中小企業(yè)成長及模式研究進展

□李亞兵 宋麗娟

(1、2.蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院,蘭州 730050)

中小企業(yè)成長及模式研究進展

□李亞兵1宋麗娟2

(1、2.蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院,蘭州 730050)

中小企業(yè)與大型企業(yè)在成長路徑和成長方式等方面存在不同之處,但從發(fā)展規(guī)律來看,中小企業(yè)仍然具有一般企業(yè)的成長特征。中小企業(yè)要獲得持續(xù)快速的成長,必須選擇適合自身的成長模式,實現(xiàn)規(guī)模從小到大素質(zhì)由低到高不斷發(fā)展壯大。

中小企業(yè);企業(yè)成長;成長模式

成長指有機體由小到大發(fā)展的機制和過程。最早明確企業(yè)成長觀點的是馬歇爾,其名著《經(jīng)濟學原理》中用樹木生長規(guī)律來闡述企業(yè)成長的過程。迄今企業(yè)成長理論主要有企業(yè)成長動因理論、企業(yè)成長過程理論、企業(yè)成長速度和限制的理論以及有關企業(yè)成長模式的理論,企業(yè)成長模式理論是企業(yè)成長理論的主體內(nèi)容之一。中小企業(yè)成長的研究是從20世紀70年代后開始的,這段時間中小企業(yè)經(jīng)歷了一個迅速增長期,隨之出現(xiàn)的“中小企業(yè)成長論”紛紛力圖論證中小企業(yè)在許多方面可能比較大企業(yè)更能適應現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展。

一、企業(yè)成長研究

(一)國外企業(yè)成長研究

1.規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)成長研究

由于規(guī)模擴大帶來的相關成本節(jié)約,即規(guī)模經(jīng)濟,企業(yè)都有不斷擴大規(guī)模的內(nèi)在動力,早期經(jīng)濟學家大多基于規(guī)模經(jīng)濟的視角研究中小企業(yè)成長問題。古典經(jīng)濟學用分工和規(guī)模經(jīng)濟效益來解釋企業(yè)成長問題,新古典經(jīng)濟學提供了關于企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的企業(yè)成長理論。在《國富論》中,亞當·斯密認為市場規(guī)模與分工程度決定企業(yè)成長,企業(yè)作為一種分工組織,其存在理由就是為了獲取規(guī)模經(jīng)濟的利益,分工使更高的產(chǎn)量以更低的成本獲得,因此單個企業(yè)的成長與企業(yè)分工正相關[1]。馬歇爾的動態(tài)成長理論認為外部經(jīng)濟與內(nèi)部經(jīng)濟決定企業(yè)成長,即企業(yè)的成長是足夠的市場空間和企業(yè)良好的管理所帶來的超出行業(yè)平均水平的效益[2]。馬歇爾還頗具先見性地指出,銷售能力是制約企業(yè)成長的重要因素。美國學者哈維·利賓斯坦針對規(guī)模經(jīng)濟進行了深入探討,提出了X效率理論。他指出：大企業(yè),特別是壟斷性的大企業(yè),由于內(nèi)部組織層次多,機構龐大,關系復雜,企業(yè)制度安排往往出現(xiàn)內(nèi)在的弊端,使企業(yè)費用最小化和利潤最大化的經(jīng)營目標難以實現(xiàn),從而導致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率降低,這就是“X非效率”,即“大企業(yè)病”,“X非效率”所帶來的“大企業(yè)病”,正是企業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的內(nèi)在制約。

企業(yè)發(fā)展的事實證明,這種盲目追求大規(guī)模的做法是不科學的,企業(yè)規(guī)模的擴張一定要建立在自身核心能力和資源的基礎上,實現(xiàn)適度生產(chǎn)即可,否則會帶來不健康成長。

2.新制度經(jīng)濟學與企業(yè)成長研究

以美國學者科斯為代表的新制度經(jīng)濟學認為,企業(yè)成長是企業(yè)邊界擴大的過程,其動因在于節(jié)約市場交易費用[3]。根據(jù)交易費用理論,企業(yè)規(guī)模是由市場交易成本和組織內(nèi)部交易成本之間的均衡來決定的,企業(yè)規(guī)模偏離均衡點,無論是過大還是過小都會引起過高的成本,導致缺乏效率。美國經(jīng)濟學家威廉姆森從資本專用型、不確定性和交易效率三個維度定義了交易費用,在此基礎上分析了企業(yè)邊界是確定的原則。企業(yè)是一種連續(xù)生產(chǎn)過程的縱向一體化實體,這一過程需要簽訂一系列合約,而由于信息的不對稱性,簽訂的合約不可能是完全合約,這會導致專用性資產(chǎn)事前投資不足的問題。為解決這個問題,企業(yè)會通過向前或向后的一體化,把原來屬于市場交易的某些階段納入企業(yè)內(nèi)部,這種情況下的企業(yè)成長就表現(xiàn)為企業(yè)縱向邊界的擴展。交易費用理論對企業(yè)的解釋過于簡單,難以全面說明企業(yè)規(guī)模和結構變化[4],也忽視了市場對交易費用的作用,即市場發(fā)達程度越高,交易費用越低。但它從一個新的角度詮釋了企業(yè)的成長。大型企業(yè)存在內(nèi)部結構煩瑣,生產(chǎn)者和消費者聯(lián)系復雜,信息傳遞渠道過長等問題,致使交易費用普遍較高。中小企業(yè)應該認識到企業(yè)與消費者貼近,決策程序簡單,對市場的變化反應快,交易費用相對較低的優(yōu)勢。

3.組織結構與企業(yè)成長研究

美國經(jīng)濟史學家錢德勒的制度變遷理論認為,企業(yè)成長是由古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)的變遷,組織能力為企業(yè)的持續(xù)成長提供了內(nèi)在的動力,企業(yè)成長意味著一部分原先的市場交易內(nèi)部化,這要求企業(yè)內(nèi)部的行政協(xié)調(diào)機制相應發(fā)達,因此企業(yè)成長的重要方面是企業(yè)內(nèi)部組織結構的變革,強化企業(yè)的組織能力[5]。錢德勒對企業(yè)成長的解釋是革命式、單線型的,組織能力的協(xié)調(diào)不僅是內(nèi)部的協(xié)調(diào),同時也是組織之間所形成各種關系的協(xié)調(diào)。中小企業(yè)有著不同的發(fā)展起點和演進軌跡,但是他們的發(fā)展方向都是成為現(xiàn)代企業(yè),將各類投資看做是企業(yè)組織能力的培育過程,組織能力提高,企業(yè)的成長才能有足夠的動力和基礎。

4.核心能力與企業(yè)成長研究

美國密西根大學教授普拉哈拉德和英國學者哈默爾認為核心能力對于中小企業(yè)的成長至關重要。企業(yè)是一個能力的綜合體,企業(yè)的成長就是企業(yè)核心能力的構建提升的過程,企業(yè)的成長體現(xiàn)為企業(yè)核心能力的增強。伊夫·多茨教授在進一步的研究之后認為,能力培育、能力擴散、能力整合、能力發(fā)揮和能力更新是企業(yè)能力管理的五個關鍵過程。一個成功的面向企業(yè)能力的戰(zhàn)略,必須對這五個關鍵過程進行成效卓著的規(guī)劃和管理。核心能力是企業(yè)獲取優(yōu)勢的必要條件,當核心能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實能力時,它幫助企業(yè)占據(jù)有利地位,反過來又能為企業(yè)成長積累并整合核心能力。中小企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟等方面欠缺的情況下更應注重核心能力的培育,實現(xiàn)小而精的特色。

(二)國內(nèi)企業(yè)成長研究

1.企業(yè)生命周期與企業(yè)成長研究

陳佳貴等在對艾迪斯生命周期模型繼承的基礎上,提出企業(yè)生命周期蛻變理論。陳佳貴將企業(yè)的生命周期劃分為孕育期、求生存期、高速成長期、成熟期、衰退期和蛻變期六個階段,突破了生命周期理論“宿命論”的缺陷,認為企業(yè)進入衰退期后,存在兩種前途：一是衰退;二是蛻變。所謂蛻變指“企業(yè)的經(jīng)濟形體、實物形體和產(chǎn)品都會發(fā)生巨大的變化,這種變化是革命性的脫胎換骨的變化”[6]。李業(yè)提出修正的典型企業(yè)生命周期模型,將銷售額作為變量,把企業(yè)生命周期分為孕育期、初生期、成長期和衰退期,對每一時期的風險、組織結構、業(yè)務經(jīng)營等方面的特點進行了分析,指出企業(yè)不僅在衰退期需要蛻變,而且在企業(yè)生命周期的各階段都需要蛻變[7]。

事實上企業(yè)生命周期不是簡單的時間序列,其影響因素很多,此外,在現(xiàn)實中并不是每個企業(yè)都會經(jīng)歷所有的階段[8]。從企業(yè)生命周期蛻變理論角度來看,中小企業(yè)普遍存在的問題是壽命太短,很多企業(yè)在孕育期就消亡了;生命周期各階段不協(xié)調(diào),存在較長的孕育期和求生存期,很少經(jīng)歷蛻變期重獲新生。李業(yè)的修正模型對中小企業(yè)的警示在于,處于任何階段的企業(yè)都面臨著不同的問題,要處理好各階段的危機,謀求蛻變。

2.企業(yè)成長力與企業(yè)成長研究

我國學者黎志成認為企業(yè)成長取決于企業(yè)在未來一段時間內(nèi)實現(xiàn)“量”擴張和“質(zhì)”提高的能力和潛力,它不是指有利于企業(yè)成長的各個因素即企業(yè)成長的促進力(動力)而是指企業(yè)成長的促進力(動力)和抑制力(阻力)的合力所可能產(chǎn)生的推動企業(yè)發(fā)展的能力、能量和發(fā)生的作用[9]。中小企業(yè)在成長過程中,一方面要有較大的動力來拉動企業(yè),另一方面還要克服發(fā)展中產(chǎn)生的阻力,使企業(yè)不至于產(chǎn)生停滯和下滑。產(chǎn)生企業(yè)成長阻力的因素在于企業(yè)內(nèi)部的不協(xié)調(diào)和企業(yè)對外部的不適應,中小企業(yè)應盡量弱化這兩方面的問題,以減少企業(yè)成長阻力。

3.企業(yè)成長評價與企業(yè)成長研究

南開大學李維安教授認為追求企業(yè)價值最大化是企業(yè)生存和發(fā)展的內(nèi)在動力,企業(yè)不斷成長是企業(yè)孜孜以求的永恒目標,企業(yè)活力評價指標體系的主要內(nèi)容是成長性評價。李維安強調(diào)要從企業(yè)贏利能力和發(fā)展能力兩個方面評價企業(yè)的成長狀況,以財務指標為主,是將企業(yè)成長具體量化的過程。

二、中小企業(yè)成長模式研究

(一)國外中小企業(yè)成長模式研究

1.企業(yè)內(nèi)部成長與中小企業(yè)成長模式

彭羅斯以單個企業(yè)為研究對象,探究了決定企業(yè)成長的因素和企業(yè)成長的機制,建立了一個企業(yè)資源 企業(yè)能力 企業(yè)成長的分析框架。她強調(diào)內(nèi)部資源對企業(yè)成長的作用[10],彭羅斯的觀點是一種純內(nèi)因成長論。馬里斯的經(jīng)理型企業(yè)模型也是一種內(nèi)部成長論,企業(yè)的需求增長和供給增長結合起來構建的一個企業(yè)穩(wěn)定增長模型。企業(yè)經(jīng)理追求的企業(yè)目標是穩(wěn)定的增長率,只有當企業(yè)需求增長率和供給增長率相等時實現(xiàn)的最大企業(yè)成長率才是穩(wěn)定的,增長率包括產(chǎn)品需求增長率和資本增長率。對于中小企業(yè)而言,彭羅斯企業(yè)成長模式的意義在于,企業(yè)的成長并不是深不可測的,只要從企業(yè)內(nèi)部資源進行充分合理地利用,總能找到企業(yè)成長和發(fā)展的契機。中小企業(yè)目前的情況往往是某些資源過度地被利用,而有些資源卻被閑置或利用率嚴重不足,無疑彭羅斯的企業(yè)內(nèi)部成長模式理論會帶來有益的啟示。經(jīng)理型企業(yè)模型,中小企業(yè)不可以通過以無限快速招募、實施產(chǎn)品多樣化等增加供給的方式實現(xiàn)企業(yè)無限快速成長,超過一定限度,企業(yè)產(chǎn)出反而下降。企業(yè)最優(yōu)的成長速度是能夠使效率最大化的速度。

2.吉布萊特定律與中小企業(yè)成長模式

法國學者羅伯特·吉布萊特在《非均衡經(jīng)濟學》一書中,第一次提出企業(yè)規(guī)模與成長和產(chǎn)業(yè)結構之間運行關系的模型,同一個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè),無論其規(guī)模大小,在相同時期內(nèi),其成長概率是相等的,即企業(yè)的成長率是獨立于規(guī)模的變量[11]。吉布萊特定律主要說明兩個問題：一是企業(yè)的成長是一個隨機過程,難以對其準確預測和把握;二是不同規(guī)模的企業(yè),其成長率并不因為規(guī)模不同而有所差異。這一定律有其偏頗之處,如沒有考慮到行業(yè)中存在著進入和退出以及企業(yè)之間的兼并等情況。但是中小企業(yè)應認識到企業(yè)雖然規(guī)模不同,但在市場競爭中卻有各自的優(yōu)勢,不同規(guī)模企業(yè)的成長都符合內(nèi)在經(jīng)濟規(guī)律。

(二)國內(nèi)中小企業(yè)成長模式研究

1.企業(yè)資源經(jīng)營與中小企業(yè)成長模式

楊杜從經(jīng)營資源的概念出發(fā),通過對經(jīng)營資源的量、性質(zhì)、結構和支配主體特性四個方面的分析,試圖歸納出“與國別無關的企業(yè)成長的一般規(guī)律”[12]。并用企業(yè)規(guī)模和事業(yè)結構二維空間來觀察企業(yè)規(guī)模大小,專業(yè)化和多元化之間密切的特性,歸納出三種企業(yè)成長模式：成長模式、非均衡成長模型和復合經(jīng)濟模型。南開大學張林格的三維空間企業(yè)成長模式可以表述為：企業(yè)在初創(chuàng)階段,規(guī)模較小,產(chǎn)品種類多樣,競爭力很弱。隨著企業(yè)成長,生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大并趨向于單一產(chǎn)品生產(chǎn),規(guī)模經(jīng)濟效應逐漸顯現(xiàn)出來,單位產(chǎn)品成本的不斷下降使企業(yè)競爭能力逐漸增強,市場占有率隨之提高。但是多樣化程度超過了最優(yōu)多樣化率之后就會導致企業(yè)經(jīng)營資源的過度分散,競爭能力呈現(xiàn)停滯或下降趨勢。楊杜的企業(yè)成長模式描述了現(xiàn)代企業(yè)成長過程的軌跡,遺憾的是該模式?jīng)]有包括企業(yè)競爭能力因素,不能很好地描繪市場經(jīng)濟下企業(yè)的成長過程。但其指導意義在于中小企業(yè)的長期發(fā)展過程,必然是一個由原始的多樣化小規(guī)模生產(chǎn)到專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn),再到多樣化持續(xù)成長的階段。在楊杜二維成長模型的基礎上,張林格加入企業(yè)競爭能力這個維度,提出了三維企業(yè)成長模型[13],但這個成長模式對企業(yè)的競爭力與規(guī)模和多樣化的關系并未充分論述,其是否具有實用價值還需在大樣本條件下檢驗。

2.三維空間模型與中小企業(yè)成長模式

韓福榮構筑的三維空間企業(yè)成長模型,是利用企業(yè)的應變性、可控性和企業(yè)規(guī)模作為描述企業(yè)內(nèi)涵與外延的生命指標,探討了三維空間企業(yè)的量化研究和企業(yè)成長模式研究,并據(jù)此提出了兩種成長模式：一種是成功企業(yè)的成長模式常春藤模式：企業(yè)誕生時是小公司,當企業(yè)發(fā)展到盛年期時,企業(yè)能夠保持應變性和可控性的平衡,滿足不斷變化的市場,規(guī)模能夠繼續(xù)增長;另一種是流星式模式,企業(yè)生命演變到學步期或青春期時,企業(yè)規(guī)模迅速膨脹,然后突然死亡[14]。

三維空間企業(yè)成長模型擺脫了機械套用生物學的套路,強調(diào)不能限制企業(yè)能動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮,強調(diào)死亡不是企業(yè)的最終目的。中小企業(yè)要把注意力集中到企業(yè)目前生命階段所存在的問題上,成長起來,去面對下一個生命階段的問題,使衰老的企業(yè)恢復活力,重新回到盛年期。

三、結論與啟示

1.增加中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力,提高企業(yè)核心競爭力

我國中小企業(yè)雖然具有一定的技術創(chuàng)新能力,但總體來說,還遠遠不能適應提高企業(yè)核心競爭力要求,迫切需要采取相應的措施,加快提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的速度,加大企業(yè)技術創(chuàng)新的資金投入,著眼培育企業(yè)核心資產(chǎn),打造企業(yè)核心競爭力,大力開發(fā)核心產(chǎn)品和核心技術,中小企業(yè)才能在強手如林的國際競爭中取得一席之地。

2.開發(fā)個性化人力資本

人才是企業(yè)競爭的關鍵資源,大企業(yè)往往憑借其實力和品牌優(yōu)勢網(wǎng)羅到大專業(yè)人才,中小企業(yè)卻很難做到這一點,不易創(chuàng)造人才優(yōu)勢。人才不在于多而在于精和專,中小企業(yè)可以注重實際能力,建立符合自身的人才結構,完善靈活的用人機制,實行合理的分配制度,把人才使用和能力的發(fā)揮當做重中之重,只有如此,才能依靠自身的人才優(yōu)勢開發(fā)人本資源。

3.走集群化發(fā)展道路

中小企業(yè)綜合實力無法趕超大企業(yè),在規(guī)模效益欠缺的情況下,要有效發(fā)揮1+1＞2的集聚效益,體現(xiàn)集群核心能力的多重性,使企業(yè)和集群一同獲得可持續(xù)的發(fā)展。

中小企業(yè)對成長模式的選擇應依據(jù)影響因素而定,找適合自己特點的成長模式。對自身成長性的判定應從管理、技術、知識、企業(yè)制度等內(nèi)部因素和融資、法律、市場環(huán)境等外部因素兩個角度進行探討。從企業(yè)自身角度,不僅要制訂與實施企業(yè)戰(zhàn)略計劃和規(guī)章制度,還需從企業(yè)組織的思想、信念和價值觀等方面尋求健康成長的有效途徑與相關對策從環(huán)境角度,圍繞企業(yè)健康成長所要的經(jīng)濟運行環(huán)境、法律法規(guī)與政策環(huán)境等方面,探求促進企業(yè)與外部環(huán)境在物資、資金和信息等方面有效交流的途徑。不論選擇何種成長模式,都必須從技術創(chuàng)新、人力資源、資本市場、制度建設和環(huán)境建設等方面入手,結合我國國情和經(jīng)濟發(fā)展水平為高技術企業(yè)成長探索一條屬于自己的道路。

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Study on Mode of Growth and Progress of Small and Medium Enterprises

Li Ya-bing1,Song Li-juan2
(1,2.Economic&management College,Lanzhou University of Technology,Lanzhou 730050,China)

SMEs and large enterprises are in the growth of mode of the growth path and there are many differences,but the law of development,SMEs are still characteristics of general business growth.SMEs want to achieve sustained rapid growth,they must choose their own growth patterns,develop from small to large scale,from low to high quality growing.

small and medium enterprises;enterprise growth;growth model

F207

A

1003-4919(2011)03-0083-04

2011-01-25

本文系甘肅省教育廳項目“旅游上市公司投資價值影響與評估研究”(編號：1003B-04)的階段性成果

1.李亞兵(1973— ),男,甘肅莊浪人,蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院副教授,研究方向：中小企業(yè)管理;2.宋麗娟(1984— ),女,甘肅蘭州人,蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生,研究方向：企業(yè)管理。