創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀、問題及對(duì)策
——基于部分創(chuàng)新型企業(yè)的案例分析

邸曉燕，張杰軍

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，天津 300071；3.科技部政策法規(guī)司，北京 100862）

創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀、問題及對(duì)策
——基于部分創(chuàng)新型企業(yè)的案例分析

邸曉燕1,2，張杰軍3

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，天津 300071；3.科技部政策法規(guī)司，北京 100862）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度的組成部分，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響。本文在對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新做法進(jìn)行調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，總結(jié)了當(dāng)前創(chuàng)新型企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的現(xiàn)狀，分析了影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完善的制約因素，以期為企業(yè)在系統(tǒng)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)提供一些借鑒。

創(chuàng)新型企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；戰(zhàn)略

研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響。目前創(chuàng)新型企業(yè)（指進(jìn)入科技部、國(guó)資委、中華全國(guó)總工會(huì)聯(lián)合開展的創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)工作范圍內(nèi)的企業(yè)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是怎樣的情況？存在哪些問題？哪些因素制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的完善？本文對(duì)河南、黑龍江、山東等地幾家創(chuàng)新型企業(yè)（包括已命名的和試點(diǎn)范圍內(nèi)的創(chuàng)新型企業(yè)）開展了調(diào)研，總結(jié)了他們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的做法，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，并提出了進(jìn)一步改進(jìn)的建議。

1 創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀及問題

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理得到一定程度的重視，初步建立了專利工作體系

目前，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)逐步增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到了管理決策層的重視，很多企業(yè)設(shè)置了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專職人員從事專利申請(qǐng)和管理。

許繼集團(tuán)有限公司確立了統(tǒng)一管理的專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，處理集團(tuán)公司內(nèi)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一切事務(wù)性工作。專利的管理由集團(tuán)統(tǒng)一管理，專利的實(shí)施由各申報(bào)單位自行決定，實(shí)施產(chǎn)生的收益由其支配，專利的許可實(shí)施由集團(tuán)統(tǒng)一管理，許可實(shí)施費(fèi)用由集團(tuán)支配。

平高集團(tuán)有限公司堅(jiān)持“知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技創(chuàng)新能力是現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心”的理念，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，制定實(shí)施企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把做好主導(dǎo)產(chǎn)品的專利保護(hù)工作定為工作的核心。在工作組織體系方面，成立了技術(shù)情報(bào)機(jī)構(gòu)和專利管理部門，充分調(diào)動(dòng)管理部門的積極性，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用的能力。

浙江吉利控股集團(tuán)有限公司建立了分工明確、有機(jī)配合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。成立副總裁掛帥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，主抓集團(tuán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，吉利汽車研究院和各子公司也相繼成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室。集團(tuán)有3名專利管理工程師，各子公司設(shè)有專職和兼職人員負(fù)責(zé)專利的日常管理和維護(hù)工作［1］。

1.2 制定了一系列規(guī)章制度，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的行為規(guī)范，是有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源，促使新技術(shù)商品化和市場(chǎng)化的前提，幾乎所有的創(chuàng)新型企業(yè)都制定和完善了適用于本企業(yè)的規(guī)章制度。

東北輕合金有限責(zé)任公司重點(diǎn)針對(duì)軍品及主導(dǎo)民品科研生產(chǎn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，制定了一系列有效的管理辦法，將專利、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理融入到科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)工作中。具體制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度包括《東北輕合金有限責(zé)任公司保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》、《東北輕合金有限責(zé)任公司專利管理辦法》、《東北輕合金有限責(zé)任公司計(jì)算機(jī)管理辦法》。

浪潮集團(tuán)有限公司先后制定了 《專利管理與獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《標(biāo)準(zhǔn)與專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《專有技術(shù)管理辦法》、《專利管理工作流程》、《專利項(xiàng)目評(píng)估辦法》、《軟件著作權(quán)申報(bào)流程》等規(guī)章制度，進(jìn)一步完善了集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。

鄭州宇通客車股份有限公司頒布實(shí)施了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，2008年新修訂了 《鄭州宇通客車公司有限公司國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》、《鄭州宇通客車公司有限公司海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》和《鄭州宇通客車公司有限公司科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)管理規(guī)定》等。

1.3 普遍采用正負(fù)激勵(lì)結(jié)合的手段促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造

技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)造需要研發(fā)人員付出努力，形成有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)企業(yè)科技人員進(jìn)行激勵(lì)與約束是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要方面。為了鼓勵(lì)專利申請(qǐng)，促進(jìn)更多創(chuàng)新成果的出現(xiàn)，企業(yè)紛紛采取正負(fù)激勵(lì)結(jié)合的手段，提升專利申請(qǐng)的動(dòng)力和壓力。應(yīng)用最為廣泛的是正向激勵(lì)，將專利管理人員和研發(fā)人員的收入、職稱職務(wù)評(píng)定與專利申請(qǐng)量或授權(quán)量直接掛鉤，加大專利利益分配和獎(jiǎng)勵(lì)的力度。很多企業(yè)還將獎(jiǎng)勵(lì)措施制度化，保證激勵(lì)措施有章可循，穩(wěn)定可預(yù)期。

山東叢林集團(tuán)有限公司在專利申請(qǐng)、審批、審查、授權(quán)、維護(hù)等流程方面建有一系列的專利管理制度；出臺(tái)了《山東叢林集團(tuán)有限公司專利工作管理制度》和《關(guān)于獲獎(jiǎng)、論文及專利獎(jiǎng)勵(lì)試行辦法》，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施有章可循；各單位建立年度專利工作考核、評(píng)價(jià)指標(biāo)，并將其列入各部門及其領(lǐng)導(dǎo)的工作績(jī)效考核指標(biāo)體系；將專利研究和專利工作獲獎(jiǎng)人員的獎(jiǎng)勵(lì)情況記入其業(yè)務(wù)考核檔案，作為職務(wù)、職稱提升，業(yè)績(jī)考核的重要依據(jù)。

許繼集團(tuán)有限公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以專利申請(qǐng)和管理為核心，注重激勵(lì)，注重保護(hù)，表現(xiàn)出對(duì)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的渴求。許繼將年專利申請(qǐng)量和年專利申請(qǐng)的類型作為評(píng)價(jià)下屬公司創(chuàng)新能力的重要部分，對(duì)研發(fā)能力強(qiáng)、年新產(chǎn)品立項(xiàng)多的公司制定年專利申請(qǐng)量考核指標(biāo)，將各公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)員工的收入與專利的申請(qǐng)量掛鉤。專利獎(jiǎng)勵(lì)包括專利申請(qǐng)后和專利授權(quán)后的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于專利實(shí)施或許可他人實(shí)施取得效益后，對(duì)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予一定比例的報(bào)酬；職務(wù)專利經(jīng)實(shí)施后，公司還在所獲得的利潤(rùn)中按比例提成獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）：發(fā)明專利提成時(shí)間為7年，0.5%-2%的比例；實(shí)用新型專利提成時(shí)間為4年，0.5%-2%的比例；外觀專利提成時(shí)間為2年，不超過0.2%的比例。同時(shí)，集團(tuán)公司還把年專利申請(qǐng)量和年專利申請(qǐng)的類型作為評(píng)價(jià)下屬公司創(chuàng)新能力的重要部分；對(duì)于研發(fā)能力強(qiáng)、年新品立項(xiàng)多的公司制定了年專利申請(qǐng)量考核指標(biāo)，督促其申報(bào)專利。將專利的申請(qǐng)量作為各單位專利管理聯(lián)絡(luò)員評(píng)選先進(jìn)的重要指標(biāo)，被評(píng)為先進(jìn)的專利管理聯(lián)絡(luò)員由集團(tuán)發(fā)給先進(jìn)榮譽(yù)證書和一定額度的獎(jiǎng)金。

為鼓勵(lì)技術(shù)人員不斷創(chuàng)新、改進(jìn)工作方法，三精制藥股份有限公司設(shè)立了一次性發(fā)放的技改項(xiàng)目獎(jiǎng)。同時(shí)還設(shè)立了總經(jīng)理專項(xiàng)獎(jiǎng)，用于對(duì)在不同方面對(duì)公司做出的重大貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人進(jìn)行及時(shí)地獎(jiǎng)勵(lì)。

煙臺(tái)萬華聚氨酯有限公司制定了 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度》、《優(yōu)秀專利及專利工作者評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，加大對(duì)戰(zhàn)略性專利、重點(diǎn)專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度，充分調(diào)動(dòng)科技人員申請(qǐng)專利的積極性。

東風(fēng)汽車公司加大專利獎(jiǎng)勵(lì)力度，并將專利的取得與否與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)，科技成果的評(píng)定獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)人員的職稱評(píng)定相結(jié)合，使發(fā)明人增加了積極性；將專利提案數(shù)量、專利受理數(shù)量列入各單位關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）考核，專利提案指標(biāo)由各設(shè)計(jì)部門承擔(dān)，根據(jù)各項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序（SOP）點(diǎn)，將專利申請(qǐng)數(shù)量和費(fèi)用分解到月，同時(shí)納入到專利申報(bào)狀態(tài)表進(jìn)行全過程跟蹤，時(shí)刻掌握所申報(bào)項(xiàng)目各階段的狀況。

1.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以專利申請(qǐng)和維權(quán)工作為核心

當(dāng)前，創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作還處于比較初級(jí)的階段，停留于研發(fā)結(jié)束后申請(qǐng)專利，或者是專利維權(quán)工作，對(duì)于通過專利的戰(zhàn)略部署來幫助開發(fā)新產(chǎn)品、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新等深層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作還比較欠缺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的具體研究和運(yùn)用尚未開展，也沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作全面深入貫穿于企業(yè)的創(chuàng)新決策、科研開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。

平高集團(tuán)有限公司建立系統(tǒng)的保密措施，對(duì)尖端核心技術(shù)采取商業(yè)秘密的形式予以保護(hù)。公司與知情人員簽訂保密協(xié)議，明確責(zé)任義務(wù)和違約處罰辦法。

山東登海種業(yè)股份有限公司圍繞三方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與保護(hù)。為保護(hù)自主創(chuàng)新成果，公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入考核指標(biāo)，并成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦公室，專門負(fù)責(zé)植物新品種DUS測(cè)試工作、品種權(quán)申報(bào)和專利申報(bào)工作。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)體系，公司成立了法律事務(wù)部，專門負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)工作。三是制定科研人員保密制度、職務(wù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度、品種權(quán)保護(hù)管理辦法等管理制度。

2 創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理影響因素

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略融合程度較差

大多數(shù)創(chuàng)新型企業(yè)都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提升到了企業(yè)戰(zhàn)略高度，建立了適合于企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。但目前的情況是，大多數(shù)企業(yè)只是孤立地看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，局部地應(yīng)付一些可能出現(xiàn)的侵權(quán)行為，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)重要而關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，但具體如何才能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略更好地融入到企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中去，從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略結(jié)合起來，以提升整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力，大多數(shù)企業(yè)都沒有從全局高度綜合考慮。

2.2 企業(yè)擁有的專利在數(shù)量和質(zhì)量上都有待提高

對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)而言，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是最終目的，真正目的是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效利用來創(chuàng)造和獲取價(jià)值［2］?，F(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)都認(rèn)識(shí)到了保護(hù)專利的重要作用，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和收益，以激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造；對(duì)于專利充分利用，將其成功商業(yè)化，尚無法實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的可以轉(zhuǎn)讓、許可、出售給其他企業(yè)，直接給企業(yè)帶來利潤(rùn)，這對(duì)于企業(yè)來說也是非常迫切希望實(shí)現(xiàn)的。然而，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)專利擁有量比較少，已獲授權(quán)的專利數(shù)量有限，技術(shù)開發(fā)能力較弱，在已獲授權(quán)的專利中發(fā)明專利所占比例低。如三精制藥股份有限公司，是制藥行業(yè)的佼佼者，擁有200多人的專職研發(fā)隊(duì)伍，至2008年7月共獲得外觀設(shè)計(jì)專利40項(xiàng)，發(fā)明專利1項(xiàng)，實(shí)用新型專利1項(xiàng)。

企業(yè)自身?yè)碛械膶＠麛?shù)量少，不能滿足企業(yè)對(duì)專利或獨(dú)占技術(shù)的需求，企業(yè)將自有專利都進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)，或者本身就是在商業(yè)化過程中產(chǎn)生的專利，基本上沒有閑置等待商業(yè)化的專利，因此將專利作為資產(chǎn)予以管理和運(yùn)作受到很大的局限。我國(guó)大多數(shù)制造企業(yè)都面臨這樣的局面。因此，在現(xiàn)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累仍然是企業(yè)的主要任務(wù)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來資產(chǎn)收益還有待時(shí)日。但是，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資產(chǎn)管理和運(yùn)作是未來發(fā)展的需要，創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)該有相應(yīng)的觀念轉(zhuǎn)變，提前布局。

2.3 企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織體系和實(shí)施不夠完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的組織模式不盡合理。盡管大部分創(chuàng)新型企業(yè)都建立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，但還只限于實(shí)現(xiàn)了組織體系從無到有的突破，組織體系內(nèi)部資源配置能否有效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，大多數(shù)企業(yè)還未深入考慮。

目前創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門基本上屬于直線職能式組織模式，由決策層直接領(lǐng)導(dǎo)，或者由技術(shù)部門負(fù)責(zé)。如億陽信通股份有限公司在2005年成立了專門部門，在公司決策層領(lǐng)導(dǎo)下，指定高層管理人員負(fù)責(zé)，管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。浪潮集團(tuán)有限公司建立了三級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。第一級(jí)為集團(tuán)首席知識(shí)官（由首席技術(shù)官兼任），全面負(fù)責(zé)集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)知識(shí)管理工作。第二級(jí)設(shè)在集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，協(xié)助首席知識(shí)官統(tǒng)籌組織整個(gè)集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。第三級(jí)設(shè)在各產(chǎn)業(yè)單位，負(fù)責(zé)組織本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的開展。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及多個(gè)領(lǐng)域，因此，一個(gè)高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)由眾多具有不同知識(shí)和技術(shù)背景的員工組成，才能保證團(tuán)隊(duì)人員的合理配置和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的有效開展。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理帶有臨時(shí)性特征，沒有獨(dú)立的組織編制和預(yù)算。大多創(chuàng)新型企業(yè)都建立了專門性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，但這個(gè)部門并不是具備獨(dú)立的組織編制和預(yù)算，而是以小組、辦公室等形態(tài)出現(xiàn)，帶有臨時(shí)性特點(diǎn)。如山東叢林集團(tuán)有限公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組、西北有色金屬研究院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、東北輕合金有限責(zé)任公司的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)”等。企業(yè)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同階段、任務(wù)建立和執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。但是幾乎所有的企業(yè)基本上將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的實(shí)施，當(dāng)作一項(xiàng)額外費(fèi)用的支出，包括人力成本、設(shè)備成本、申請(qǐng)費(fèi)用、維護(hù)費(fèi)用、調(diào)查費(fèi)用、律師費(fèi)用、專家費(fèi)用等等，沒有建立獨(dú)立的組織編制及預(yù)算，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理沒有形成制度化模式。

2.4 制度層面存在著一些制約因素

科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)逐漸得到社會(huì)的認(rèn)可，以專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)、地區(qū)和國(guó)家實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力的標(biāo)志。價(jià)值評(píng)估是資產(chǎn)運(yùn)作與管理的前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類的無形資產(chǎn)如何有效評(píng)估，是當(dāng)前困擾企業(yè)的一個(gè)重要問題。《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理?xiàng)l例》雖然建立了包括國(guó)有無形資產(chǎn)在內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估制度，但是，無形資產(chǎn)不僅包括國(guó)有無形資產(chǎn)，還有大量非國(guó)有無形資產(chǎn)。非國(guó)有無形資產(chǎn)的評(píng)估機(jī)制的有效性取決于市場(chǎng)、制度環(huán)境，而當(dāng)前市場(chǎng)因素作用的充分發(fā)揮受到多重干擾，加上無形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估的復(fù)雜性，無疑給企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作造成了障礙。

3 完善創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的政策建議

3.1 系統(tǒng)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從戰(zhàn)略角度進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)部署

知識(shí)產(chǎn)權(quán)以動(dòng)態(tài)方式存在，呈現(xiàn)出“全過程”的特征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅僅是簡(jiǎn)單的創(chuàng)新成果事后保護(hù)環(huán)節(jié)，而是應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略高度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入創(chuàng)新的全過程，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和利用的多階段過程控制，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)創(chuàng)新的目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)制定和實(shí)施全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，結(jié)合行業(yè)技術(shù)特征和企業(yè)的創(chuàng)新特點(diǎn)、創(chuàng)新能力強(qiáng)弱，從長(zhǎng)期和全局著眼，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，系統(tǒng)架構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和控制力，提升自主創(chuàng)新能力。

3.2 充分利用外圍專利申請(qǐng)和專利交叉許可戰(zhàn)略，用多維激勵(lì)手段提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量

我國(guó)企業(yè)處于創(chuàng)新能力較弱的發(fā)展階段，自主創(chuàng)新能力普遍不強(qiáng)，大多不具備核心專利的研發(fā)能力，因此，實(shí)施外圍專利和專利交叉許可是比較現(xiàn)實(shí)的選擇。在核心專利周圍，發(fā)掘空隙技術(shù)，申請(qǐng)改進(jìn)型專利，或下游專利，構(gòu)建外圍專利網(wǎng)，然后再與擁有基本專利的企業(yè)進(jìn)行專利交叉許可,從而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。臺(tái)灣富士康、臺(tái)灣鴻海、韓國(guó)三星都是依靠跟蹤國(guó)外企業(yè)的核心技術(shù),大量部署外圍專利,而不斷提高創(chuàng)新能力的。在我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新過程中,比較現(xiàn)實(shí)的路徑就是先強(qiáng)化外圍技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng),逐步通過交叉許可,直至攻克核心技術(shù)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量足夠豐富以后，有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)就可以通過許可、出售等方式轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)使用，從而給擁有者帶來無形資產(chǎn)收益，或者通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易改善與商業(yè)伙伴的關(guān)系，提高利潤(rùn)分享機(jī)會(huì)。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量的提升，企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略部署和管理運(yùn)作的空間也會(huì)擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資源配置效率也將進(jìn)一步優(yōu)化。

就現(xiàn)階段具體情況來看，企業(yè)鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，最重要最有效的手段仍然是物質(zhì)利益。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要表現(xiàn)為無形資產(chǎn)，用無形資產(chǎn)的收益進(jìn)行激勵(lì)，存在很多制度性的制約，操作起來有一定難度。而物質(zhì)利益獎(jiǎng)勵(lì)并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的惟一和萬能助推劑，此外創(chuàng)新者所獲的高額獎(jiǎng)勵(lì)拉大了企業(yè)內(nèi)部收入分配的差距，也引起了新的爭(zhēng)議［3］。因此，企業(yè)可以采用多種方法激勵(lì)研發(fā)人員的積極性。提供良好的環(huán)境和適當(dāng)刺激，保證研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的高層次技術(shù)人員，在追求自我實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)造性過程中，能最有效、完整地表現(xiàn)其潛力，產(chǎn)生“高峰體驗(yàn)”的情感，可能比加薪晉職更有吸引力。在更好地激勵(lì)創(chuàng)造方面，企業(yè)可以廣泛發(fā)掘各類激勵(lì)手段加以綜合運(yùn)用。如給予技術(shù)發(fā)明完成人首創(chuàng)者稱號(hào)、用發(fā)明者的名字進(jìn)行專利申請(qǐng)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的命名、用懸賞制度獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新者、設(shè)立總經(jīng)理專項(xiàng)榮譽(yù)獎(jiǎng)、保護(hù)研發(fā)人員的好奇心和激情等等。企業(yè)可根據(jù)具體情況嘗試探索多維激勵(lì)手段鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。

3.3 建立矩陣式知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織

目前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)尚無統(tǒng)一的固定模式。依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)在組織中的地位，大致可分為三種情況：知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門直屬于最高管理者、隸屬于研究與開發(fā)部門和隸屬于法律部門。三種結(jié)構(gòu)形式各有優(yōu)劣。這三種均屬于直線職能制組織結(jié)構(gòu)，柔性較差，縱向?qū)崿F(xiàn)信息傳遞。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門本身并不產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須以研發(fā)部門、市場(chǎng)部門等職能部門的活動(dòng)為載體進(jìn)行，這就要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門加強(qiáng)與其他各職能部門之間的橫向協(xié)調(diào)。因此，為加強(qiáng)部門之間的橫向聯(lián)系，國(guó)外跨國(guó)企業(yè)逐漸傾向于矩陣式組織結(jié)構(gòu)組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。對(duì)于規(guī)模較大的企業(yè)，由于其產(chǎn)品和服務(wù)的多元化及市場(chǎng)的復(fù)雜化，加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作具有很強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性，企業(yè)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同的類型將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門劃分為若干個(gè)職能子部門，以產(chǎn)品或項(xiàng)目為核心，與直線式的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)等組織部門實(shí)現(xiàn)交匯，通過項(xiàng)目小組的跟蹤管理，確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的及時(shí)性、嚴(yán)密性和靈活性，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

3.4 提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的管理水平，改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易效率

我國(guó)企業(yè)在技術(shù)交易時(shí)，在專利檢索、專利評(píng)估及戰(zhàn)略分析等方面經(jīng)驗(yàn)不足，常常使交易無法順利達(dá)成，或者使企業(yè)遭受損失。技術(shù)產(chǎn)品的知識(shí)性特征，使得技術(shù)產(chǎn)品交易費(fèi)用高于其他生產(chǎn)要素。在企業(yè)間專利技術(shù)交易中,交易雙方均面臨著道德風(fēng)險(xiǎn)。例如，轉(zhuǎn)讓方利用其對(duì)專利技術(shù)的信息優(yōu)勢(shì),在簽訂合同的時(shí)候隱瞞一些只有在實(shí)際操作中才可以發(fā)現(xiàn)的細(xì)節(jié);而在簽訂合同之后,又不提供足夠的技術(shù)支持與技術(shù)服務(wù);以獨(dú)占許可的方式將專利技術(shù)交易出去,但是利用受讓方的監(jiān)督不力,又將同樣的專利技術(shù)許可給第三方;如果專利技術(shù)通過信用所得,受讓方卻在簽約后隱瞞自己的實(shí)際收益,不按時(shí)支付;受讓方?jīng)]有正確使用交易所得的專利技術(shù),或者將其用于合同所禁止的領(lǐng)域等等，這些機(jī)會(huì)主義行為增加了交易成本,降低了交易效率，對(duì)交易雙方都意味著損失。有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易雖然實(shí)現(xiàn)了，但是并未達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，這與戰(zhàn)略分析跟不上有關(guān)。

因此，企業(yè)應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門管理、運(yùn)作的水平，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易提供便利。運(yùn)用專利檢索廣泛搜集有關(guān)技術(shù)的信息，重視創(chuàng)新過程和交易過程中的信息檢索，根據(jù)行業(yè)特征、行業(yè)所處生命周期階段、企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力合理選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易策略，盡可能減少信息不對(duì)稱；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不同于其他生產(chǎn)要素，要根據(jù)可能帶來的預(yù)期收益來確定，而其收益情況會(huì)受到可行性、實(shí)施情況、使用范圍等因素影響，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不能單靠中介機(jī)構(gòu)來做，需要企業(yè)的高層次管理人員和技術(shù)人員參與，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的水平對(duì)形成客觀的評(píng)估非常重要；做好技術(shù)交易的戰(zhàn)略分析，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易符合企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略，改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效率。

3.5 政府應(yīng)營(yíng)造有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的環(huán)境

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與開放創(chuàng)新機(jī)制的建立結(jié)合起來，政府應(yīng)起到推手的作用。推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交換中發(fā)揮作用，政府應(yīng)該在以下幾方面有所作為：（1）通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理以規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。主要包括提供明確透明的、穩(wěn)定可期的專利保護(hù)政策，有效解決與專利所有權(quán)相關(guān)的爭(zhēng)端。政策應(yīng)力求簡(jiǎn)潔明確，使企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的成本和收益對(duì)稱，并能消除企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交換和使用中的機(jī)會(huì)主義傾向。（2）繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估工作，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體系建設(shè)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和流動(dòng)提供便利。（3）建立健全公共服務(wù)體系，提供涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用全過程的服務(wù)保障。增進(jìn)各種公共資源整合的效率，消除政策環(huán)境中相互矛盾可能帶來制約的地方，在保障監(jiān)管的同時(shí)改進(jìn)服務(wù)的質(zhì)量。采取多種措施拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的服務(wù)方式和渠道，加強(qiáng)官方機(jī)構(gòu)、公共研究機(jī)構(gòu)和各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作和信息互遞，進(jìn)一步整合資金、技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，提高各類轉(zhuǎn)化平臺(tái)為科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化服務(wù)的能力，拓展基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)范圍，為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理做好配套服務(wù)工作。

［1］李新男，梅萌.中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)案例（第一輯）［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2010.

［2］王雎.開放式創(chuàng)新下的占有制度：基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的探討［J］.科研管理，2010，（1）:153-159.

［3］Gilles Saint-Paul.Are intellectual property rights unfair?［J］Labour Economics,2004，（11）:129-144.

（責(zé)任編輯 劉傳忠）

Present Situations,Issues,and Countermeasures of Intellectual Property Rights Management in Innovative Enterprises

Di Xiaoyan，Zhang Jiejun
（1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China；2.Institute of Economic and Social Development,Nankai University，Tianjin 300071，China；3.Department of Policy and Regulation,MOST,Beijing 100038，China）

The intellectual property rights（IPR）system,as a part of the enterprise system,is critical to technology innovation.Based on the survey of practices in innovation in innovative enterprises,the article summarizes the present situations in IPR management in innovative enterprises,identifies restraining factors in the IPR system,and draws some experiences for IPR system building in system innovation.

innovative enterprises；IPR；IPR management system；strategy

G302

A

中國(guó)博士后科學(xué)基金“政府補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響研究”（20100480478）。

2010-10-25

邸曉燕（1977-），女，河北灤縣人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；研究方向：科技政策。