企業(yè)核心問題與企業(yè)理論的發(fā)展
——從管理學(xué)視角探討

徐全軍，趙衛(wèi)峰

(1.天津社會科學(xué)院企業(yè)研究所，天津300191;2.中國社會科學(xué)院研究生院，北京100102)

企業(yè)存在原因、企業(yè)邊界、企業(yè)發(fā)展和企業(yè)組織等一系列企業(yè)核心問題，能夠?qū)λ鼈冏龀龌卮鸬睦碚摫环Q為企業(yè)理論。但是，到目前為止，理論界仍然不能對企業(yè)核心問題做出令人滿意的解釋。

一、主流理論對企業(yè)核心問題的解釋

對企業(yè)核心問題進(jìn)行解釋的主流理論大體可劃分為:馬歇爾開創(chuàng)的新古典經(jīng)濟(jì)理論和科斯開創(chuàng)的契約理論、企業(yè)能力理論。

新古典經(jīng)濟(jì)理論從經(jīng)濟(jì)循環(huán)的角度闡述企業(yè)存在原因。認(rèn)為企業(yè)存在的主要原因是它能夠通過生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場為家庭服務(wù)［1］。對于企業(yè)邊界，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)邊際成本等于邊際收益時，企業(yè)處于最佳生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)［2］。

新古典經(jīng)濟(jì)理論說明了企業(yè)與客戶的關(guān)系，對解釋企業(yè)的存在有重要的貢獻(xiàn)。但是，該理論用生產(chǎn)函數(shù)描述企業(yè)，對技術(shù)進(jìn)步、企業(yè)發(fā)展等問題不做解釋，并把企業(yè)組織問題排除在研究范圍之外。因此，新古典經(jīng)濟(jì)理論沒有對企業(yè)核心問題做出圓滿回答，不能被稱為“企業(yè)理論”。

企業(yè)契約理論把市場交易的概念引入到企業(yè)內(nèi)部，把企業(yè)視作交易契約的集合。

契約理論采用交易費(fèi)用的概念闡述企業(yè)存在原因時認(rèn)為，在市場中資源通過價格機(jī)制得到配置，而在企業(yè)內(nèi)部，資源是通過權(quán)威(企業(yè)家的指揮)得到配置的。通過不同機(jī)制配置相同的資源所耗費(fèi)的交易費(fèi)用是不同的，企業(yè)存在原因是它能降低交易費(fèi)用［3］。

按契約理論，交易費(fèi)用決定了企業(yè)的邊界。一項交易活動，在市場中完成會發(fā)生市場交易費(fèi)用，在企業(yè)內(nèi)部完成會發(fā)生組織費(fèi)用(企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用)。企業(yè)邊界就在企業(yè)邊際組織費(fèi)用等于市場邊際交易費(fèi)用的均衡點上。

契約理論從契約的角度闡述企業(yè)組織問題時認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部人與人之間只是一種契約的關(guān)系。由于企業(yè)最終產(chǎn)品是團(tuán)隊成員協(xié)同努力的結(jié)果，企業(yè)主難以準(zhǔn)確衡量和測度每個人的貢獻(xiàn)，并且雇員具有“道德風(fēng)險”和“逆向選擇”的傾向，因此雇員的行為應(yīng)被嚴(yán)密監(jiān)督。為使監(jiān)督具有有效性，監(jiān)督者必須掌握修改合同條款及指揮其他成員的權(quán)利［4］，企業(yè)組織的核心功能就是實現(xiàn)管理者對雇員的有效監(jiān)督。

企業(yè)契約理論是第一個被理論界稱為“企業(yè)理論”的理論，但是，這種理論只是從交易和契約的角度解釋企業(yè)內(nèi)部問題，完全忽略了企業(yè)的生產(chǎn)功能。在現(xiàn)實中，企業(yè)邊界不完全取決于交易成本，人和人之間也不完全是一種契約關(guān)系，組織的核心功能是激勵而不是監(jiān)督。因此，契約理論并沒有很好地解釋企業(yè)核心問題，不是真正意義上的“企業(yè)理論”。

企業(yè)能力理論并不強(qiáng)調(diào)交易費(fèi)用，它從企業(yè)的“生產(chǎn)”屬性出發(fā)，把企業(yè)看成是資源、知識和能力的集合。潘羅斯的企業(yè)成長理論、納爾遜和溫特的經(jīng)濟(jì)演化理論、沃納菲特的企業(yè)資源理論等均屬于企業(yè)能力理論。

企業(yè)能力理論使用知識的概念闡述企業(yè)存在原因時認(rèn)為，由于人類自我表達(dá)具有不充分性，一個人只能表達(dá)出所知的一部分，因此知識不可能完全依靠市場傳遞。與市場相比，企業(yè)能更好地使企業(yè)成員的知識被結(jié)構(gòu)化、被組織化。

按企業(yè)能力理論，企業(yè)具有規(guī)模邊界和能力邊界。企業(yè)能力邊界是企業(yè)邊界的本質(zhì)屬性，它的變化決定了規(guī)模邊界的變化。企業(yè)能力邊界是由知識確定的，知識決定了企業(yè)的經(jīng)營范圍，特別是企業(yè)多元化經(jīng)營的廣度和深度。

采用企業(yè)能力理論解釋企業(yè)發(fā)展動力［5］時認(rèn)為，企業(yè)能力、資源、知識的積聚以及成長路徑?jīng)Q定了企業(yè)的競爭優(yōu)勢。核心能力是決定企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。核心能力依賴于戰(zhàn)略性資源［6］，戰(zhàn)略性資源的主要表現(xiàn)形式是默會知識，默會知識是企業(yè)發(fā)展動力的根本來源。

企業(yè)能力理論從知識的角度闡述企業(yè)組織問題時認(rèn)為，由于知識存在于個體并具有專業(yè)化特性，因此完成一項生產(chǎn)活動需要擁有各種不同類型知識的個人的共同協(xié)作和努力。企業(yè)組織的功能就是協(xié)調(diào)個人知識，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)形式?jīng)Q定于企業(yè)內(nèi)部知識的分布和相互關(guān)系。

企業(yè)能力理論對企業(yè)存在、企業(yè)邊界、企業(yè)發(fā)展和企業(yè)組織都做出了解釋，較契約理論有重大的進(jìn)步。但企業(yè)能力理論過分地關(guān)注企業(yè)內(nèi)部因素而忽視了企業(yè)外部因素，過分強(qiáng)調(diào)了無形資源的作用而忽視有形資源的作用，事實上，影響企業(yè)生存發(fā)展的因素極其復(fù)雜，絕非只是能力這一因素。企業(yè)能力理論無法解釋企業(yè)發(fā)展中的突變和機(jī)遇。

綜上所述，企業(yè)理論已經(jīng)被研究了幾十年，但對企業(yè)實踐活動的指導(dǎo)作用十分有限，對企業(yè)核心問題的回答像“空中樓閣”。一個權(quán)威的“企業(yè)理論專家”并不一定能很好地駕馭處于復(fù)雜情景中的企業(yè)。

二、企業(yè)核心問題新解:復(fù)雜性科學(xué)的啟示

在主流理論試圖破解企業(yè)“黑箱”的同時，復(fù)雜性科學(xué)以一種完全不同于主流理論的風(fēng)格發(fā)展起來。復(fù)雜性科學(xué)以全新的思維模式闡述系統(tǒng)發(fā)生發(fā)展問題，給解釋企業(yè)核心問題以深刻的啟示。

按復(fù)雜性科學(xué)的思想，企業(yè)是在特定的條件下產(chǎn)生的。在市場中存在著眾多的市場要素，這些要素呈現(xiàn)非線性相互作用機(jī)制。當(dāng)市場處于遠(yuǎn)離平衡區(qū)(供求不均衡)，市場要素產(chǎn)生隨即漲落。一些要素“漲起”，具有了巨大的不穩(wěn)定性，一些要素“落伏”，具有了更大的穩(wěn)定性。市場中區(qū)分出眾多的“慢變量”(企業(yè)關(guān)鍵因素)和“快變量”(各種生產(chǎn)要素)?！奥兞俊狈挠诨煦缥?企業(yè)家)，“快變量”被吸引到“吸引盆”中形成企業(yè)。因此，企業(yè)產(chǎn)生的條件是:存在遠(yuǎn)離平衡的市場，各種要素自由流動，產(chǎn)生關(guān)鍵企業(yè)要素和多種相匹配的生產(chǎn)要素。

復(fù)雜性科學(xué)不但可解釋企業(yè)的產(chǎn)生，而且可解釋企業(yè)的存在。根據(jù)熱力學(xué)的第二定律，孤立的、封閉的系統(tǒng)，最后都要趨于熱平衡，遲早“死亡”。耗散結(jié)構(gòu)理論解釋，系統(tǒng)在與外界環(huán)境交換的過程中，可以保持“活的”結(jié)構(gòu)［7］。因此，企業(yè)持續(xù)存在的條件是:充分開放，與外界充分交流能量、物質(zhì)和信息。

從復(fù)雜性科學(xué)的視角來看，企業(yè)與環(huán)境是共生的關(guān)系。分形理論解釋，企業(yè)作為環(huán)境的一部分，與環(huán)境的“信息同構(gòu)”，在多層次、多維度上相關(guān)聯(lián)。協(xié)同論認(rèn)為，在系統(tǒng)開放條件下，系統(tǒng)各子系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間產(chǎn)生了協(xié)調(diào)、同步、默契的非線性的相互作用。自維生理論認(rèn)為，兩個自組織之間交換，本質(zhì)包含了轉(zhuǎn)化產(chǎn)物或服務(wù)的相互利益(如遷移或消除寄生物)，成為共生。企業(yè)不僅與自然環(huán)境共生，而且與其他企業(yè)共生。企業(yè)必須處理好與供應(yīng)商、競爭對手、客戶、協(xié)作商、內(nèi)部成員以及其他利益相關(guān)者的關(guān)系。

對于企業(yè)的邊界，可以借鑒復(fù)雜性科學(xué)中“熵”的概念來解釋。組織的存在，決定于兩種熵:一是正熵，即組織內(nèi)產(chǎn)生的從有效能、物質(zhì)和信息到無效能、物質(zhì)和信息的轉(zhuǎn)化;二是負(fù)熵，即從外部環(huán)境獲得的信息、物質(zhì)和能量。企業(yè)的規(guī)模取決于這兩種熵產(chǎn)生的能力。正熵的產(chǎn)生取決于企業(yè)內(nèi)部的“力”，與企業(yè)的管理、技術(shù)等有關(guān)。負(fù)熵的獲得，取決于企業(yè)開放的程度和企業(yè)獲取能量、物質(zhì)、信息的能力。按這種理論，只要正熵和負(fù)熵處于均衡狀態(tài)，企業(yè)規(guī)?？梢院艽?。但企業(yè)不可能代替全部市場，否則，企業(yè)就成了近平衡系統(tǒng)，遲早會“死亡”。

按復(fù)雜性科學(xué)的思想，企業(yè)發(fā)展的直接動力來自企業(yè)內(nèi)部的漲落。漲落是系統(tǒng)發(fā)展的一種原初動力。由于隨機(jī)漲落的存在，驅(qū)使企業(yè)的一些子系統(tǒng)“漲”或“起”，在獲取資源上具有“優(yōu)勢”，另一些企業(yè)子系統(tǒng)“落”或“伏”，在獲取資源上處于“劣勢”。在系統(tǒng)變化的臨界區(qū)域附近，非線性相互作用形成的關(guān)聯(lián)放大效應(yīng)又進(jìn)一步加劇了漲落，系統(tǒng)于是以正反饋方式、雪崩般地形成了序參量(新的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán))，并由這樣的序列參量主宰企業(yè)系統(tǒng)演化發(fā)展的方向和模式。

復(fù)雜性科學(xué)給我們一個重要的啟示:企業(yè)在發(fā)展中存在突變。突變是指在兩種動態(tài)有序運(yùn)作狀態(tài)間存在非連續(xù)的差異。在遠(yuǎn)離平衡態(tài)時，在變革的臨界點，微小的漲落可能被放大形成巨大的漲落。漲落會像一個觸發(fā)器，驅(qū)動系統(tǒng)由原來狀態(tài)變?yōu)榱硪环N新狀態(tài)，發(fā)生質(zhì)的變化。企業(yè)日常運(yùn)作中常遇到突然事件，可能導(dǎo)致運(yùn)作形式的突變。

復(fù)雜性科學(xué)中的分形、分支、協(xié)同等理論可被用來對企業(yè)組織進(jìn)行分析。按復(fù)雜性科學(xué)的觀點，市場通過漲落，出現(xiàn)簡單有序的耗散結(jié)構(gòu)性企業(yè)組織——直線指揮的官僚型組織;隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)系統(tǒng)的某些相近同態(tài)的要素相互作用，在震蕩中突現(xiàn)出來，成為新層，其他要素被壓縮，成為新層次的背景，新層次不斷發(fā)生，就形成第二種企業(yè)組織形式——大型直線職能組織;由于非線性非平衡系統(tǒng)的相變有“意志自由”，隨著企業(yè)系統(tǒng)的進(jìn)一步發(fā)展，會出現(xiàn)分叉、二級分叉和更高級的分叉，形成第三種企業(yè)組織形式——事業(yè)部制組織。

復(fù)雜性科學(xué)還能說明組織激勵的一些問題。自維生理論認(rèn)為，在一個活的系統(tǒng)中，每個自維生的層次都有其自己的自組織動力學(xué)，都以部分自主性的方式與整個環(huán)境相互交流。耗散結(jié)構(gòu)的自然動力學(xué)告訴我們一個悖論:組織中的要素越是自由，組織就越有序，要素之間的非平衡是有序的源泉［8］。

綜上所述，復(fù)雜性科學(xué)作為研究系統(tǒng)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)，能夠?qū)ζ髽I(yè)核心問題做出比其它理論更為深刻更為全面的解釋。但是，對基于復(fù)雜性科學(xué)的企業(yè)理論的研究還沒有起步。

三、企業(yè)理論的發(fā)展

主流理論無法對企業(yè)核心問題做出全面解釋的原因，根源在于其理論目的、研究視角、知識體系、思維模式和時間傾向。

主流理論的研究人員主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)者，他們一般置身于企業(yè)之外，看待企業(yè)內(nèi)部問題。他們研究企業(yè)的目的，是試圖闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的微觀基礎(chǔ)，為經(jīng)濟(jì)理論體系的發(fā)展服務(wù)。對企業(yè)的研究，新古典經(jīng)濟(jì)理論是試圖構(gòu)建完整的社會經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系，契約理論是試圖解釋市場與企業(yè)的區(qū)別，能力理論是試圖從生物演化的視角闡述經(jīng)濟(jì)組織的存在過程。

主流理論是使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識而非企業(yè)管理的知識闡述企業(yè)問題。新古典經(jīng)濟(jì)理論使用了市場、家庭、廠商等概念闡述企業(yè)存在原因，使用邊際成本、邊際利潤等概念闡述企業(yè)邊界;契約理論使用市場交易成本的概念闡述企業(yè)存在與企業(yè)邊界，使用機(jī)會主義、有限理性、資產(chǎn)專用性等概念闡述企業(yè)內(nèi)部組織和雇傭關(guān)系;能力理論使用能力和市場選擇等概念闡述企業(yè)的存在，使用慣例和搜尋等概念闡述企業(yè)的發(fā)展，使用資源和知識等概念闡述企業(yè)的組織。

主流理論在研究企業(yè)問題時主要使用演繹推理的思維模式。在進(jìn)行推理時，首先假設(shè)眾多的變量是不變的，然后探討在這些假設(shè)之下幾個變量之間的關(guān)系。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假定社會存在一個企業(yè)、一個家庭、兩個市場、市場供給均衡、社會政治和自然環(huán)境不變，探討企業(yè)與家庭的關(guān)系，假定企業(yè)內(nèi)部制度、文化、技術(shù)、人員、流程、組織、能力等要素不變，探討邊際成本與邊際利潤的關(guān)系;契約理論假定市場已經(jīng)存在、人與人的關(guān)系只是交易關(guān)系、企業(yè)能力是給定的、企業(yè)是同質(zhì)的，探討交易成本與企業(yè)存在的關(guān)系，假定人是自利的、有限理性，探討交易成本與企業(yè)組織的關(guān)系。能力理論假定外部環(huán)境是給定的、人類行為是有限理性的、市場機(jī)會是均等的，探討企業(yè)能力與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系。

主流理論在分析企業(yè)問題時還存在一個重要的假設(shè):事物的發(fā)展周期是可逆的，可以由事物的過去推知其未來。新古典經(jīng)濟(jì)理論是討論靜態(tài)情景下的企業(yè)狀況，在新古典經(jīng)濟(jì)理論里，企業(yè)未來的邊界和組織與目前沒有差異。契約理論只對企業(yè)進(jìn)行靜態(tài)分析，不解釋企業(yè)的發(fā)展動力，在契約理論里，企業(yè)的未來是已知的。能力理論雖然是對企業(yè)進(jìn)行動態(tài)分析，但認(rèn)為企業(yè)是沿著一種給定的路徑發(fā)展，過去的發(fā)展?fàn)顩r決定了未來的發(fā)展前程。

在現(xiàn)實中，企業(yè)經(jīng)營者在管理企業(yè)時，思考問題的角度、使用的知識，以及其思維模式和時間傾向，與主流理論有較大的差異。

一個經(jīng)營者在實踐中，是置身于企業(yè)之內(nèi)，看待企業(yè)問題。他們思考企業(yè)問題的目的，是為了追求利益相關(guān)者的利益最大化。他們分析企業(yè)問題時，除了使用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識外，還綜合使用心理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、數(shù)學(xué)、哲學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科的知識，并且把經(jīng)驗和案例知識放在重要的地位。經(jīng)營者在思考企業(yè)問題時，主要使用整體思維而不是邏輯推理，他們并不是在假定某些因素不變的前提下推導(dǎo)幾個因素的關(guān)系，而是綜合思考所有影響因素找出滿意的行動方案。與主流理論相反，經(jīng)營者不但不認(rèn)為人的偏好是穩(wěn)定的，而且把改變雇員和消費(fèi)者的思想和行為作為其核心工作任務(wù)。經(jīng)營者也試圖建立自己的理論模型，但是他們所建立的模型不是線性的數(shù)學(xué)模型而是因素結(jié)構(gòu)模型。經(jīng)營者從來不對企業(yè)問題進(jìn)行靜態(tài)的研究，而是時刻思考各種因素未來可能的變化。經(jīng)營者除了注重培育企業(yè)能力外，也注重對信息做出快速的反應(yīng)，注重在復(fù)雜多變的信息中找出解決問題的關(guān)鍵、重點和機(jī)會。

大量的企業(yè)案例表明，企業(yè)的生存發(fā)展，除了與成本、能力有關(guān)外，還受到政治、法律、自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、糾紛等因素的巨大影響。一個意外的、微小的事件會引起一個企業(yè)雪崩般地瓦解。曾經(jīng)擁有帝國般輝煌的王安公司由于管理層的變動在一兩年內(nèi)破產(chǎn);曾經(jīng)年銷售額達(dá)80億元的三株口服液公司由于一場官司在幾個月內(nèi)轟然倒塌;韓國第二大企業(yè)大宇集團(tuán)受亞洲金融危機(jī)沖擊而破產(chǎn);擁有百年歷史的美國通用汽車公司在金融危機(jī)影響下申請破產(chǎn)保護(hù);品牌價值近150億元的三鹿集團(tuán)因毒奶粉事件在不到一年的時間內(nèi)破產(chǎn)。對這些企業(yè)案例都無法用主流理論做出解釋。歷史證明，企業(yè)的發(fā)展前途只能被有限地預(yù)知，企業(yè)的未來不完全決定于它的過去。

復(fù)雜性科學(xué)研究問題的視角、知識體系、思維模式和時間傾向等與主流理論都不相同。

復(fù)雜性科學(xué)從微觀的角度、從系統(tǒng)內(nèi)部的因素入手研究問題，研究的目的是討論一個系統(tǒng)的發(fā)生發(fā)展過程。復(fù)雜性科學(xué)發(fā)源于數(shù)學(xué)、生物學(xué)、物理學(xué)、氣象學(xué)等學(xué)科，屬于一種橫斷學(xué)科，對同一問題可以使用多學(xué)科理論從不同的角度做出的解釋。復(fù)雜性科學(xué)不但認(rèn)為系統(tǒng)內(nèi)外的所有要素都是在不斷地變化，而且認(rèn)為要素之間呈現(xiàn)非線性相互作用的機(jī)制。復(fù)雜性科學(xué)在討論問題時，并不進(jìn)行線性推理，而是使用整體的思維，綜合思考系統(tǒng)內(nèi)外因素之間的關(guān)系。

按復(fù)雜性科學(xué)的觀點，不但企業(yè)的所有問題都是動態(tài)的，而且企業(yè)的發(fā)展具有非周期性。企業(yè)只有在不斷與外界交換能量過程中才能生存，企業(yè)的邊界隨著正熵和負(fù)熵的變化而變化，引起企業(yè)發(fā)展的漲落具有隨機(jī)性，企業(yè)組織因內(nèi)部因素在不斷地震蕩而變化;企業(yè)內(nèi)部的一些要素漲起，會主導(dǎo)企業(yè)向新的方向發(fā)展;由于在系統(tǒng)中存在“蝴蝶效應(yīng)”，微小的事件可能引起企業(yè)的突變;由于企業(yè)內(nèi)部要素呈現(xiàn)非線性動力機(jī)制，企業(yè)并不沿固定路徑發(fā)展，企業(yè)在相同的條件下不會有相同的屬性。

綜上所述，主流理論研究企業(yè)問題的視角、思維模式和時間傾向等，決定了主流理論先天性地難以對企業(yè)核心問題做出完善的回答。復(fù)雜性科學(xué)作為一門專門研究系統(tǒng)發(fā)展的科學(xué)，其研究問題的視角和思維模式與企業(yè)經(jīng)營者極為相似，理應(yīng)為破解企業(yè)“黑箱”做出貢獻(xiàn)，對企業(yè)核心問題做出較好的回答。但是，復(fù)雜性科學(xué)理論是自然科學(xué)領(lǐng)域中的成果，在解釋企業(yè)問題時需要與社會科學(xué)結(jié)合，只有在形成“復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“復(fù)雜性管理學(xué)”之后，才能建立比較完整的“復(fù)雜性企業(yè)理論”。

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