國(guó)外數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的熱點(diǎn)問題研究

趙玉宇 （溫州市圖書館 浙江 溫州 325000）

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是人們?yōu)榱吮４鏀?shù)字時(shí)代的記憶、應(yīng)對(duì)數(shù)字資源的脆弱性和短暫性、保證數(shù)字資源的可持續(xù)利用而采取的必要措施。完整的數(shù)字資源保存活動(dòng)應(yīng)由政策、戰(zhàn)略和行動(dòng)三部分組成。其中保存政策用于明確組織的保存職責(zé)、規(guī)定保存格式和等級(jí)、確保保存活動(dòng)與現(xiàn)有的數(shù)字信息標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐相吻合，而數(shù)字保存的戰(zhàn)略和行動(dòng)則致力于解決保存信息的創(chuàng)建、整合和維護(hù)問題[1]。美國(guó)和歐洲聯(lián)盟各國(guó)由于信息化建設(shè)起步較早、基礎(chǔ)設(shè)施完善、社會(huì)信息化水平較高，很早就意識(shí)到數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的重要性，在政府的支持下開展了一系列保存活動(dòng)，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。本文通過對(duì)上述國(guó)家保存活動(dòng)的最新進(jìn)展和實(shí)踐進(jìn)行歸納總結(jié)，為我國(guó)的相關(guān)活動(dòng)提供參考和借鑒。

1 對(duì)數(shù)字資源保存重要性的認(rèn)識(shí)逐步加深

與傳統(tǒng)資源相比，數(shù)字資源的存在總是依附于特定的載體，需要借助一定的軟硬件設(shè)備才能為人們所使用，對(duì)載體和技術(shù)的依賴性強(qiáng)且生命周期短暫，一旦損失將難以恢復(fù)。所以，隨著社會(huì)信息化水平的不斷提升和數(shù)字資源的飛速增長(zhǎng)，數(shù)字資源保存在歐美等國(guó)家正在引起越來越多的關(guān)注。據(jù)Pauline Sinclair等人對(duì)歐洲96所國(guó)家圖書館和檔案館的調(diào)查顯示，有93%的受訪對(duì)象表示關(guān)注長(zhǎng)期保存所帶來的挑戰(zhàn)；在人們認(rèn)為需要保存的資源中，排名居前四位的依次是文獻(xiàn)系統(tǒng)、文獻(xiàn)掃描程序、互聯(lián)網(wǎng)和電子文獻(xiàn)管理系統(tǒng)；保存過程中人們最關(guān)注的是所保存記錄的真實(shí)性、可靠性和整體性，保存策略是否與已有數(shù)字信息管理標(biāo)準(zhǔn)相吻合，能否保證記錄在未來50年內(nèi)可獲取且可以應(yīng)用遷移策略來應(yīng)對(duì)技術(shù)過時(shí)[2]。

美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)(Association of Research Libraries，簡(jiǎn)稱ARL)2009年度的《成員館數(shù)字資源保存實(shí)踐調(diào)研報(bào)告》[3]指出：（1）館藏建設(shè)工作在不斷變化，擴(kuò)展到對(duì)包括博客、研究報(bào)告在內(nèi)的多種類型網(wǎng)絡(luò)出版資源的搜集。在研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部，圖書館正被賦予新的使命：與大學(xué)其他部門合作長(zhǎng)期保存有價(jià)值的數(shù)字資源。（2）因?yàn)榻?jīng)濟(jì)和技術(shù)的限制，數(shù)字資源保存工作不能由1個(gè)部門獨(dú)自承擔(dān)，變化著的機(jī)構(gòu)職能、關(guān)聯(lián)和共同利益要求合作迎接現(xiàn)在和未來將要面對(duì)的保存挑戰(zhàn)。（3）數(shù)字資源保存計(jì)劃需要考慮保存的組織模式和政策，明確在資源生命周期不同階段的保存行為、成本收益和風(fēng)險(xiǎn)，制訂員工培訓(xùn)計(jì)劃和災(zāi)難備份計(jì)劃。（4）跨機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期保存合作戰(zhàn)略需要有權(quán)威性的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，圖書館間需要更多的資源共享以減少數(shù)字拷貝行為。

近年來，美國(guó)和歐洲聯(lián)盟國(guó)家開展了一系列長(zhǎng)期保存實(shí)踐。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館開展了國(guó)家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施保存項(xiàng)目（National Digital Information Infrastructure &Preservation Program，簡(jiǎn)稱NDIIPP），該項(xiàng)目負(fù)責(zé)搜集、保存重要數(shù)字信息，以備將來使用。澳大利亞國(guó)家圖書館實(shí)施了網(wǎng)絡(luò)信息資源保存項(xiàng)目——Pandora，并制定了《保存網(wǎng)上出版物的選擇方針》。瑞典皇家圖書館設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)信息資源收集項(xiàng)目——Kulturarw3，用于收集、保存瑞典的網(wǎng)絡(luò)信息資源并提供網(wǎng)上獲取。法國(guó)國(guó)家圖書館開展的網(wǎng)絡(luò)信息資源保存項(xiàng)目每年進(jìn)行若干次大范圍的網(wǎng)絡(luò)信息自動(dòng)收集，對(duì)經(jīng)過選擇的網(wǎng)站進(jìn)行持續(xù)的自動(dòng)收集，對(duì)不能自動(dòng)收集的深層網(wǎng)站采取人工收集策略，對(duì)某些極易消失的網(wǎng)站則開展基于事件的專題收集。荷蘭政府早在1995年就啟動(dòng)了世界第一個(gè)接受深層網(wǎng)絡(luò)信息繳送并予以長(zhǎng)期保存的項(xiàng)目——荷蘭電子出版物保存計(jì)劃（Deposit of Netherlands Electronic Publications，簡(jiǎn)稱DNEP），用于搜集電子文本、論文、數(shù)據(jù)庫(kù)和參考信息等資源，荷蘭皇家圖書館也與Elsevier Science和Kluwer Academic等大型出版機(jī)構(gòu)簽署了協(xié)議，由出版社定期將經(jīng)過篩選的電子出版物通過物理載體移交或網(wǎng)絡(luò)傳遞給保存機(jī)構(gòu)。

在我國(guó)，2009年9月中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館與Springer科學(xué)和商業(yè)媒體集團(tuán)簽署了長(zhǎng)期保存協(xié)議，雙方同意由Springer定期向國(guó)家科學(xué)圖書館提供其現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫(kù)的長(zhǎng)期保存數(shù)據(jù)，并將其轉(zhuǎn)載到國(guó)家科學(xué)圖書館的長(zhǎng)期保存系統(tǒng)，按照雙方共同確認(rèn)的可信賴流程和系統(tǒng)進(jìn)行長(zhǎng)期保存。該協(xié)議是中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館與國(guó)外出版機(jī)構(gòu)簽署的第一個(gè)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存協(xié)議，對(duì)我國(guó)引進(jìn)國(guó)外數(shù)字資源、進(jìn)行可靠長(zhǎng)期保存具有積極的示范意義[4]。

2 保存資源的范圍不斷擴(kuò)大

數(shù)字信息資源類型豐富、形式多樣，按資源來源可分為政府信息、商業(yè)信息和公共信息等，按資源載體可分為視頻信息、文字信息、音頻信息等。完整的數(shù)字資源體系不僅包括資源本身，還包括資源的載體和利用設(shè)施，所以數(shù)字資源保存的范圍應(yīng)廣及多種類型的資源和相應(yīng)的載體及利用設(shè)施。

美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館的NDIIPP項(xiàng)目不僅建立了保存特定學(xué)科資源的聯(lián)合保存網(wǎng)絡(luò)，通過個(gè)人多備份資源保存 (Lots of Copies Keep Stuff Safe，簡(jiǎn)稱LOCKSS)網(wǎng)絡(luò)使全球范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)能夠分布式地協(xié)作保存與商業(yè)、社會(huì)和技術(shù)相關(guān)的信息資源[5]，而且該項(xiàng)目還資助了一系列多個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)字資源保存項(xiàng)目，如長(zhǎng)年資助圖書館員和檔案工作人員抓取和保存網(wǎng)絡(luò)上政府信息的“網(wǎng)絡(luò)危險(xiǎn)計(jì)劃”，資助建立數(shù)字視頻文件保存庫(kù)項(xiàng)目，資助MetaArchive等保存文化記憶項(xiàng)目，資助社會(huì)科學(xué)資源數(shù)據(jù)存儲(chǔ)聯(lián)盟（Data Preservation Alliance for the Social Sciences，簡(jiǎn)稱Data-PASS）識(shí)別、獲取和保存處于危險(xiǎn)狀態(tài)的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)[6]。

Web2.0的興起、草根文化的盛行使撰寫博客成為時(shí)尚。博客憑借其內(nèi)容新穎、時(shí)效性強(qiáng)、傳播迅速成為重要的信息源。倫敦大學(xué)計(jì)算中心和大英博物館聯(lián)合開展了以搜集和保存博客內(nèi)容為目的的ArchivePress項(xiàng)目。該項(xiàng)目的開發(fā)者們摒棄了傳統(tǒng)全局保存的網(wǎng)絡(luò)存檔理念，認(rèn)為博客是一組完全分開的網(wǎng)絡(luò)資源，帖子是分散的，博客內(nèi)容的布局、顏色等屬性對(duì)許多用戶而言是多余的，所以他們開發(fā)了一種建立在網(wǎng)絡(luò)種子功能基礎(chǔ)上的保存方式，有選擇地抓取博客信息，整合源自不同博客的資源內(nèi)容[7]。

數(shù)字資源的使用依賴于特定的軟硬件環(huán)境，所以軟件保存也是數(shù)字保存的形式之一。Esther Conway等指出，由于相對(duì)數(shù)字資源保存而言，軟件保存的緊迫性不強(qiáng)且復(fù)雜度較高，所以現(xiàn)有的數(shù)字對(duì)象保存研究很少關(guān)注軟件保存，但人們不應(yīng)忽視[8]。Esther Conway等人將軟件保存定義為保存軟件的副本以便將來能重構(gòu)和執(zhí)行，強(qiáng)調(diào)保存軟件是保存其他數(shù)據(jù)的必備條件，是保證數(shù)據(jù)存在及可重用的基礎(chǔ)；討論了軟件保存的仿真和遷移方式，并設(shè)計(jì)判定軟件保存方法完備性的模型，并在此基礎(chǔ)上提出了軟件保存的概念框架，包括軟件的表現(xiàn)形式、描述模型和需要保存的屬性3個(gè)方面[8]。

數(shù)字資源的存在與利用總是依附于一定的載體而實(shí)現(xiàn)的，載體的更新?lián)Q代容易導(dǎo)致資源內(nèi)容無法讀取或丟失，所以對(duì)載體保存的研究也應(yīng)得到人們的重視。David Tarrant提出了用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)保存數(shù)據(jù)載體格式的理念，指出網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)不斷增長(zhǎng)的、有聯(lián)系的數(shù)據(jù)平臺(tái)，通過建立聯(lián)系可以增加網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的價(jià)值，使用戶能夠獲取更多的信息；基于資源描述框架（Resource Description Framework，簡(jiǎn)稱RDF）和網(wǎng)絡(luò)本體語(yǔ)言（Web Ontology Language，簡(jiǎn)稱OWL）構(gòu)建的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)可以減少冗余、促使發(fā)現(xiàn)最大化[9]。David Tarrant對(duì)全球數(shù)字格式注冊(cè)（Global Digital Format Registry，簡(jiǎn)稱GDFR）等數(shù)字保存組織基于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)理論創(chuàng)建的“統(tǒng)一數(shù)字格式注冊(cè)”平臺(tái)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，該平臺(tái)能將文件格式的相關(guān)信息（如文件格式的歷史、可讀取軟件等）進(jìn)行集成，為數(shù)字保存中的格式風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)用和轉(zhuǎn)換提供比個(gè)人或組織更多的解決途徑[9]。

數(shù)字資源的表現(xiàn)形式豐富，具有個(gè)性化特征，對(duì)歷史研究人員而言，特殊的字體表達(dá)往往隱含著重要意義。Geoffrey Brown和Kam Woods認(rèn)為，成百上千萬法律文獻(xiàn)的正確翻譯有賴于文獻(xiàn)中所含的特殊字體，但是這些信息在數(shù)據(jù)導(dǎo)入過程中并沒有被很好地控制[10]。法律文獻(xiàn)中有很多的特殊字體，在應(yīng)用諸如Office等軟件創(chuàng)建文獻(xiàn)副本時(shí)，由于不能正確表達(dá)文獻(xiàn)字體，可能造成關(guān)鍵信息的損失。Geoffrey Brown等人利用包含225 000個(gè)Word文檔的資源集評(píng)估字體庫(kù)匹配特殊字體的困難并指出，在資源保存過程中應(yīng)該明確關(guān)鍵字體的替代措施，使用Unicode碼協(xié)助語(yǔ)言識(shí)別，同時(shí)使用語(yǔ)言識(shí)別工具鑒別人類語(yǔ)言和具有象征意義的字體，并開發(fā)測(cè)試使用替代字體后的文本質(zhì)量的工具[10]。

3 關(guān)注數(shù)字資源保存的經(jīng)濟(jì)成本問題

數(shù)字資源保存項(xiàng)目的建設(shè)和維護(hù)需要持續(xù)地投入大量資金，所以對(duì)不同保存方式的成本分析有助于項(xiàng)目的組織根據(jù)實(shí)際情況分析保存的成本、風(fēng)險(xiǎn)和收益，制訂合理的管理政策，選擇恰當(dāng)?shù)谋４娣绞?，同時(shí)也有助于項(xiàng)目的投資者評(píng)估所需經(jīng)費(fèi)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等組織成立了由圖書館、檔案館工作人員及多領(lǐng)域?qū)W者組成的“數(shù)字資源長(zhǎng)期保存與訪問藍(lán)色絲帶特別工作組”，以期加深人們對(duì)可持續(xù)性數(shù)字保存經(jīng)濟(jì)價(jià)值的認(rèn)識(shí)[11]。

在英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information System Committee，簡(jiǎn)稱JISC）等機(jī)構(gòu)的聯(lián)合資助下，倫敦大學(xué)和英國(guó)國(guó)家圖書館合作啟動(dòng)了電子文獻(xiàn)信息生命周期（Lifecycle Information for E-Literature，簡(jiǎn)稱LIFE）項(xiàng)目，旨在探索數(shù)字資源保存生命周期過程中的花費(fèi)，建立通用的數(shù)字保存生命周期模型，探索評(píng)估生命周期各階段花費(fèi)的方法。該項(xiàng)目目前已進(jìn)行到第三階段（LIFE3）。LIFE3致力于開發(fā)數(shù)字資源保存生命周期過程中的成本估算系統(tǒng)，建立周期中每一階段或元素的成本模型，用戶只需輸入內(nèi)容信息 （包括內(nèi)容類型、文件格式、復(fù)雜度、規(guī)模）、組織信息(包括現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施、保存政策、法律限制)和環(huán)境信息（包括通貨膨脹情況、硬件成本、員工花費(fèi)），該估算系統(tǒng)就能自動(dòng)估算資源獲取、導(dǎo)入、比特流保存、內(nèi)容保存和檢索等過程的花費(fèi)。LIFE3的成果將有助于保存機(jī)構(gòu)完善已有的保存活動(dòng)，調(diào)整館藏管理政策[12]。

丹麥文化部資助了為國(guó)家文化保存機(jī)構(gòu)建立數(shù)字資源存儲(chǔ)的成本計(jì)算模型項(xiàng)目，以為未來數(shù)字保存的財(cái)政撥款需求提供比較和評(píng)估技術(shù)，促進(jìn)數(shù)字資源保存活動(dòng)的資金使用效率。該項(xiàng)目借助開放檔案信息系統(tǒng)（Open Archival Information System，簡(jiǎn)稱OAIS）模型確定保存活動(dòng)的主要花費(fèi)項(xiàng)目，如檢測(cè)技術(shù)的開發(fā)、保存決策和標(biāo)準(zhǔn)的制訂、存儲(chǔ)包的設(shè)計(jì)和遷移計(jì)劃、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和政策的建立、管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和文檔信息的更新等。Ulla Bogvad Kejser等人利用OAIS模型對(duì)丹麥檔案館的兩個(gè)數(shù)據(jù)集（一個(gè)采用正常計(jì)劃，另一個(gè)采用遷移計(jì)劃）進(jìn)行了測(cè)試發(fā)現(xiàn)，該模型提供了很好的成本統(tǒng)計(jì)分析框架，但其中一些功能還需要額外的細(xì)節(jié)信息準(zhǔn)確計(jì)算成本[13]。

4 關(guān)注數(shù)字資源的整合和互操作

促進(jìn)資源的共享和持續(xù)利用是長(zhǎng)期保存活動(dòng)的根本目標(biāo)。數(shù)字資源共享性強(qiáng)，但與傳統(tǒng)資源相比，其共享依賴于不同系統(tǒng)間的互操作性能，因此對(duì)保存系統(tǒng)的互操作研究也是數(shù)字資源保存研究的重要組成部分。Reinhard Altenhoner指出，長(zhǎng)期保存已引起了全球范圍內(nèi)的關(guān)注，但對(duì)具有實(shí)際操作價(jià)值的資源整合方案的研究卻不多，現(xiàn)今還沒有能將數(shù)字存儲(chǔ)與文化傳承組織、數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)生成者整合在一起的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，適用于整合全球數(shù)字資源保存的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展緩慢[14]。Reinharda Altenloner以德國(guó)的現(xiàn)狀和經(jīng)驗(yàn)為例，討論上述問題的成因，并從戰(zhàn)略層面上提出了解決方法[14]。

Priscilla Caplan等認(rèn)為，由于過量的信息、連續(xù)性的規(guī)劃和軟件的遷移，存儲(chǔ)庫(kù)之間必須能相互交換文檔信息[15]。鑒于此，他們發(fā)動(dòng)了致力于解決在不同保存庫(kù)間遷移復(fù)雜數(shù)字對(duì)象問題的存儲(chǔ)庫(kù)互操作（Towards Interoperable Preservation Repositories，簡(jiǎn)稱TIPR）計(jì)劃，設(shè)計(jì)了存儲(chǔ)交換包（Repository eXchange Package，簡(jiǎn)稱RXP）。RXP是一種符合元數(shù)據(jù)編碼、傳輸標(biāo)準(zhǔn)（Metadata Encoding and Transmission Standard，簡(jiǎn)稱METS）和保存元數(shù)據(jù)應(yīng)用策略（Preservation Metadata: Implementation Strategies，簡(jiǎn)稱PREMIS）的數(shù)字對(duì)象組件與元數(shù)據(jù)文件結(jié)構(gòu)，可以作為所有存儲(chǔ)庫(kù)都能讀寫的中介格式，能克服不同存儲(chǔ)庫(kù)之間無法匹配的問題。RXP已在佛羅里達(dá)州圖書館自動(dòng)化中心、紐約大學(xué)圖書館和康奈爾大學(xué)圖書館間進(jìn)行了轉(zhuǎn)換測(cè)試[15]。

Dirk Roorda和Rene van Horik介紹了文件格式轉(zhuǎn)換存儲(chǔ)庫(kù)（Migration to Intermediate XML for Electronic Data，簡(jiǎn)稱MIXED）計(jì)劃中用于格式轉(zhuǎn)化的“靈活遷移”方案。該方案在數(shù)據(jù)導(dǎo)入過程中，將特殊類型的數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換為用XML數(shù)據(jù)表達(dá)的中間格式，該格式包含元數(shù)據(jù)、內(nèi)容和數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符（Digital Object Identifier，簡(jiǎn)稱DOI）等信息[16]。

5 關(guān)注數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的過程分析

數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及從資源導(dǎo)入到重新利用過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，需要考慮的因素眾多，各要素之間前后相繼，相互依存，互相促進(jìn)。因此有必要按照一定的脈絡(luò)順序，借助特定的模型或流程圖對(duì)長(zhǎng)期保存過程中所涉及的要素予以分析。

Wolfgang Wilkes將長(zhǎng)期保存與文檔生命周期結(jié)合起來分析長(zhǎng)期保存過程，將長(zhǎng)期保存的周期劃分為創(chuàng)建（提取元數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)格式）、集中（OAIS轉(zhuǎn)換、存儲(chǔ)、后期獲?。?、利用（轉(zhuǎn)換格式以適應(yīng)特定工具的格式需求）和重用（將保存數(shù)據(jù)融入實(shí)際應(yīng)用）4個(gè)階段，指出長(zhǎng)期保存應(yīng)存儲(chǔ)包括文檔生命周期全過程中的數(shù)據(jù)（早期的需求分析文件、設(shè)計(jì)的邏輯依據(jù)）、產(chǎn)品運(yùn)行過程中的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)和當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境，Wolfgang Wilkes還特別強(qiáng)調(diào)了有關(guān)特殊版本的工具及其服務(wù)功能的工程信息也應(yīng)被記錄[17]。

Esther Conway等認(rèn)為保存科學(xué)數(shù)據(jù)所面臨的挑戰(zhàn)，不僅包括數(shù)據(jù)集本身，還包括向未來用戶群體傳遞知識(shí)的能力，因此長(zhǎng)期保存活動(dòng)必須基于特定的目標(biāo)用戶等具體情境開展。針對(duì)上述要求，Esther Conway等人以文化藝術(shù)和科學(xué)知識(shí)保存項(xiàng)目（Cultural, Artistic and Scientific knowledge for Preservation, Access and Retrieval，簡(jiǎn)稱CASPAR）為例，詳細(xì)描述了該項(xiàng)目的存儲(chǔ)分析方法，包括進(jìn)行數(shù)據(jù)存取的初步調(diào)查（了解用戶從數(shù)據(jù)中抽取的信息、區(qū)分所保存數(shù)據(jù)的描述類和表達(dá)類信息、正確理解信息及信息之間的關(guān)聯(lián)）、歸檔分析、定義存儲(chǔ)目標(biāo)、清晰地界定目標(biāo)用戶群體，討論了如何與其他數(shù)字保存項(xiàng)目交互，保存科學(xué)數(shù)據(jù)集以及必要的工具和技術(shù)以應(yīng)對(duì)未來挑戰(zhàn)[18]。

6 關(guān)注數(shù)字資源的元數(shù)據(jù)及其互操作

元數(shù)據(jù)通過對(duì)資源內(nèi)容、物理狀態(tài)、應(yīng)用環(huán)境和管理環(huán)境等要素的揭示，反映資源的內(nèi)容特征、形式特征和環(huán)境特征，是人們發(fā)現(xiàn)、檢索和利用資源的基礎(chǔ)。Angela Dappert等指出，高效地開展數(shù)字資源保存活動(dòng)和提供服務(wù)依賴于一系列元數(shù)據(jù)，特別是描述數(shù)字對(duì)象的應(yīng)有屬性和描述數(shù)字保存服務(wù)需求的元數(shù)據(jù)，以確保數(shù)字對(duì)象能被長(zhǎng)久保存[19]。Angela Dappert等人還設(shè)想利用詞典注冊(cè)庫(kù)、元數(shù)據(jù)字典和屬性注冊(cè)庫(kù)描述資源屬性，表達(dá)資源特征和組織需求，并建議長(zhǎng)期保存活動(dòng)的元數(shù)據(jù)方案需要描述目標(biāo)特征（文件尺寸、頁(yè)數(shù)、像素）、環(huán)境特征（保存活動(dòng)中所使用的各類軟件、保存活動(dòng)中的數(shù)據(jù)處理類型、硬件設(shè)施的處理器和內(nèi)存速度）和行為特征（成本、速度、CPU占用率），元數(shù)據(jù)方案中需要包含有關(guān)資源、環(huán)境、行為和組織需求的元數(shù)據(jù)要素[19]。

David Giaretta針對(duì)在數(shù)字資源保存過程中關(guān)鍵屬性一直被賦予各式各樣的定義、保存元數(shù)據(jù)方案不易確定的現(xiàn)狀，結(jié)合OAIS模型定義了長(zhǎng)期保存過程中關(guān)鍵屬性、信息真實(shí)性和起源信息等概念的內(nèi)涵與作用[20]。David Giaretta指出，關(guān)鍵屬性就是必須存儲(chǔ)的數(shù)字對(duì)象的主要特征，對(duì)數(shù)字對(duì)象的遷移和轉(zhuǎn)換具有重要的作用，能夠幫助人們判別轉(zhuǎn)換能否被接受，檢測(cè)新對(duì)象的真實(shí)性；真實(shí)度是指對(duì)象達(dá)到預(yù)期目標(biāo)程度的判定；起源信息是關(guān)于對(duì)象的歷史信息，可以用來作為支撐真實(shí)度的工具[20]。據(jù)此其認(rèn)為，關(guān)鍵屬性應(yīng)包含優(yōu)先選擇信息、起源信息、語(yǔ)境信息、固定信息和獲取權(quán)信息等描述信息[20]。

Rebecca Guenther和Robert Wolfe以整合元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以支持對(duì)數(shù)字資源的長(zhǎng)久保存為目標(biāo)，按照METS標(biāo)準(zhǔn)，利用PREMIS中的存儲(chǔ)元數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)了以容器格式整合數(shù)字資源的不同格式元數(shù)據(jù)。該整合規(guī)則發(fā)掘METS標(biāo)準(zhǔn)中的公共部分，能夠適應(yīng)數(shù)字系統(tǒng)中不同功能、支持各種格式的元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并且能根據(jù)數(shù)字資源生命周期的變更而改變，以適應(yīng)未來的保存需求[21]。

Angela Di Iorio認(rèn)為，盡管采用的保存方法和工具各異，不同機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)久保存資源應(yīng)該共享，以實(shí)現(xiàn)互操作和數(shù)字資源的完美交換保存，確保分布式長(zhǎng)期保存的可行性。Angela Di Iorio詳細(xì)介紹了基于PREMIS的存檔信息包傳輸項(xiàng)目（Archives Ready To the AIPs Transmission，簡(jiǎn)稱ARTAT）的元數(shù)據(jù)互操作措施，該項(xiàng)目致力于試驗(yàn)采用通用的存儲(chǔ)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)作為互換語(yǔ)言，創(chuàng)建了符合PREMIS編目標(biāo)準(zhǔn)的保存元數(shù)據(jù)層，整合不同存儲(chǔ)庫(kù)的保存元數(shù)據(jù)，使不同存儲(chǔ)系統(tǒng)的保存元數(shù)據(jù)框架與PREMIS框架一致，以便合作成員間進(jìn)行數(shù)字資源交換，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期存取資源的共同目標(biāo)[22]。

7 關(guān)注長(zhǎng)期保存活動(dòng)的組織問題

長(zhǎng)期保存活動(dòng)是一項(xiàng)持久性工程，在人員、技術(shù)和管理方面對(duì)保存機(jī)構(gòu)提出了挑戰(zhàn)。現(xiàn)有的長(zhǎng)期保存活動(dòng)多是基于項(xiàng)目開展的，缺乏持續(xù)性，所以應(yīng)該研究保存機(jī)構(gòu)如何應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，如何保證長(zhǎng)期保存活動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展。

Sabine Schrimpf介紹了德國(guó)Nestor項(xiàng)目由實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目成為長(zhǎng)期組織的經(jīng)驗(yàn)。Nestor是2003年德國(guó)開展的數(shù)字存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目，其中心目標(biāo)之一就是準(zhǔn)備建立能提供數(shù)字資源保存服務(wù)的持久性組織。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，該項(xiàng)目開展了一系列協(xié)調(diào)措施，如指定協(xié)調(diào)者、制定項(xiàng)目計(jì)劃、召開4年一度的項(xiàng)目會(huì)議、定期向項(xiàng)目的投資者匯報(bào)等。最終于2009年7月，Nestor轉(zhuǎn)變?yōu)槌志媒M織，擁有7個(gè)項(xiàng)目成員，其建立持久性組織的準(zhǔn)備措施對(duì)其他項(xiàng)目來說是一筆有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)[23]。

法國(guó)國(guó)家圖書館為了迎接數(shù)字資源保存的挑戰(zhàn)，在人員、部門設(shè)置等方面作出調(diào)整。該館意識(shí)到按照OAIS模型進(jìn)行數(shù)字資源存儲(chǔ)不僅是技術(shù)調(diào)整，還需要圖書館開發(fā)和維持相應(yīng)的技能與組織，將數(shù)字資源保存活動(dòng)融入圖書館工作流程。為了應(yīng)對(duì)數(shù)字資源存儲(chǔ)所帶來的機(jī)構(gòu)和人力資源挑戰(zhàn)，法國(guó)國(guó)家圖書館在各個(gè)層面上采取了措施，如改變組織、持續(xù)培訓(xùn)員工、建立任務(wù)小組等，在部門設(shè)置上，建立了存儲(chǔ)與保存部門，將數(shù)字化項(xiàng)目從數(shù)字圖書館轉(zhuǎn)移到保存部門；在人力資源方面，開設(shè)了包括元數(shù)據(jù)、數(shù)字圖書館、數(shù)字化、數(shù)字存儲(chǔ)在內(nèi)的數(shù)字信息管理方面的培訓(xùn)課程，界定了數(shù)字館員的內(nèi)涵。這些活動(dòng)的結(jié)果能夠啟發(fā)人們思考國(guó)家圖書館如何開展長(zhǎng)期數(shù)字資源保存活動(dòng)[24]。

8 關(guān)注數(shù)字資源保存涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

法律問題是數(shù)字資源保存活動(dòng)的主要障礙之一，數(shù)字資源保存在資源導(dǎo)入、格式轉(zhuǎn)換、資源整合和提供利用的過程中不可避免地涉及到一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。2008年7月，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館發(fā)布了一份由NDIIPP、JISC、澳大利亞昆士蘭理工大學(xué)開放存取知識(shí)法律項(xiàng)目及荷蘭SURF基金會(huì)聯(lián)合參與完成的《版權(quán)對(duì)數(shù)字保存影響的國(guó)際研究》報(bào)告，該報(bào)告建議[25]：各國(guó)應(yīng)當(dāng)制訂相關(guān)的法律和政策，以鼓勵(lì)和支持向公眾開放的非營(yíng)利性圖書館、檔案館、博物館和其他機(jī)構(gòu)在無任何商業(yè)目的的情況下，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的不同類型、不同載體和不同格式的版權(quán)資料進(jìn)行長(zhǎng)期保存，并允許這些機(jī)構(gòu)在存在風(fēng)險(xiǎn)的版權(quán)資料惡化、損壞或丟失之前以及各種與資料存取相關(guān)的軟硬件過時(shí)之前，積極主動(dòng)地采取行動(dòng)，但必須以適當(dāng)措施保護(hù)權(quán)利持有人的合法權(quán)益。該報(bào)告建議的保存活動(dòng)包括為確保有效的數(shù)字化保存而復(fù)制和保存的文件副本，為應(yīng)對(duì)技術(shù)發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)變化而對(duì)版權(quán)作品進(jìn)行的格式轉(zhuǎn)換，為防止災(zāi)難性損失而保存的多余副本，保存機(jī)構(gòu)內(nèi)部或保存機(jī)構(gòu)與法律授權(quán)的第三方倉(cāng)儲(chǔ)機(jī)構(gòu)之間積極開展的交流。

Mags McGinley詳細(xì)分析了開展數(shù)據(jù)保存和提供獲取服務(wù)可能會(huì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，他認(rèn)為數(shù)字時(shí)代信息公開獲取與版權(quán)所有者對(duì)獲取和利用的強(qiáng)大控制力之間存在爭(zhēng)論，提醒人們應(yīng)該關(guān)注相關(guān)法律權(quán)利以及這些權(quán)利的例外原則和數(shù)字資源的許可、保存、風(fēng)險(xiǎn)分析等問題[26]。Mags McGinley列舉了可能會(huì)影響數(shù)字資源保存和獲取服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，如版權(quán)法、數(shù)據(jù)庫(kù)所有權(quán)和作者的道德權(quán)利，并分析了相關(guān)法律中可能存在的例外條例，如出于非商業(yè)研究、個(gè)人研究、批評(píng)和回顧等目的的合理使用原則，法定存儲(chǔ)法案可以擴(kuò)展到數(shù)字領(lǐng)域等[26]。

9 關(guān)注數(shù)字資源保存系統(tǒng)

保存系統(tǒng)為數(shù)字資源長(zhǎng)期保存提供了必要的軟硬件環(huán)境，是開展保存活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施。保存系統(tǒng)的優(yōu)化、系統(tǒng)的穩(wěn)定性與安全性等直接關(guān)系到數(shù)字資源的安全和保存活動(dòng)的順利開展。

加利福尼亞大學(xué)圖書館為了更好地滿足該校各機(jī)構(gòu)的多樣化需求，重新構(gòu)建了數(shù)字圖書館的基礎(chǔ)架構(gòu)。其中將數(shù)字存儲(chǔ)庫(kù)的管理和保存功能分解為互操作、應(yīng)用（包括轉(zhuǎn)換、搜索、索引和數(shù)據(jù)輸入）、解釋、保護(hù)等一系列微小獨(dú)立的但內(nèi)部之間能進(jìn)行互操作的微服務(wù)[27]。這些服務(wù)細(xì)小而且獨(dú)立，容易開發(fā)、應(yīng)用、維護(hù)和升級(jí)，復(fù)雜的恢復(fù)功能可以通過服務(wù)因子的戰(zhàn)略組合實(shí)現(xiàn)。此方式強(qiáng)調(diào)內(nèi)容的永久保存而不是管理系統(tǒng)，文檔沒有與特定技術(shù)綁定[27]。該框架應(yīng)用范圍廣泛，可以根據(jù)具體策略而進(jìn)行彈性調(diào)整，可持續(xù)發(fā)展能力強(qiáng)[27]。

英國(guó)教育部、文化和科技部聯(lián)手資助的Planets計(jì)劃以“服務(wù)為中心”定義和評(píng)價(jià)保存戰(zhàn)略，注重?cái)?shù)字資源的邏輯保存，開發(fā)了具有自動(dòng)提取、遷移、比較不同格式數(shù)字實(shí)體等功能的保存工具，同時(shí)記錄這些實(shí)體的原始運(yùn)行環(huán)境，以確保資源可以長(zhǎng)期獲取且被正確解釋。Planets的整合環(huán)境中還提供了一些面向終端用戶的應(yīng)用，以便數(shù)據(jù)管理者執(zhí)行保存活動(dòng)及對(duì)其進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。Rainer Schmidt在《分布式長(zhǎng)期保存工作流的方案模型和架構(gòu)》中關(guān)注Planets方案的環(huán)境，展示該方案如何創(chuàng)建復(fù)雜的保存工作流[28]。Rainer Schmidt強(qiáng)調(diào)保存系統(tǒng)對(duì)法律和第三方服務(wù)有很強(qiáng)的依賴，因此，研究統(tǒng)一保存界面、標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)文檔和服務(wù)模型，對(duì)保存工具與對(duì)象的互操作及重用性能十分關(guān)鍵[28]。

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是信息環(huán)境下保存人類文化遺產(chǎn)和社會(huì)記憶的必要措施，已引起世界范圍內(nèi)的普遍關(guān)注。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存涉及的資源范圍廣泛，牽涉因素眾多，是一項(xiàng)需要大量投入的系統(tǒng)工程和長(zhǎng)期項(xiàng)目?，F(xiàn)有研究在數(shù)字資源保存的成本評(píng)估、元數(shù)據(jù)方案設(shè)計(jì)、組織調(diào)整和流程分析等方面取得了一定的進(jìn)展，在后續(xù)研究中，需進(jìn)一步研究適用于不同資源類型、不同保存需求和不同國(guó)情的、普適性強(qiáng)的保存標(biāo)準(zhǔn)和保存方案。

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