礦產(chǎn)資源整合中的風(fēng)險(xiǎn)分析

■杜明軍

(河南省社會(huì)科學(xué)院， 鄭州 450002)

礦產(chǎn)資源整合可從源頭上解決礦山企業(yè)“多、小、散”問題，有效治理礦業(yè)秩序混亂；能促進(jìn)綜合利用水平的提升，安全狀況、生態(tài)環(huán)境的改善，具有部門協(xié)作、上下聯(lián)動(dòng)、利益均衡等正面效應(yīng)；但可能產(chǎn)生負(fù)面的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，阻礙礦產(chǎn)資源開發(fā)的可持續(xù)發(fā)展，需深入分析其源泉機(jī)理和內(nèi)在動(dòng)因，以便有的放矢地采取對(duì)策，化解障礙，保證礦產(chǎn)資源整合常態(tài)化順利進(jìn)行。

1 礦產(chǎn)資源整合中利益格局非均衡發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)

隨著礦產(chǎn)資源整合相關(guān)的利益格局已逐漸演變?yōu)椋焊骷?jí)政府、企業(yè)和礦區(qū)等多方利益主體競(jìng)逐和制衡的多維度、多層次的多邊型架構(gòu)，其間的利益關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，地位強(qiáng)弱不一，糾纏著多個(gè)博弈層次，極易導(dǎo)致利益格局的非均衡。

1.1 政府整合礦產(chǎn)資源的強(qiáng)勢(shì)地位

作為行使公共權(quán)力的政府，本質(zhì)上應(yīng)拋棄其特殊利益，選擇或運(yùn)用公共規(guī)則，代表公共利益，對(duì)礦產(chǎn)資源整合中的利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)；但在政府與其他利益集團(tuán)存在利益沖突的背景下，鑒于權(quán)力是一種稀缺資源，擁有權(quán)力意味著處于支配和主動(dòng)地位，因而，政府擁有制定“游戲規(guī)則”和行使公共權(quán)力的強(qiáng)勢(shì)地位和優(yōu)勢(shì)條件，可能損害企業(yè)、村鎮(zhèn)（礦區(qū)）等其他利益集團(tuán)的利益，導(dǎo)致利益格局的非均衡發(fā)展。如，據(jù)南風(fēng)窗報(bào)道，礦產(chǎn)資源所在地的礦區(qū)（村落）在礦產(chǎn)資源整合中像是被遺忘在世外桃源，可見其在礦產(chǎn)資源整合中的弱勢(shì)地位，利益訴求呼聲的極度微弱，利益極易被邊緣化。

1.2 礦產(chǎn)資源利益集團(tuán)在整合中結(jié)盟政府的可能性

追求利益最大化的企業(yè)往往與政治經(jīng)濟(jì)精英等階層形成強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)，并以其個(gè)體能力與財(cái)富決定其社會(huì)地位，或以企業(yè)組織的名義發(fā)揮社會(huì)影響，顯現(xiàn)其政治能量。因而，礦產(chǎn)資源開發(fā)中的企業(yè)等利益集團(tuán)憑借其規(guī)模相對(duì)龐大的資金、技術(shù)和社會(huì)脈絡(luò)等方面的強(qiáng)勢(shì)條件，利用行使公共權(quán)力的地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在動(dòng)力，使得政府、企業(yè)與礦區(qū)（村落）間的“三角”利益博弈關(guān)系異化，形成政府與大企業(yè)利益集團(tuán)的聯(lián)盟，共同對(duì)付實(shí)力弱小的企業(yè)、礦區(qū)（村落）等的利益格局，如，屢屢曝光的“官礦勾結(jié)”現(xiàn)象，很多蘊(yùn)含著政府與大企業(yè)利益集團(tuán)的合謀成分，嚴(yán)重侵害或忽視弱小企業(yè)、礦區(qū)（村落）等的合法權(quán)益。

1.3 礦產(chǎn)資源整合利益格局非均衡發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)

鑒于礦產(chǎn)資源整合牽涉到重組雙方、當(dāng)?shù)卣?、村?zhèn)（礦區(qū)）等多元化、多層次的復(fù)雜利益關(guān)系，可能需要調(diào)整從省內(nèi)到省外、從地方到中央、從整合主體到被整合企業(yè)、從礦山到農(nóng)村等長(zhǎng)期形成的、重疊的、錯(cuò)綜復(fù)雜的既得利益格局；不僅涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、法律等層面的復(fù)雜關(guān)系，更涉及稅費(fèi)、利潤(rùn)、資金、就業(yè)等原有利益格局的變動(dòng)。需要在穩(wěn)定社會(huì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)約束下，均衡相關(guān)利益主體的訴求；需通過礦產(chǎn)資源開發(fā)利益的增量補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)整合利益格局的“帕累托”改進(jìn)?？梢?，礦產(chǎn)資源整合中的利益格局非均衡有其內(nèi)在的客觀原因，相關(guān)利益主體的弱勢(shì)地位往往使得其在利益博弈中處于下風(fēng)，導(dǎo)致利益格局失衡。

2 礦產(chǎn)資源整合中區(qū)域經(jīng)濟(jì)非連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)

不確定性源于沒有足夠的知識(shí)來描述當(dāng)時(shí)情況或估計(jì)將來的結(jié)果，礦產(chǎn)資源的開發(fā)特點(diǎn)、整合特征可能導(dǎo)致基于礦產(chǎn)資源稟賦的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非連續(xù)性、非穩(wěn)定性等不確定程度增加。

2.1 礦產(chǎn)資源開發(fā)的天然特性導(dǎo)致其整合中的不確定性

礦產(chǎn)資源開發(fā)具有前期建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大，后續(xù)生態(tài)環(huán)境影響強(qiáng)等特點(diǎn)，在礦產(chǎn)資源整合導(dǎo)致部分礦井可能關(guān)閉，部分利益主體可能被兼并或退出時(shí)，占用資金的退出，會(huì)由于礦產(chǎn)資源開發(fā)本身的天然特性，常常導(dǎo)致沉沒成本較大，投資回收速度緩慢；且時(shí)間越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)越大。因而，資金回收本身存在的天然風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致礦產(chǎn)資源整合中的“天然”不確定性。

2.2 礦產(chǎn)資源開發(fā)中的巨大投資需求加劇整合補(bǔ)償資金的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

鑒于礦產(chǎn)資源開發(fā)的資金投入數(shù)額巨大，礦井建設(shè)動(dòng)輒數(shù)千萬(wàn)、上億元，因而，整合退出補(bǔ)償金常常面臨巨大籌資挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)。由于轉(zhuǎn)讓礦山的款項(xiàng)常高達(dá)幾百萬(wàn)、上千萬(wàn)、甚至億元以上，礦產(chǎn)資源整合直接考驗(yàn)著大型整合主體的資金實(shí)力和籌措能力。鑒于國(guó)有大礦等整合利益主體的“理性”利益最大化驅(qū)使，常常不會(huì)給小型被整合礦山現(xiàn)金兌現(xiàn)；最有可能采用轉(zhuǎn)讓入股，年年分紅；或即便直接轉(zhuǎn)讓，也分多年慢慢還清等途徑。因此，整合補(bǔ)償資金回收的極大變數(shù)和不確定性風(fēng)險(xiǎn)，勢(shì)必會(huì)影響相關(guān)利益主體參與礦產(chǎn)資源整合的行為方式。

2.3 礦產(chǎn)資源整合中的不可能完全補(bǔ)償?shù)目陀^必然性導(dǎo)致發(fā)展的非連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)

雖然礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，但在開發(fā)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型中，礦產(chǎn)資源價(jià)格疲軟或持續(xù)上漲提供了攝取利益的最好時(shí)機(jī)，通過非法轉(zhuǎn)讓和開采可使個(gè)別利益主體獲得巨大的利益。且礦產(chǎn)資源開發(fā)“倒賣”中的“最后一棒”接手者所付的代價(jià)常常遠(yuǎn)高于“第一棒”的價(jià)款，形成礦產(chǎn)資源整合中的原始投入不可能完全得到補(bǔ)償?shù)摹奥洳睢?。憲法?guī)定礦產(chǎn)資源不能買賣；而且違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、非法交易、地下協(xié)議和不正當(dāng)利益等不受法律政策保護(hù)，所以，在政府有效保護(hù)合理合法利益，引導(dǎo)敦促兼并企業(yè)退還剩余資源量的采礦權(quán)價(jià)款，區(qū)別情況按原價(jià)款標(biāo)準(zhǔn)給予一定補(bǔ)償?shù)臈l件下，必然導(dǎo)致礦產(chǎn)資源整合補(bǔ)償不全的客觀結(jié)局，使得補(bǔ)償過程分歧和不確定性風(fēng)險(xiǎn)增加。

2.4 礦產(chǎn)資源整合補(bǔ)償不全的可能導(dǎo)致資金鏈條斷裂和社會(huì)秩序的不確定性

礦產(chǎn)資源整合中的退出資金，鑒于其來源構(gòu)成包括投資人的親戚、朋友，甚至是民間借貸，因而，整合導(dǎo)致的中小礦產(chǎn)企業(yè)在兼并重組中的退出補(bǔ)償不全損失，可能會(huì)涉及許多企業(yè)、銀行事業(yè)單位，以及眾多社會(huì)公眾，很可能引起金融系統(tǒng)和社會(huì)連鎖反應(yīng)。特別是民營(yíng)投資，如果礦產(chǎn)資源開發(fā)背后是幾十名甚至幾百名親戚朋友的借貸投入，整合補(bǔ)償不全可能導(dǎo)致的資金鏈條斷裂，或?qū)⑽＜懊耖g融資鏈條甚至銀行的信貸安全，造成的影響會(huì)以乘數(shù)效應(yīng)逐步擴(kuò)大，導(dǎo)致社會(huì)秩序的不確定性。

3 礦產(chǎn)資源整合中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心受挫概率提升的風(fēng)險(xiǎn)

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位作用，以及國(guó)家的發(fā)展促進(jìn)政策導(dǎo)向，已形成牢固的思維定勢(shì)，但礦產(chǎn)資源整合可能導(dǎo)致民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心受挫概率的提升。

3.1 礦產(chǎn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心受到挫傷的內(nèi)在可能

隨著經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換、發(fā)展思路的轉(zhuǎn)變、市場(chǎng)適應(yīng)能力的增強(qiáng)，國(guó)有企業(yè)體制機(jī)制僵化、管理方式死板的劣勢(shì)已消失，與民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在不斷增強(qiáng)。因此，在礦產(chǎn)資源整合中，需要對(duì)不同所有制歸屬的所有礦產(chǎn)企業(yè)一視同仁，平等對(duì)待，否則就有挫傷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心的內(nèi)在可能。

3.2 礦產(chǎn)資源整合補(bǔ)償達(dá)不到預(yù)期挫傷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心的可能

鑒于礦產(chǎn)資源整合補(bǔ)償“差價(jià)”存在的客觀必然等原因，會(huì)導(dǎo)致民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)主體利益受損，挫傷其進(jìn)一步投資發(fā)展的積極性。特別是，在礦產(chǎn)資源整合的執(zhí)行機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)不完善的背景下，處于強(qiáng)制地位的政府整合定價(jià)機(jī)制不完善，會(huì)加劇整合相關(guān)主體間的利益矛盾，導(dǎo)致市場(chǎng)配置礦產(chǎn)資源開發(fā)的機(jī)制受到損害，挫傷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展信心。

3.3 礦產(chǎn)資源整合政策風(fēng)險(xiǎn)挫傷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心的可能

鑒于許多民營(yíng)企業(yè)是在發(fā)展面臨嚴(yán)重的資源“瓶頸”制約，資源開發(fā)“有水快流”的大環(huán)境下進(jìn)入礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域的，甚至很多民營(yíng)資本的涉入是各級(jí)政府招商引資的成果。但隨著礦產(chǎn)資源開發(fā)進(jìn)程中的諸多問題不斷涌現(xiàn)，過度開采對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞日益嚴(yán)重，必然引起相應(yīng)的適時(shí)整頓和治理，導(dǎo)致礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的所有參與資本不可避免地受到影響，民營(yíng)部分自然無(wú)法置身事外。這種政策隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同階段做出客觀調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)，不僅表現(xiàn)在政策方向上的大幅度調(diào)整轉(zhuǎn)向，可能使民營(yíng)類礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)主體雄心勃勃的發(fā)展規(guī)劃化為泡影；也表現(xiàn)在政策效果上導(dǎo)致民營(yíng)投資的沉沒成本損失，形成整合補(bǔ)償達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的失望，嚴(yán)重挫傷民營(yíng)投資的積極性和發(fā)展信心。

3.4 礦產(chǎn)資源整合“國(guó)進(jìn)民退”的誤解挫傷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)信心的可能

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的兼并整合是企業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律，通常是大整合小，優(yōu)整合劣，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律“優(yōu)進(jìn)劣退”、“大進(jìn)小退”。因而，礦產(chǎn)資源整合，或直接轉(zhuǎn)讓，國(guó)家、個(gè)人或民營(yíng)都可以是兼并主體和投資股東；或參股入股，轉(zhuǎn)換身份，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自然也包括其中；整合中相關(guān)利益主體的進(jìn)退參與，不是以所有制身份來劃分的“國(guó)進(jìn)民退”，而是與企業(yè)的實(shí)力大小、能力強(qiáng)弱有關(guān)。而整合現(xiàn)實(shí)中，成規(guī)模、管理完備、技術(shù)先進(jìn)的多數(shù)是大礦，且多是國(guó)營(yíng)礦山的客觀現(xiàn)實(shí)，不僅導(dǎo)致實(shí)力雄厚、符合規(guī)?；瘲l件，處于兼并者地位的自然多是國(guó)有經(jīng)濟(jì)；實(shí)力相對(duì)薄弱、不符合規(guī)?；瘶?biāo)準(zhǔn)，處于被兼并者地位、被迫退出的多是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)；從而“巧合”地導(dǎo)致心理上的“國(guó)進(jìn)民退”感覺，形成礦產(chǎn)資源整合逆市場(chǎng)規(guī)律而動(dòng)的低效率觀念，極易挫傷已成潮流的民間投資熱情。

4 礦產(chǎn)資源整合中地方保護(hù)主義偏好強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)

鑒于財(cái)政狀況直接關(guān)系到地方利益，行政性分權(quán)背景下（需進(jìn)一步完善）的人事行政任命制，以及將增長(zhǎng)和財(cái)稅等列入地方發(fā)展主要考核標(biāo)準(zhǔn)的政績(jī)考核制，會(huì)導(dǎo)致一些地方出于自身利益考慮，強(qiáng)化礦產(chǎn)資源開發(fā)要素整合配置的本地化和地方保護(hù)，增加地區(qū)局部利益。還有，隨著政治體制不完善背景下的市場(chǎng)化推進(jìn)，地方在財(cái)權(quán)、事權(quán)不對(duì)等，又缺乏權(quán)力制衡與監(jiān)督機(jī)制的狀況下，礦產(chǎn)資源整合的權(quán)力之手很容易與地方資本結(jié)合形成權(quán)貴資本主義；而且，伴隨著利益集團(tuán)關(guān)系的穩(wěn)定化與壟斷化，在礦產(chǎn)資源整合領(lǐng)域的能量和勢(shì)力加強(qiáng)，必然會(huì)發(fā)出很多關(guān)乎自身利益的特殊聲音，呈現(xiàn)地方保護(hù)的強(qiáng)化趨勢(shì)。可見，隨著地方利益顯化和利益集團(tuán)的形成與興起，博弈能量的加強(qiáng)，中央與地方間、區(qū)域間、上下級(jí)間的關(guān)系變得更為復(fù)雜與微妙，導(dǎo)致礦產(chǎn)資源整合不可避免地存在強(qiáng)化地方保護(hù)主義的傾向和風(fēng)險(xiǎn)。

4.1 礦產(chǎn)資源整合中中央與地方間利益互動(dòng)的地方保護(hù)偏好

稅收剩余索取權(quán)的存在，會(huì)使地方從局部利益出發(fā)，當(dāng)中央與自身的利益目標(biāo)一致時(shí)表現(xiàn)為服從；當(dāng)利益函數(shù)不一致時(shí)，則表現(xiàn)為推諉與延遲，乃至“上有政策，下有對(duì)策”；而且，地方必然有動(dòng)力通過合法手段把對(duì)與自己的財(cái)稅、就業(yè)密切相關(guān)的企業(yè)發(fā)展保護(hù)當(dāng)成理性選擇；甚至在利益沖突嚴(yán)重時(shí)，地方政府以及局部利益集團(tuán)等甚至?xí)活櫿紊系睦鎿p失，為保護(hù)地方企業(yè)搖旗吶喊。因此，礦產(chǎn)資源整合存在著地方為了局部利益，而曲解中央政策指向的可能性；存在著地方自身的利益目標(biāo)和時(shí)間偏好。在地方與中央間的礦產(chǎn)資源整合政策制定或執(zhí)行上的利益博弈，以及在地方利益集團(tuán)與中央間的利益博弈中，存在中央與地方間利益互動(dòng)中的地方保護(hù)主義的可能和風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 礦產(chǎn)資源整合中區(qū)域間的地方保護(hù)偏好

鑒于地方利益的合法界限尚無(wú)辦法明確界定，各種經(jīng)濟(jì)杠桿的運(yùn)用也并不成熟，會(huì)導(dǎo)致地方保護(hù)主義可能趁機(jī)利用利益界限不清，排斥其他地方合法利益的公平競(jìng)爭(zhēng)；有時(shí)甚至連自己千辛萬(wàn)苦招商引資而來的外地投資也大加侵蝕，為滿足當(dāng)前功利不惜破壞環(huán)境、掠奪資源等等，形成地方保護(hù)主義的極大活動(dòng)空間，導(dǎo)致區(qū)域（如省際）間礦產(chǎn)資源整合的地方保護(hù)行為發(fā)生，增大跨區(qū)域的兼并重組難度。如，山西煤炭整合被指“地方保護(hù)主義”，閩浙兩省高度重視。所以，在地方政府間礦產(chǎn)資源整合政策執(zhí)行中的利益博弈，以及在各類地方利益集團(tuán)間的利益博弈中，形成區(qū)域間的地方保護(hù)偏好。

4.3 礦產(chǎn)資源整合中行政上下級(jí)間的地方保護(hù)偏好

經(jīng)過數(shù)年發(fā)展，礦產(chǎn)資源開發(fā)資產(chǎn)已形成較為復(fù)雜的構(gòu)成和相應(yīng)的利益關(guān)系，各縣區(qū)內(nèi)大型礦產(chǎn)企業(yè)的縱向行政管理主體層次常常不同；即使有共同的出資主體，由于受地方利益等因素的影響，也難以真正實(shí)現(xiàn)基于主體利益的整合；甚至有些地方政府可能還存在基于利益基礎(chǔ)的人為保護(hù)，增加礦產(chǎn)資源整合難度，形成上下級(jí)行政層次間的地方保護(hù)偏好格局，并在上下級(jí)地方政府間的利益互動(dòng)中夾雜著企業(yè)利益集團(tuán)的博弈。典型的佐證例子是報(bào)道說，縣里希望能多保留一些煤礦，不僅關(guān)系到縣財(cái)政和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展利益；且爭(zhēng)取成為獨(dú)立的保留礦，還能獨(dú)立地增加與兼并方大企業(yè)集團(tuán)討價(jià)還價(jià)的地方籌碼；眾多縣區(qū)都存在爭(zhēng)指標(biāo)的內(nèi)在利益沖動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)行為抉擇。所以，礦產(chǎn)資源整合不僅直接關(guān)系到基層政府的博弈能力和地方財(cái)政利益，還涉及造福桑梓的公共能力損失，會(huì)加劇上下級(jí)地方政府間的保護(hù)行為，形成礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配模式的重新構(gòu)建。

5 礦產(chǎn)資源整合中市場(chǎng)游戲規(guī)則被渺視的風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)規(guī)則的實(shí)質(zhì)在于以具有法律效力的形式確定或規(guī)定，包括法律、法規(guī)、契約和公約等在內(nèi)的市場(chǎng)運(yùn)行準(zhǔn)則；具有制衡市場(chǎng)所有參與主體利益關(guān)系的公共特性，具有保護(hù)利益訴求的法律特征，具有減弱甚至消除信息不對(duì)稱程度的公開性特征，具有增加利益主體理性預(yù)期程度的穩(wěn)定性等特征。在礦產(chǎn)資源整合中，鑒于不同利益主體的訴求差異化，以及市場(chǎng)發(fā)育的客觀現(xiàn)實(shí)等會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)規(guī)則的異化，導(dǎo)致市場(chǎng)規(guī)則的被質(zhì)疑或渺視。

5.1 礦產(chǎn)資源整合存在偏好行政手段的傾向

政府是表達(dá)意志、發(fā)布命令和處理事務(wù)的公共機(jī)關(guān)，同時(shí)也是由大量具有自我利益訴求的特定主體構(gòu)成的，因而，地方相對(duì)獨(dú)立的財(cái)稅和政績(jī)等利益訴求，使其行為選擇具有目標(biāo)追求和時(shí)間偏好。同時(shí)，鑒于行政手段具有以權(quán)威和服從為前提的強(qiáng)制性，要求相關(guān)利益主體在目標(biāo)確定和行為選擇上，下級(jí)必須堅(jiān)決、快速地服從和執(zhí)行上級(jí)決策；加上橫向結(jié)構(gòu)間一般具有無(wú)約束力的垂直性等特點(diǎn)，因而，礦產(chǎn)資源整合的政府行為具有采用行政手段的偏好，以提升整合效率，促進(jìn)整合目標(biāo)的快速實(shí)現(xiàn)。

5.2 礦產(chǎn)資源整合中市場(chǎng)規(guī)則被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)

政府及其官員因享有國(guó)家行政權(quán)而相應(yīng)承擔(dān)著遵循憲法原則、發(fā)展公共事業(yè)、維護(hù)公民生命和財(cái)產(chǎn)不受侵犯等方面的責(zé)任，對(duì)屬于國(guó)家所用的礦產(chǎn)資源，在整合中考量資源利用效率、資源價(jià)格、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系、定價(jià)話語(yǔ)權(quán)、可持續(xù)發(fā)展等等都是有根據(jù)的。同時(shí)，以利益整體最大化和均衡發(fā)展為目標(biāo)的礦產(chǎn)資源整合政策，存在著兼顧國(guó)家、地方、企業(yè)和礦區(qū)等相關(guān)利益主體訴求的內(nèi)在要求，從根本上說應(yīng)是公共政策行為。而且，礦產(chǎn)資源開發(fā)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)及戰(zhàn)略全局中有著非常重要的位置；加上，此前的市場(chǎng)化改革引入了多元化的利益主體；因而，礦產(chǎn)資源整合不僅是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策，還是一項(xiàng)牽涉面廣泛的公共政策，應(yīng)平衡顧及各方利益訴求，政策目標(biāo)是多贏，而不是贏家通吃。然而，鑒于礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)主體間的利益訴求各異，互動(dòng)實(shí)力不一、博弈地位懸殊，因而，礦產(chǎn)資源整合存在被強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)利用的可能性，存在整合游戲規(guī)則被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。

6 礦產(chǎn)資源整合中壟斷后遺癥存在的風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)表明壟斷損害市場(chǎng)配置效率，使并不具備真正市場(chǎng)生存能力的壟斷企業(yè)依靠壟斷地位攫取暴利，窒息經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的空間，從根本上傷害可持續(xù)發(fā)展的能力和活力。在礦產(chǎn)資源整合中，對(duì)已有壟斷行業(yè)的擔(dān)憂，礦產(chǎn)資源開發(fā)的壟斷基因，壟斷國(guó)企的天然不足，對(duì)“國(guó)進(jìn)民退”的誤讀，易產(chǎn)生壟斷后遺癥的質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)。

6.1 對(duì)已有壟斷行業(yè)的擔(dān)憂，構(gòu)成礦產(chǎn)資源整合中壟斷問題質(zhì)疑的關(guān)鍵

已有壟斷國(guó)企員工的高福利已成為社會(huì)公平熱議中的眾矢之的。更有經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱中國(guó)工資差距三成由壟斷因素造成；由壟斷節(jié)省的工資基金可多容納700萬(wàn)人就業(yè)；如果把行業(yè)差距縮小到多數(shù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家合理的差距，節(jié)省的工資基金可多容納900萬(wàn)人就業(yè)?？梢?，壟斷給經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來的危害，不僅是其員工社會(huì)福利奇高，更會(huì)造成社會(huì)不公，發(fā)展效率受損，社會(huì)和諧受阻。在此背景下，面對(duì)政府強(qiáng)力整合礦產(chǎn)資源，重推跨地域的巨無(wú)霸集團(tuán)兼并重組，自然使得人們有理由擔(dān)心，在礦產(chǎn)資源整合中形成的少數(shù)特大集團(tuán)，會(huì)加劇壟斷現(xiàn)實(shí)，導(dǎo)致自由公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境偏離；且存在礦產(chǎn)資源價(jià)格被極少數(shù)企業(yè)壟斷控制的可能，引發(fā)價(jià)格“連鎖反應(yīng)”，最終由消費(fèi)者埋單，加重民生負(fù)擔(dān)，形成對(duì)礦產(chǎn)資源整合中壟斷問題的質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)憂。

6.2 礦產(chǎn)資源開發(fā)的壟斷基因，催生礦產(chǎn)資源整合引發(fā)壟斷問題質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)

礦產(chǎn)資源開發(fā)存在的天然壟斷和相對(duì)壟斷占有特性，諸如，成礦地質(zhì)環(huán)境和年代、成礦后地質(zhì)構(gòu)造運(yùn)動(dòng)形式、礦藏所處地理位置等天然差異，致使礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境優(yōu)劣差別很大，形成基于礦產(chǎn)資源賦存條件不平等的壟斷基因；導(dǎo)致礦產(chǎn)資源整合參與主體在兼并重組中的優(yōu)勢(shì)地位不平等突出顯現(xiàn)，催生礦產(chǎn)資源整合引發(fā)壟斷問題的質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)。另外，礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，而市場(chǎng)體系仍處在逐步完善中，礦產(chǎn)資源配置沒有完全市場(chǎng)化，資源廉價(jià)甚至無(wú)償占有的現(xiàn)象還存在；加上礦產(chǎn)資源分布的不均勻性，行政審批、條塊分割、不平等、不規(guī)范的管理；以及在礦產(chǎn)資源利益分配方面腐敗現(xiàn)象的存在，礦產(chǎn)企業(yè)對(duì)壟斷占有的權(quán)力有無(wú)、權(quán)力大小不平等，諸多背景，使得礦產(chǎn)資源整合在將占有權(quán)或控制權(quán)逐步集中到大企業(yè)的過程中，退出眾多中小企業(yè)的相應(yīng)權(quán)利，會(huì)造成對(duì)礦產(chǎn)資源壟斷占有權(quán)力不平等加劇的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致政策支持層面明顯不平等競(jìng)爭(zhēng)的可能，形成礦產(chǎn)資源整合導(dǎo)致壟斷問題質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)加劇的基礎(chǔ)。

6.3 壟斷國(guó)企的天然不足，增加礦產(chǎn)資源整合引發(fā)壟斷問題和風(fēng)險(xiǎn)的未來顧慮

根據(jù)葉檀的研究，國(guó)企的天然毛病在于：社會(huì)資源過于輕易獲得的激勵(lì)機(jī)制，注定大型企業(yè)視資金如兒戲，不可能自覺尊重市場(chǎng)和資源；利潤(rùn)分配并無(wú)法定義務(wù)，對(duì)提供資源的國(guó)民回報(bào)意識(shí)缺乏；大規(guī)模的戰(zhàn)略擴(kuò)張，將源源不斷吸納社會(huì)資金；并且，并購(gòu)重組通過重點(diǎn)扶持國(guó)有控股的機(jī)構(gòu)代為操持，市場(chǎng)化的中介機(jī)構(gòu)基本被排除在外。因而，在礦產(chǎn)資源整合充分利用國(guó)資的雄厚基礎(chǔ)，并日益成為經(jīng)濟(jì)主角，民營(yíng)資本處于配角地位的背景下，如果激勵(lì)機(jī)制沒有改觀，法定義務(wù)缺乏，外部監(jiān)管缺乏，那么，通過整合導(dǎo)致的國(guó)企對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)占有主導(dǎo)的行為選擇結(jié)果，必定以理性人的自利精神，還利于本單位、還利于主管者，損害社會(huì)利益，增添對(duì)礦產(chǎn)資源整合未來壟斷的擔(dān)憂疑慮。

6.4 對(duì)“國(guó)進(jìn)民退”的誤讀，導(dǎo)致礦產(chǎn)資源整合引發(fā)“國(guó)進(jìn)民退”式壟斷的質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)

礦產(chǎn)資源整合意味著勘查開發(fā)的規(guī)模化、集約化，以建設(shè)“巨無(wú)霸”企業(yè)集團(tuán)為基調(diào)，重點(diǎn)支持大型強(qiáng)勢(shì)企業(yè)兼并中小型企業(yè)，如，大幅度提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，讓有實(shí)力、開發(fā)利用水平高的優(yōu)質(zhì)企業(yè)獲得更大的發(fā)展空間。因此，礦產(chǎn)資源整合在經(jīng)濟(jì)上的合理性及意義不容懷疑。但鑒于中國(guó)礦產(chǎn)資源開發(fā)的歷史現(xiàn)實(shí)，卻相伴著“國(guó)進(jìn)民退”的質(zhì)疑、批評(píng)甚至反對(duì)。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)，就所有制的數(shù)量結(jié)構(gòu)而言，國(guó)有、民營(yíng)和股份制占比分別為19%、28%和53%，似乎“國(guó)進(jìn)民退”并不嚴(yán)重；但如果考慮產(chǎn)能，向國(guó)有企業(yè)的集中程度是非常高的。因此，鑒于壟斷的現(xiàn)有嚴(yán)重弊端，隨著國(guó)有份額的擴(kuò)大，易形成對(duì)礦產(chǎn)資源整合引發(fā)“國(guó)進(jìn)民退”式壟斷的質(zhì)疑和風(fēng)險(xiǎn)。

總之，面對(duì)礦產(chǎn)資源整合的負(fù)面效應(yīng)，需積極應(yīng)對(duì)，釋疑礦產(chǎn)資源整合“國(guó)進(jìn)民退” 的困惑，制衡整合相關(guān)參與方的利益訴求，打造礦產(chǎn)資源整合的公正開放的運(yùn)行規(guī)則，增強(qiáng)國(guó)企參與整合的內(nèi)在功力，打擊開發(fā)整合中的違法行為，平衡政府整合礦產(chǎn)資源的“有為”與“越位”，尋求礦產(chǎn)資源整合中的發(fā)展模式轉(zhuǎn)型創(chuàng)新和突破。

[1]石破.煤炭資源整合被遺忘的角落[J].南風(fēng)窗,2009(21):60-62.

[2]郴州市委,市政府.郴州通報(bào)15起“官礦勾結(jié)”等涉礦違法違紀(jì)案件[EB/OL].[2011-03-02]http://www.cworksafety.com/101805/101881/139171.html.

[3]王文卿.資源整合問題仍在收購(gòu)資金困難重重[EB/OL].（2009-10-21）[2009-11-15]http://www.cqcoal.com/DispInfo.jsp?id=17520&PageIndex=1.

[4]劉華.山西煤炭整合被指“地方保護(hù)主義”閩浙兩省高度重視[N/OL].21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2009-9-25[2009-11-16].太原晉商頻道,http://js.sinaty.com/html/200909/20090925084418.htm.

[5]中國(guó)新聞網(wǎng).經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱中國(guó)工資差距三成是由壟斷因素造成[EB/OL].（2009-11-18）[2011-03-01]http://news.sohu.com/ 20091114/n268196940.shtml.

[6]葉檀.強(qiáng)化外部監(jiān)管才能遏制國(guó)企自肥[N].南方周末，2009-09-03(1).

[7]安洋,劉鑫焱.晉煤重組非國(guó)進(jìn)民退而是優(yōu)進(jìn)劣退[N].人民日?qǐng)?bào),2009-11-15(4).