論漢語中的空主語

朱樂紅，何貞慧

（湖南農業(yè)大學 外國語學院，湖南 長沙 410128）

論漢語中的空主語

朱樂紅，何貞慧

（湖南農業(yè)大學 外國語學院，湖南 長沙 410128）

隨著生成語法研究的不斷發(fā)展，研究漢語空語類的學者已逐漸增多，但學者們對其分類、所指等還是眾說紛紜。本文從生成語法的角度，首先對漢語空主語進行了分類，然后闡述了其生成，最后分析了其語義所指，以期能解釋與漢語空主語有關的一些問題。

空主語；語義所指；PRO；省略型空語類

引 言

空語類是Chomsky管約論中很重要的組成部分，他認為空語類是指具有句法和語義功能但卻沒有實際語音形式的成分。隨著生成語法研究的發(fā)展，特別是從“原則”（principle）向“原則和參數”（principle and parameter）模式轉變的研究發(fā)展，我國研究漢語空語類的人也越來越多，且取得了較多的研究成果。雖然這些語言學家對空語類（empty category）的叫法不同，實際上指的都是沒有語音形式，但卻有語法和語義功能的語言成分，而這種成分一般都用字母e表示。如：He made（e）believe（e）to be professor.（他硬要人們相信他是個教授）。E在此句英文中表示空語類，但在漢語中是否也存在類似的空語類是很多人爭論不休的問題，特別是有關漢語空語類的分類是否存在PRO（是pronoun的縮寫，俗稱“大代號”或“大代語”）這種空語類還爭論得非常激烈。

PRO是英語不定式分句的隱形主語，對此Chomsky和黃正德都認為，漢語非限定句是漢語有PRO這種空語類存在的必要條件。黃正德（1987）提出一條區(qū)分漢語限定句和非限定句的標準：“一個句子如果有語助成分如情態(tài)動詞或時體標記出現就是限定句，反之就是非限定句。”［1］Battistella（1985）也認為Chomsky英語空語類中的PRO在漢語里可以出現在某些受支配的位置上，這是因為在漢語里一個空語類的照應支配范疇和指代支配范疇可以不一樣，前者比后者的范圍大。上述兩人的觀點遭到黃衍（1992）的抨擊，他的理由有二，其一是漢語沒有PRO，因為漢語沒有非限定句。其二是漢語無論從句法上還是從形態(tài)上都無法區(qū)分限定句和非限定句。他認為漢語的空語類大都是語用意義上的空語類，而不是句法意義上的空語類。徐烈炯（1994）從生成語法的角度認為“英語主語位置上出現非移位造成的空語類必定在不定式分句中，漢語沒有定式與不定式的區(qū)別，也不會有這種語法限制。另外，漢語沒有對空語類性質和所指可能性在句法結構上進行限制，如果把漢語中的空語類也作相應的劃分，那么在各個結構位置上都有可能出現不同的空語類，只要語義和語用條件允許，空語類可以自由地與句中其他成分共指或不共指，因此，他把漢語中的空語類稱為自由空語類”［2］。與徐烈炯（1994）觀點不同的是韓景泉（1997），他認為：“漢語空位賓語與Chomsky的空語類只是形式相同而本質有異，屬不同層面上的兩種語言現象。Chomsky的空語類是一種句法現象，在句法研究之列；而漢語的空位賓語則是一種話語省略（discourse deletion），作為一種話語現象，而話語省略應屬篇章語法（discourse grammar）研究的對象之一?！保?］

盡管這么多學者對漢語空語類進行過研究，但是仍未很好地解決漢語空主語的分類問題，同時對其生成和語義所指論及甚少。因此，本文運用Chomsky的空語類理論，著重探討漢語空主語的分類、生成及其語義所指，以期能解釋與漢語空主語有關的一些問題。

一、喬姆斯基的空語類理論

喬姆斯基（1981）根據英語名詞及名詞性短語的〔士照應性〕和〔士指代性〕特點將空語類分為四種：語跡（NP語跡）、Pro①PRO②和變項。其中語跡和變項由移位產生，語跡的先行成分占主目位置，變項的先行成分占非題元位置；Pro和PRO由基礎產生，先行成分占題元位置；NP語跡、變項和Pro在其管轄范圍內受約束；PRO則不受管轄，但受控制；Pro和變項帶格標記，NP語跡和PRO則不帶格標記。

喬姆斯基的空語類理論主要是建立在對印歐語系研究基礎上的，如英語和西班牙語，這些語言在形態(tài)上都比漢語豐富得多。以這些語言為基礎的一些理論在漢語中則很難得到證實，如：主語位置上的空語類主要是由基礎生成的Pro和PRO；Pro出現在定式句的主語位置上，PRO出現在不定式句的主語位置上等等。由于定式句與不定式分句的劃分是以形態(tài)特點為依據的，這樣的劃分對于漢語這樣一種形態(tài)變化極為貧乏的語言是不適用的。因此，漢語中究竟有沒有定式句與不定式分句就成了決定漢語空主語歸類問題的一個重要因素。

二、漢語空主語的分類

Chomsky將英語的空語類分為四種：NP語跡、變項、pro和PRO。這種分類法是否也適合于漢語空語類，對此，眾說紛紜。NP語跡是由名詞性詞語移位后產生的空位，變項也是由移位產生，但變項是名詞性成分從論元位置移至非論元位置留下的語跡。定式句的空主語pro一般存在于西班牙語和意大利語等動詞形態(tài)變化比較豐富的語言中，是指可以根據動詞形態(tài)推測出主語的人稱、性、數等特征而不必以語音形式出現的代詞主語。非時態(tài)分句的空主語PRO是由基礎部分直接生成的，出現在不定式分句和ing分句的主語位置上。雖然漢語在許多情況下可以省略主語，但是眾多學者如韓景泉、胡建華、高樂明、郭獻庭等都認為漢語主語省略本質上不同于空語類理論中的pro脫落（pro—dropping），但大都認為漢語中存在PRO。

在Chomsky研究的基礎上，陸儉明、沈陽認為漢語的空語類可以分成三類：省略型空語類（E）；移位型空語類（T）和隱含型空語類（P）。因為本文關注的是可以出現在主語位置的空位，所以和本文相關的是省略型空語類和隱含型空語類。陸儉明、沈陽認為省略型空語類有兩個特點。第一是某個充當V前NP或V后NP的詞語沒有在主語或賓語位置出現，也沒有在結構內其他位置出現；第二是相關詞語卻可能進入這個空位置，即可以“補”出來。隱含型空語類的特點也有兩個：一是可以充當V前NP或V后NP的詞語沒有在主語或賓語位置出現，也沒有在結構內其他位置出現；二是這個詞語原來的位置不能補出相應的有形詞語。陸儉明和沈陽認為漢語很難區(qū)分限定動詞和非限定動詞，所以不得不采取“永遠無法補出詞語”這樣變通的標準。針對漢語是否有定式句和非定式分句，胡建華認為漢語中有非定式分句，其判斷的標準是：一個分句（clause）被判定為一個不定式句，當且僅當其主語位置同時滿足條件（a）和（b）；（a）它是一個 e位置；（b）它是一個不可詞匯化（1exicalized）的位置。根據這一規(guī)定，“張三設法［IP PR0不抽煙］”方括號內的小句便是不定式分句，分句的主語便是PRO。

綜上所述，筆者認為胡建華的“不可詞匯化”和陸儉明、沈陽有關不定式分句的判定規(guī)則中的“不可補出”是一致的，但是陸儉明、沈陽對“V前NP”的定義還有待商榷，因為V前NP不一定都是e位置。因此，筆者根據胡建華對定式句和不定式句的劃分標準、Chomsky對英語空語類的分類以及陸儉明、沈陽對漢語空語類的分類，將漢語的空主語分為省略型空主語E和不定式小句中的PRO這兩類。省略型空語類E就是漢語定式句的空主語③，這種類型的空主語相當Chomsky（1981）分類中的Pro，而PRO就是不定式分句的空主語④。下面討論這兩種空主語是如何生成的。

三、漢語空主語的生成

Chomsky（1981）把英語的空主語分為具有〔-照應性，+指代性〕特征的Pro和具有〔+照應性，+指代性〕特征的PRO，且規(guī)定PRO只能出現在非時態(tài)分句的主語位置上，Pro出現在形態(tài)變化豐富的語言中，如意大利語、西班牙語等。目前，學術界對于PRO出現在非時態(tài)分句的主語位置上這點已無異議，但是對Pro存在的條件有異議。異議主要體現在如下兩點：一是動詞形態(tài)變化豐富的語言并不一定允許Pro存在。如德語、冰島語和意大利語一樣動詞形態(tài)變化豐富，但一般情況下不允許Pro。二是動詞形態(tài)變化不豐富的語言并不一定不允許Pro存在。如漢語動詞根本沒有表示人稱和數一致的形態(tài)變化，但漢語允許Pro（筆者稱其為省略型空語類E）存在。例2）a.李明來了嗎？b.Pro（E）來了。由此可見，漢語中Pro的生成不能用Chomsky（1981）的標準來解釋。那么漢語中Pro是如何生成的，接下來探討這一問題。

根據“X-階標理論”，各級各類句法結構都符合X-階標層級（即下圖1），都是單一中心的向心結構。

圖1 X-階標層級

在這個向心結構中，X0本身是個變數，它可以是名詞、動詞、形容詞、介詞等詞匯項，也可以是標句語C（complementizer）和作為句子中心的屈折（Inflection）等功能項。圖1中的YP作X0的補足成分（complement），ZP 作標志成（Specifier）。由此可見，根據X-階標層級理論，句子實際上是以屈折語（I）為中心的短語，亦及IP。IP的標志成分就是句子的主語，補足成分大致就是句子的謂語。在句子這類向心結構中，作為中心語的I發(fā)揮著核心作用，它一方面給標志成分位置上的名詞短語指派主格，另一方面限制和規(guī)定可以充當謂語成分的語法單位類型。

許多學者都注意到英語在主語問題上有個突出的特征，那就是不允許主語空位，即使意義上不需要主語，也要安排個it或者there等類只有形式而沒有語義的“傀儡主語”（Dummy subjects）。這說明英語句子中的中心語主格格位的指派是必選型的（obligatory）（即圖2）。所謂必選型是指英語中的Ie不僅可以指派主格格位，而且必須這么做，必須把自己的派格能力釋放出來，要求主語位置必須有一個名詞短語或者其他相應成分去吸納它強大的派格潛能。

圖2 英語主語格位的指派

漢語允許空主語句子，我們因此有理由相信漢語句子中心語指派格位不是必選型的，而是可選型的（optional），也就是說，只有當主語位置有個名詞短語需要指派格位時這個句子的中心語Ic才去指派一個主格格位。如果主語位置上沒有什么需要派格的話，它就可以不派格，這并不違反格鑒別理論即每個顯性名詞都必須被賦予格。因此，漢語句子中心語可選型指派格位的特點是漢語Pro生成的原因（即圖3）。

圖3 漢語主語格位的指派

四、漢語空主語的語義所指

1.省略型空主語的語義所指

語義故名思義是指一個詞或短語的意義。而漢語空主語是句中沒有語音形式但有句法和語義功能的成分，那么其語義所指又如何去界定，對于這一問題目前學術界還爭論不休（胡建華：1997，黃衍：1992，段嫂娟：2002）。本文將從生成語法的角度，結合漢語空主語分類從如下兩個方面來論述其語義所指，即：省略型空主語的句內所指和省略型空主語的語境所指。

由于漢語中定式句的空主語無法在句法上恢復，我們可以認為漢語和英語一樣，也不存在Pro。漢語中定式句的空主語可以看作是一種話語省略現象。作為典型的非主語脫落語言，英語有這樣一類詞there，it，這樣的形式化成分往往出現在主語位置。如：

（1）It’s raining.

（2）There is a house on the hill.

非主語脫落語言的一個標志就是“there，it”一類的傀儡主語（dummy subject）出現在主語位置上。此類形式化的主語雖然不是真正的主語，卻保證了句子結構的平衡。同樣，表示天氣和存在的句子，漢語中不出現任何的主語。例如：

（3）下雨了。

（4）有這么一種人，專門吃里扒外。

在這兩句中，主語位置均空缺，但是主語都是不言自明的。盡管我們可以簡單地加上一個“主語”，如“（天）下雨了”。但根本沒有這個必要。英語中的“it”卻是不可或缺的，句子如果只?！癷s raining”，是不合語法的。而例句（4）中的漢語存在句，即使不出現主語，句子的結構依然完整也并不影響整句意思的理解，但英語存在句中的“there”若缺省，句子結構就會失去平衡。又如：

（5）在周口店［e］發(fā)現了北京人。

（6）［e］都怪你。

（7）［e］快輪到你了。

（8）［e］去教室時，我聽見有人叫我。

我們很自然地就能接受這些無主句，因為這些空缺的主語或者是指代泛化的概念，或者是指句子以內的內容。除了上面的例子，漢語中很多定式句的空主語所指完全需要靠語境來確定，如：張三說「e i/j很喜歡李四」。這個句子中的空主語可以指當時在場的一個人或是當時談論的一個對象或是句子的大主語，而這些都是屬于高于句子的話語范疇。如果缺乏對語境的了解，聽話者完全有可能不理解這句話。我們經常會聽到這樣的對話：

甲“張三說會來的?！?/p>

乙（新參加談話者）“誰會來？”

也就是說，有些定式句中的主語通常都不能通過句法來確定，而必須依靠對語境的了解。而其他的空語類，如意大利語等語言中所提到的Pro、NP語跡和變項，通常都能夠用句法的手段加以確定。因此，把定式句中的空語類看作是一種話語省略現象更為合理。

2.不定式分句中PRO的語義所指

徐烈炯等學者認為，漢語和英語一樣，也存在著PRO。筆者認為，在漢語中，確實有PRO這樣一種空主語存在，但只能存在于雙動詞句及其它復雜結構中，主要可分為五類。第一類為漢語傳統(tǒng)語法中的兼語句。這類句型類似英語中的賓語控制結構，PRO與主句賓語同指。如：

（9）團長命令戰(zhàn)士們i ei沖鋒。

根據論元理論，一個論元只能由一個主目充當，例（9）中的戰(zhàn)士們作了受事就不能兼作施事，所以e處有一個空語，PRO（e）與句中的戰(zhàn)士們是同指的。第二類為漢語傳統(tǒng)語法中的連動句。如：

（10）小明i買花ei送媽媽。

傳統(tǒng)語法分析為：兩個動詞同時說明一個主語，其實只看到了表層結構，而在底層結構中，e處有一個空語，“小明”與e同標。“小明”是e的控制語。根據論元理論，一個論元只能作一個成分的規(guī)定，顯然“小明”同時作兩個動詞“買”、“送”的主目語是不妥當的。而且“買”和“送”都是二元動詞，所以，“送”的前面應該有一個PRO（e）。它雖無語音形式，但有格位。因此，此句不只一個主語，而有兩個，只不過是同一個詞，一個有語音形式，一個無語音形式。第三類為漢語傳統(tǒng)語法中的雙賓句。如：

（11）老師答應同學們i ei下午放假。

在傳統(tǒng)語法分析中，一個動詞同時帶上兩個賓語，稱為雙賓語。“答應”這類表示交接事物的動詞可帶三個論元，一個主語、兩個賓語?？蛇^去分析只注重表層結構，認為間接賓語是由“下午放假”這個偏正詞組構成的。這樣分析至少沒有注意到“放假”是不及物動詞，應帶一個論元充當主語。所以，在此之前存在著一個空語類PRO與前面的“同學們”同指。第四類指漢語傳統(tǒng)語法中的動詞性賓語句。如：

（12）她i明白ei要做什么。

“明白”是個感知動詞，其后一般是接小句作賓語。小句的空主語PRO可以是受主語控制，也可得到任意的詮釋。第五類是漢語中的“得”字結構。如：

（13）老太太i笑得ei合不攏嘴。

此句中的“老太太”與e同指?！袄咸笔莈的控制語。根據論元理論，一個論元只能作一個成分的規(guī)定，顯然以前傳統(tǒng)語法所分析的“老太太”同時作兩個動詞“笑”、“合”的主目語是不妥當的。而且“笑”和“合”都是二元動詞，所以，“合”的前面應該有一個空主語PRO。

五、結 語

本文回顧了一些學者在漢語空語類問題上的爭論，著重分析漢語空主語的分類、生成及其語義所指。分析過程中綜合運用了句法、語義和語用知識，筆者認為漢語中存在著定式與不定式分句的區(qū)別，判別的標準是定式句的主語位置可以在不與原句意思相違背的基礎上進行詞匯化，而不定式分句則不能。而且漢語空主語pro的生成是漢語句子中心語可選型指派格位的特點決定的。此外，不定式分句的空主語是在其控制范圍內受到強制控制，定式句的空主語則是一種話語省略現象，具體的所指要到語境中去尋找。本研究的意義有以下兩點：第一，對漢語空主語的研究有助于進一步認識人類的語言機制。第二，分析過程中綜合運用了句法、語義和語用知識，并最終能發(fā)現三者之間的有機聯(lián)系。

［1］Battistella.E.On the distribution of PRO in Chinese［J］.Natural language and linguistic theory（3）：1985，317-340.

［2］Chomsky，N.1981.Lectures in Government and Binding［M］.Dordrecht：Foris.

［3］Huang，C.-T.James.1987.Prop-Drop in Chinese：A Generalized Control Theory［C］.In O.Gaeggli and K.Safir （ed.）The Null Subject Parameter．Dordrecht：Kluwer.185-214．

［4］段嫂娟.漢語空位主語的所指研究［J］.安徽教育學院學報，2006，（1）：89-92.

［5］高明樂，郭獻庭.從空語類看英語和漢語的不同語法特點［J］.外語研究，2003，（3）：28-32.

［6］黃衍.漢語的空范疇［J］.中國語文，1992，（5）：383-393.

［7］胡建華.英、漢語空語類的分類、分布與所指比較研究［J］.上海外國語大學學報，1997，（5）：31-44.

［8］韓景泉.空語類理論與漢語空位賓語［J］.當代語言學，1997，（4）：1-14.

［9］沈 陽，陸儉明.漢語與漢語研究十五講［M］.北京：北京大學出版社，2004.

［10］溫賓利.當代句法學導論［M］.北京：外語教學與研究出版社，2002.

［11］徐烈炯.與空語類有關的一些漢語語法現象［J］.中國語文，1994，（5）：321-329.

［12］徐盛桓.語言的冗余性［J］.現代外語 1984，（2）：1-6.

［13］趙世開.語言結構中的虛范疇［J］.中國語文，1986，（1）：24-30.

［14］朱樂紅，何貞慧.英語中空曲折成分的生成分析及其作用［J］.湖南農業(yè)大學學報，2009，（6）：75-79.

（責任編校：文 建）

On Null Subject in Chinese

ZHU Le-hong，HE Zhen-hui
（Hunan Agricultural University，Foreign Languages College，Hunan Changsha 410128，China）

More and more people have started to research Chinese empty categories with the development of the Generative Grammar at present.With no exception that a lot of scholars have researched on the null subject in Chinese,but still there are some disagreements on some issues,such as the classification、the reference ect.Therefore,we try to solve these problems，based on the Generative Grammar in the essay.

null subject；semantic reference；PRO；ellipsis empty category

B023.2

A

1000-2529（2010）01-0132-04

2009-09-15

湖南省社會科學基金項目“面向信息處理的漢語動詞框架語義分析”（08YBA104）

朱樂紅（1957-），男，湖南沅江人，湖南農業(yè)大學外國語學院教授；何貞慧（1983-），女，湖南衡陽人，湖南農業(yè)大學外國語學院碩士研究生。