淺談學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)的引用和著錄

　　關(guān)于參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，國標(biāo)GB／T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》有兩種，即順序編碼制和著者一出版年制，而我國大部分期刊采用的是順序編碼制。但是，目前許多作者對(duì)參考文獻(xiàn)不夠重視，參考文獻(xiàn)的引用和著錄中存在許多問題。因此，為確保參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性、完整性，編輯應(yīng)重視把關(guān)和核查，在作者投稿時(shí)對(duì)其加以引導(dǎo)，在審稿與編輯加工過程中嚴(yán)格把關(guān)。
　　
　　一參考文獻(xiàn)引用和著錄中存在的問題
　　
　　(一)參考文獻(xiàn)的引用
　　參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分，它與正文一起構(gòu)成一個(gè)真正嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究過程的完整表達(dá)形態(tài)。但是，有些作者對(duì)于參考文獻(xiàn)的引用不夠規(guī)范，存在以下問題：①有些作者沒有親自查閱所引參考文獻(xiàn)的內(nèi)容，而從他人文章后面的參考文獻(xiàn)中看到別人引用過就跟著直接轉(zhuǎn)引，還有的把私人通信、內(nèi)部講義及未發(fā)表的著作也列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)表；②一些作者雖然閱讀了大量文獻(xiàn)，在論文中引用了別人的觀點(diǎn)和有關(guān)數(shù)據(jù)，但是卻不指明引用文獻(xiàn)的出處，這種抄襲剽竊行為破壞了學(xué)術(shù)研究的道德規(guī)范；③還有些作者，為了提高自己的學(xué)術(shù)影響力，不管文章間的相關(guān)性如何，過度自引，將自己以前的論文標(biāo)出；④有些作者雖然引用了相關(guān)的參考文獻(xiàn)，但是卻是不必要的、陳舊的文獻(xiàn)，完全沒有新意，有些文稿的引文差錯(cuò)較多，如文內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與文后著錄文獻(xiàn)不一致，甚至還有的斷章取義，違背了參考文獻(xiàn)著錄應(yīng)遵循必要性、準(zhǔn)確性和新穎性的引用原則。
　　
　　(二)參考文獻(xiàn)的著錄
　　1　主要責(zé)任者錯(cuò)誤
　　主要責(zé)任者是指對(duì)文獻(xiàn)的知識(shí)內(nèi)容或藝術(shù)內(nèi)容負(fù)主要責(zé)任的個(gè)人或者團(tuán)體，其中包括著者、專利申請(qǐng)者或者專利所有者以及匯編本的編者等。其錯(cuò)誤表現(xiàn)為：①誤寫、漏寫姓名，如將李金風(fēng)誤寫成李金風(fēng)，江偉明漏寫為江偉；②第二、第三主要責(zé)任者著錄不全，根據(jù)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定，著作方式相同的責(zé)任者不超過3個(gè)時(shí)，可全部照錄，責(zé)任者超過3個(gè)時(shí)，只著錄前3個(gè)責(zé)任者，其后加“等”字或者其他與之相應(yīng)的字；③著者為外國人名時(shí)，最常見的是外國人名拼寫錯(cuò)誤或者姓名順序顛倒，如將Yelland R L寫成R LYelland，將Van Weber K寫成VanWorker K。
　　
　　2　其他責(zé)任者錯(cuò)誤
　　其他責(zé)任者是指除主要責(zé)任者以外的責(zé)任者，如編者、譯者、專利發(fā)明者、主持機(jī)構(gòu)等，其錯(cuò)誤主要表現(xiàn)為著錄缺失或者著錄位置不對(duì)。其著錄方式應(yīng)依據(jù)著錄來源所載的形式著錄，如外文譯本的著錄，譯者應(yīng)放在文獻(xiàn)類型標(biāo)志后。
　　
　　3　題名項(xiàng)錯(cuò)誤
　　題名包括書名、刊名、專利題名、科技報(bào)告名、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)名、學(xué)位論文名、析出的文獻(xiàn)名等，其錯(cuò)誤主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：①題名著錄不完整，如將“基于MATLAB的系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)——模糊系統(tǒng)”著錄為“基于MAT，LAB的系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)”；②題名著錄錯(cuò)誤，如將“焊接電弧物理與焊條工藝性設(shè)計(jì)”著錄為“焊接電狐物理與焊條工藝性設(shè)計(jì)”。
　　
　　4　出版(出處)項(xiàng)錯(cuò)誤
　　出版項(xiàng)包括出版地、出版社，出處項(xiàng)包括刊名及刊名的其他信息、報(bào)紙名稱等，其主要錯(cuò)誤有：第一，出版(出處)項(xiàng)著錄錯(cuò)誤——①出版地與出版者不符，如將“華中科技大學(xué)出版社”的出版地寫成上海；②出版地不是城市名，如將“USA”等寫成出版地；③出版社錯(cuò)誤或者不存在，如將“河海大學(xué)出版社”寫成“河南大學(xué)出版社”，將“人民郵電出版社”寫成“人民郵政出版社”等。第二，出版(出處)項(xiàng)著錄不完整，甚至空缺，如有的作者只著錄出版社，而不著錄出版地，還有如學(xué)位論文作者單位的缺失等。
　　
　　5　出版時(shí)間和頁碼錯(cuò)誤
　　出版時(shí)間包括著作出版年，連續(xù)出版物析出文獻(xiàn)的年、卷、期，報(bào)紙出版日期，專利文獻(xiàn)公告日期等。比較常見的錯(cuò)誤有：①出版年或者頁碼的缺失；②把刊物發(fā)行的月份當(dāng)期號(hào)，如將半月刊的2002年第5期(3月份)誤寫成2002年第3期；③將卷、期顛倒，如將12(5)寫成5(12)；④卷的錯(cuò)誤，這種錯(cuò)誤只有通過全文或者查閱原始文獻(xiàn)才能發(fā)現(xiàn)，如當(dāng)同一篇稿件中有兩篇或者兩篇以上的同一刊物文獻(xiàn)時(shí)，就可以通過比較發(fā)現(xiàn)卷是否存在錯(cuò)誤；⑤頁碼的錯(cuò)誤，如將2001，16(2)：2237—2245寫成2001，16(2)：2237-2145等。
　　
　　6　版本項(xiàng)錯(cuò)誤和其他
　　版本項(xiàng)中第一版本不著錄，可是發(fā)現(xiàn)其他的版本著錄也缺失；還有就是文獻(xiàn)著錄中標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的錯(cuò)誤。這些錯(cuò)誤或不規(guī)范經(jīng)過編輯認(rèn)真的審編和核對(duì)，經(jīng)過作者認(rèn)真的修改，一般都能夠消除。
　　
　　二識(shí)別和消除參考文獻(xiàn)引用和著錄中的錯(cuò)誤
　　
　　(一)投稿時(shí)告知提示
　　編輯在投稿須知中應(yīng)向作者說明關(guān)于參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，并給予具體明示，應(yīng)參照國際和國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)著錄。編輯應(yīng)告知作者，盡量引用最新的文獻(xiàn)，以提高引文的新穎性；引文應(yīng)以期刊為主，應(yīng)廣泛地參閱本學(xué)科的相關(guān)文獻(xiàn)；引文應(yīng)有一定的數(shù)量，不宜，過少；必須引自己親自閱讀的參考文獻(xiàn)，以引權(quán)威文獻(xiàn)為主，總之，要求引用的參考文獻(xiàn)應(yīng)遵循公開性原則、原始性原則、必要性原則、準(zhǔn)確性原則、新穎性原則、代表性原則和標(biāo)準(zhǔn)性原則。
　　
　　(二)編輯加工中對(duì)參考文獻(xiàn)嚴(yán)格把關(guān)和核查
　　1　編輯應(yīng)仔細(xì)核對(duì)正文中引用的參考文獻(xiàn)的順序號(hào)與文后的參考文獻(xiàn)的順序號(hào)是否一致，有無順序顛倒和缺漏的情況發(fā)生。2　編輯還應(yīng)對(duì)文后的參考文獻(xiàn)逐條進(jìn)行加工。首先，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)編輯專業(yè)知識(shí)和參考文獻(xiàn)的有關(guān)著錄規(guī)范，深刻理解和吃透國標(biāo)GB／T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則》，并將其實(shí)踐于自己的編輯工作中，在工作中不斷認(rèn)識(shí)和提高自己的業(yè)務(wù)水平，只有這樣才能善于發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)中的一些不規(guī)范和錯(cuò)誤，從而改正這些不規(guī)范和錯(cuò)誤；對(duì)于不太清楚的規(guī)范，應(yīng)養(yǎng)成勤查工具書的習(xí)慣。其次，要充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展為我們的編輯出版提供了前所未有的便利，改變了編輯出版的工作方式。網(wǎng)絡(luò)資源豐富，時(shí)效性強(qiáng)，通過網(wǎng)絡(luò)，我們可以查找到原始文獻(xiàn)，能夠針對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行仔細(xì)的核對(duì)和加工，補(bǔ)充參考文獻(xiàn)中的缺項(xiàng)。在工作中，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將參考文獻(xiàn)中的疑點(diǎn)和網(wǎng)絡(luò)中的資料進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)并消除參考文獻(xiàn)中的錯(cuò)誤，提高出版物的質(zhì)量。再者，要多與作者、同行和有關(guān)專家溝通。編輯在審稿和校對(duì)的過程中，發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)的疑點(diǎn)時(shí)，要先和作者溝通，通過和作者的溝通可以減少參考文獻(xiàn)中的缺漏和錯(cuò)誤；對(duì)于作者不能解決的問題，然后再進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)資料的查找和比對(duì)，就能基本解決。與此同時(shí)，還要與同行和有關(guān)專家經(jīng)常交流，不斷提高和增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)水平，減少參考文獻(xiàn)著錄出錯(cuò)的概率，提高刊物的編輯質(zhì)量。最后，應(yīng)注意文獻(xiàn)中的“盲區(qū)”。由于編輯和校對(duì)人員工作過程中的習(xí)慣性錯(cuò)誤，造成參考文獻(xiàn)中有許多“盲區(qū)”。岡此，在編輯和校對(duì)的過程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參考文獻(xiàn)的核對(duì)，采用“交叉校對(duì)”的方式，避免編輯過程中“盲區(qū)”的發(fā)生。
　　
　　三結(jié)語
　　
　　總之，參考文獻(xiàn)的正確引用和標(biāo)注，是學(xué)術(shù)期刊出版規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的重要內(nèi)容之一。
　　當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄中常出現(xiàn)不規(guī)范、不標(biāo)準(zhǔn)的問題，歸根到底是撰稿者和編者對(duì)參考文獻(xiàn)的作用及標(biāo)準(zhǔn)化的意義認(rèn)識(shí)不足，重視不夠；或?qū)⒖嘉墨I(xiàn)的著錄規(guī)范研究不深，掌握不準(zhǔn)；加之缺乏精品意識(shí)及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，以致造成著錄錯(cuò)誤，項(xiàng)目不全，引文與參考文獻(xiàn)表不相一致等。但是，只要作者、編者、審者思想重視，協(xié)同努力，嚴(yán)格把關(guān)，逐條認(rèn)真細(xì)致地審核，對(duì)著錄不合規(guī)范的予以修正與補(bǔ)充，在實(shí)踐中不斷完善和積累經(jīng)驗(yàn)，參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化是完全可以達(dá)到