位等因素，研究主要目的是提升東道國(guó)吸引外資的水平；其中對(duì)FDI實(shí)證研究一般將其放入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究之中，或是通過對(duì)某個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)進(jìn)行單一分析技術(shù)溢出效應(yīng)或是集聚效應(yīng)，但是產(chǎn)業(yè)實(shí)證研究中直接涉及現(xiàn)代物流業(yè)的比較少，物流業(yè)作為新世紀(jì)主要“利潤(rùn)源泉”應(yīng)該備受關(guān)注。我國(guó)物流業(yè)處在一個(gè)從傳統(tǒng)物流向現(xiàn)代物流的轉(zhuǎn)型期，已有的研究大部分都是規(guī)范分析，缺乏實(shí)證分析，主要想明確物流業(yè)的內(nèi)涵，用物流業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀數(shù)據(jù)說明傳統(tǒng)物流業(yè)存在的問題，這就需要我們進(jìn)一步加大實(shí)證研究力度，從FDI角度全面分析現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的思路，進(jìn)而提出推動(dòng)我國(guó)物流業(yè)有效快速發(fā)展的建議。

（作者單位：海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）