□李春 易程
在開(kāi)放獲取OA理念興起的背景下,機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)IR的研究和建設(shè)已成為國(guó)內(nèi)外大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的熱點(diǎn)。各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)越來(lái)越意識(shí)到學(xué)術(shù)成果的永久保存和開(kāi)放獲取的價(jià)值和意義。因此,IR建設(shè)的必要性更加凸顯,IR建設(shè)對(duì)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響[1],如圖1所示。
圖1 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的影響
從讀者的角度看,讀者是IR最大的獲益者,可以從IR免費(fèi)獲取所需信息資源;由于IR的形式是數(shù)字化的、并可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)的,IR使讀者獲取信息資源的時(shí)效性大大提高;對(duì)于學(xué)者類讀者來(lái)說(shuō),及時(shí)獲取所需的學(xué)術(shù)信息資料,可以避免重復(fù)研究。
從高校的角度看,IR可以增強(qiáng)高校的學(xué)術(shù)影響力,提升高校學(xué)術(shù)成果的展示度,永久保存高校的學(xué)術(shù)成果,評(píng)估和掌握機(jī)構(gòu)內(nèi)每個(gè)成員的學(xué)術(shù)研究成果,并能成為學(xué)術(shù)交流的中心,實(shí)現(xiàn)高校分散的知識(shí)產(chǎn)出的集中揭示和統(tǒng)一管理。
從教研人員的角度看,IR可以增加高校教研人員個(gè)人研究成果的可見(jiàn)性,提高成果的引用率,展示和永久保存教研人員的學(xué)術(shù)成果,方便各種學(xué)術(shù)資料的獲取。同時(shí)提高教研人員的學(xué)術(shù)影響,獲取基金資助,分享隱性知識(shí),便于知識(shí)的獲取和重新利用。
從高校圖書(shū)館的角度看,IR能夠降低高校圖書(shū)館購(gòu)買數(shù)字資源的經(jīng)費(fèi),打破商業(yè)壟斷,構(gòu)筑新的圖書(shū)館館藏體系,提高圖書(shū)館的核心競(jìng)爭(zhēng)力,IR擴(kuò)大了高校圖書(shū)館的可檢資源、在圖書(shū)館信息資源保障、滿足各類用戶的需求等方面能起到不可或缺的重要作用。
從出版機(jī)構(gòu)的角度看,建立內(nèi)容與出版的分離服務(wù)模式,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供不同的服務(wù)內(nèi)容,從不同的角度提供全文以及書(shū)目信息,使文章更容易檢索到,用戶必須付費(fèi)下載全文,擴(kuò)大了出版社獲取利益的渠道和影響力。
截至2010年9月26日,英國(guó)南安普頓大學(xué)建立的開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)注冊(cè)網(wǎng)站ROAR(Regis-try of Open Access Repositories)[2]上已注冊(cè)IR 共1869個(gè)(包括我國(guó)12個(gè));由英國(guó)諾丁漢大學(xué)和瑞典蘭德大學(xué)圖書(shū)館在OSI、JISC、CURL、SPARC歐洲部等機(jī)構(gòu)的資助下創(chuàng)辦的開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的權(quán)威目錄OpenDOAR(The Direct of Open Access Repositories)[3]上收錄的知識(shí)庫(kù)已達(dá)1650個(gè)(包括中國(guó)的8個(gè))。從國(guó)內(nèi)外發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,將有越來(lái)越多的大學(xué)建立自己的IR或者參加某個(gè)聯(lián)盟IR。但I(xiàn)R的建設(shè)也不可避免地要面臨許多問(wèn)題,如:如何促使高校積極建設(shè)IR,如何提高和保證IR資源獲取與利用效率,如何避免版權(quán)作品被剽竊的風(fēng)險(xiǎn),如何避免重復(fù)建設(shè)與資源浪費(fèi),如何控制IR資源質(zhì)量,如何保證IR的可持續(xù)發(fā)展等等[4]。要解決這些問(wèn)題,除了完善必要的技術(shù)方案外,IR在政策上的管理與維護(hù)是不可忽視的一個(gè)重要保障,否則難以保證可持續(xù)發(fā)展。本文試圖從IR的政策管理和維護(hù)的角度對(duì)IR建設(shè)過(guò)程中有礙其可持續(xù)發(fā)展的因素進(jìn)行分析研究。
作為OA的主要實(shí)現(xiàn)途徑之一的IR,具有實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的綠色通道之稱,IR的建設(shè)和發(fā)展必須置身于整個(gè)學(xué)術(shù)信息交流體系中,受到主體意識(shí)、國(guó)家政策、法律、經(jīng)濟(jì)及信息資源等諸多方面因素的影響(見(jiàn)圖2),這些因素相互作用,或推動(dòng)、或制約IR的建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展。
圖2 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)影響因素圖
2004年5月中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥、中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜代表各自機(jī)構(gòu)簽署了《柏林宣言》,表明了中國(guó)科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持OA的原則立場(chǎng)?!栋亓中浴返哪康木褪菫榱耸垢鲊?guó)研究者和網(wǎng)絡(luò)使用者有一個(gè)免費(fèi)的、更開(kāi)放的科研環(huán)境。然而,由于OA運(yùn)動(dòng)在國(guó)內(nèi)才起步,大多數(shù)科研人員和學(xué)生對(duì)IR認(rèn)知不到位。如:中科院研究生李麟于2005年對(duì)中國(guó)科學(xué)院部分科研人員作了旨在了解中國(guó)科研人員對(duì)OA的認(rèn)識(shí)和看法的調(diào)查研究,在回收的有效問(wèn)卷223份中,90%以上的科研人員不知道“什么是OA”。調(diào)查中還專門(mén)列舉了國(guó)內(nèi)三個(gè)主要的OA網(wǎng)站:奇跡文庫(kù)、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國(guó)科技論文在線。結(jié)果表明,三者中知道并使用過(guò)其中任何一個(gè)網(wǎng)站的調(diào)查對(duì)象只占8.2%,知道但沒(méi)使用過(guò)的占17%[5]。由此可見(jiàn),對(duì)國(guó)內(nèi)的絕大多數(shù)人來(lái)講,OA是一個(gè)新生事物,OA的理念尚未深入人心。
建設(shè)IR是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的系統(tǒng)工程,需要相關(guān)政策的支持。OA受到諸多因素的影響,其中最主要的是宏觀層面的OA政策和戰(zhàn)略。從總體上來(lái)講,我國(guó)信息資源公共政策水平較低,效率較差,這就導(dǎo)致缺乏實(shí)施OA、建設(shè)IR的政策指導(dǎo),OA作為一種由學(xué)術(shù)界發(fā)起的新生事物,在我國(guó)還沒(méi)有制定相關(guān)的正式政策,用以指導(dǎo)或支持OA和IR的部署和發(fā)展。由于缺乏相應(yīng)政策的支持,便直接影響到IR建設(shè)的規(guī)范性、系統(tǒng)性和未來(lái)可持續(xù)發(fā)展。
由于IR具有高度的開(kāi)放性,使得用戶可以不受限制地上傳論文,更由于IR不像傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊那樣設(shè)立專家評(píng)審或制定同行評(píng)議制度,使得IR資源質(zhì)量得不到有效控制,尤其是作為主要組成部分的預(yù)印本作品(包括學(xué)生論文),僅審核論文是否遵守國(guó)家相關(guān)法律,而在內(nèi)容質(zhì)量上沒(méi)經(jīng)過(guò)任何審核與評(píng)議,所以預(yù)印本作品難免存在著質(zhì)量問(wèn)題,如果質(zhì)量不能保證,這種OA模式所具有的快捷與免費(fèi)的優(yōu)勢(shì)就會(huì)大打折扣。
IR的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括軟件本身的版權(quán)和IR的數(shù)字資源的版權(quán)歸屬。關(guān)于軟件本身,由于目前普遍使用的軟件平臺(tái)屬于開(kāi)源軟件,如DSpace、Eprints、Fedora等,只需在IR網(wǎng)站上添加軟件所有權(quán)標(biāo)識(shí),不需要承擔(dān)任何費(fèi)用,因此不會(huì)引起IR產(chǎn)權(quán)糾紛。而IR數(shù)字資源的版權(quán)問(wèn)題就相對(duì)復(fù)雜,主要是針對(duì)IR的后印本而言,IR中預(yù)印本論文和期刊論文主要的不同在于,期刊論文的部分版權(quán)屬于雜志社所有,而預(yù)印本論文的版權(quán)完全屬于作者所有。當(dāng)論文被傳統(tǒng)期刊錄用,商業(yè)出版者出于壟斷目的,往往要求作者將論文的版權(quán)完全交由出版者,盡管迫于壓力,越來(lái)越多的商業(yè)出版者已經(jīng)允許作者可以將后印本存檔在IR中,但并不是所有出版者都有這樣的承諾。這和IR永久保存的目標(biāo)發(fā)生了沖突[6]。
構(gòu)建IR的軟件可以使用開(kāi)源軟件,可以免費(fèi)下載并使用,所以建設(shè)的前期成本并不高,主要是用于宣傳推廣、購(gòu)買服務(wù)器以及人力方面等費(fèi)用。但建設(shè)IR是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作,后期的內(nèi)容保障、用戶培訓(xùn)、元數(shù)據(jù)的建立、軟件升級(jí)及系統(tǒng)的維護(hù)等問(wèn)題,將是一項(xiàng)涉及龐大人力、物力、財(cái)力的工作,需要資金的支持。由于IR提供OA服務(wù),用戶可以使用IR資源,而不收取額外的費(fèi)用。這使得IR可持續(xù)發(fā)展所需要的資金保障存在不足的問(wèn)題。
IR的核心是儲(chǔ)藏在其中的數(shù)字資源,M.Kathleen Shearer曾經(jīng)明確指出,OA知識(shí)庫(kù)的資源利用率和資源提供者的資源輸入行為是決定OA知識(shí)庫(kù)是否成功的兩個(gè)重要因素[7]。要構(gòu)建一個(gè)有價(jià)值的IR,關(guān)鍵在于機(jī)構(gòu)成員能否及時(shí)、主動(dòng)地向IR提交他們的學(xué)術(shù)成果。盡管IR采取了各種措施鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)成員參與進(jìn)來(lái),但資源提交率一直徘徊在較低的水平,內(nèi)容獲取成為阻礙學(xué)術(shù)交流與資源共享的難題,資源獲取問(wèn)題、資源內(nèi)容更新問(wèn)題已經(jīng)成為高校IR 建設(shè)的瓶頸[5]。
IR建設(shè)的核心是保存在數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)字資源的內(nèi)容,但卻不是其全部。正如原聯(lián)想CKO張后啟博士所說(shuō),一個(gè)知識(shí)庫(kù)和一個(gè)垃圾庫(kù)之間只有一步之遙。這一步往往就取決于知識(shí)庫(kù)的管理和維護(hù),維護(hù)得好,知識(shí)庫(kù)就是科研人員的好幫手;否則知識(shí)庫(kù)就是一堆沒(méi)有用的、甚至是有害的信息垃圾[8]。為促進(jìn)IR建設(shè)可持續(xù)健康發(fā)展,必需得到有關(guān)政策管理與維護(hù)(如圖3)。
IR在國(guó)際學(xué)術(shù)交流中起著十分重要的作用,但由于IR處于剛剛起步的發(fā)展階段,OA理念還未深入人心,因此需要我們加強(qiáng)宣傳和推廣,激勵(lì)科研人員積極提供研究成果和高效利用。
(1)大力宣傳OA的模式,使更多科研人員、大學(xué)生、研究生了解OA的運(yùn)作模式和優(yōu)點(diǎn),并進(jìn)行深入的OA理念教育,培養(yǎng)更多的OA資源使用者、實(shí)踐者。
(2)通過(guò)簡(jiǎn)明手冊(cè)、日常用戶培訓(xùn)、文獻(xiàn)檢索課或?qū)n}講座,介紹IR、電子預(yù)印本系統(tǒng)、OA期刊以及它們的使用方法,幫助科研人員將他們的研究成果加入IR。
圖3 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)可持續(xù)發(fā)展政策管理與維護(hù)要素模型
(3)在圖書(shū)館主頁(yè)開(kāi)設(shè)OA知識(shí)專欄,方便師生訪問(wèn)。
國(guó)外IR建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)表明,政策的持續(xù)支持是IR建設(shè)的首要問(wèn)題。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health,NIH)是國(guó)際著名生物醫(yī)學(xué)研究科研機(jī)構(gòu),它制定和實(shí)施的公共獲取政策是OA運(yùn)動(dòng)史上的重要里程碑,對(duì)提高信息資源公共獲取具有很重要的作用,對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)公共獲取“得到政策”支持具有很重要的借鑒意義[9]。國(guó)家可以通過(guò)立法來(lái)明確規(guī)定所資助科研成果向公眾公開(kāi)免費(fèi)開(kāi)放的方式、途徑、時(shí)間期限等內(nèi)容,并制定強(qiáng)制性O(shè)A規(guī)定,要求各個(gè)機(jī)構(gòu)所有受資金資助產(chǎn)生的研究成果必須依據(jù)國(guó)家公共獲取政策提供研究作品,以O(shè)A方式發(fā)布,并將其納入到各類評(píng)定考核的環(huán)節(jié)中去。我國(guó)每年都會(huì)有大批研究者受到科研資金資助,而這些研究成果往往又具有高質(zhì)量,如果有政策強(qiáng)制性作OA規(guī)定,便可大大促進(jìn)IR發(fā)展,提高學(xué)者對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)質(zhì)量的信任度。因此,國(guó)家政策支持是我國(guó)IR建設(shè)發(fā)展最需要的推動(dòng)力。
高質(zhì)量的IR是高效服務(wù)的基礎(chǔ),IR反映的是高校的科研水平,在內(nèi)容上應(yīng)有一定的深度和高度,避免低質(zhì)作品上傳IR。因此,各個(gè)模塊不僅要有專,上把關(guān)。但不同的數(shù)字資源需要使用不同的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定,正式出版論文已經(jīng)通過(guò)較嚴(yán)格的審查,作品質(zhì)量有保障,可以直接提交。對(duì)于非正式出版的研究作品(如預(yù)印本、研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告等),應(yīng)該采取措施對(duì)其內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行控制,從而進(jìn)一步摒棄沒(méi)有學(xué)術(shù)價(jià)值的成果。比如采用階段性的質(zhì)量控制和采用大眾在線評(píng)審機(jī)制,在資源提交成功后,由資源提供者、用戶以及知識(shí)庫(kù)管理人員對(duì)研究成果的內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià),定期、全面地對(duì)IR中的研究成果進(jìn)行掃描,對(duì)有質(zhì)量問(wèn)題的成果給出修改意見(jiàn)并將其反饋給資源提供者。
建設(shè)IR過(guò)程將不可避免地涉及到版權(quán)問(wèn)題,一般而言,學(xué)術(shù)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、教學(xué)課件、專利、預(yù)印本等數(shù)字資產(chǎn)的版權(quán)歸作者所有,作者有權(quán)對(duì)其數(shù)字資產(chǎn)做出處理,如文獻(xiàn)資料存放在IR,作者可授予收錄其數(shù)字資產(chǎn)的IR擁有“非專屬授權(quán)”傳播權(quán)利,“非專屬授權(quán)”不會(huì)阻礙作者以其他方式出版或傳播其文獻(xiàn),作者仍然保留其作品的所有權(quán)。已出版作品的版權(quán)較復(fù)雜,有些作品出版后版權(quán)歸作者所有,大部分則是歸出版商擁有,這就需要作者與出版商協(xié)商,修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,以允許作者自我典藏。IR的管理者必須從版權(quán)人那里獲得部分版權(quán),比如復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等,才能夠向公眾提供免費(fèi)的數(shù)據(jù)資源。另外就是IR與作者、出版商、OAI服務(wù)商建立合作關(guān)系,作者將自己的作品給出版商,同時(shí)將作品提交IR,出版商向作者所屬機(jī)構(gòu)提供論文元數(shù)據(jù),并給作者發(fā)送包含有作品全文鏈接的Email,在IR中可以檢索到相關(guān)資源的元數(shù)據(jù),并通過(guò)全文鏈接到出版商的期刊網(wǎng)站[10]。
建設(shè)IR,要根據(jù)IR的建設(shè)規(guī)模,有明確的資金支持計(jì)劃,以保證IR正常運(yùn)行。經(jīng)費(fèi)支持是IR建設(shè)發(fā)展的基礎(chǔ),高校圖書(shū)館作為IR的承辦單位,要爭(zhēng)取校方的支持,將IR建設(shè)作為學(xué)校事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)經(jīng)常性工作來(lái)做,初始建庫(kù)給予專項(xiàng)資金支持,每年要爭(zhēng)取撥出???,用于IR的硬件投入、軟件升級(jí)、系統(tǒng)維護(hù)、人員培訓(xùn)等;為拓展高校圖書(shū)館的服務(wù)、提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量,高校圖書(shū)館可以拓寬經(jīng)費(fèi)渠道來(lái)籌集資金。還可以努力爭(zhēng)取民間學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的資助,擴(kuò)大IR建設(shè)和運(yùn)行所需要的資金,促使IR可持續(xù)性發(fā)展。
強(qiáng)制政策是最直接、最有效的建設(shè)IR的一種方式。英國(guó)研究委員會(huì)8個(gè)委員會(huì)中有4個(gè)委員會(huì)(還有惠康基金會(huì))采取了強(qiáng)制措施,歐洲委員會(huì)也正在考慮實(shí)施強(qiáng)制自存儲(chǔ)的建議[11]。我國(guó)也需制訂相應(yīng)的強(qiáng)制性自存儲(chǔ)政策,以保證IR收集內(nèi)容的完整性。通過(guò)學(xué)??蒲刑?、教務(wù)處、研究生院等主要學(xué)術(shù)產(chǎn)出單位出臺(tái)相關(guān)強(qiáng)制提交政策,規(guī)定所有受資助的科研人員及工作人員必須將科研成果及業(yè)務(wù)研究資料及時(shí)向IR提供。
強(qiáng)制性自存儲(chǔ)政策僅能作用于本單位的資料收集,而其他科研成果在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下是不能通過(guò)強(qiáng)制性的政策強(qiáng)迫提交的,需要鼓勵(lì)政策的扶持。如:在對(duì)科研人員的職稱評(píng)定和科研獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),不一定只肯定其發(fā)表于核心期刊的研究成果,還要充分肯定向IR提交的研究成果的數(shù)量和質(zhì)量,以提高科研人員自存儲(chǔ)的積極性和主動(dòng)性。
在開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)興起的背景下,IR能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)數(shù)字資產(chǎn)的有序組織和長(zhǎng)期保存,為學(xué)術(shù)資源共享與利用創(chuàng)造條件,并受到了國(guó)內(nèi)外高校、研究機(jī)構(gòu)以及IT企業(yè)的關(guān)注,成為數(shù)字圖書(shū)館的重要發(fā)展領(lǐng)域,但I(xiàn)R的建設(shè)在我國(guó)剛剛起步,在IR的建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中還存在一些問(wèn)題,高校圖書(shū)館要以此為機(jī)遇,爭(zhēng)取政策的管理與維護(hù),利用已有的信息化建設(shè)中的先進(jìn)技術(shù),發(fā)揮自己的特色與優(yōu)勢(shì),促進(jìn)IR健康有序的可持續(xù)發(fā)展。
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