環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的實(shí)證研究

柯文嵐，沙景華，閆晶晶

(中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京) 人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083)

山西省煤炭資源儲(chǔ)量豐富，全省含煤面積6.2萬(wàn)平方公里,占全省國(guó)土面積的40.4%。建國(guó)以來(lái),山西煤炭工業(yè)為了支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,按照不同時(shí)期的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,全省煤炭工業(yè)從產(chǎn)量上得到了長(zhǎng)足發(fā)展[1],經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期高強(qiáng)度、粗放式開(kāi)發(fā),造成嚴(yán)重的資源環(huán)境破壞問(wèn)題。從“十一五”開(kāi)始，山西省開(kāi)始加大對(duì)污染嚴(yán)重行業(yè)的治理整頓，2009年山西省污染治理項(xiàng)目完成投資達(dá)到386711萬(wàn)元，約占工業(yè)總產(chǎn)值的1.09%。山西的環(huán)保投入堅(jiān)持“污染者付費(fèi)，開(kāi)發(fā)者保護(hù)，利用者補(bǔ)償，破壞者恢復(fù)”的原則[2]，以企業(yè)投資為主體，政府引導(dǎo)、市場(chǎng)推進(jìn)、社會(huì)參與的方式籌資解決。環(huán)境污染治理投資額的增加將會(huì)對(duì)山西省煤炭行業(yè)的產(chǎn)業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響。

1 環(huán)境規(guī)制相關(guān)概念

研究環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭產(chǎn)業(yè)的影響機(jī)制，必須明確環(huán)境規(guī)制的概念及環(huán)境規(guī)制影響的傳導(dǎo)機(jī)制。

1.1 環(huán)境規(guī)制概念

環(huán)境規(guī)制，即政府通過(guò)制定相應(yīng)的政策與措施，針對(duì)社會(huì)邊際成本和廠商邊際成本之間的差異，運(yùn)用價(jià)格和數(shù)量工具，對(duì)廠商及其他造成環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，盡可能地把環(huán)境污染帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)降低到最適水平，以達(dá)到環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)[3]。環(huán)境規(guī)制是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制的統(tǒng)一體。環(huán)境規(guī)制是一項(xiàng)負(fù)指標(biāo)，對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)起到一定的約束作用。

1.2 環(huán)境規(guī)制影響傳導(dǎo)機(jī)制

環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的傳導(dǎo)機(jī)制[4]，是指從環(huán)境規(guī)制的實(shí)施，到對(duì)包括產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率、生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步效率等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)績(jī)效，產(chǎn)生影響的作用過(guò)程及其中的影響因素。它不僅會(huì)使得生產(chǎn)成本發(fā)生變化，而且還會(huì)使得企業(yè)的進(jìn)入狀況和技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)生變化。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析范式[5]，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的變化必然對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響。只有綜合考察環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)成本、企業(yè)進(jìn)入和技術(shù)創(chuàng)新等各種因素的影響，才能對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的最終影響結(jié)果做出準(zhǔn)確的解釋。

2 環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的實(shí)證研究

環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)成本的影響是直接作用并且較為確定，規(guī)制在短期必然導(dǎo)致生產(chǎn)成本的增加，但是環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入和技術(shù)創(chuàng)新的影響是間接作用，因此，分別建立計(jì)量模型考察環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入、技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響。

2.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響

該模型設(shè)定的目的是考察環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響。被解釋變量是新企業(yè)的進(jìn)入，解釋變量是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。此外，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、必要資本量等作為主要進(jìn)入壁壘也會(huì)影響企業(yè)的進(jìn)入，較高的利潤(rùn)率則會(huì)吸引企業(yè)進(jìn)入。因此，我們將產(chǎn)業(yè)規(guī)模、必要資本量、收入增長(zhǎng)率和利潤(rùn)率作為控制變量。建立模型:

ln(number)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(capital)+β4(income)+β5(profit)+ε；

其中，number為企業(yè)數(shù)量，由于沒(méi)有山西煤炭新企業(yè)進(jìn)入的相關(guān)數(shù)據(jù)，所以以當(dāng)年煤炭采選業(yè)的單位數(shù)作企業(yè)進(jìn)入數(shù)量的替代指標(biāo)；ERI為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，采用污染治理本年完成項(xiàng)目投資額作為衡量指標(biāo)；size為產(chǎn)業(yè)規(guī)模，采用山西省煤炭采選業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為衡量指標(biāo)；capital為必要資本量，用煤炭采選業(yè)資產(chǎn)總額/產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量得出；income為收入增長(zhǎng)率，用(當(dāng)年銷(xiāo)售收入-上年銷(xiāo)售收入)/上年銷(xiāo)售收入得出，反映社會(huì)對(duì)煤炭的需求程度；profit為利潤(rùn)率，用煤炭采選業(yè)利潤(rùn)總額/銷(xiāo)售收入得出。為便于比較，除銷(xiāo)售增長(zhǎng)率和利潤(rùn)率外，所有變量均采用自然對(duì)數(shù)形式，見(jiàn)表1。

表1 影響企業(yè)進(jìn)入數(shù)量的相關(guān)數(shù)據(jù)(1998～2009年)

原始數(shù)據(jù)來(lái)源：山西統(tǒng)計(jì)年鑒(1999～2010年)；2009年利潤(rùn)率為擬合值。

運(yùn)用SPSS軟件對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行多元統(tǒng)計(jì)回歸，模型擬合結(jié)果為：

ln(number)=2.383+0.039ln(ERI)+0.693ln(size)-0.698ln(capital)-0.019(profit)；

R2=0.997，F(xiàn)=398.893，通過(guò)檢驗(yàn)，模型整體解釋力較強(qiáng)。從方程中可以看出，①污染治理投資的增加對(duì)企業(yè)進(jìn)入沒(méi)有產(chǎn)生負(fù)作用，而是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1%，企業(yè)進(jìn)入增加0.039%，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制沒(méi)有阻礙山西煤炭企業(yè)的進(jìn)入；②環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)必要資本量的間接作用使企業(yè)必要資本量每增加1%，企業(yè)數(shù)量就減少0.698%，一定程度上形成企業(yè)進(jìn)入壁壘；③行業(yè)利潤(rùn)率的增加與企業(yè)數(shù)量呈負(fù)相關(guān)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制沒(méi)有成為企業(yè)的進(jìn)入壁壘，反而加強(qiáng)了行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致利潤(rùn)率的下降。

2.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

該模型建立的目的是考察環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此被解釋變量是技術(shù)創(chuàng)新，解釋變量是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，此外，還需要在模型中引入控制變量，主要包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度。建立模型：

ln(S&T)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(HF)+ε；

表2 影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù)(1998～2009年)

原始數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2002～2009年),2009年的ln(S&T)為預(yù)測(cè)值。

運(yùn)用SPSS軟件對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行多元統(tǒng)計(jì)回歸，但擬合結(jié)果十分不理想，根據(jù)王國(guó)印(2011)的研究，在中部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著一定的負(fù)面影響，有些影響還帶有不確定性[7]，中部地區(qū)的情況不支持“波特假說(shuō)[8]”。但可通過(guò)數(shù)據(jù)間的相關(guān)性來(lái)看各因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響(見(jiàn)圖1)。

圖1 ln(ERI)、ln(size)、ln(hf)與ln(S&T)變化趨勢(shì)圖

從圖1中可以看出，2001～2009年，山西省工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，即科技創(chuàng)新水平與環(huán)境規(guī)制和煤炭采選業(yè)規(guī)模都呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢(shì)，說(shuō)明隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，煤炭行業(yè)內(nèi)大中型企業(yè)數(shù)量有所增多，從而污染治理投資和技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)也會(huì)增多。而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加強(qiáng)也會(huì)增加企業(yè)的科技投入。實(shí)際上，短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行，一定程度上會(huì)擠占企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的資源配置；但從長(zhǎng)期看，通過(guò)環(huán)境規(guī)制會(huì)篩選掉那些只重經(jīng)濟(jì)利益不重社會(huì)效益的小煤炭企業(yè)，引導(dǎo)大中型煤炭企業(yè)重視環(huán)境利益，同時(shí)，市場(chǎng)中實(shí)力較強(qiáng)的煤企，可用于創(chuàng)新的資金保障較為充足[9]，從而有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與績(jī)效的良性互動(dòng)，促進(jìn)山西整個(gè)煤炭采選業(yè)的發(fā)展。

2.3 環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響

該模型建立的目的是考察環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響，因此被解釋變量是產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，包括總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率，解釋變量是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。此外，還要引入其他控制變量，包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度。建立模型：

ln(asset)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(HF)+ε；

ln(labor)=α+β1ln(ERI)+β2ln(size)+β3ln(HF)+ε；

其中，asset為總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率，反映企業(yè)全部資產(chǎn)的獲利能力，用(利稅總額+利息支出)/平均資產(chǎn)總額×100%計(jì)算得出；Labor為全員勞動(dòng)生產(chǎn)率，反映企業(yè)的生產(chǎn)效率和勞動(dòng)投入的經(jīng)濟(jì)效益，用煤炭采選業(yè)工業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均人數(shù)×100%計(jì)算得出；為便于比較，對(duì)所有數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)，如表3所示。

表3 影響產(chǎn)業(yè)績(jī)效的相關(guān)數(shù)據(jù)(1998～2009年)

原始數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2001；山西統(tǒng)計(jì)年鑒(1999～2010年)；1998～1999年ln(asset)為預(yù)測(cè)值。

運(yùn)用SPSS軟件對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行多元統(tǒng)計(jì)回歸，模型擬合結(jié)果為：

ln(asset)=-6.839-0.257ln(ERI)+0.676ln(size)+0.311ln(HF)；R2=0.934，F(xiàn)=37.556

ln(labor)=1.242-0.107ln(ERI)+1.013ln(size)-1.209ln(HF)；R2=0.938，F(xiàn)=40.558

兩個(gè)模型的R2都在0.93以上，F(xiàn)值也均通過(guò)檢驗(yàn)，模型整體解釋力較強(qiáng)。從方程中可以看出：①山西省環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行，使煤炭企業(yè)因控制污染而產(chǎn)生生產(chǎn)力損失[10]，對(duì)總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率均有負(fù)效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1%，總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率下降0.257%，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率下降0.107%，對(duì)利潤(rùn)率的影響大于對(duì)生產(chǎn)率的影響；②產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率均有正效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模每增加1%，總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率就增加0.676%，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率增加1.013%，說(shuō)明山西省煤炭采選業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的；③產(chǎn)業(yè)集中度對(duì)總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率的影響是正的，但對(duì)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響是負(fù)的，產(chǎn)業(yè)集中度提高1%，總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率上升0.311%，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率下降1.209%，這說(shuō)明山西省煤炭采選業(yè)通過(guò)一系列兼并重組，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)大中型企業(yè)數(shù)量急劇增多，從而提高了煤炭企業(yè)的利潤(rùn)率，但同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，山西煤炭采選業(yè)的整合并沒(méi)有解決好粗放生產(chǎn)和富余勞動(dòng)力的問(wèn)題，反而使煤炭企業(yè)生產(chǎn)率下降。

2.4 結(jié)論

從環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)成本的影響來(lái)看，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施，使得煤炭業(yè)污染治理投資和運(yùn)行成本不斷提高，直接導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的上升和利潤(rùn)的下降；從環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響來(lái)看，環(huán)境規(guī)制沒(méi)有阻礙新煤炭企業(yè)的進(jìn)入，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高，利潤(rùn)率有所下降；從環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響來(lái)看，雖然環(huán)境規(guī)制與科技經(jīng)費(fèi)投入呈正相關(guān)，但在山西省，環(huán)境規(guī)制對(duì)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到的激勵(lì)作用在短期難以顯現(xiàn)，會(huì)產(chǎn)生一定的環(huán)境規(guī)制溢出，造成一部分生產(chǎn)力損失。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭采選業(yè)績(jī)效的近期直接影響是負(fù)的。

圖2 環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭采選業(yè)績(jī)效的近期直接影響

3 政策建議

隨著煤炭資源的不斷開(kāi)采，山西省環(huán)境污染日益嚴(yán)重，環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、污染控制與產(chǎn)業(yè)績(jī)效間面臨著嚴(yán)峻的權(quán)衡問(wèn)題。如何實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提高和污染控制的“雙贏”，關(guān)系到山西省未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展。

3.1 加快環(huán)境規(guī)制體系的創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制力度應(yīng)適度超前于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，適當(dāng)提高山西省污染嚴(yán)重產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)度，為試圖進(jìn)入市場(chǎng)的煤炭企業(yè)設(shè)置綠色進(jìn)入壁壘，從而篩選出實(shí)力較強(qiáng)的煤炭企業(yè)；堅(jiān)持以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求煤炭企業(yè)，創(chuàng)造對(duì)環(huán)保技術(shù)、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，通過(guò)創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)制，在長(zhǎng)期的發(fā)展中抵消環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制的制定要以最大程度激勵(lì)煤炭企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，在選擇環(huán)境規(guī)制工具時(shí)以市場(chǎng)工具為主，命令和控制性工具為輔，使煤炭企業(yè)將環(huán)境意識(shí)內(nèi)在到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策中，通過(guò)較靈活的方式使煤炭企業(yè)以較低的成本達(dá)到污染治理目標(biāo)，從而減少對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的不利影響。

3.2 基于SCP范式的山西省煤炭產(chǎn)業(yè)調(diào)整

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上：加大優(yōu)勢(shì)煤炭企業(yè)的整合力度，強(qiáng)化污染嚴(yán)重企業(yè)的淘汰機(jī)制，轉(zhuǎn)變山西省煤礦“多、小、散、亂”的產(chǎn)業(yè)格局[11]，提高煤炭產(chǎn)業(yè)的集中度，延伸上下游產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；市場(chǎng)行為上：作為被規(guī)制的煤炭企業(yè)，應(yīng)認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)及循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要性，加大環(huán)?？萍己托袠I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入，以期能夠降低污染治理成本。此外，轉(zhuǎn)變煤炭企業(yè)粗放型生產(chǎn)方式，解決企業(yè)整合過(guò)程中出現(xiàn)的勞動(dòng)力過(guò)剩等問(wèn)題，提高行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率；市場(chǎng)績(jī)效上，山西省煤炭企業(yè)通過(guò)結(jié)構(gòu)和行為的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的提高，從而保障煤炭企業(yè)的環(huán)保、科技投入，通過(guò)行業(yè)SCP范式的良性循環(huán)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)績(jī)效和污染治理的“雙贏”。

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