我國石油國際合作合同的法律分析＊

呂凌燕，陳靜芝，施靈運

（中國地質(zhì)大學政法學院，湖北武漢430074）

一、我國石油合作合同的主要模式

國際石油合作合同，是指資源國政府（或國家石油公司）與外國石油公司為合作開采油氣資源，依法訂立的包括油氣勘探、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售在內(nèi)的一種國際合作合同[2]。國際石油合作合同涵括寬泛，如石油勘探合同、國際石油勘探開發(fā)合同、國際油氣合作合同等。我國國際石油合作合同，則是指由我國三大石油公司即中國石油化工集團公司、中國石油天然氣集團公司和中國海洋石油總公司與涉外企業(yè)或組織，依據(jù)中國法律訂立的為合作開采中國海洋或陸上油氣資源而進行石油勘探、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售的合同。

我國跨國油氣合作起步較晚，20世紀80年代前后的合作開發(fā)以適用標準合同為主要模式。其中海上石油對外合作更多的是采用復合合同。國內(nèi)也稱復合合同為風險合同、風險分擔合同或是產(chǎn)品分成合同，它是對一些常用石油合作合同的綜合，而非簡單復制。我國于1982年1月30日頒布的《對外合作開采海洋石油資源條例》是我國最早關(guān)于復合合同的立法。

中國式復合合同“集中了許可證、合作經(jīng)營和產(chǎn)品分成合同這三種類型合同的各自特點。既維護了國家對石油資源的主權(quán)和利益，又使外國石油公司有利可圖”[3]。其特點主要包括：其一，外國石油公司自擔勘探風險，不享有自然資源所有權(quán)，在產(chǎn)量分成之后獲得份額；其二，外國石油公司的投資從生產(chǎn)的石油中補償，并取得預(yù)先規(guī)定比例的石油所有權(quán)和處分權(quán)；其三，合同的勘探期為7年，總的合同期限不超過30年；其四，中國海洋石油總公司有權(quán)在合作企業(yè)中獲得51%的參股權(quán)等。

我國陸上石油對外合作則主要采用產(chǎn)量分成模式合同。產(chǎn)量分成合同，是在資源國擁有石油資源所有權(quán)和專營權(quán)的基礎(chǔ)上，外國石油公司承擔勘探、開發(fā)和生產(chǎn)成本，并就產(chǎn)量分成與資源國政府（或國家石油公司）簽訂的石油區(qū)塊勘探開發(fā)合同。在產(chǎn)量分成合同中，石油生產(chǎn)被分成石油費用（cost oil）、利潤油（profit oil）及相關(guān)稅收，合同雙方僅對利潤油部分進行分成。該合同最大的特點是資源國擁有資源的所有權(quán)和相應(yīng)的經(jīng)濟利益，勘探開發(fā)的最初風險由承包商承擔，但發(fā)現(xiàn)商業(yè)油氣之后，就可以回收成本，并與資源國一起分享利潤油[4]。

石油合作合同作為能源開發(fā)合同的一種，不僅具備一般合同的特征，如：意思一致、內(nèi)容合法等，還具有其典型的行業(yè)特點，主要表現(xiàn)在：

第一，合同主體的特殊性。石油合作合同對主體準入方面有著嚴格的限制，只有部分法定的國家公司才能與外國企業(yè)進行合作開發(fā)自然資源。依據(jù)我國的合作模式，合同主體主要為國內(nèi)三大石油公司及涉外石油公司。

第二，開發(fā)經(jīng)營權(quán)的事先取得是簽訂合同的前提條件。取得石油開發(fā)經(jīng)營權(quán)是進行石油合作的前提，也是勘探開發(fā)活動具備合法性的依據(jù)。開發(fā)經(jīng)營權(quán)的取得通常是經(jīng)資源國批準，給予特許；或是通過招投標、談判協(xié)商方式，從享有石油開發(fā)專營權(quán)的國家石油公司取得。

第三，合同的長期性及由此導致的風險不確定性。一般而言，石油合作合同期限較長（特別是開發(fā)合同），有的甚至超過25年。由于石油價格的易變性、政權(quán)變更等因素而導致原有石油合作合同的履行是否適用“條約必須遵守”原則等問題，均會對石油公司的利益帶來較大的風險。

二、我國石油國際合作合同存在的法律問題

（一）現(xiàn)行法律規(guī)范體系及效力層級問題

1．法律規(guī)范體系現(xiàn)狀。我國現(xiàn)有關(guān)于石油合作合同的法律法規(guī)除《對外合作開采陸上石油資源條例》和《對外合作開采海洋石油資源條例》等專門性法規(guī)外，還包括《合同法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》、《指導外商投資方向規(guī)定》等法律法規(guī)。此外還有一些政策性規(guī)定，如國家發(fā)改委和其他三個部門聯(lián)合頒布的《通過能源合同管理的履行促進節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建議》等。需要注意的是中國石油天然氣總公司每年編制的《涉外規(guī)章制度匯編》與上述有關(guān)石油的法規(guī)條例共同形成了我國石油合作法律體系的雛形[5]。

2.人事管理體制改革。建議參照自治區(qū)外部分旅游區(qū)（開發(fā)區(qū)）和南寧高新區(qū)管委的模式，允許潿管委、潿洲鎮(zhèn)及其所屬事業(yè)單位，探索實行全員聘任制。除潿管委領(lǐng)導班子成員和潿洲鎮(zhèn)領(lǐng)導班子正職外，其他所有人員實行競爭上崗，按崗履職，按崗設(shè)酬。原在編人員實行身份掛檔（掛檔期間正常辦理晉升職務(wù)、年度考核和工資調(diào)檔，調(diào)動時仍按原身份進行）。

2．現(xiàn)行法律規(guī)范的效力層級問題。當前，涉外石油合作從立法規(guī)范的層次上來看以政府規(guī)范為主，基本上是通過國務(wù)院有關(guān)部委制定政策性文件加以調(diào)整。此外，我國三大石油公司內(nèi)部匯編的制度文檔，成為我國石油合作合同的主要規(guī)范依據(jù)。如中國石油天然氣總公司每年編制的《涉外規(guī)章制度匯編》成為陸上油氣合作合同實施的主要制度依據(jù)。在合作中，重效果輕規(guī)范、重政策輕法律的習慣性做法，給中外雙方帶來了諸多不便。

隨著我國在國際石油合作領(lǐng)域的不斷深入，缺乏系統(tǒng)規(guī)范石油合作合同的法律問題愈加突出。《對外合作開采陸上石油資源條例》和《對外合作開采海洋石油資源條例》雖然涉及了復合合同及產(chǎn)量分成合同，但規(guī)定卻不健全。關(guān)于石油合作上、中、下游規(guī)范的缺位，導致了石油合作合同無法可依現(xiàn)象時有出現(xiàn)。

石油合作合同較之一般合同而言，有其特殊性，用傳統(tǒng)的合同法對其進行規(guī)定難免會遭遇障礙，因而有必要就我國石油合作的相關(guān)立法作進一步整理和完善。

（二）我國石油國際合作合同的法律適用問題

1．石油合作合同的標準化、法律化問題。一直以來，西方石油合作在工人權(quán)利、安全生產(chǎn)方面記錄欠佳，石油合同中的環(huán)境保護條款也無法落實。針對這些問題，一些國家已經(jīng)開始就石油合同模本以立法的形式確定下來，如印度石油天然氣部在2007年頒布了《產(chǎn)量分成合同模本法案》（Model Production Sharing Contract Act），就石油合作合同中所涉及的大部分問題如相關(guān)詞匯的界定、參與的利益、許可證和勘察周期、許可證讓渡、工作區(qū)域、管理委員會、雙方權(quán)利義務(wù)等等以法律的形式固定下來。而我國只是頒布了陸上和海上石油資源條例對我國現(xiàn)有石油合作合同進行了大致的規(guī)定，合同的具體模板以及一級合同條款下具體條款的規(guī)定還得由合作雙方從頭談判，其間所耗費的時間成本是不可估量的。故此，在我國現(xiàn)有合作模式下有必要將石油合作合同進行一定的規(guī)范化、法律化。

2．石油合作合同的涉外性問題。石油合作合同屬于涉外合同，需要仔細斟酌。涉外合同是指合同的當事人、合同的客體或者產(chǎn)生、變更、終止合同關(guān)系的法律事實中任何一個具有涉外因素的合同。首先，我們來分析主體的涉外性?！堕_采陸上石油資源條例》第17條規(guī)定：外國合同者應(yīng)當依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立分公司、子公司或者代表機構(gòu)?！堕_采海上石油資源條例》第15條規(guī)定：外國合同者為執(zhí)行石油合同從事開發(fā)、生產(chǎn)作業(yè)，應(yīng)當在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)，并依法履行登記手續(xù)。據(jù)此，若外國公司為子公司時，乃具備中國法人人格，此時主體不具有涉外性。其次，是客體的涉外性。國際石油合作合同的客體是進行石油勘探開發(fā)，因其位于我國境內(nèi)，因而也不具有涉外性；最后是合同的產(chǎn)生、變更、終止合同關(guān)系的法律事實。假定以上三個因素均位于我國境內(nèi)時，那么合同的涉外性將被否定。如果這類合同不能歸類到涉外合同中去，將直接適用我國的法律，而不存在適用國際條約或慣例的情形。

3．關(guān)于石油合作合同重新談判的法律缺位問題。近幾年，就東道國在國際石油合作合同重新談判的抱怨不斷，在特定情況下這是一個不經(jīng)常討論的法律問題。該問題的產(chǎn)生主要源于經(jīng)濟形勢的改變。在“資源國家主義”（resource nationalism）浪潮的推動下，如蘇聯(lián)剛解體時，私有化的盛行就對長期石油合作合同帶來了極大的不利。針對經(jīng)濟形勢改變所導致的合同重新談判，我國和一些石油國家，如阿爾及利亞、玻利維亞、加拿大等采取的措施就是對產(chǎn)品、輸出商品及暴利行為強制征收新稅和特許權(quán)使用費。但強行征收相關(guān)稅費其法律依據(jù)何在？我國只在法律中表明不對外國企業(yè)征收，為了公共利益要征收時，需依照法律程序?qū)嵭?，并給予相應(yīng)的補償。但后續(xù)處理仍不明確，在具體操作上存有空白和缺陷。如在實行產(chǎn)業(yè)調(diào)整后，原有的石油合作合同效力如何，怎樣保證投資方及東道國的權(quán)利？這是需要法律明確的重要問題。

三、完善我國石油合作合同的法律對策

世界上很多國家已就石油產(chǎn)業(yè)進行了立法，有的甚至對石油合作合同出臺了專門的法律規(guī)定，如尼日利亞的產(chǎn)量分成合同法，阿爾及利亞正在起草的油氣對外合作標準合同，以及泰國的特許合同規(guī)定等。因而，解決我國現(xiàn)有石油合作模式中存在的糾紛，也須回到法律層面予以解決。

（一）完善石油合作合同立法，加強上、中、下游石油合同的管理

通過對加拿大、美國石油合作管理的成功管理規(guī)定來看，一般分為上游協(xié)議（Upstream agreements）、中游協(xié)議（Midstream agreements）、服務(wù)合同（Service Contracts）、其他合同（Miscellaneous）。每個階段下又細分為不同的合同種類，如服務(wù)合同中的因地震而引起的合同（Seismic Contract）、鉆孔合同、適當服務(wù)合同、主要服務(wù)合同等等。其成功管理之處便在于在石油開發(fā)的每個階段，對合同進行標準化管理，細分管理。

我國現(xiàn)有的石油合作合同法律規(guī)范除了兩部條例之外，其他少有規(guī)范涉及。我們須借鑒國外的成功經(jīng)驗，以法律的形式將我國常用的模范合作合同予以規(guī)范化、標準化、法律化，從而減少談判成本。我們應(yīng)逐漸嘗試從石油的勘探、開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、儲備、運輸、銷售等環(huán)節(jié)進行系統(tǒng)規(guī)范立法，并應(yīng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)法、涉外法和環(huán)境保護法等多種功能。

（二）規(guī)范石油合作合同的主體資格

隨著石油行業(yè)市場化運作的不斷深入，我們應(yīng)就國際石油合同的主體資格進一步地明確化，以解決石油合作合同的法律適用問題。首先，應(yīng)明確規(guī)定外國公司在我國設(shè)立子公司情況下進行合作的法律適用問題，以及設(shè)立分公司和代表機構(gòu)進行合作時的法律適用問題。之所以進行區(qū)分是因為法律主體的性質(zhì)不同，會導致合同后續(xù)處理的不一致。此外，要特別防范因主體資格的不明確所帶來的“公司的面紗”陷阱。另一方面，為了逐步實現(xiàn)石油行業(yè)的市場化運作，應(yīng)對我國石油主體資格進行逐步放寬。三大石油巨頭主要開發(fā)重大國內(nèi)外石油項目，而其他一些較小的或是下游行業(yè)則可由部分私人企業(yè)參與進來。

（三）規(guī)范石油國際合作合同重新談判問題

當合同發(fā)生糾紛或是合同利益遭受損失后，良好、完善的法律體系可為合同當事人提供法律依據(jù)以實現(xiàn)權(quán)利救濟。由于石油合作合同的長期性，因政治、經(jīng)濟因素而導致的石油合作合同重新談判問題在所難免。法律作為一種制度保證工具，更具公信力，有必要以法律的形式加以規(guī)定，從而避免政策的隨意性。我國復合合同的大部分條款都是不可談判的，如：解決爭議的條款、使用法律的條款、防污條款等；可談判的有：工作義務(wù)、X因素（即確定作為石油公司利潤的產(chǎn)量分成比例）以及其他分配。外國石油公司進行石油合同談判的余地很小，當然我們也承認隨著國家主權(quán)的擴張及石油資源的重要性，資源國對此進行規(guī)定無可厚非，但是我們在政策層面及部分法律中少有談及。因此，我們應(yīng)就合同重新談判的事后處理依據(jù)法律化，并對一些不涉及國計民生及公共利益的條款進行適當放寬，以增進石油合作合同的規(guī)范化管理，逐步從“人治”走向“法治”。

四、結(jié) 論

石油國際合作合同作為資源國政府與合同者之間實施石油資源勘探開發(fā)的紐帶，以及規(guī)范和約束資源國政府與國際石油合同者之間經(jīng)濟權(quán)利義務(wù)的法律文件，其重要性不可忽視。我國石油合作模式中還存有一定的不足，其根源在于法律規(guī)定的不盡完善及實施中的規(guī)則不明確。隨著石油合作全球化的不斷加強，我們應(yīng)結(jié)合國際實踐與做法，對我國現(xiàn)有的石油合作立法進行完善，摒棄長久以來政策主導的做法，保證我國石油行業(yè)的健康發(fā)展。

[1] A．Timothy Martin，J．Jay Park，Q．C．Global Petroleum Industry Model Contracts Revisited：higher，faster，stronger[J]．Journal of World Energy Law＆Business，2010（3）：6．

[2] 周林森，鄭德鵬．國際石油勘探開發(fā)合同模式及其變化趨勢[J]．國際石油經(jīng)濟，2006（9）：23－25．

[3] 張振凱．試論我國對外合作開采海洋石油資源的合同形式及法律特征[M]．北京：海洋出版社，1992：19．

[4] 劉夏榮，方小美．伊拉克石油工業(yè)對外合作模式[J]．國際石油經(jīng)濟，2002（12）：21－24．

[5] 何 沙，秦 揚．國際石油合作法律基礎(chǔ)[M]．北京：石油工業(yè)出版社，2008：94．