學(xué)術(shù)期刊對學(xué)術(shù)不端行為的防治對策

　　近年來，由于社會轉(zhuǎn)型期的體制缺陷，在簡單量化的評價機(jī)制的影響下，各種學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象日益加劇，嚴(yán)重影響到了我國學(xué)術(shù)界的研究風(fēng)氣，導(dǎo)致學(xué)術(shù)公信力下降。因此，探討學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生及其主要表現(xiàn)形式，并提出相應(yīng)的防治對策，是本文寫作的主要目的。
　　
　　一、學(xué)術(shù)不端行為及其主要表現(xiàn)
　　
　　(一)學(xué)術(shù)不端行為的界定
　　基于既有的研究對學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)不端行為的概念辨析，筆者認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端行為主要指學(xué)術(shù)工作者在其學(xué)術(shù)研究過程、學(xué)術(shù)論文寫作、學(xué)術(shù)著作出版等方面的不規(guī)范及不正當(dāng)行為。它與學(xué)術(shù)腐敗既有相通之處，但在行為主體、行為性質(zhì)及危害程度等方面又有不同之處。
　　對只是學(xué)術(shù)研究者的個人行為，未使用公權(quán)力的學(xué)術(shù)造假、抄襲剽竊、粗制濫造、低水平重復(fù)、自我復(fù)制、一稿多投等行為稱之為學(xué)術(shù)不端行為較為合適。這也符合國際上的一貫稱呼，國際上一般把捏造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)和剽竊三種行為稱為學(xué)術(shù)不端行為。目前在我國學(xué)界也較多使用學(xué)術(shù)不端行為一詞，教育部社會科學(xué)委員會2004年發(fā)布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》(試行)即規(guī)定“偽注，偽造、篡改文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)等，均屬學(xué)術(shù)不端行為”。
　　
　　(二)學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)
　　有學(xué)者將學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式概括為6個方面：抄襲剽竊；夸大、注水學(xué)術(shù)榮譽(yù)；強(qiáng)行在他人成果上署名；數(shù)據(jù)作假；注釋作偽(偽注)；低水平重復(fù)。目前，我們在日常編輯工作中常見的形式有——
　　1.各種變相的抄襲剽竊行為。主要有隱性剽竊法、化名抄襲法、署名抄襲法、拼裝法、明編實抄法、搶先發(fā)表法等六種。2.各種變異的重復(fù)發(fā)表行為，主要有原文復(fù)制、剪輯拼接、冷飯熱炒、改頭換面、組合衍生、輯錄匯編、引用失當(dāng)、交叉重發(fā)、變換文種等九種變異形式。3.實驗、調(diào)查數(shù)據(jù)造假行為。4.名不副實的假合作行為，主要有強(qiáng)行在他人作品上署名、出資合作署名、作者互相交換合作署名等。5.參考文獻(xiàn)使用的不規(guī)范行為，主要有引而不著、著而不引、過度引用、不必要的自引、模糊注引等多種形式。
　　
　　二、學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因——以學(xué)術(shù)出版者控制職能為視角
　　
　　眾多學(xué)者主要從學(xué)術(shù)管理制度不合理、學(xué)術(shù)評價機(jī)制與監(jiān)督懲罰機(jī)制不完善等方面對學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因作了較為深入的分析，但對學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象存在、蔓延之中的角色與作用少有論及。我們認(rèn)為學(xué)術(shù)出版者控制職能的弱化，以及偽學(xué)術(shù)期刊的適機(jī)猖獗是學(xué)術(shù)不端行為蔓延熾盛的有力推手。有學(xué)者也認(rèn)為：“學(xué)術(shù)出版者控制職能的弱化是偽劣學(xué)術(shù)作品問世流傳的最直接、最關(guān)鍵的因素，對學(xué)術(shù)出版者控制職能弱化的原因及強(qiáng)化其控制職能的路徑進(jìn)行探究，是反學(xué)術(shù)失范課題中有意義的著眼點(diǎn)。”
　　在防治學(xué)術(shù)不端行為與推進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)中，大部分學(xué)術(shù)期刊都能保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度，倡導(dǎo)和遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，盡力遏制各種學(xué)術(shù)腐敗和不良現(xiàn)象。但是，由于近年來整個學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的惡化，面對各種學(xué)術(shù)需求市場的快速增長，有少數(shù)期刊“編輯的責(zé)任已經(jīng)失落到令人震驚的程度”。更有甚者，有少數(shù)期刊大搞權(quán)力尋租，惡意破壞學(xué)術(shù)生態(tài)。一些期刊編輯或責(zé)任意識淡漠，對學(xué)術(shù)不端行為姑息遷就；或?qū)W術(shù)規(guī)范意識不強(qiáng)，對一些不端行為疏于矯正；或因能力和經(jīng)驗所限，無力對文稿優(yōu)化和控制；或?qū)庉嫷呢?zé)任理解存在誤區(qū)，而以“文責(zé)自負(fù)”為由推卸責(zé)任。還有一些期刊因經(jīng)費(fèi)困擾而出讓了部分質(zhì)量要求，包括對不可抗拒力的妥協(xié)，而降低部分稿件的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。這些因素的存在，使得學(xué)術(shù)期刊的控制職能不能有效發(fā)揮，導(dǎo)致一些粗制濫造、低水平重復(fù)的學(xué)術(shù)偽劣產(chǎn)品傳播泛濫，助長了學(xué)術(shù)不端行為的加劇。
　　此外，更應(yīng)引起出版界重視的是，一些以經(jīng)營學(xué)術(shù)為致富之道，冠以學(xué)術(shù)之名的偽學(xué)術(shù)期刊的大量存在，一些以出賣學(xué)術(shù)產(chǎn)品為發(fā)財之道的“論文公司”恣意泛濫，更是極大地破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)。由于近年各類職稱評定均有硬性的量化要求，面對這龐大的異?？焖僭鲩L的市場需求，一些以經(jīng)營學(xué)術(shù)為目的，借此發(fā)財致富的各種“學(xué)術(shù)期刊”應(yīng)運(yùn)而生，學(xué)術(shù)對這些期刊而言只是包裝，因此他們根本不會為維護(hù)學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)求實而履行職責(zé)，甚而會為論文需求者提供從寫作到發(fā)表的全程服務(wù)；而作者也像在超市購買商品一樣，只要交錢就可全部搞定。此類現(xiàn)象的存在不僅極大地顛覆了年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)觀念，從深層侵蝕和破壞了學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣，也在很大程度上威脅和沙化著傳統(tǒng)意義上的學(xué)術(shù)期刊的正常發(fā)展空間，也使得學(xué)術(shù)不端治理更為復(fù)雜艱巨，必須引起高度重視。
　　學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生原因是復(fù)雜的，對其治理也是一項長期而艱巨的系統(tǒng)工程。雖然在現(xiàn)行體制下，短期內(nèi)完全杜絕學(xué)術(shù)不端行為還有一定困難，但只要作為學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)第一人的編輯能夠嚴(yán)格遵循編輯出版制度，切實履行其學(xué)術(shù)規(guī)范之責(zé)，至少在一定范圍內(nèi)可以遏制不良現(xiàn)象的蔓延。
　　
　　三、學(xué)術(shù)期刊編輯的防范治理對策
　　
　　(一)強(qiáng)化學(xué)術(shù)責(zé)任意識，提高編輯防偽鑒別能力
　　一要強(qiáng)化學(xué)術(shù)責(zé)任意識和規(guī)范意識。“學(xué)術(shù)責(zé)任主要包括學(xué)術(shù)水平鑒別、學(xué)術(shù)質(zhì)量擔(dān)保、學(xué)術(shù)導(dǎo)向引領(lǐng)、學(xué)術(shù)道德規(guī)范等方面的責(zé)任”，這是對傳統(tǒng)編輯責(zé)任的拓展。編輯要強(qiáng)化學(xué)術(shù)責(zé)任意識和規(guī)范意識，在工作中率先垂范，嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)研究規(guī)范，努力矯正各種學(xué)術(shù)失范問題，杜絕粗制濫造的學(xué)術(shù)次品問世。二要加強(qiáng)職業(yè)道德教育，不斷提高思想道德修養(yǎng)和責(zé)任意識，提高防腐能力，防止學(xué)術(shù)權(quán)力尋租，真正把好學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)。三要不斷提高編輯的綜合素質(zhì)，提高防偽鑒別能力。編輯必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，樹立終身學(xué)習(xí)意識，養(yǎng)成終身學(xué)習(xí)習(xí)慣，不斷提高學(xué)術(shù)敏感度與鑒別能力，努力成為專家型、學(xué)者型編輯，不僅要讓那些明顯的抄襲之作、偽劣之作無法蒙}昆過關(guān)，而且更要具備較高的學(xué)術(shù)完善能力，努力打造精品之作。
　　
　　(二)拓展審稿程序和內(nèi)容，加強(qiáng)審稿中的防范工作
　　1.豐富和拓展初審工作內(nèi)容，增加防偽查詢和查證研究背景等工作環(huán)節(jié)。
　　(1)中國學(xué)術(shù)期刊電子雜志社2008年研發(fā)的《社科(科技)期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)》可以便捷地查詢出文稿是否有抄襲行為，或不規(guī)范引注行為，大大提高了編輯的工作效率和防偽辨別能力。目前許多期刊編輯部都可以免費(fèi)使用該系統(tǒng)，因此要充分利用這一檢測系統(tǒng)對來稿進(jìn)行防偽檢測，對通過檢測的文稿，再進(jìn)行正式審理。(2)查證作者投稿情況和研究背景。針對一稿多投、一稿多發(fā)等現(xiàn)象，利用萬方數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)資源，通過主題檢索和參考文獻(xiàn)查詢，初步了解作者的研究背景，初步判斷該文章的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性，判斷其是否有一文多刊、變異的自我組合或復(fù)制等情況。(3)對一些疑點(diǎn)較多的文章，可要求作者提供研究過程的證明材料，調(diào)查的時間地點(diǎn)、調(diào)查數(shù)據(jù)的初始來源等，防止篡改科學(xué)實驗數(shù)據(jù)、偽造調(diào)查數(shù)據(jù)。必要時可要求作者提供科研管理部門出具的介紹信，對其研究行為給予證明。
　　2.嚴(yán)格控制審稿程序，合理遴選審稿人，有效控制低水平重復(fù)論文。
　　為了有效控制低水平重復(fù)問題，首先要嚴(yán)格執(zhí)行三審制和專家匿名評審制度，合理、慎重遴選審稿人。同時要加強(qiáng)與審稿人的聯(lián)系與溝通，動態(tài)地掌握審稿人的情況，根據(jù)其審稿質(zhì)量、審稿能力和審稿時滯等，不斷更新和調(diào)整審稿人團(tuán)隊信息，優(yōu)化審稿專家隊伍。此外，還可嘗試建立出版責(zé)任共擔(dān)制度，在標(biāo)明責(zé)任編輯的同時標(biāo)明其審稿人，一來證明此稿經(jīng)過了嚴(yán)格的審稿程序，二來可讓審稿人共同承擔(dān)一定的責(zé)任，以強(qiáng)化審稿人的責(zé)任意識。
　　
　　(三)完善期刊管理制度，強(qiáng)化期刊和編輯的連帶責(zé)任
　　鑒于目前學(xué)術(shù)期刊的異化與失范行為日益增多的現(xiàn)實，有學(xué)者提出應(yīng)將“文責(zé)自負(fù)”改為“文責(zé)共負(fù)”，建立以作者責(zé)任為主，編輯出版者責(zé)任為輔的責(zé)任共擔(dān)機(jī)制，以加強(qiáng)編輯的責(zé)任意識和期刊的自律意識。首先應(yīng)完善責(zé)任編輯的考核機(jī)制和事后責(zé)任追究制度，要求其對所刊發(fā)稿件承擔(dān)連代責(zé)任，一旦其刊發(fā)的稿件出現(xiàn)各種學(xué)術(shù)不端問題，不僅要懲罰作者，對于責(zé)任編輯也應(yīng)有所懲戒，從而促使編輯的責(zé)任落到實處。像在2006年黃禹錫論文造假事件中，《science》雜志的聲譽(yù)就受到一定的影響，現(xiàn)已醞釀出臺更嚴(yán)厲的規(guī)則。同時，應(yīng)完善對編輯和期刊的獎勵制度，期刊界或其管理部門，應(yīng)重視編輯的技術(shù)勞動和創(chuàng)造性勞動付出，要設(shè)置各類各級別的期刊和編輯獎勵，要建立論文獲獎與責(zé)任編輯獎勵的關(guān)聯(lián)機(jī)制，只有榮辱與共，才能真正調(diào)動起期刊界加強(qiáng)學(xué)術(shù)控制的自覺性，調(diào)動起編輯堅決杜絕各種學(xué)術(shù)不端行為的工作責(zé)任心。
　　
　　(四)完善學(xué)術(shù)監(jiān)督防范和懲罰制度，加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度
　　學(xué)術(shù)監(jiān)督和懲罰制度的長期缺失，舉報獎勵制度和侵權(quán)賠償制度的不完善，致使學(xué)術(shù)不端行為在利益博弈中，收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險成本，是學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈、禁而不止的深層原因。因此，完善相關(guān)監(jiān)督和懲罰制度是目前最為有效的舉措之一。
　　1.期刊界加強(qiáng)聯(lián)系與合作，加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度。
　　(1)各期刊應(yīng)加強(qiáng)交流，對于有過學(xué)術(shù)不端行為的作者，公開其黑名單，聯(lián)合抵制，公開聲明本刊以及相關(guān)期刊不再刊發(fā)該作者的文章，以從根本上杜絕其滋生的土壤。(2)對一些違規(guī)行為嚴(yán)重的作者，要求其公開道歉并給予刊物一定的經(jīng)濟(jì)賠償，并要求相關(guān)單位撤銷其因文章發(fā)表所獲得的相關(guān)榮譽(yù)和既得利益，以防再犯。
　　2.建立和完善舉報人有獎與侵權(quán)賠償制度，加大學(xué)術(shù)不端行為的違法成本。
　　鑒于一般情況下，即使研究者發(fā)現(xiàn)了自己研究成果被抄襲、剽竊，大部分人由于啟動法律程序的成本大于收益，而放棄追究。而無關(guān)的人更是由于自己不能從舉報中獲益，而對所發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為往往一“罵”了之。因此，可以設(shè)計建立舉報人有獎制度，完善侵權(quán)賠償制度。給予舉報人一定的獎勵，并加大對違規(guī)者的處罰力度，這樣在學(xué)術(shù)領(lǐng)域就會出現(xiàn)更多的打假者。維權(quán)者和舉報人對學(xué)術(shù)不端行為的積極搜尋與舉報將會大大增加學(xué)術(shù)不端行為的成本，從而從根本上遏制學(xué)術(shù)不端行為。