論清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的缺陷與完善＊——以氣候變化國(guó)際立法相關(guān)規(guī)則為視角

龔微

（湖南吉首大學(xué)法學(xué)院，湖南吉首416000）

《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱《氣候公約》）第十六次締約方大會(huì)和《〈聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約〉京都議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《京都議定書(shū)》）第六次締約方大會(huì)于2010年12月11日在墨西哥坎昆落下帷幕。會(huì)上清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism, CDM）的執(zhí)行理事會(huì)（EB）遭遇尷尬，被大會(huì)代表“群起而攻之”。1可以說(shuō)清潔發(fā)展機(jī)制是否或在多大程度上幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展在理論和實(shí)踐上都受到了廣泛質(zhì)疑。經(jīng)過(guò)各方激烈爭(zhēng)論，會(huì)議所達(dá)成的《坎昆協(xié)議》宣稱要繼續(xù)保留清潔發(fā)展機(jī)制，但要對(duì)其進(jìn)行改革。對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制學(xué)界已有相當(dāng)多的論述，2本文擬從其可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)入手分析清潔發(fā)展機(jī)制現(xiàn)有規(guī)則制度上的缺陷與不足，并提出應(yīng)對(duì)之策。

一、清潔發(fā)展機(jī)制及其可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的產(chǎn)生

清潔發(fā)展機(jī)制產(chǎn)生于《氣候公約》第三次締約方會(huì)議上。巴西提交了一份《關(guān)于〈聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約〉議定書(shū)的要點(diǎn)提案》，其中提出了一項(xiàng)新的基金——清潔發(fā)展基金（Clean Development Fund，CDF）。其核心內(nèi)容是：如果發(fā)達(dá)國(guó)家締約方的實(shí)際排放量超過(guò)了其承諾的限制排放量，那么這些未遵守承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家締約方須向清潔發(fā)展基金交納罰金或補(bǔ)償金，用于發(fā)展中國(guó)家自愿削減溫室氣體所承擔(dān)的成本和適應(yīng)氣候變化的努力。3發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此提案的態(tài)度并不積極，美國(guó)提出“清潔發(fā)展機(jī)制”，主張發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)內(nèi)不能完成減排目標(biāo)時(shí)，其不足部分可以通過(guò)為發(fā)展中國(guó)家提供資金技術(shù)的形式，共同實(shí)施有助于減緩氣候變化的減排項(xiàng)目，獲得“經(jīng)過(guò)核證的減排量（CER）”。4清潔發(fā)展機(jī)制被會(huì)議通過(guò)的《京都議定書(shū)》正式列入。隨后，公約第七次締約方會(huì)議通過(guò)了包含其具體執(zhí)行規(guī)則的《馬拉喀什協(xié)議》5，為清潔發(fā)展機(jī)制正式啟動(dòng)掃清了障礙。至此，“機(jī)制”代替了“基金”，“資金和技術(shù)”代替了“罰款”。

清潔發(fā)展機(jī)制是《京都議定書(shū)》所通過(guò)的三大靈活市場(chǎng)機(jī)制中發(fā)展中國(guó)家目前唯一可以參與的機(jī)制。清潔發(fā)展機(jī)制的目標(biāo)是協(xié)助未列入附件一的締約方（主要是發(fā)展中國(guó)家）實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有益于《氣候公約》的最終目標(biāo)，并協(xié)助附件一所列締約方實(shí)現(xiàn)遵守第三條規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾。6清潔發(fā)展機(jī)制試圖利用市場(chǎng)交易在交易雙方之間實(shí)現(xiàn)共贏。自誕生以來(lái)，它確實(shí)幫助發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了減少排放，其利用市場(chǎng)進(jìn)行低成本減排的特點(diǎn)得到了充分體現(xiàn)。自2004年11月全球首個(gè)項(xiàng)目注冊(cè)成功至今，清潔發(fā)展機(jī)制市場(chǎng)快速發(fā)展，2011年5月注冊(cè)成功的項(xiàng)目數(shù)超過(guò)3000個(gè)。7截至2010年底，清潔發(fā)展機(jī)制已累計(jì)產(chǎn)生核證減排量達(dá)4.96億噸二氧化碳當(dāng)量，為發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)約減排成本420億美元至2440億美元。8清潔發(fā)展機(jī)制快速發(fā)展，已經(jīng)成為全球最大的碳項(xiàng)目市場(chǎng)。9

清潔發(fā)展機(jī)制能夠帶來(lái)資金和技術(shù)，但是其不同于普通的國(guó)際商業(yè)項(xiàng)目?！毒┒甲h定書(shū)》為清潔發(fā)展機(jī)制規(guī)定的首要目標(biāo)就是發(fā)展中國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展。“可持續(xù)發(fā)展”概念由1987年《布倫特蘭報(bào)告》提出后，1992年《里約熱內(nèi)盧環(huán)境與發(fā)展宣言》直接宣示了“可持續(xù)發(fā)展”概念，而《21世紀(jì)議程》則為實(shí)現(xiàn)“可持續(xù)發(fā)展”提供了各國(guó)應(yīng)當(dāng)遵守的戰(zhàn)略步驟。議程當(dāng)中就如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了規(guī)劃，在其第四部分實(shí)施手段上，從財(cái)政資源和手段、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作、能力建設(shè)等方面給出了推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的方式。10英國(guó)國(guó)際法學(xué)者波義爾在其著作《國(guó)際法與環(huán)境》中認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展的意圖不僅在于簡(jiǎn)單滿足環(huán)境的需要，也在于對(duì)世界經(jīng)濟(jì)體系重新定位，即為了滿足全人類的共同利益，使發(fā)達(dá)的北方國(guó)家承擔(dān)保護(hù)環(huán)境的更多責(zé)任，而不發(fā)達(dá)的南方國(guó)家能夠獲得更多經(jīng)濟(jì)利益。11美國(guó)學(xué)者魏伊絲在對(duì)1992年里約環(huán)境與發(fā)展大會(huì)以來(lái)的國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的立法進(jìn)行總結(jié)后，也在其名著《公平地對(duì)待未來(lái)人類：國(guó)際法、共同遺產(chǎn)與世代衡平》中指出成功實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵因素是資金和技術(shù)資源。12

可持續(xù)發(fā)展作為清潔發(fā)展機(jī)制的首要目標(biāo)，相對(duì)于其次的發(fā)達(dá)國(guó)家低成本的減排目標(biāo)，實(shí)施效果并不明顯。對(duì)此，國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)為它在促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展方面沒(méi)有起到預(yù)期作用，在減排成本降低方面的成就和效果遠(yuǎn)高于促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)上的表現(xiàn)，在幫助發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有取得預(yù)期成就。13

二、對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)規(guī)則缺陷之分析

在《氣候公約》及其《京都議定書(shū)》基礎(chǔ)之上建立的清潔發(fā)展機(jī)制，顯然是試圖按照上述這些重要的論述和判斷實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，但我們對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制及其可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)其在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中存在技術(shù)轉(zhuǎn)讓效果不理想14、項(xiàng)目地域分布不均衡15、項(xiàng)目類型不合理16等諸多問(wèn)題。這些問(wèn)題受到經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)、政治博弈、文化差異等各種原因的影響，但是現(xiàn)有規(guī)則、制度中關(guān)于可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)本身規(guī)定不成熟、沒(méi)有統(tǒng)一的適用標(biāo)準(zhǔn)等方面的原因無(wú)疑是主要的和根本性的。

（一）可持續(xù)發(fā)展沒(méi)有清晰地被界定

作為受市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的特殊法律機(jī)制，清潔發(fā)展機(jī)制在發(fā)展過(guò)程中，可持續(xù)發(fā)展作為目標(biāo)一直沒(méi)有明確的定義。在與清潔發(fā)展機(jī)制有關(guān)的三個(gè)核心法律文件——《氣候公約》、《京都議定書(shū)》和《馬拉喀什協(xié)議》當(dāng)中，雖然大量使用“可持續(xù)發(fā)展”這個(gè)詞，但都沒(méi)有給出定義?！稓夂蚬s》第一條關(guān)于定義的規(guī)定中，對(duì)氣候變化、氣候變化的不利影響、匯、源等專用術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了解釋，但并沒(méi)有包含可持續(xù)發(fā)展。第二條關(guān)于目標(biāo)和第三條關(guān)于原則的規(guī)定當(dāng)中就出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的發(fā)展”的字樣，但是也沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的解釋?！毒┒甲h定書(shū)》的第一條也是定義，增加了許多議定書(shū)需要的定義，但是也沒(méi)有包括可持續(xù)發(fā)展的定義。在第十二條專門(mén)規(guī)定清潔發(fā)展機(jī)制，將可持續(xù)發(fā)展列為兩個(gè)目標(biāo)之一，但也沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行任何解釋。《馬拉喀什協(xié)議》當(dāng)中的第17號(hào)決定規(guī)定了《＜京都議定書(shū)＞第十二條確定的清潔發(fā)展機(jī)制的方式和程序》，延續(xù)了氣候公約和京都議定書(shū)當(dāng)中的做法，繼續(xù)大量使用“可持續(xù)發(fā)展”，但是依然沒(méi)有給出定義。

2009年底達(dá)成的《哥本哈根協(xié)議》包括最近的《坎昆協(xié)議》，都顯示了對(duì)“可持續(xù)發(fā)展”這個(gè)詞的認(rèn)識(shí)進(jìn)步，并將其精神體現(xiàn)在整個(gè)協(xié)議中，但是也沒(méi)有對(duì)可持續(xù)發(fā)展給出明確的含義，也沒(méi)有對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行說(shuō)明。

（二）可持續(xù)發(fā)展沒(méi)有統(tǒng)一適用的國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)

在國(guó)際社會(huì)通過(guò)氣候變化立法促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展方面缺乏要求所有締約方都要遵守的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，對(duì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)是含混地規(guī)定由締約國(guó)自行決定其境內(nèi)的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目是否符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。《氣候公約》雖然明確規(guī)定，“各締約方有權(quán)并且應(yīng)當(dāng)促進(jìn)可持續(xù)的發(fā)展”，但是馬上又指出“保護(hù)氣候系統(tǒng)免遭人為變化的政策和措施應(yīng)當(dāng)適合每個(gè)締約方的具體情況，并應(yīng)當(dāng)結(jié)合到國(guó)家的發(fā)展計(jì)劃中去，同時(shí)考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于采取措施應(yīng)付氣候變化是至關(guān)重要的”。17《氣候公約》適用的這種做法在《京都議定書(shū)》和《馬拉喀什協(xié)議》中得到進(jìn)一步的體現(xiàn)，2001年的《馬拉喀什協(xié)議》更是明確規(guī)定，“申明東道締約方有權(quán)確認(rèn)某一清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目活動(dòng)是否有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展”。18

在現(xiàn)有的規(guī)則體系中，如要開(kāi)始一個(gè)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，一個(gè)“附件一締約方”或被“附件一締約方”授權(quán)的私主體必須獲得非附件一締約方（發(fā)展中國(guó)家）的同意，并由發(fā)展中東道國(guó)確認(rèn)項(xiàng)目活動(dòng)有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。19項(xiàng)目的發(fā)起方要使用清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)認(rèn)可的方法學(xué)來(lái)建設(shè)項(xiàng)目。然后，向執(zhí)行理事會(huì)“注冊(cè)”，由清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)認(rèn)可的指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體（DOE）來(lái)對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目進(jìn)行定性的“審定”和定量的“核查”。20而根據(jù)《馬拉喀什協(xié)議》，當(dāng)指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體審定一個(gè)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目申請(qǐng)可核證的減排量文件時(shí)，材料應(yīng)包括：（1）利益相關(guān)方的評(píng)價(jià)，提供這些評(píng)價(jià)的概要，和一個(gè)關(guān)于評(píng)價(jià)如何被整合進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃的報(bào)告給指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體；（2）項(xiàng)目參與者提供項(xiàng)目活動(dòng)的環(huán)境影響分析文件給指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體，包括跨界影響，要根據(jù)東道國(guó)要求的程序進(jìn)行；（3）第七次締約方大會(huì)決定17、附件和相關(guān)的決定規(guī)定的其它要求。21可見(jiàn)，上述的規(guī)定，對(duì)于可持續(xù)發(fā)展，主要由項(xiàng)目所在的東道國(guó)締約方自行證明其是否實(shí)現(xiàn)。

以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為例，在與清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目相關(guān)的國(guó)際法律文件當(dāng)中，迄今為止，對(duì)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的內(nèi)涵尚無(wú)統(tǒng)一定義?！霸O(shè)備買賣”、“設(shè)備維護(hù)和運(yùn)行知識(shí)”、“供方技術(shù)人員”等是否屬于“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”目前也沒(méi)有統(tǒng)一的說(shuō)法。22很多國(guó)家規(guī)制清潔發(fā)展機(jī)制的國(guó)內(nèi)法對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓也無(wú)明確的界定，這就為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目中的所謂“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是否推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)留下了彈性空間。

由于沒(méi)有統(tǒng)一適用的國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)，難以通過(guò)具體的、可以量化的行為加以實(shí)現(xiàn)。而另一個(gè)目標(biāo)，可核證減排量在協(xié)助發(fā)達(dá)國(guó)家遵守量化溫室氣體限制并減少排放方面是易于衡量和操作的，并可帶來(lái)實(shí)際利益。它可使國(guó)內(nèi)業(yè)主和國(guó)外合作方獲得具體、實(shí)際的經(jīng)濟(jì)收益，無(wú)疑是清晰和明確的。相形之下，清潔發(fā)展機(jī)制的目標(biāo)常被理解為落實(shí)通過(guò)交易來(lái)完成減排任務(wù)，而促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)由于沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法具體衡量，實(shí)際上成效不大。由于上述理論和實(shí)踐上的缺陷和不足的存在，清潔發(fā)展機(jī)制受到了廣泛的批評(píng)。這些都為清潔發(fā)展機(jī)制的繼續(xù)發(fā)展投下了嚴(yán)重的陰影。

三、完善規(guī)則，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

清潔發(fā)展機(jī)制作為新生事物，在目標(biāo)設(shè)定和制度規(guī)則設(shè)計(jì)上確實(shí)存在法律缺陷，盡管清潔發(fā)展機(jī)制在其首要目標(biāo)——促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)方面的效果不盡如人意，但目前似乎還沒(méi)有什么制度能比它更為有效地將市場(chǎng)、氣候變化應(yīng)對(duì)和減少溫室氣體排放義務(wù)結(jié)合起來(lái)。因此,我們應(yīng)當(dāng)在總結(jié)清潔發(fā)展機(jī)制運(yùn)行的現(xiàn)有效果和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，完善其規(guī)則和制度。2010年底通過(guò)的《坎昆協(xié)議》規(guī)定，“要繼續(xù)進(jìn)行第二承諾期減排目標(biāo)談判，以確保第一和第二承諾期時(shí)間上無(wú)縫對(duì)接”。23國(guó)際社會(huì)可以在第二承諾期的談判中，針對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)上存在的不足進(jìn)行完善。

（一）澄清“可持續(xù)發(fā)展”的概念和內(nèi)涵

要克服過(guò)分強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)導(dǎo)向而產(chǎn)生的負(fù)面影響，清潔發(fā)展機(jī)制必須要重視可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。首先需要為可持續(xù)發(fā)展給出一個(gè)清晰的定義。可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容非常豐富，涉及面很廣。盡管國(guó)際社會(huì)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的概念已經(jīng)提供了很多文本。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)發(fā)表的著名的題為《我們共同的未來(lái)》的研究報(bào)告提出，可持續(xù)發(fā)展指的是“既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”。1991年世界保護(hù)聯(lián)盟、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和世界野生生物基金會(huì)在《保護(hù)地球：可持續(xù)生存戰(zhàn)略》一書(shū)共同提出：可持續(xù)發(fā)展是生存不超過(guò)維持生態(tài)承載能力的情況下，改善人類生活品質(zhì)的發(fā)展。1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)將可持續(xù)發(fā)展定為大會(huì)的主題，并將其思想貫徹于《里約宣言》、《21世紀(jì)議程》等重要文件中。對(duì)于可持續(xù)發(fā)展的的概念，著名國(guó)際法學(xué)者伊恩·布朗利的認(rèn)識(shí)具有代表性。在其名著《國(guó)際公法原理》（1998年第五版）中，布朗利認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展的概念“仍然存在問(wèn)題且不明確，……其特征是多變的”。24在2003年的該書(shū)第六版中，布朗利針對(duì)可持續(xù)發(fā)展概念的演進(jìn)，刪除了“存在問(wèn)題且不明確”的判斷，并且確定了這一概念的各個(gè)構(gòu)成要素。25這說(shuō)明了可持續(xù)發(fā)展概念已經(jīng)逐步明確，獲得了學(xué)界主流的認(rèn)可，其地位日益重要。目前，國(guó)際環(huán)境法學(xué)界對(duì)可持續(xù)發(fā)展的定義也很多，但對(duì)可持續(xù)發(fā)展最佳且最簡(jiǎn)明的基本界定仍然是布倫特蘭委員會(huì)所采用的。一般認(rèn)為，公平、善治、時(shí)間要素、可持續(xù)利用自然資源和環(huán)境與發(fā)展相互聯(lián)系等是可持續(xù)發(fā)展原則應(yīng)當(dāng)包括的基本要素。26可見(jiàn)，盡管可持續(xù)發(fā)展的定義表述的方式不同，但其基本內(nèi)涵是一致的，即強(qiáng)調(diào)環(huán)境與發(fā)展之間相互協(xié)調(diào)和共同進(jìn)步。

從制定時(shí)間上看，清潔發(fā)展機(jī)制的主要法律文件，如《氣候公約》、《京都議定書(shū)》、《馬拉喀什協(xié)議》等都是在2001年前制定的，理論和實(shí)踐上的局限使這些法律文件未能充分反映理論界研究的最新成果是顯而易見(jiàn)的。隨著國(guó)際法的發(fā)展，目前學(xué)界對(duì)可持續(xù)發(fā)展的概念、內(nèi)涵都已經(jīng)形成了共識(shí)，主要的爭(zhēng)論集中在可持續(xù)發(fā)展是否是國(guó)際環(huán)境法的基本原則，或構(gòu)成了習(xí)慣國(guó)際法這樣的問(wèn)題上。從條約法的實(shí)踐上看，“可持續(xù)發(fā)展”在《氣候公約》、《京都議定書(shū)》及兩者的后續(xù)法律文件中多次出現(xiàn)，已經(jīng)初步具有規(guī)范效力。因此，國(guó)際社會(huì)完全可以借助第二承諾期新議定書(shū)談判的契機(jī)，引入可持續(xù)發(fā)展的定義與內(nèi)涵，完善上述不足。

（二）制定國(guó)際化的可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)

在氣候變化國(guó)際立法的范圍內(nèi)，澄清可持續(xù)發(fā)展的概念和內(nèi)涵后，主要任務(wù)應(yīng)該是進(jìn)一步制定具體的、國(guó)際化的標(biāo)準(zhǔn)，讓這些標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵。

目前，發(fā)展中國(guó)家參與清潔發(fā)展機(jī)制產(chǎn)生的減排量，經(jīng)過(guò)包裝之后在歐洲的交易所變成金融期貨進(jìn)行交易。在這一過(guò)程當(dāng)中，發(fā)展中國(guó)家處于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的最底端，其產(chǎn)品的價(jià)值是由發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)構(gòu)來(lái)評(píng)估的，在發(fā)達(dá)國(guó)家的交易所進(jìn)行交易。發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上在關(guān)鍵事務(wù)上缺少話語(yǔ)權(quán)。發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部為爭(zhēng)奪清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目存在激烈競(jìng)爭(zhēng)，又導(dǎo)致各國(guó)之間競(jìng)相降低可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)以吸引項(xiàng)目。要改變現(xiàn)有的不利局面，較為現(xiàn)實(shí)的方法是通過(guò)氣候公約及議定書(shū)的締約方會(huì)議明確可持續(xù)發(fā)展的定義并制定國(guó)際化的可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，改變發(fā)展中國(guó)家在可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)上各自為政的狀況。

1.資金方面

盡管清潔發(fā)展機(jī)制當(dāng)初并沒(méi)有被選擇作為清潔發(fā)展基金來(lái)設(shè)計(jì)，但是作為一種彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制不足的清潔發(fā)展機(jī)制基金顯然是有存在價(jià)值的。2001年7月的《波恩協(xié)議》曾指出，設(shè)立面向技術(shù)轉(zhuǎn)讓和支援發(fā)展中國(guó)家的特別氣候變化基金，有助于其兩個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由于種種原因，該協(xié)議并未得到很好的執(zhí)行，這樣的基金至今尚未成立。27目前已有收取清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目活動(dòng)發(fā)放的核證排減量的2％而建立的適應(yīng)基金，但該基金主要用于發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化活動(dòng)，與清潔發(fā)展機(jī)制的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)聯(lián)系不大。清潔發(fā)展機(jī)制基金的設(shè)立可以通過(guò)對(duì)提高現(xiàn)有的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目收益按比例取得收入、政府和國(guó)際組織贈(zèng)款、私人部門(mén)捐贈(zèng)等方式作為資金的來(lái)源而建立。這個(gè)基金不是對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制的取代，而是作為其補(bǔ)充而存在，以促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

該基金可以通過(guò)采取政策性支持的方式來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)作用屢有失靈的缺陷，使經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)小但是減排作用大的項(xiàng)目更有價(jià)值并更值得追求，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。某些重要的、但是利潤(rùn)較少項(xiàng)目的發(fā)展，例如可再生能源項(xiàng)目、節(jié)能和提高能效項(xiàng)目，包括碳捕捉封存技術(shù)與造林再造林項(xiàng)目等；對(duì)某些不利于可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目，如氫氟碳化物類項(xiàng)目、氧化亞氮類項(xiàng)目采取費(fèi)用的比例遠(yuǎn)高于其他一般項(xiàng)目的方式，從而達(dá)到抑制這些項(xiàng)目發(fā)展的目的。對(duì)包含環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目予以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。還可以將基金建成承擔(dān)應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)的資金合作平臺(tái)和行動(dòng)合作平臺(tái)，成為應(yīng)對(duì)氣候變化體系中的一種可持續(xù)的資金機(jī)制。也可促進(jìn)國(guó)內(nèi)法律服務(wù)水平低下、監(jiān)管制度有缺陷的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行能力建設(shè)，例如，基金可以用來(lái)幫助在監(jiān)管機(jī)制不完善的發(fā)展中國(guó)家建立完善其監(jiān)管機(jī)制，使有風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)降低法律風(fēng)險(xiǎn)。在《坎昆協(xié)議》中決定建立的，并將在下一次締約方會(huì)議上正式啟動(dòng)的綠色氣候基金在安排上也將融合上述內(nèi)容。28這也說(shuō)明了國(guó)際社會(huì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在促進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制的可持續(xù)發(fā)展上確實(shí)有上述需要，我們可以期待其后續(xù)規(guī)則在上述方面進(jìn)一步完善。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面

《京都議定書(shū)》簽署之后，國(guó)際社會(huì)更趨向于從廣義上使用“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，范圍包括狹義的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、減緩和適應(yīng)氣候變化的技術(shù)訣竅、經(jīng)驗(yàn)和設(shè)備及合作、能力建設(shè)等。對(duì)此，氣候變化國(guó)際立法活動(dòng)應(yīng)以現(xiàn)有相關(guān)的國(guó)際法律文件為基礎(chǔ)，借鑒國(guó)家規(guī)制清潔發(fā)展機(jī)制的國(guó)內(nèi)立法，為清潔發(fā)展機(jī)制的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制定國(guó)際化的統(tǒng)一適用標(biāo)準(zhǔn)，克服其泛化的趨勢(shì)。該標(biāo)準(zhǔn)要包含對(duì)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”內(nèi)涵的統(tǒng)一定義，同時(shí)澄清“設(shè)備買賣”、“設(shè)備維護(hù)和運(yùn)行知識(shí)”、“供方技術(shù)人員”等與“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的關(guān)系，將那些與真正的能促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)讓明確起來(lái)。應(yīng)突出技術(shù)轉(zhuǎn)讓在促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中的地位，將減排認(rèn)證與真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓掛鉤。在執(zhí)行方面可以規(guī)定在執(zhí)行理事會(huì)（EB）審核注冊(cè)項(xiàng)目和核實(shí)可核證的減排量（CER）時(shí)結(jié)合技術(shù)轉(zhuǎn)讓的適用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)主要看有無(wú)技術(shù)方案的轉(zhuǎn)讓，而不能僅看所謂的設(shè)備就認(rèn)為是有技術(shù)轉(zhuǎn)讓了。

四、結(jié)論與展望

清潔發(fā)展機(jī)制的直接目標(biāo)常被理解為通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)完成減排任務(wù)而非促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，但國(guó)際法的發(fā)展推動(dòng)著可持續(xù)發(fā)展概念的逐步成熟，從資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面為其制定明確的標(biāo)準(zhǔn)也是科學(xué)、可行的。清潔發(fā)展機(jī)制設(shè)立之初所面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家減排和發(fā)展中國(guó)家獲得資金和技術(shù)應(yīng)對(duì)氣候變化的兩大問(wèn)題目前依然存在。無(wú)論應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際立法如何發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展和發(fā)達(dá)國(guó)家減排承諾如何實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題都無(wú)法回避。清潔發(fā)展機(jī)制作為涉及這兩大問(wèn)題的創(chuàng)新機(jī)制，已經(jīng)取得了巨大成就，今后仍有發(fā)展空間。

2010年底的《坎昆協(xié)議》已明確表示要確?！暗谝怀兄Z期與第二承諾期之間不致間斷”，并要求《京都議定書(shū)》之下包括清潔發(fā)展機(jī)制在內(nèi)基于項(xiàng)目的機(jī)制繼續(xù)。雖然清潔發(fā)展機(jī)制還存在諸多不足，但在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)行改革，明確可持續(xù)發(fā)展在清潔發(fā)展機(jī)制中的定義、標(biāo)準(zhǔn)和適用方式，無(wú)論對(duì)可持續(xù)發(fā)展和清潔發(fā)展機(jī)制本身，還是對(duì)氣候變化國(guó)際立法都具有深遠(yuǎn)的意義。

注：

1馮迪凡：《坎昆之后：碳市場(chǎng)加速》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》2011年1月5日第C1版。

2、27參見(jiàn)汪曉文、李杰：《中國(guó)關(guān)于清潔發(fā)展機(jī)制問(wèn)題研究綜述》，《西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版）》2010年第1期。

3 See Alber t Mumma:The Pover ty of Af rica’s Position at the Cl imate Change Convention Negotia tions,in UCLA Journal of Environmental Law＆Pol icy,Vol.19 2000-2002,p.189.

4莊貴陽(yáng)：《從公平與效率看清潔發(fā)展機(jī)制及其實(shí)施前景》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2001年第2期。

5在馬拉喀什舉行的締約方會(huì)議第七屆會(huì)議通過(guò)的各項(xiàng)決定構(gòu)成了《馬拉喀什協(xié)議》。

6《京都議定書(shū)》第12條。

7 CDM in Numbers,http://cdm.unfccc.int/Statistics/Regist ration，2011年5月10日訪問(wèn)。

8孟祥明、閆玉柱、謝飛：《清潔發(fā)展機(jī)制：以市場(chǎng)化手段守護(hù)環(huán)境》，見(jiàn)國(guó)家發(fā)改委主辦中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)，http://cdm.ccchina.gov.cn/web/NewsInfo.asp？News Id=5201，2011年3月10日訪問(wèn)。

9李麗平、田春秀等：《中國(guó)的CDM項(xiàng)目是否促進(jìn)了可持續(xù)發(fā)展？》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2010年1月25日。

10全文參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)網(wǎng)站：http://www.un.org/chinese/events/wssd/agenda21.htm。

11 P.Birnie＆A.Boyle,International Law and the Environment,2nd,Oxford University Press, 2002,p.45.

12[美]愛(ài)蒂絲·布朗·魏伊絲：《公平地對(duì)待未來(lái)人類：國(guó)際法、共同遺產(chǎn)與世代衡平》，汪勁等譯，法律出版社2000年版，第4頁(yè)。

13 LAMBERT SCHNEIDER,Is the CDM ful f il ling its environmental and sustainable development objectives？An evaluation of the CDM and options for improvement,[EB/OL]http://www.panda.org/about-wwf/what_we_do/climate_change/index.cfm？uNewsID=118000.

14根據(jù)《氣候公約》秘書(shū)處的研究表明，只有33％的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移。參見(jiàn)黃小笛：《對(duì)我國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制實(shí)施的反思與應(yīng)對(duì)后京都時(shí)代的建議》，載何衛(wèi)東、Sandrine Mal jean-Dubois主編：《對(duì)話：環(huán)境、城市與法制》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社2009年版，第200頁(yè)。

15目前，清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)成功的3000多個(gè)項(xiàng)目中，絕大多數(shù)集中在中國(guó)、印度、巴西等大的發(fā)展中國(guó)家，在理事會(huì)簽發(fā)的可核證減排量上中國(guó)、印度、韓國(guó)和巴西四國(guó)所占據(jù)的份額超過(guò)了90％。數(shù)據(jù)來(lái)源CDM in Numbers,http://cdm.unfccc.int/Statistics/Registration,2011年5月10日訪問(wèn)。

16對(duì)可核證減排量相對(duì)較小但可持續(xù)發(fā)展意義大的項(xiàng)目被忽略了，導(dǎo)致某些工業(yè)廢氣項(xiàng)目出現(xiàn)畸形發(fā)展。如，三氟甲烷（HFC-23）項(xiàng)目實(shí)際上鼓勵(lì)了開(kāi)設(shè)更多的化工原料生產(chǎn)線以獲取三氟甲烷。See Karen Holm Olsen,The Clean Development Mechanism's Cont ribution to Sustainaecble Development:A Review of the Literature,84 CLIMATIC CHANGE 59,59,60-61（2007）.

17《氣候公約》第3條4款。

18 Decision 17/CP.7,p2 0.

19 U.N.Doc FCCC/CP/2001/13/ADD.2,at 35.

20 Id,at 34.

21 Id,at 20-49.

22馬忠法：《論清潔發(fā)展機(jī)制在環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面存在的問(wèn)題及其完善的建議》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2011年第1期。

23 Decision 1/CMP.6.

24[英]伊恩·布朗利：《國(guó)際公法原理》，曾令良、余敏友等譯，法律出版社2002年版，第314頁(yè)。

25 Ian Brownl ie,Principles of Publ ic International Law,6th,Oxford University Press,2003, pp276-277.

26參見(jiàn)[荷蘭]尼科·斯赫雷弗：《可持續(xù)發(fā)展在國(guó)際法中的演進(jìn)：起源、涵義及地位》，汪習(xí)根、黃海濱譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第186-196頁(yè)。

28 Decision 1/CP.16.