作物新品種權(quán)保護(hù)實(shí)踐中的誤區(qū)及發(fā)展對(duì)策探析

鄭 植， 蔡麗娟， 鄒金騰

(1.福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 福建 福州 350002； 2.福建農(nóng)林大學(xué)科研處, 福建 福州 350002)

中國是世界人口大國、人均耕地資源占有量小國；國以民為本，民以食為天，食以糧為綱，糧以種為先。因此，抓好作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事關(guān)國計(jì)民生論，是參與國際競爭的基礎(chǔ)；從育種單位及育種者論，直接影響他們的經(jīng)濟(jì)收益和可持續(xù)發(fā)展。但作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐中存在許多積弊，直接影響作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，必須盡快研究和革除，才能推動(dòng)農(nóng)作物新品種的創(chuàng)制與可持續(xù)快速發(fā)展。

1 作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs)第1條對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的范圍作了以下定義：版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)(拓樸圖)權(quán)、未披露過的信息(商業(yè)秘密)專有權(quán)[1-2]；結(jié)合我國有關(guān)作物新品種權(quán)保護(hù)的條例，把它們應(yīng)用到作物新品種保護(hù)上，作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的范疇有：通過申請(qǐng)產(chǎn)生的商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、專利權(quán)、作物新品種權(quán)；自動(dòng)產(chǎn)生的版權(quán)與鄰接權(quán)、未披露過的信息(商業(yè)秘密)專有權(quán)。其中商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)與商家經(jīng)營的信譽(yù)、商品品質(zhì)與原產(chǎn)地關(guān)系密切，沒有技術(shù)競爭力問題；專利權(quán)、作物新品種權(quán)是作物新品種保護(hù)的核心，也是依法規(guī)保護(hù)力度最強(qiáng)的對(duì)象，是育種可持續(xù)的保障。

2 作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展趨勢(shì)

作物新品種受氣候的影響較大，因此推廣應(yīng)用的區(qū)域也受到限制，在對(duì)品種的審定或認(rèn)定時(shí)，都有明確的應(yīng)用區(qū)域限定；同時(shí)新品種的更新改良較快，受環(huán)境的影響也較大，可能因?yàn)樾挛ｋU(xiǎn)性病蟲害侵入而失去應(yīng)用價(jià)值，因此應(yīng)用周期也有限?；?DNA)是動(dòng)物、植物、微生物等決定遺傳特性的最小單位。作物育種的本質(zhì)就是人為地影響作物基因的轉(zhuǎn)移、選擇優(yōu)于植物原有的農(nóng)藝性狀，獲得高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)等有利農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展性狀，并能穩(wěn)定遺傳新植株，即作物新品種。隨著分子生物技術(shù)的發(fā)展，作物育種已進(jìn)入了分子輔助育種的年代，科研人員在實(shí)驗(yàn)室操控基因按既定目標(biāo)改變不良狀基因或?qū)雰?yōu)良性狀基因，再進(jìn)行田間試種，從中選育出具有目的優(yōu)良性狀的新品種。因此優(yōu)良性狀的基因挖掘?qū)ψ魑镉N工程至關(guān)重要。

基因與品種相比，其應(yīng)用的時(shí)空性與獲得保護(hù)的力度完全不同：首先，應(yīng)用基因工程技術(shù)，同一個(gè)基因在人為介導(dǎo)下，可以突破自然界物種間的生殖隔離屏障，在動(dòng)物、植物、微生物之間進(jìn)行交流。其次，基于基因工程技術(shù)，基因就類似一種生產(chǎn)原材料，可以在世界范圍內(nèi)的任務(wù)一個(gè)具備條件的工廠內(nèi)加工出新的產(chǎn)品，因此其應(yīng)用無國界。第三，基因可以存貯，可以在需要的時(shí)候組裝到目的生物上，只要環(huán)境合適就能得到充分的表達(dá)。第四，我國專利的相關(guān)法規(guī)賦予基因的可專利性，而新品種除育種方法、栽培方法可申請(qǐng)專利權(quán)保護(hù)外，也只有在國家植物新品種保護(hù)目錄范圍的新品種才能申請(qǐng)品種權(quán)，新品種本身不能申請(qǐng)專利權(quán)保護(hù)。基因?qū)＠麢?quán)的時(shí)限與其它專利一樣，時(shí)限為20年，而生產(chǎn)中應(yīng)用的新品種一般5年左右即被更優(yōu)性狀的新品種替代，獲植物新品種權(quán)保護(hù)的農(nóng)作物新品種保護(hù)的期限也僅15年?？梢哉f，在生物技術(shù)大爆炸時(shí)代，擁有基因?qū)＠闹鲗?dǎo)權(quán)就擁有了生物育種產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)。因此，國際種業(yè)巨頭們都把基因的收集、發(fā)掘和專利保護(hù)放在重要的戰(zhàn)略地位。

3 作物新品種權(quán)保護(hù)實(shí)踐的積弊

首先是片面重視基因的發(fā)現(xiàn)權(quán)。目前已有許多機(jī)構(gòu)把GeneBank上登錄發(fā)表的基因片段做為成果考核或展示，檢索比對(duì)GeneBank的基因片段，也是國家專利局認(rèn)定基因?qū)＠路f性的基本要求[3]。導(dǎo)致許多基因發(fā)現(xiàn)者一味追求在GeneBank上發(fā)表基因片段的數(shù)量，以展示自己在其研究領(lǐng)域基因的發(fā)現(xiàn)能力，或者說是片面重視、追求基因的發(fā)現(xiàn)權(quán)，如許多研究人員把大量未經(jīng)廣度和深度挖掘的基因片段，沒有申請(qǐng)專利就發(fā)表在NCBI、EBI、CIB 的“GeneBank”上，從而失去了申請(qǐng)專利的新穎性，眾多基因無法申請(qǐng)專利保護(hù)，得不到專利權(quán)保護(hù)，沒有轉(zhuǎn)化為基因?qū)＠麅?yōu)勢(shì)，造成潛在的巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失或經(jīng)濟(jì)損失。

其次是以審定或認(rèn)定品種為目標(biāo)。由于我國對(duì)作物新品種權(quán)及專利權(quán)保護(hù)的落后，加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的薄弱，因此許多種業(yè)經(jīng)營管理者及育種人員的專利意識(shí)、作物新品種權(quán)的保護(hù)意識(shí)至今仍然不強(qiáng)。實(shí)踐中許多種業(yè)公司，只重視開發(fā)國內(nèi)市場(chǎng)的準(zhǔn)入，通過各種辦法爭取作物新品種的審定或認(rèn)定，把新品種的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則誤認(rèn)為產(chǎn)權(quán)保護(hù)范疇。目前國家的農(nóng)業(yè)新品種推廣，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否清晰無爭議認(rèn)定上，也僅限于有沒有新品種的審定或認(rèn)定證書、有沒有審定或認(rèn)定新品種的使用授權(quán)書。其實(shí)這種認(rèn)定的方法是錯(cuò)誤的，即便經(jīng)過審定或認(rèn)定的品種，如果沒有申請(qǐng)并獲得植物新品種權(quán)保護(hù)或?qū)＠麢?quán)保護(hù)，也可能被其它的科技人員申請(qǐng)專利權(quán)或植物新品種權(quán)，從而失去獨(dú)占權(quán)；而市場(chǎng)上可以購到審定或認(rèn)定的新品種商業(yè)種子，不要經(jīng)過育種者許可即可應(yīng)用于生產(chǎn)，從某種意義上來說，其它人只要有該審定或認(rèn)定作物新品種的配種技術(shù)和材料，應(yīng)該也可以生產(chǎn)出售該種子。

第三是成果轉(zhuǎn)化意識(shí)和國際化意識(shí)不強(qiáng)。這是我國長期以來不正確的科技評(píng)價(jià)體系和技術(shù)職稱評(píng)定體系指引的結(jié)果。在從事育種基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)的研究人員中，普遍存在重論文輕專利，甚至輕作物新品種權(quán)的現(xiàn)象；大部分研究人員的市場(chǎng)意識(shí)更加薄弱，普遍存在重專利申請(qǐng)輕成果轉(zhuǎn)化、以取得發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)表SCI和最快滿足職稱評(píng)定需要為目標(biāo)，即車內(nèi)評(píng)價(jià)；大量的科技人員輕視了基因的市場(chǎng)開發(fā)，沒有市場(chǎng)的價(jià)值取向，沒有申請(qǐng)國際專利保護(hù)或國際植物新品種保護(hù)；種業(yè)界更沒有占據(jù)國際市場(chǎng)的雄心壯志，也只滿足于擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，致使財(cái)政投入浪費(fèi)或沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，沒有轉(zhuǎn)化為科技的推動(dòng)力或產(chǎn)業(yè)競爭力。

4 培育作物新品種的優(yōu)勢(shì)

中國是世界植物的發(fā)源地之一，我國保存有豐富的特異種質(zhì)資源，僅《中國植物志》就記載了我國301科3408屬31142種植物[4]；同時(shí)還有豐富的動(dòng)物和微生物資源，這此資源為含有豐富的特異的功能性基因，為我國作物新品種的培育提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為基因的開發(fā)奠定了很好的基礎(chǔ)，基因克隆技術(shù)、轉(zhuǎn)移技術(shù)比較成熟并為大量的科技從業(yè)人員所掌握；國家科研機(jī)構(gòu)、高校及先進(jìn)的生物工程技術(shù)企業(yè)都擁有國際一流的設(shè)備，因此擁有豐富的特異資源是我們獲取新功能基因挖掘、開發(fā)與產(chǎn)品化或產(chǎn)業(yè)化最有利的條件。

隨著我國科技、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)過改革開發(fā)以來30多年的發(fā)展，我國省級(jí)以上的農(nóng)作物研究單位都具備了良好人才貯備和設(shè)備條件基礎(chǔ)[5]，功能基因發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘與應(yīng)用水平已達(dá)到國際先進(jìn)水平，局部達(dá)到國際領(lǐng)先水平，因此我國應(yīng)用生物工程技術(shù)對(duì)主要農(nóng)作物進(jìn)行改良的基礎(chǔ)條件已具備或良好。

我國是農(nóng)業(yè)大國，盡管在上一輪研究機(jī)構(gòu)改革過程中，已把大量的應(yīng)用型研究機(jī)構(gòu)推向市場(chǎng)，進(jìn)行商業(yè)化改制，但農(nóng)業(yè)科研與推廣體系仍然十分完善；從中國科學(xué)研究院所屬的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)到國家部屬、省屬、市屬、縣(區(qū))屬的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)與推廣機(jī)構(gòu)都比較健全，還有農(nóng)業(yè)高等院校屬的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)或創(chuàng)新平臺(tái)等，因此我國從事農(nóng)業(yè)科研、推廣的機(jī)構(gòu)及研究人員群體優(yōu)勢(shì)十分突出。

我國是農(nóng)業(yè)大國，中國共產(chǎn)黨和國家都十分重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，食種工程已成為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略，因此只要我們揚(yáng)長避短，完全可以在國際種業(yè)和基因大戰(zhàn)中占據(jù)重要的位置，進(jìn)而掌握作物育種產(chǎn)業(yè)的主動(dòng)權(quán)。

5 促進(jìn)種業(yè)發(fā)展的對(duì)策

一是加強(qiáng)政策扶持力度。我國是國際植物新品種權(quán)保護(hù)單位之一，因此大量的作物品種已融入了全球一體化競爭中，同時(shí)隨著我國對(duì)外開放的深入，國外的跨國種業(yè)集團(tuán)已有多家在國內(nèi)注冊(cè)營業(yè)，基本壟斷了玉米、大豆、胡羅卜等農(nóng)作物和蔬菜種子市場(chǎng)，雖然促進(jìn)了生產(chǎn)的發(fā)展，但嚴(yán)重地動(dòng)搖了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的良種保障，糧食安全生產(chǎn)帶來巨大潛在的危險(xiǎn)。因此必須創(chuàng)新基因?qū)＠麢?quán)產(chǎn)業(yè)化與促進(jìn)種業(yè)工程發(fā)展的機(jī)制，充分利用基因?qū)＠麢?quán)等法律保障[6]，從政策及配套措施上給予全力支持、促進(jìn)種業(yè)的快速發(fā)展，提升種業(yè)的國際競爭力，保障我國糧食生產(chǎn)安全。

二是改革科研人員技術(shù)職稱評(píng)定或技術(shù)崗位的考評(píng)辦法。對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究人員分類考評(píng)；如基礎(chǔ)類研究人員側(cè)重于新發(fā)現(xiàn)與理論突破，發(fā)表高水平論文；如育種人員側(cè)重新品種等應(yīng)用成果，特別是注重新品種與專利權(quán)獲取，將專利權(quán)及其許可使用和取得的效益作為重要的考核指標(biāo)之一。

三是加大國家在功能基因發(fā)掘?qū)ｍ?xiàng)及其專利保護(hù)方面的投入。目前國家自然科學(xué)基金委、公益性研究專項(xiàng)都有生物資源收集保護(hù)項(xiàng)目，在國家轉(zhuǎn)基因重大專項(xiàng)中也有農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因項(xiàng)目，但這些專項(xiàng)還不足以改變嚴(yán)重滯后的現(xiàn)狀，必須從挖掘、搶救和參與國際競爭戰(zhàn)略高度來認(rèn)識(shí)，大力支持發(fā)掘重要的功能基因，并在專利申請(qǐng)方面給予指導(dǎo)和資助。

四是大規(guī)模發(fā)掘農(nóng)作物新品種的功能基因，并實(shí)行專利權(quán)保護(hù)。目前生物技術(shù)發(fā)達(dá)的國家或國際種業(yè)大公司已通過專利來控制國際生物育種產(chǎn)業(yè)。如美國的孟山都、先鋒種子、杜邦、先正達(dá)，法國的利馬格蘭、墨西哥的圣尼斯，荷蘭的埃德瓦塔等種子公司，都申請(qǐng)了大量專利(包括國際專利)，通過專利壟斷市場(chǎng)，因此我國必須及時(shí)啟動(dòng)大規(guī)模功能基因挖掘工作，并把功能基因挖掘與專利保護(hù)結(jié)合起來，作為促進(jìn)我國種業(yè)發(fā)展的核心戰(zhàn)略來發(fā)展。

[1] 鄒雙全.農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) [M].福州:海風(fēng)出版社2006：1-5.

[2] 蔡麗娟,鄒雙全.農(nóng)作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題探討[J].亞熱帶農(nóng)業(yè)研究,2006,2(3):237-240.

[3] 趙明強(qiáng).“基因銀行”,誰的霸權(quán)[J]?中國科技財(cái)富,2011,17:1-3.

[4] 中國科學(xué)院中國植物志.中國植物志[M].北京：科學(xué)出版社,2010：1-5.

[5] 楊侖,夏振華,陳劍,等.中國基因?qū)＠臄?shù)據(jù)挖掘[J].中國生物工程雜志,2006,26(11):91-96.

[6] 王漢中.實(shí)施基因?qū)＠麘?zhàn)略刻不容緩[J].中國農(nóng)村科技,2010(2):41.