采用因子分析法構(gòu)建數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系*

□唐 瓊

采用因子分析法構(gòu)建數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系*

□唐 瓊

在匯集整理數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)初始集合的基礎(chǔ)上,開展專家問卷調(diào)查,進(jìn)行數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)重要性及適用性的調(diào)查研究,采用因子分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析,提煉精簡出關(guān)聯(lián)度最強(qiáng)、最具代表性的選擇標(biāo)準(zhǔn),在此基礎(chǔ)上遴選適用性得分高于4分的選擇標(biāo)準(zhǔn),由此構(gòu)建具有一定合理性和可操作性的數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系。

因子分析 數(shù)字資源 選擇標(biāo)準(zhǔn)

1 引言

館藏資源是圖書館功能發(fā)揮與服務(wù)效益實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。數(shù)字環(huán)境下,信息資源的狀態(tài)、用戶需求、圖書館運(yùn)行模式等正在發(fā)生轉(zhuǎn)變,傳統(tǒng)環(huán)境下發(fā)展的資源選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于數(shù)字資源的選擇具有很大局限性。開展數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)研究,既有利于提高圖書館數(shù)字資源選擇工作的科學(xué)性和規(guī)范性,也有利于實(shí)現(xiàn)圖書館資源配置的最優(yōu)化,同時(shí)有利于提升數(shù)字資源建設(shè)的效果和效益,最終為圖書館創(chuàng)新服務(wù)模式、拓展服務(wù)空間、實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展提供支持和保障。數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)研究為國內(nèi)外圖書館理論與實(shí)踐界所重視。然而,如何建立既能反映用戶需求,同時(shí)又具有代表性和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系,目前仍處在不斷探索中。本文在結(jié)合已有學(xué)者及機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究、國內(nèi)外館藏發(fā)展政策中的現(xiàn)行選擇標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,提出數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)初始集合,繼而采用因子分析法,通過實(shí)證研究的方式,驗(yàn)證其在圖書館資源選擇業(yè)務(wù)實(shí)踐工作中的重要性及適用性,最終構(gòu)建數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系。

2 研究方法

2.1 建立數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系初始集合

數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系初始集合建立在對(duì)已有研究及館藏政策的考察基礎(chǔ)之上。數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)研究是國內(nèi)外相關(guān)研究的熱點(diǎn)問題之一?；衾锫?Curt Holleman)認(rèn)為,資源選擇的四個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)——質(zhì)量、與圖書館的關(guān)聯(lián)性、功能技術(shù)以及成本在數(shù)字環(huán)境下依然有效。但它們的實(shí)際含義、判斷方法發(fā)生了變化,而且數(shù)字資源的選擇將變得更加復(fù)雜和困難[1]。它涉及授權(quán)許可協(xié)議、多樣化的定價(jià)模式、設(shè)備、空間、資源類型的取舍、技術(shù)支持、供應(yīng)商支持等多種因素[2]。此外,數(shù)字資源選擇與本地館藏的實(shí)際狀況相符合也是選擇決策中需考慮的重要因素[3]。李(Leslie A.Lee)和吳(Michelle M.Wu)認(rèn)為根據(jù)不同圖書館戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、館藏發(fā)展政策中陳述的不同需求,數(shù)字資源的選擇決策也應(yīng)有所不同。但他們同時(shí)指出,數(shù)字資源的內(nèi)容、功能、長期使用、用戶以及成本標(biāo)準(zhǔn)在眾多數(shù)字資源選擇決策中是通用的。隨著新技術(shù)的發(fā)展,數(shù)字資源的表現(xiàn)形式可能日新月異,圖書館必須定期評(píng)估審核數(shù)字資源的選擇標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)環(huán)境的變化適時(shí)調(diào)整[4]。國內(nèi)學(xué)者羅春榮、曹樹金認(rèn)為應(yīng)從用戶需求、資源內(nèi)容、使用的方便程度、使用與運(yùn)行環(huán)境、成本效益、后續(xù)服務(wù)等6方面考察數(shù)字資源選擇問題[5]。肖瓏和張宇紅從數(shù)字資源內(nèi)容、檢索系統(tǒng)及功能、使用情況、價(jià)值與成本核算、出版商/數(shù)據(jù)商服務(wù)、長期保存等6個(gè)方面提出選擇評(píng)估數(shù)字資源的指標(biāo)[6]。張曉林等結(jié)合中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館數(shù)字資源建設(shè)的需要,提出了數(shù)字資源采購的總體原則、資源內(nèi)容要求、資源利用要求、支持性服務(wù)的要求、支持互操作與集成的要求、長期保存要求等[7]。該研究突破了僅考慮數(shù)字資源內(nèi)在價(jià)值的局限,對(duì)于實(shí)踐具有重要的參考價(jià)值。

此外,一些研究組織、圖書館聯(lián)盟等在該領(lǐng)域的研究也很活躍。如圖書館共同體國際聯(lián)盟(ICOLC)發(fā)布并兩次修訂了《關(guān)于當(dāng)前電子資源選擇與購買及首選策略的聲明》[8],數(shù)字圖書館聯(lián)盟(DLF)發(fā)布《商業(yè)電子資源選擇與保存:問題與實(shí)踐》報(bào)告[9],就數(shù)字資源選擇的多項(xiàng)重要問題展開討論,包括:許可制度、價(jià)格模型和購買模式、長期保存與使用、選擇政策與策略計(jì)劃、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)及組織、用戶支持、持續(xù)評(píng)價(jià)及使用統(tǒng)計(jì)信息、數(shù)字資源管理的綜合系統(tǒng)等。

從國內(nèi)外圖書館組織、圖書館制定的館藏發(fā)展政策、資源引進(jìn)等政策來看,現(xiàn)行數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)主要涉及以下方面:資源內(nèi)容的評(píng)鑒、系統(tǒng)功能及技術(shù)的要求、資源成本的評(píng)估、資源許可協(xié)議的規(guī)定、資源供應(yīng)商及其服務(wù)的考慮和資源長期保存的考察等[10][11][12][13][14][15]。如針對(duì)資源內(nèi)容,美國國家農(nóng)業(yè)圖書館《電子資源選擇政策》就提出了如下標(biāo)準(zhǔn):“資源需反映準(zhǔn)確性、完整性、客觀性及權(quán)威性或包含提供指向這類信息的鏈接;資源的責(zé)任機(jī)構(gòu)應(yīng)易于確定;資源應(yīng)來源于公認(rèn)的權(quán)威人士、出版者、協(xié)會(huì)或政府機(jī)構(gòu);資源應(yīng)及時(shí)更新從而足夠有用,無論何時(shí),資源的時(shí)效性對(duì)于資源本身的主題而言都是十分重要的。”[16]

對(duì)上述研究及館藏政策中提出的數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)容分析,可將其歸納為資源質(zhì)量、資源使用、資源服務(wù)、資源契合、資源成本、資源風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)維度,并提煉出相關(guān)的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)(見表1)。其中,資源質(zhì)量、資源使用、資源服務(wù)是從微觀角度提出的選擇標(biāo)準(zhǔn)維度,屬于對(duì)資源本身特質(zhì)的考察;資源契合、資源成本、資源風(fēng)險(xiǎn)是從較為宏觀的角度提出的選擇標(biāo)準(zhǔn)維度,即主要兼顧數(shù)字資源自身特征以外的外部因素影響。宏觀和微觀是相對(duì)的,完整的數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)是兩者的有機(jī)結(jié)合。

表1 圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)的初始集合

維度 測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)E1成本構(gòu)成E11資源價(jià)格接受程度E12年漲價(jià)幅度接受程度E13軟硬件購置成本的合理程度E14設(shè)備維護(hù)成本E資源成本E2成本效益E21數(shù)字資源登錄次數(shù)E22數(shù)字資源檢索或下載次數(shù)E23人均使用量E24人均服務(wù)成本E25全文下載成本F1版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的處理F資源風(fēng)險(xiǎn)F2合同風(fēng)險(xiǎn)的處理F3尊重用戶隱私

2.2 調(diào)查的設(shè)計(jì)與實(shí)施

本次調(diào)查的目的在于:明確調(diào)查對(duì)象對(duì)本研究提出的各個(gè)圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)重要程度以及適用性的認(rèn)知,實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)選和優(yōu)選過程,并由此確立最終的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系,從而驗(yàn)證研究假設(shè):“盡管不同群體對(duì)數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)存在差異,但尋找和確立一套具有代表性和適用性的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系是可能的?！?/p>

調(diào)查對(duì)象的確立

以中國國家圖書館主頁以及中國教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng)提供的導(dǎo)航為樣本獲取的途徑,兩者去重后共計(jì)303家圖書館。這些圖書館分布于中國大陸各個(gè)地區(qū),涵蓋了“211工程”高校,省級(jí)、直轄市或部分副省級(jí)城市的公共圖書館以及科研圖書館。此外,還包括很多各地區(qū)具有代表性的中型圖書館。在此基礎(chǔ)上,通過網(wǎng)站調(diào)查的方式了解這些圖書館訂購數(shù)字資源的數(shù)量,其中訂購數(shù)字資源在3種以上的圖書館為273家(見表2),由此確定抽樣框調(diào)查對(duì)象來自于這些圖書館。

抽樣框內(nèi)各圖書館一般在網(wǎng)站提供了館長聯(lián)系方式或各部門聯(lián)系方式、服務(wù)電話等,筆者以這些聯(lián)系方式為基本途徑,以郵件及電話訪問的方式了解該館負(fù)責(zé)數(shù)字資源建設(shè)的館長、部主任或館員的聯(lián)系方式。部分圖書館直接提供了數(shù)字資源建設(shè)部門或采購部門主管數(shù)字資源建設(shè)主任的聯(lián)系方式(如華中農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館、武漢大學(xué)圖書館等),這些部門的部主任直接確定為調(diào)查對(duì)象;此外,通過與圖書館相關(guān)數(shù)字資源建設(shè)館員的交流,獲得了國內(nèi)部分圖書館負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫選擇采購館員的電子郵件。原則上是每家圖書館確定一位調(diào)查對(duì)象,另考慮到網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷回收率普遍較低的問題,部分圖書館如果能夠獲得超過一位業(yè)務(wù)涉及數(shù)字資源建設(shè)專家的聯(lián)系方式,均將其列為調(diào)查對(duì)象。

表2 抽樣框調(diào)查對(duì)象所在圖書館類型分布

調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)

問卷共分為三個(gè)部分:(1)第一部分是調(diào)查對(duì)象的基本資料。(2)第二部分調(diào)查圖書館數(shù)字資源選擇業(yè)務(wù)的基本情況。(3)第三部分考察調(diào)查對(duì)象對(duì)本研究提出的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)重要性以及適用性的認(rèn)知。依據(jù)提出的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)初始集合所設(shè)計(jì)的問題,每一問題均涉及選擇標(biāo)準(zhǔn)的重要性和在圖書館的適用性兩個(gè)方面。其中,適用性是指該標(biāo)準(zhǔn)在調(diào)查對(duì)象所在圖書館應(yīng)用的可能性,它與圖書館現(xiàn)實(shí)條件限制、數(shù)據(jù)的可得性相關(guān)聯(lián)。采用李克特(Likert)五分量表,設(shè)置五個(gè)評(píng)分等級(jí)供調(diào)查對(duì)象選擇。分?jǐn)?shù)越高,表明重要程度越高或適用性越強(qiáng)。通過小規(guī)模調(diào)查測(cè)試,依據(jù)一些調(diào)查對(duì)象提出的意見對(duì)問卷進(jìn)行了多次修改,最后確定正式的調(diào)查問卷。

調(diào)查的實(shí)施

設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷,通過電子郵件將問卷的鏈接地址發(fā)送給調(diào)查對(duì)象。2008年12月1日至15日,為第一個(gè)調(diào)查周期;根據(jù)問卷回收的情況,于2008年12月15日至30日,向調(diào)查對(duì)象再次發(fā)送問卷。本次調(diào)查共發(fā)放問卷300份,回收132份,回收率為44%。依據(jù)答題數(shù)超過40道(即≥總題數(shù)的2/3)即為有效問卷的判斷標(biāo)準(zhǔn),回收的有效問卷為125份,有效率為41.47%。其中,國家圖書館共征集了5位數(shù)字資源建設(shè)專家的意見,回收問卷涉及的圖書館共計(jì)121家。

2.3 統(tǒng)計(jì)分析方法

因子分析(亦稱為因素分析)主要用來研究多個(gè)變量之間的相互關(guān)系,是多元統(tǒng)計(jì)分析的一個(gè)重要分支。它運(yùn)用對(duì)諸多變量的相關(guān)性研究,剔除多余變量,從而實(shí)現(xiàn)用假設(shè)的少數(shù)幾個(gè)變量來表示原有變量的主要信息[17]。因子分析所具備的這種特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì),使其在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域都得到了廣泛應(yīng)用。如宋健采用層次分析法和因子分析方法構(gòu)建地區(qū)信用環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)估模型[18];劉舉等運(yùn)用因子分析法構(gòu)建我國綜合大學(xué)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[19];徐革運(yùn)用因子分析中的主成分分析法重新構(gòu)建電子資源綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)[20],但其僅從數(shù)學(xué)角度考察了其可行性,并未開展相關(guān)的實(shí)證研究。本研究將根據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)重要性調(diào)查結(jié)果,運(yùn)用因子分析方法提取選擇標(biāo)準(zhǔn),再結(jié)合選擇標(biāo)準(zhǔn)的適用性調(diào)查結(jié)果實(shí)現(xiàn)選擇標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)化。

3 研究結(jié)果分析

3.1 調(diào)查問卷的信度和效度分析

應(yīng)用SPSS軟件計(jì)算Cronbach內(nèi)在信度系數(shù)值,得到各維度下選擇標(biāo)準(zhǔn)的重要性和適用性的Cronbach系數(shù)均大于0.8,這說明本次調(diào)查測(cè)度問題具有內(nèi)在一致性。采用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)測(cè)度本次問卷調(diào)查的外在信度(即不同時(shí)間進(jìn)行測(cè)量時(shí)調(diào)查表結(jié)果的一致性程度)。將第一次和第二次問卷發(fā)放后回收的有效問卷進(jìn)行獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),除“資源風(fēng)險(xiǎn)”在適用性方面兩次調(diào)查的P值小于0.05外,每一標(biāo)準(zhǔn)維度重要性和適用性的P值均大于0.05,可以認(rèn)為總體上兩次調(diào)查結(jié)果不存在顯著差異,調(diào)查樣本所在總體分布一致,本研究設(shè)計(jì)的問卷及調(diào)查實(shí)施具有一致性和穩(wěn)定性。

一般認(rèn)為,效度考察的是研究所使用的工具及方法能否有效反映研究的問題,以及在多大程度上有效反映。問卷樣本的重要性和適用性效度的AVE系數(shù)分別為0.71和0.73,均大于0.5,符合統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)于問卷結(jié)構(gòu)效度的要求,表明研究工具真實(shí)體現(xiàn)了研究所依據(jù)的理論結(jié)構(gòu)。

上述調(diào)查結(jié)果的信度和效度分析表明,調(diào)查問卷設(shè)計(jì)及調(diào)查結(jié)果具有較好的一致性、穩(wěn)定性和有效性,能夠反映樣本所在總體的分布情況。

3.2 選擇標(biāo)準(zhǔn)的重要性因子分析

利用因子分析方法實(shí)現(xiàn)復(fù)雜變量的簡化,往往是利用一組觀測(cè)值實(shí)現(xiàn)的?？紤]到選擇標(biāo)準(zhǔn)適用性是標(biāo)準(zhǔn)體系制定的參考依據(jù),因此,本研究將調(diào)查對(duì)象對(duì)選擇標(biāo)準(zhǔn)重要性感知得分作為因子分析的觀測(cè)值,實(shí)現(xiàn)選擇標(biāo)準(zhǔn)初始集合的第一次優(yōu)化。具體過程如下:

首先,評(píng)估運(yùn)用調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析的可靠性。因子分析的受試總樣本數(shù)量一般來說不得少于100人[21]。本研究獲得的樣本量為125人,符合因子分析對(duì)樣本量的要求。再對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO取樣適當(dāng)性度量和Bartlett球形檢驗(yàn)。因子分析的KMO值為0.861,大于0.80,說明適合進(jìn)行因子分析。此外,Bartlett球形檢驗(yàn)的近似卡方值為4096.339(自由度為1128),達(dá)到0.05的顯著,代表各變量(每一選擇標(biāo)準(zhǔn)即為一個(gè)變量)間有共同因素存在,適合進(jìn)行因子分析。

其次,運(yùn)用SPSS軟件的因子分析功能,選擇主成分分析法抽取因子,并采用最大方差旋轉(zhuǎn)法旋轉(zhuǎn)主軸,以取得選擇標(biāo)準(zhǔn)體系主要的因子結(jié)構(gòu)。以特征值為1作為抽取因子的標(biāo)準(zhǔn)。表3說明共抽取出11個(gè)共同因子,其中總和欄為特征值,“初始特征值”中“總和”欄的總和剛好等于變量數(shù)48。

確定抽取的因子數(shù)(即11個(gè)因子)后,得到旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣,整理各個(gè)因子及其相關(guān)的變量、因子負(fù)荷量的值,得到表4。

旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣根據(jù)各共同因子中變量(在調(diào)查問卷中以題項(xiàng)表示)的因子負(fù)荷量的大小排序,各共同因子所包含的變量見表4。同一共同因子下各變量的因子負(fù)荷量絕對(duì)值均大于0.4,表明共同因子對(duì)這一變量的解釋度足夠,關(guān)系緊密度較好,符合因子分析的要求。根據(jù)多數(shù)研究者編制層面的實(shí)際經(jīng)驗(yàn),一個(gè)層面的題項(xiàng)數(shù)最少在3題以上,否則題項(xiàng)太少,無法測(cè)出所代表的層面特質(zhì),其內(nèi)容效度會(huì)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。因此在因子分析時(shí),如果共同因子所包含的變量數(shù)目只有2個(gè)或1個(gè),可以考慮將此共同因子及相關(guān)變量刪除[21]。此外,考慮到越靠后的因子敏感度愈小,即最后一個(gè)因子對(duì)整體的貢獻(xiàn)率最小,因此,將第11個(gè)共同因子及其變量“收錄的數(shù)據(jù)量”和“收錄內(nèi)容的時(shí)間跨度”刪除。重復(fù)上述步驟,直至共同因子所包含的變量數(shù)大于或等于3。相關(guān)結(jié)果見表5。

第四次因子分析因旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣中,各共同因子包括的變量均大于3個(gè),數(shù)目適當(dāng),符合內(nèi)容效度的要求;此時(shí)共同因子數(shù)量由11個(gè)簡化為9個(gè)。通過上述因子分析得到的各因子之間的變量(即選擇標(biāo)準(zhǔn))關(guān)聯(lián)度最強(qiáng),能夠較好解釋原有標(biāo)準(zhǔn)體系所要測(cè)度的目的。上述分析過程共刪除5個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn),這也從一定程度上說明提出的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)初始集合已經(jīng)具有較好的代表性和關(guān)聯(lián)度。

表3 說明的總方差

表4 整理后的旋轉(zhuǎn)成分矩陣主要數(shù)值

共同因子變量(因子負(fù)荷量的值)10 設(shè)備維護(hù)成本(0.746);人均服務(wù)成本(0.711);與對(duì)應(yīng)紙本資源相比出版的及時(shí)性(0.402)11 收錄的數(shù)據(jù)量(0.814);收錄內(nèi)容的時(shí)間跨度(0.712)

表5 因子分析次數(shù)及刪除的選擇標(biāo)準(zhǔn)

在未能辨析若干變量之間相互關(guān)系的條件下,通過獲得這些變量的實(shí)際測(cè)度值,以因子分析為主要途徑,能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)各個(gè)變量關(guān)系的歸納和綜合,這也是部分研究將隸屬于共同因子的變量歸為同一類別的原因。與上述研究不同的是,本文在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上,已經(jīng)提出了圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系的6個(gè)維度,并分析提取若干選擇標(biāo)準(zhǔn)分別解釋這6個(gè)維度,即歸類這一過程已經(jīng)完成。本研究運(yùn)用因子分析法,主要目的在于分析各選擇標(biāo)準(zhǔn)之間的相關(guān)關(guān)系,以各變量形成的共同因子內(nèi)容效度較強(qiáng)、對(duì)整體選擇標(biāo)準(zhǔn)體系解釋能力強(qiáng)為標(biāo)準(zhǔn)[5],根據(jù)這一判斷依據(jù),每次因子分析后變量數(shù)(即選擇標(biāo)準(zhǔn)數(shù))少于3個(gè)的共同因子不符合要求,將其刪除,從而使得保留的各變量之間相關(guān)性和代表性最強(qiáng)。

3.3 選擇標(biāo)準(zhǔn)的適用性分析

本研究采用李克特五分量表測(cè)度選擇標(biāo)準(zhǔn)的適用性,選擇標(biāo)準(zhǔn)適用性得分為1,表明其在調(diào)查對(duì)象所在圖書館無法應(yīng)用;若得分為5,表明其在調(diào)查對(duì)象所在圖書館非常適用,即得分越高,適用性越強(qiáng)。以選擇標(biāo)準(zhǔn)的適用性得分大于或等于4作為篩選的閾值(因?yàn)榇笥诨虻扔?分即表明該標(biāo)準(zhǔn)在調(diào)查對(duì)象所在圖書館數(shù)字資源選擇實(shí)踐中能夠較好地應(yīng)用)。統(tǒng)計(jì)經(jīng)過因子分析篩選的選擇標(biāo)準(zhǔn)適用性得分,結(jié)果如表6所示。

很多數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)雖然非常重要,但是由于缺乏支持?jǐn)?shù)據(jù)等現(xiàn)實(shí)條件的限制,并不能在實(shí)踐工作中得到很好的應(yīng)用。表6中共有9個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)在圖書館資源選擇工作中適用性相對(duì)較弱。以“人均使用量”(檢索或下載總次數(shù)與目標(biāo)用戶比值)為例,該指標(biāo)是測(cè)度資源使用效益的重要支持性數(shù)據(jù),但由于一些客觀因素的存在,使得現(xiàn)實(shí)中獲得相關(guān)數(shù)據(jù)存在一定困難。如部分資源供應(yīng)商未提供使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),部分圖書館數(shù)字資源管理系統(tǒng)不具備資源訪問統(tǒng)計(jì)的功能;此外,目標(biāo)用戶的范圍界定存在模糊性,其具體數(shù)量難以確定,對(duì)于公共圖書館、國家圖書館而言更是如此,因此,以“人均使用量”作為選擇比對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)也就存在一定困難。

表6 適用性得分低于4的選擇標(biāo)準(zhǔn)

本研究以選擇標(biāo)準(zhǔn)適用性調(diào)查結(jié)果平均數(shù)大于4作為一個(gè)衡量的尺度,但各個(gè)圖書館的實(shí)際情況存在差別。對(duì)不同類型圖書館的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),除了“尊重用戶隱私”和“用戶對(duì)該資源滿足需求的總體感知”這兩個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)的適用性得分均低于4分以外,表6中所列的未能符合適用性的選擇標(biāo)準(zhǔn)在一些圖書館是可以應(yīng)用的。以“支持資源集成與整合”標(biāo)準(zhǔn)為例,調(diào)查的科研圖書館專家對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)在其圖書館適用性的感知得分就為4.14,這可能與調(diào)查對(duì)象所在圖書館開發(fā)了數(shù)字資源統(tǒng)一檢索平臺(tái),已經(jīng)對(duì)數(shù)字資源相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及協(xié)議是否支持集成整合有了較為深入的認(rèn)識(shí)和詳細(xì)的規(guī)定有關(guān)。如中國科學(xué)院國家圖書館就規(guī)定資源提供商必須支持?jǐn)?shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)組織和數(shù)據(jù)利用的標(biāo)準(zhǔn)化和開放性要求,應(yīng)該積極協(xié)助中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館建立開放的集成應(yīng)用環(huán)境[7]。因此,圖書館可將調(diào)查結(jié)果中未能符合適用性的選擇標(biāo)準(zhǔn)作為參考性標(biāo)準(zhǔn),依據(jù)實(shí)際情況決定是否選用。

調(diào)查對(duì)象結(jié)合自身工作實(shí)踐也提出了一些其他影響數(shù)字資源選擇的因素,如資源使用方面,提出要考慮“利用率統(tǒng)計(jì)功能”、“利用效果”、“并發(fā)用戶數(shù)限制”,“使用的方便性問題應(yīng)是資源使用首要標(biāo)準(zhǔn)”;資源成本方面,提出應(yīng)考慮“外文數(shù)據(jù)庫是否需要支付國際流量費(fèi)”,“不同學(xué)科資源的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一,如新學(xué)科的使用成本肯定較高,但沒有開始,永遠(yuǎn)也不可能有高利用率,用戶的需求和使用積極性還要靠培養(yǎng)”;資源服務(wù)方面,專家指出僅考察資源供應(yīng)商是否提供使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是不夠的,還應(yīng)要求其直接提供使用分析報(bào)告;此外,有關(guān)合同風(fēng)險(xiǎn)方面,專家指出“因不可抗拒造成的使用中斷的補(bǔ)償:如地震、光纜中斷、數(shù)據(jù)維護(hù)等導(dǎo)致的數(shù)據(jù)庫實(shí)際使用時(shí)間低于合同規(guī)定的時(shí)間,應(yīng)有延期或退補(bǔ)償機(jī)制”,“數(shù)據(jù)庫商家對(duì)影響用戶使用情況的賠償措施應(yīng)作為考核標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、不全、對(duì)方服務(wù)器問題造成服務(wù)中斷等情況經(jīng)常發(fā)生。但由于未能在合同中詳細(xì)約定,出現(xiàn)這種狀況以后圖書館得不到任何賠償?！?/p>

此外,也有部分專家指出,雖然研究提出的選擇標(biāo)準(zhǔn)涵蓋面較廣,但過多的選擇標(biāo)準(zhǔn)反而會(huì)增加數(shù)字資源選擇實(shí)踐工作的復(fù)雜性,增加工作成本。為使選擇標(biāo)準(zhǔn)體系在實(shí)踐中具有更好的應(yīng)用性,結(jié)合專家提出的評(píng)論性意見,最后修訂的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系在層次劃分和標(biāo)準(zhǔn)表述方面均進(jìn)行了修改和簡化?？紤]到在不同圖書館應(yīng)用時(shí)還需確定各個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重,而在層次劃分上,多一層級(jí)就會(huì)帶來工作量的增大,故將原有三級(jí)選擇標(biāo)準(zhǔn)體系簡化為兩級(jí):第一級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)體系的維度,第二級(jí)為具體的選擇標(biāo)準(zhǔn)。此外,對(duì)部分內(nèi)涵相近、能夠揭示同一現(xiàn)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)加以歸并處理,以避免標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量過多帶來資源選擇過程應(yīng)用的復(fù)雜化,具體包括:

(1)將“資源質(zhì)量”維度下“與對(duì)應(yīng)紙本資源相比出版的及時(shí)性”歸入“內(nèi)容更新頻率”。

(2)將“資源使用”維度下“授權(quán)用戶的界定”和“授權(quán)使用地點(diǎn)界定”合并為“授權(quán)適用范圍”;“允許文獻(xiàn)傳遞”歸入“授權(quán)使用方式”標(biāo)準(zhǔn)的考察。

(3)將“資源服務(wù)”維度下“提供規(guī)范的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”修改為“提供規(guī)范的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告”;將“資源供應(yīng)商提供資源的長期保存”和“長期保存方式滿足本館要求”合并為“數(shù)字資源長期保存方式”。

圖1 圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系

(4)考慮到現(xiàn)有數(shù)字資源定價(jià)方式的復(fù)雜化及其對(duì)資源選擇工作帶來的影響,“資源成本”維度下增加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)——“資源定價(jià)模式”;“軟硬件購置成本”歸入“資源價(jià)格”標(biāo)準(zhǔn)中;“全文下載成本”修改為“全文下載成本/檢索成本”,從而全面反映全文數(shù)據(jù)庫、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫等的使用效益?！皵?shù)字資源的檢索和下載次數(shù)”的適用性得分為4.27,但考慮到僅考察檢索和下載次數(shù)在測(cè)評(píng)資源使用效益方面的實(shí)際意義并不大,而檢索和下載次數(shù)事實(shí)上是考察“全文下載/檢索成本”的基礎(chǔ)數(shù)據(jù),故保留“全文下載/檢索成本”即可達(dá)到測(cè)評(píng)目的。

(5)將原有的“版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為“版權(quán)爭議材料的處理”和“對(duì)資源非法使用的界定和控制”;將“合同風(fēng)險(xiǎn)”細(xì)化為“合同對(duì)雙方責(zé)任義務(wù)約定的合理性”和“合同文本表述清晰”。最終修正后的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系包括6個(gè)判斷維度、31個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)(見圖1)。

4 研究結(jié)論

從國內(nèi)外已有研究及圖書館館藏發(fā)展政策中提出的數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)來看,雖然不同群體對(duì)于數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)存在差異,但綜合來看,可將其歸納為六個(gè)方面,即:資源質(zhì)量、資源使用、資源服務(wù)、資源契合、資源成本、資源風(fēng)險(xiǎn)。本研究以這六個(gè)方面為圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系設(shè)計(jì)的維度,結(jié)合圖書館發(fā)展實(shí)際,提出相關(guān)選擇標(biāo)準(zhǔn),得到圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系的初始集合。在此基礎(chǔ)上,通過專家問卷調(diào)查法驗(yàn)證各選擇標(biāo)準(zhǔn)的重要性和適用性,采用因子分析等統(tǒng)計(jì)分析方法提煉、確立一套關(guān)聯(lián)度、代表性和適用性均較強(qiáng)的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系。本研究的調(diào)查對(duì)象來自于高校圖書館、公共圖書館、科研圖書館和國家圖書館從事數(shù)字資源選擇相關(guān)工作的實(shí)踐專家,最終確立的圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)體系是在綜合其意見的基礎(chǔ)上得出,在不同類型、規(guī)模圖書館均有較為普遍的應(yīng)用價(jià)值。

1 Holleman C.Electronic resources:are basic criteria for the selection of materials changing.Library Trends,2000,48(4):694-710

2 Clayton P,Gorman G E.M anaging information resources in libraries:collection management in theory and practice.London:Library Association Publishing,2001:94

3 Johnson P.Selecting electronic resources:developing a local decision making matrix.Cataloging and Classification Quarterly,1996,22(3/4):9-24

4 Lee L A,Wu M M.Do librarians dream of electronic serials?A beginner's guide to format selection.The Bottom Line:Managing Library Finances,2002,15(3):102-109

5 羅春榮,曹樹金.電子館藏及其發(fā)展政策研究.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào),2001(2):37-41

6 肖瓏,張宇紅.電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立初探.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào),2002(3):35-42

7 張曉林,宛玲,徐引篪等.國家科學(xué)數(shù)字圖書館數(shù)字資源采購的技術(shù)要求.中國圖書館學(xué)報(bào),2004(4):14-19

8 International Coalition of Library Consortia.Statement of current perspective and preferred practices for selection and purchase of electronic information(Update No.2,pricing and economics).2004.[2010-01-25].http://www.library.yale.edu/consortia/2004currentpractices.htm

9 Jewell T D.Selection and presentation of commercially available electronic resources:issues and practices.2001.[2010-01-25].http://www.clir.org/pubs/reports/pub99/contents.html

10 CALIS引進(jìn)資源工作組.CALIS引進(jìn)資源工作規(guī)范.2006.[2010-02-21].http://www.calis.edu.cn/calisnew/images1/070913/4.doc

11 CONCERT電子資源選擇政策.2006-04-17.[2010-02-21].http://info.zjei.net/content/tsghy_0111/article01.doc

12 Library of Congress.Electronic Resources,Selection Guidelines.2004.[2010-02-25].http://www.loc.gov/acq/devpol/electronicselectionguidelines.html

13 國家圖書館.國家圖書館文獻(xiàn)采選條例.2002.[2010-02-25].http://www.nlc.gov.cn/old/res/caix uan.htm

14 Hongkong University Library.Electronic resources collection development policy.[2010-02-21].http://lib.hku.hk/cd/policies/erp.html

15 Principles for CSU Acquisition of Electronic Information Resources.[2010-02-21].http://seir.calstate.edu/ear/docs/principles.doc

16 National Agricultural Library.Electronic Resources Selection Policy.2002-04-15.[2010-02-21].http://www.nal.usda.gov/about/policy/coll_dev_add2.shtml

17 林杰斌,林川熊,劉明德等.SPSS12統(tǒng)計(jì)建模與應(yīng)用實(shí)務(wù).2版.北京:中國鐵道出版社,2005:496

18 宋健.基于 AHP和因子分析的地區(qū)信用環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建的實(shí)證研究.中國軟科學(xué),2006(6):111-119

19 劉舉,劉云,曾誠.基于因子分析法的綜合大學(xué)創(chuàng)新力指標(biāo)研究.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2007(10):111-114

20 徐革.重構(gòu)電子資源綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的主成分分析法.圖書情報(bào)工作,2004(2):32-34

21 吳明隆.SPSS統(tǒng)計(jì)應(yīng)用實(shí)務(wù)——問卷分析與應(yīng)用統(tǒng)計(jì).北京:科學(xué)出版社,2003:67

A Study on Establishing a Selection Criteria System of Digital Resources Based on Factor Analysis

Tang Qiong

Based on the collection of the initial collection of selection criteria of digital resources,this paper conducts a questionnaire survey of experts to establish a selection criteria system of digital resources,and uses factor analysis to extract the criteria that are able to explain the measuring purpose of the original selection criteria system.On this basis,the criteria which get scores about applicability higher than 4are chosen,and finally a representative and applicable selection criteria system is established.

Factor Analysis;Digital Resource;Selection Criterion

* 本文系國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目“信息資源公共獲取中的質(zhì)量保障政策研究”(10CTQ011)及中國博士后科學(xué)基金第四十七批面上資助二等資助項(xiàng)目(20100470971)研究成果之一。致謝:感謝每一位參與調(diào)查的圖書館數(shù)字資源建設(shè)實(shí)踐專家。

中山大學(xué)資訊管理系,廣州,510006

2010年6月8日