論新重商主義的表現(xiàn)及由其產(chǎn)生的“囚徒困境”

摘 要:總結(jié)了新重商主義的表現(xiàn)，應(yīng)用簡(jiǎn)單的博弈模型分析了新重商主義“囚徒困境”，并就解決“囚徒困境”提出看法。

關(guān)鍵詞:新重商主義;貿(mào)易保護(hù);囚徒困境

中圖分類號(hào):F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)09-0261-02

1 新重商主義的表現(xiàn)

1.1 保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大

政策保護(hù)的對(duì)象不僅是幼稚工業(yè)，而且更多的是保護(hù)國(guó)內(nèi)高度發(fā)達(dá)的或已出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)。典型的國(guó)家如美國(guó)。

1.2 保護(hù)的目的改變

保護(hù)的目的不再是培養(yǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的能力，而是鞏固和加強(qiáng)對(duì)內(nèi)外市場(chǎng)的壟斷。

1.3 保護(hù)從防御轉(zhuǎn)入進(jìn)攻

以前的貿(mào)易保護(hù)政策是防御性的限制進(jìn)口，而新重商主義的貿(mào)易保護(hù)政策則轉(zhuǎn)向在壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的條件下對(duì)國(guó)外市場(chǎng)采取進(jìn)攻性的擴(kuò)張。

1.4 保護(hù)的措施多樣化

新重商主義特別注重運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，更強(qiáng)調(diào)財(cái)政和貨幣兩大部門的作用。

2 新重商主義在國(guó)際貿(mào)易中的表現(xiàn)

2.1 限制進(jìn)口表現(xiàn)

大多數(shù)重商主義國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)施嚴(yán)格的進(jìn)口限制以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上免受外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的困擾，并向本國(guó)產(chǎn)品提供各種各樣的優(yōu)惠政策以增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。在限制進(jìn)口方面，主要有關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。關(guān)稅壁壘是傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施，主要是通過(guò)征收高額進(jìn)口關(guān)稅阻止外國(guó)商品的大量進(jìn)口。非關(guān)稅壁壘包括采取反傾銷調(diào)查、非自動(dòng)進(jìn)口許可證制、限定進(jìn)口商品入關(guān)的口岸、提高進(jìn)口商品的標(biāo)準(zhǔn)等一系列非關(guān)稅措施來(lái)限制外國(guó)商品自由進(jìn)口。這些措施也是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)民族工業(yè)、發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要手段。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，則是調(diào)整國(guó)際收支、糾正貿(mào)易逆差、保護(hù)本國(guó)國(guó)民就業(yè)的一個(gè)重要工具。比如前不久的中美輪胎大戰(zhàn)中，美國(guó)國(guó)會(huì)最終通過(guò)了對(duì)中國(guó)出口美國(guó)輪胎的懲罰性關(guān)稅方案。

2.2 鼓勵(lì)出口表現(xiàn)

出口是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車之一，擴(kuò)大出口對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起與振興、增強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要性不言而喻。

新重商主義主張通過(guò)減免稅和提供補(bǔ)貼等財(cái)政措施鼓勵(lì)擴(kuò)大出口，如免征工業(yè)產(chǎn)品稅、商品流通稅、間接稅、特別消費(fèi)稅、附加價(jià)值稅、出口型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)法人稅等，對(duì)出口收入實(shí)行大幅度減稅。

此外，不少國(guó)家還設(shè)立進(jìn)出口銀行等專門金融機(jī)構(gòu)，向出口企業(yè)提供優(yōu)惠出口信貸，對(duì)采用延期付款方式的出口。許多國(guó)家通過(guò)進(jìn)出口銀行提供中長(zhǎng)期的出口信貸，其利率低于普通商業(yè)銀行利率的一半以上。

2.3 反傾銷手段利用更為廣泛

新重商主義的實(shí)施手段多種多樣，反傾銷措施利用率尤為高。從1995年1月1日到2008年12月31日，WTO成員國(guó)共發(fā)起3427項(xiàng)反傾銷調(diào)查。

據(jù)WTO秘書處公布的2008年下半年全球反傾銷案件統(tǒng)計(jì)資料，期間共有15個(gè)WTO會(huì)員國(guó)展開120件反傾銷調(diào)查，較2007年同期的103件增加17%，2008全年度共新增208件調(diào)查案，分別較2007年的163件和2006年的202件為多(見(jiàn)圖1所示)。

不僅發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)也頻頻使用反傾銷措施來(lái)保護(hù)本國(guó)的企業(yè)。WTO的統(tǒng)計(jì)顯示從成立到現(xiàn)在，反傾銷調(diào)查案中有半數(shù)以上是由發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)發(fā)起的，主要發(fā)起國(guó)集中在印度、巴西和南非等少數(shù)國(guó)家。

3 新重商主義的“囚徒困境”

任何的貿(mào)易活動(dòng)都至少涉及兩個(gè)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)和貿(mào)易利益，就具體的某一項(xiàng)貿(mào)易活動(dòng)來(lái)講，一國(guó)所得往往是一國(guó)所失，所以現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易政策實(shí)際上也是各國(guó)政策博弈的結(jié)果。在新重商主義大行其道的國(guó)際經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易很容易陷入“囚徒困境”。下面以一個(gè)兩國(guó)家的政策博弈模型來(lái)模擬實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策的情形。假設(shè)世界上只有兩個(gè)國(guó)家—A國(guó)和B國(guó)，現(xiàn)有的貿(mào)易政策格局是雙方利益平衡的結(jié)果。為了獲取更大的利益，雙方都有兩種策略可以選擇，一種是在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上減少政府干預(yù)，向貿(mào)易自由化的方向轉(zhuǎn)變;一種是實(shí)施獎(jiǎng)出限入的貿(mào)易保護(hù)政策。該博弈的基本問(wèn)題是:一個(gè)國(guó)家作出自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易選擇的時(shí)候，另一個(gè)國(guó)家如何根據(jù)自己利益最大化作出最適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。

首先，支付函數(shù)的確定是十分重要的，這里以國(guó)民福利的大小作為衡量支付函數(shù)大小的基本依據(jù)。同時(shí)，假定兩國(guó)的決策者在此博弈環(huán)境中掌握了完全的博弈信息。在貿(mào)易政策博弈中，支付矩陣的結(jié)構(gòu)特征取決于博弈雙方策略選擇的類型。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，自由貿(mào)易會(huì)增加貿(mào)易量，從而增加一個(gè)國(guó)家的國(guó)民福利，如果兩個(gè)國(guó)家同時(shí)開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，則兩國(guó)都將從國(guó)際貿(mào)易中獲利。但是如果僅其中一個(gè)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易自由化政策，該國(guó)將因單方面開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而利益受損，而另一推行貿(mào)易保護(hù)政策的國(guó)家則因市場(chǎng)擴(kuò)大而受益。當(dāng)然，如果兩個(gè)國(guó)家都封閉國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，它們都享受不到國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的好處。據(jù)此可以得出，貿(mào)易政策的支付矩陣如圖2所示。

圖2 兩國(guó)模型中的貿(mào)易政策選擇得益矩陣

從博弈矩陣中，可以清楚地看到A國(guó)和B國(guó)都存在上策，即“保護(hù)”策略，雙方為了達(dá)到自身利益的最大化，自然都會(huì)選擇保護(hù)的策略。盡管決策結(jié)果給各國(guó)帶來(lái)的收益是圖2中右下方的數(shù)值(-5，-5)，但對(duì)每一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，其損失是最小的。若兩國(guó)政府都選擇“自由化”的策略，那么它們的收益會(huì)得到很大的提高，﹙自由化，自由化﹚的組合給雙方帶來(lái)的得益顯然要比雙方都選擇自由化的策略要多得多。既然如此，各國(guó)為什么不實(shí)行自由貿(mào)易政策而要選擇保護(hù)貿(mào)易呢?因?yàn)槿绻粐?guó)單方面采取自由化貿(mào)易政策，那么在沒(méi)有任何契約約束前提下，另一國(guó)會(huì)通過(guò)操縱貿(mào)易條件以犧牲伙伴國(guó)福利為代價(jià)改善本國(guó)福利。由于此博弈的前提是兩國(guó)要同時(shí)決策，不存在時(shí)間先后問(wèn)題，任何國(guó)家都不會(huì)冒著使本國(guó)福利受損的風(fēng)險(xiǎn)而實(shí)行自由化貿(mào)易。于是，雙方都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易構(gòu)成博弈的納什均衡解，而收益更高的策略組合(自由化，自由化)并不是納什均衡解。在上述假設(shè)條件不變的情況下，此博弈即使多次進(jìn)行，最終的結(jié)果都只能是(保護(hù)，保護(hù))而不是(自由化，自由化)。

比之于貿(mào)易自由化政策，納什均衡保護(hù)貿(mào)易福利水平反而更低，這就是囚徒困境在貿(mào)易政策中的反映，同時(shí)也說(shuō)明為什么世界各國(guó)都不同程度地實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。這個(gè)模型表明，在每一個(gè)國(guó)家都能充分自由地選擇本國(guó)貿(mào)易政策的情況下，對(duì)一個(gè)追求國(guó)民福利最大化的國(guó)家來(lái)說(shuō)，在任何情況下都不會(huì)選擇單方面的自由貿(mào)易措施。而雙方均選擇保護(hù)貿(mào)易政策毫無(wú)疑問(wèn)不僅會(huì)給本國(guó)也會(huì)給整個(gè)世界帶來(lái)?yè)p失，并可能導(dǎo)致保護(hù)逐步升級(jí)直至引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)。上述模型是一個(gè)高度簡(jiǎn)化的兩國(guó)貿(mào)易模型。現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易國(guó)數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于兩個(gè)，但每個(gè)國(guó)家在本國(guó)的貿(mào)易政策選擇時(shí)其出發(fā)點(diǎn)與我們上述模型中的假設(shè)并無(wú)太大差異。如果只有一個(gè)國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義舉措，這個(gè)國(guó)家也許能夠獲得一定好處。問(wèn)題在于，既然貿(mào)易保護(hù)政策在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)有好處，就有可能對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生負(fù)面影響，因?yàn)樗璧K了其他國(guó)家向該國(guó)的出口，也使其他國(guó)家的產(chǎn)業(yè)處于不利地位，更有持續(xù)的貿(mào)易逆差會(huì)影響其他國(guó)家的貨幣供給。因而一國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義政策會(huì)引發(fā)其他國(guó)家也采取類似的政策。如果全世界都采取貿(mào)易保護(hù)政策，那么最終只能淪為“囚徒困境”。個(gè)體理性反而導(dǎo)致集體非理性，當(dāng)眾多國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中選擇貿(mào)易保護(hù)政策時(shí)，世界總體福利水平便會(huì)受損。

4 走出零和博弈——新重商主義

“囚徒困境”的破解

新重商主義的措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易向前推進(jìn)的阻礙作用無(wú)疑是明顯而確定的，但“囚徒困境”并不意味著國(guó)家之間的貿(mào)易合作失去可能。筆者對(duì)國(guó)際社會(huì)消除新重商主義環(huán)境下產(chǎn)生的“囚徒困境”提出以下幾點(diǎn)淺見(jiàn):

4.1 締結(jié)多邊貿(mào)易協(xié)定，規(guī)定嚴(yán)格懲罰措施

貿(mào)易談判締結(jié)的協(xié)定屢屢遭毀約的一個(gè)重要原因是其缺乏強(qiáng)制性的約束力，國(guó)家單單就貿(mào)易過(guò)程中的某些方面作出協(xié)調(diào)，并未規(guī)定違約的后果;或者即使制訂了違約應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，但由于相關(guān)國(guó)家考慮到違約成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于違約帶來(lái)的收益，因而仍然有偏離協(xié)定的動(dòng)機(jī)。只有當(dāng)國(guó)家之間就違背貿(mào)易協(xié)定規(guī)定嚴(yán)厲的懲罰性措施時(shí)，利益主體才會(huì)在權(quán)衡違約成本和違約收益之后作出遵守協(xié)議的決策。譬如幾個(gè)國(guó)家就紡織品貿(mào)易達(dá)成互不設(shè)定配額的協(xié)定，并規(guī)定如果一國(guó)單方面違反協(xié)定，將會(huì)無(wú)條件接受其他國(guó)家的貿(mào)易報(bào)復(fù)。這樣就消除了雙方背離貿(mào)易協(xié)定的動(dòng)機(jī)，因?yàn)檫`約成本是巨大的。

4.2 加深相互投資，使利益相互牽連

國(guó)與國(guó)之間相互投資，使雙方置于相互利益約束之下。這樣，即使一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)利益相關(guān)的另一國(guó)設(shè)限時(shí)，也會(huì)因本國(guó)利益極可能受損而重新考慮貿(mào)易舉措。

4.3 擴(kuò)大內(nèi)需，出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷

挖掘國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)，加大本國(guó)對(duì)自產(chǎn)商品價(jià)值的消化能力，將國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力部分地內(nèi)化為國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，這樣就能很好地減少國(guó)際貿(mào)易摩擦，同時(shí)也使本國(guó)企業(yè)受益。這對(duì)近年來(lái)在國(guó)際市場(chǎng)頻遭反傾銷調(diào)查的中國(guó)來(lái)說(shuō)尤為適用。

4.4 對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義者實(shí)施強(qiáng)有力的威懾

在遭遇新重商主義國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)措施的損害時(shí)，一些國(guó)家通常會(huì)啟動(dòng)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序。但“世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序曠日持久，且“玩弄”世貿(mào)規(guī)則的技巧往往對(duì)實(shí)際結(jié)果影響巨大，因而對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義者威懾不足，采取更能立竿見(jiàn)影的其他措施更為可取”。這樣，當(dāng)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的國(guó)家嘗到自釀的苦果時(shí)，就不會(huì)再輕易地觸碰紅線了。

4.5 建立健全預(yù)警系統(tǒng)和及時(shí)靈活的反應(yīng)決策機(jī)制

建立良好的預(yù)警系統(tǒng)需要做好兩方面的基礎(chǔ)工作。一是對(duì)本國(guó)出口產(chǎn)品在主要國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力趨勢(shì)和出口增長(zhǎng)前景進(jìn)行系統(tǒng)、連續(xù)性的研究，建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系，隨時(shí)監(jiān)控、了解本國(guó)出口產(chǎn)品的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)，從而可以提前對(duì)可能遇到保障措施的產(chǎn)品做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。二是要研究把握本國(guó)主要貿(mào)易伙伴的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、利益集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)與作用以及相關(guān)政策的制定機(jī)制。

除了國(guó)家層面應(yīng)當(dāng)提高防范意識(shí)外，行業(yè)系統(tǒng)和企業(yè)本身也都應(yīng)建立預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急反應(yīng)系統(tǒng)。特別是加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，使其準(zhǔn)確地掌握行業(yè)的生產(chǎn)、銷售等情況;分析國(guó)外各種信息和國(guó)內(nèi)各項(xiàng)政策變動(dòng)對(duì)行業(yè)的影響，向政府有關(guān)部門提出合理而正確的政策建議;引導(dǎo)企業(yè)關(guān)注市場(chǎng)變化，適時(shí)調(diào)整生產(chǎn)與銷售，使企業(yè)憑借質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造品牌贏得市場(chǎng)的占有率。

參考文獻(xiàn)

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