國家起源說的博弈和博弈的國家起源說

馮志峰

摘要:國家起源歷來是學(xué)者們爭論不休的一個話題。自古希臘以來,各位學(xué)者從不同的角度出發(fā)對之進(jìn)行了研究,并提煉出不同的有關(guān)國家起源的學(xué)說?？傮w而言,學(xué)界的有關(guān)觀點(diǎn)可以分為“合作論”和“沖突論”兩種,但兩者都存有不可避免的內(nèi)在缺陷,為解決這些缺陷,國家起源的博弈說就應(yīng)運(yùn)而生。

關(guān)鍵詞:國家;國家起源;國家定義;博弈國家說

中圖分類號:D031文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1673-2111(2008)08-085-04

一、問題的提出

國家作為人類社會最普遍的政治現(xiàn)象已有數(shù)千年的歷史。但古今中外國家概念的表述卻大相徑庭。在古代中國,“國,和“家”具有不同的含義,人們稱諸侯的封地為國,稱卿大夫的地盤為家,而把天子統(tǒng)治的疆域稱為“天下”。秦始皇統(tǒng)一中國以后實(shí)行中央集權(quán)制度,國家遂與天下通用。在西方,國家最初是指古希臘的城邦,在羅馬時代,人們把國家稱為共和國,中世紀(jì)稱國家為王國。1513年馬基雅維里用(status)表示國家,即含有政權(quán)的意思。各個歷史時期的思想家處于本階級利益的需要來解釋國家的概念,并對國家的起源主要形成如下五種觀點(diǎn),即自然生成說,神創(chuàng)國家說,社會契約說,暴力征服說和國家要素說。

上述觀點(diǎn)盡管從不同的角度解釋了國家的起源,但都不可避免地存有許多缺點(diǎn)。為更好地探求國家的起源,筆者將從國家的定義入手,進(jìn)而考察各種國家的起源學(xué)說,最后,在綜合研究的基礎(chǔ)上提出博弈的國家說。

二、國家的定義

古往今來,關(guān)于國家的定義紛紜繁雜,從各位學(xué)者對國家的不同定義就可見一般。1931年,戴維·伊斯頓就曾宣稱搜集到145種關(guān)于國家的不同定義。P102列寧也曾經(jīng)說過:“國家問題是一個最復(fù)雜最難弄清楚的問題,也可說是一個被資產(chǎn)階級的學(xué)者、作家和哲學(xué)家弄的最混亂的問題?！?P59)因此,為更好地規(guī)范國家的定義,就有必要拓寬研究視野,對古今中外的有關(guān)國家的定義作一個有代表性的述評。

盡管在古希臘就有學(xué)者在對150多個城邦進(jìn)行比較研究后對城邦下了定義,認(rèn)為“城市本來是一種社會組織,若干公民集合在一個政治團(tuán)體內(nèi),就成為一個城邦?！?P116)

但首次在“一切政體的總體名詞”這個意義上使用國家概念的是意大利政治學(xué)家馬基雅維里,他認(rèn)為“從古至今,統(tǒng)治人類的一切國家、一切政權(quán),不是共和國就是君主國。”因其集中反映了中世紀(jì)之后人們根據(jù)理性與經(jīng)驗(yàn)研究政治學(xué)的主要成果而被視為近代政治學(xué)的誕生的標(biāo)志。(P3)

列寧從國家的本質(zhì)入手,指出“國家是階級統(tǒng)治的機(jī)關(guān),是一個階級壓迫另一個階級的機(jī)關(guān)。”(P59)此定義揭示了國家的階級本質(zhì),但考慮到社會主義國家同時承擔(dān)著大量的社會經(jīng)濟(jì)職能的事實(shí),這個定義對于社會的發(fā)展來說稍嫌狹礙。

而在當(dāng)代西方政治學(xué)界,馬克斯·韋伯的國家定義較為通行,他認(rèn)為“國家是在某一特定的領(lǐng)土范圍內(nèi)能夠宣稱合法地壟斷強(qiáng)制力的人類集團(tuán)?！盤78但其缺陷依然是強(qiáng)調(diào)了國家作為強(qiáng)制性的機(jī)構(gòu)的一面。

斯考克波爾在研究國家與社會革命的關(guān)系時指出“我們只有嚴(yán)肅地把國家視為一種宏觀結(jié)構(gòu),才能正確理解社會的革命性轉(zhuǎn)變的意義……強(qiáng)制與管理機(jī)構(gòu)不過是全部政治體系的一部分。這些體系中也可能還包括社會利益得以在國家制定中得以表達(dá)的機(jī)構(gòu)和制度,以及動員非國家行為者參與政策實(shí)施的機(jī)構(gòu)和制度。當(dāng)然,強(qiáng)制與管理機(jī)構(gòu)依然是國家權(quán)力的基礎(chǔ)”(P29)其基本傾向是主張擴(kuò)展國家的內(nèi)涵,即認(rèn)為國家除了強(qiáng)制性以外,還有社會管理與社會服務(wù)的職能。

在考慮社會服務(wù)職能的基礎(chǔ)上,有學(xué)者把國家重新定義為,“民政或軍事官僚機(jī)構(gòu)或國家機(jī)構(gòu)、政府或者那些能夠正式控制國家機(jī)構(gòu)的組織,以及那些構(gòu)成機(jī)構(gòu)與政府的形式與行為的框架的正式和非正式的行為規(guī)則所組成的總體。”(P13)

根據(jù)現(xiàn)代國家的實(shí)際行為和各種學(xué)者的觀點(diǎn),唐士其對國家的定義具有時代的特征。他認(rèn)為“國家是在特定的領(lǐng)土范圍之內(nèi),根據(jù)某些確定的原則,通過合法壟斷強(qiáng)制力而對該領(lǐng)土范圍內(nèi)的全體居民進(jìn)行協(xié)調(diào)、組織與管理的各種機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行規(guī)則的總和。(P32)從上述對國家的定義作歷時態(tài)分析,我們就可以發(fā)現(xiàn)國家定義的發(fā)展是隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展而變遷的。從更深的層次來說,其定義的改變是由于對國家起源的探求發(fā)生轉(zhuǎn)變所致,而國家的起源正是本文予以考察的重點(diǎn)所在。

三、國家的起源

人們是通過探索國家的社會起源來考察它的本質(zhì)。關(guān)于國家起源的理論大致有自然生成說,神創(chuàng)國家說,社會契約說,暴力征服說和國家要素說等多種。但實(shí)際上,按照其構(gòu)建國家的行為可以粗略地劃分為兩種,即合作與沖突。由此,其有關(guān)國家的起源可分為合作說和沖突說。

(一)合作說

持社會合作說的國家起源論的學(xué)者認(rèn)為,國家是人類通過合作而滿足其共同需要的產(chǎn)物。

1、自然主義說

持自然主義說的學(xué)者主要以古希臘的兩位學(xué)者為代表,他們認(rèn)為政府是起源于人類傾向于過社會生活的本性和維護(hù)秩序、控制社會的需要,國家的形成和發(fā)展是與社會的形成和發(fā)展同步的,它是由家族的父權(quán)擴(kuò)大而成。

最早提出該種觀點(diǎn)的是柏拉圖,認(rèn)為國家是社會分工的產(chǎn)物。他把國家起源的歷史描述與國家基礎(chǔ)的邏輯推演相結(jié)合,認(rèn)為“人類之所以要建立一個城邦,是因?yàn)槲覀儧]一個人不能單靠自己達(dá)到滿足,我們需要許多東西來滿足自己行為的需要”,以此來說明社會分工是國家的基礎(chǔ)。(P58)而其學(xué)生亞里斯多德采取溯源的辦法,即通過對城邦起源的探討來了解城邦的本質(zhì)。他在考察了158個城邦以后也提出了“城邦出于自然的深化,而人類是趨向于城邦生活的動物。人類在本性上,也正是一個政治的動物”的觀點(diǎn)。他描述了人類的社會組織由低級向高級的演進(jìn),這同時是人的本質(zhì)不斷趨于完善的歷程。人類天生是合群的動物,必須過共同生活,所以,城邦完全是自然進(jìn)化的產(chǎn)物,將自然主義說的觀點(diǎn)更為推進(jìn)了一步。(P7)

近代以摩爾根為先導(dǎo)的人類學(xué)研究認(rèn)為,政府起源于社會分工,在社會分工后人們?yōu)榱松詈蜕a(chǎn)的需要而進(jìn)行合作。國家是公共事務(wù)管理從一般社會活動中分離出來并逐步制度化的結(jié)果,國家的出現(xiàn)表示人類政治分工的開始。(P75)

同時,美國社會學(xué)家布勞(Peter M.Blau)“愿意按照另一個人的要求行事,這是一種普遍的社會報酬。因?yàn)?給他的權(quán)力是一種廣義的手段,類似于金錢,可以用來達(dá)到各種各樣的目的?！?P24)

國家起源的合作理論看到了國家協(xié)調(diào)與管理人類社會生活的一面,但按照這種理論卻無法區(qū)分國家與非國家的社會管理機(jī)構(gòu)與職能,所以也就不能確定國家產(chǎn)生的具體標(biāo)準(zhǔn),這是這一理論的最大缺陷。

2、社會契約說

契約論是資產(chǎn)階級關(guān)于國家起源的最有影響的學(xué)說。16-18世紀(jì),許多著名的資產(chǎn)階級哲學(xué)家、法學(xué)家和政治學(xué)家在國家的起源上都主張契約說。這種學(xué)說的基本觀點(diǎn)

是把國家的產(chǎn)生說成是人們訂立契約的結(jié)果。

用契約論來說明國家起源的人,都主張國家起源以前,人類有一種原始的自然狀態(tài)。p46格老秀斯在研究國際法中討論國家和主權(quán)問題p129他認(rèn)為,在自然狀態(tài)中,沒有財產(chǎn)之分,人人平等自由,人們只受自然法的約束。人類的發(fā)展造成人們財產(chǎn)上的分割,人們覺得孤立的家庭不足以抵抗強(qiáng)暴的侵逼,于是由他們自己的同意組成政治社會。人們訂立契約的目的是為了運(yùn)用公眾的力量,并征的公眾的同意,保證每個人使用自己的財產(chǎn),即“國家是一群自由人為著享受公共的權(quán)利和利益而結(jié)合起來的完善的團(tuán)體”(P98)霍布斯認(rèn)為,在自然狀態(tài)下,每個人都有自然權(quán)利,都干自己愿意干的事情,但人性都是自私的,而體力又差不多,這就必然產(chǎn)生為了滿足自身要求而相互競爭,導(dǎo)致“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭”狀態(tài)。為避免這一狀態(tài)的唯一途徑就是人們訂立契約,建立一個有絕對權(quán)威的統(tǒng)治者統(tǒng)治的國家。因此,他主張君主專制。斯賓諾沙在國家學(xué)說上深受同時代英國哲學(xué)家霍布斯的影響,認(rèn)為人們在自然狀態(tài)下,為了追求安全的生活,避免同類之間的損傷,人們才要求一個占據(jù)一塊領(lǐng)土,集中所有的力量于一體,有固定法律的社會。但他和霍布斯不同的是,主張國家必須保證個人的政治和思想自由。如果個人權(quán)利受到最高權(quán)力的侵犯,人民可以重新締結(jié)契約,主張民主制。

洛克也認(rèn)為國家產(chǎn)生以前,人都有自然權(quán)利。但他認(rèn)為自然權(quán)利不是想干什么就干什么,而是對別人的正當(dāng)要求。擁有自然權(quán)利者之間,不是競爭、戰(zhàn)爭,而是彼此關(guān)聯(lián)的義務(wù)和責(zé)任。但自然狀態(tài)也并非盡善盡美,也有矛盾。因此,就需要一個裁判來仲裁紛爭和懲罰對自然狀態(tài)的破壞行為。從而,人們訂立契約建立國家,其職能是保護(hù)人們的自然權(quán)利,主張君主立憲制。盧梭也認(rèn)為國家以前有自然狀態(tài),但他否認(rèn)在自然狀態(tài)下,人有自然權(quán)利。他認(rèn)為在自然狀態(tài)下,一切權(quán)利都是社會的,體現(xiàn)社會權(quán)利意志的是“共同意志”,共同的意志是最高的道德,個人服從“共同意志”是真正的自由,由此,產(chǎn)生了主權(quán)在民的思想,而國家是人們共同訂立契約的結(jié)果。

美國的學(xué)者潘恩是最早將社會與政府(國家)加以區(qū)別的思想家之一,認(rèn)為社會起源于人們追求幸福的需要,政府(國家)產(chǎn)生于人們的邪惡。另一位美國學(xué)者杰斐遜將潘恩的思想更為向前推進(jìn),認(rèn)為政府的權(quán)力來源于人民,國家應(yīng)該建立在“每一個貢獻(xiàn)財力或人力以支持國家的成年人的民治”(P16)的基礎(chǔ)上,主張人民主權(quán)原則。羅爾斯是現(xiàn)代一位具有代表性的社會合作論的支持者,認(rèn)為“某些主要利益的不可分性、公共性以及所產(chǎn)生的外差因素和吸引力,使得有必要由國家來組織和推行集體協(xié)議。認(rèn)為政治統(tǒng)治僅僅是人們的自私傾向和非正義傾向而設(shè)立的看法是一種膚淺的觀點(diǎn)?！?P259)

契約論是沒有事實(shí)根據(jù)的非科學(xué)的理論,但在資產(chǎn)階級反對封建制度斗爭中,卻起過積極的進(jìn)步作用。但到了資產(chǎn)階級取得政權(quán)后,契約論就變成了維護(hù)資產(chǎn)階級統(tǒng)治的工具。

(二)沖突說

沖突說根據(jù)沖突的發(fā)生內(nèi)涵可以劃分為兩種,即內(nèi)部沖突說和外部沖突說。

1、內(nèi)部沖突說。

內(nèi)部沖突論的主要觀點(diǎn)是:隨著人類共同體如部落與部族內(nèi)部階級的產(chǎn)生,占有階級在與不占有或較少占有財產(chǎn)的階級的暴力沖突中,為了維護(hù)自己的利益而建立了國家。除了馬克思主義者外,還有不少學(xué)者如亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)和埃德蒙·伯克(Edmund Burk)等也是內(nèi)部沖突論的支持者。當(dāng)代內(nèi)部沖突論的支持者有D。韋伯斯特(David Webster)等,他們一致認(rèn)為,“等級社會軍事首領(lǐng)為了控制他們所掌握的社會資源往往弄夠用國家水平的強(qiáng)制來統(tǒng)治民眾,從而導(dǎo)致了國家的產(chǎn)生”。(P133)

恩格斯在詳細(xì)分析了氏族制度解體過程的基礎(chǔ)上,對國家的產(chǎn)生作了精辟的論證,他說:“國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物;國家是承認(rèn):這個社會陷入了不可解決的自我矛盾,分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面,這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級,不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅,就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量,這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突,把沖突控制在秩序的范圍之內(nèi)。這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量,就是國家?！?P140)恩格斯的國家起源論是一種階級說的觀點(diǎn),認(rèn)為國家產(chǎn)生的根源是階級斗爭,國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物,外部條件只是加速和延緩的作用。

2、外部沖突說。

外部沖突論認(rèn)為國家起源于人類共同體之間的軍事征服與戰(zhàn)爭。即“不是階級對立,而是共同體之間的沖突導(dǎo)致了國家的建立。仲”(P29)德國學(xué)者庫諾(Heinrich Kunnow)也根據(jù)考古學(xué)與人類學(xué)資料認(rèn)為“民族內(nèi)部階級分化的形成并不會自動導(dǎo)致國家的出現(xiàn),因?yàn)樵诿兰游鱽喓筒＠嵛鱽喨簫u中的某些地方,早在歐洲人到達(dá)之前已經(jīng)產(chǎn)生了階級分化,但那里并沒有出現(xiàn)類似國家的機(jī)構(gòu)”。(P16)外部沖突說主要有三種理論形式。一是神權(quán)說。這種理論認(rèn)為國家源于神,是根據(jù)嬸的意志建立的,國家的權(quán)力來源于神(上帝和天)。在我國古代,神權(quán)思想是很發(fā)達(dá)的。所謂“天道”,就是把統(tǒng)治階級的權(quán)力說成為來自天命。在西方,神權(quán)說最早發(fā)生于古代猶太的神權(quán)政治君主國。集中世紀(jì)反動思想之大成的天主教教士托馬斯。阿奎那曾經(jīng)大肆宣揚(yáng)“除上帝外,別無權(quán)力”的觀點(diǎn)年,認(rèn)為一切國家的權(quán)力來源于上帝的授權(quán)。神權(quán)說純粹是從宗教的觀點(diǎn)出發(fā),把剝削階級國家說成是神的意志的體現(xiàn),用來迷惑人民群眾對于國家本質(zhì)的認(rèn)識,反對被壓迫人民起來革命。因而,他從來就是反科學(xué)的觀點(diǎn)。

二是暴力說。暴力說者認(rèn)為,國家起源于掠奪和征服,是人對人使用暴力的結(jié)果。德國的杜林認(rèn)為暴力是社會發(fā)展的決定性因素,法國的社會學(xué)家鞏普洛維赤認(rèn)為國家是一個部落對一個部落的征服。他在《國家概論》中說:“國家經(jīng)常是一個部落對另一個部落施以暴力的結(jié)果而出現(xiàn)的,他表現(xiàn)為較強(qiáng)的部落對較弱的土著居民的征服與奴役?！?P116)考茨基也是暴力論的擁護(hù)者,認(rèn)為階級與國家的餓形成是許多部落因征服而互相聯(lián)合的結(jié)果,其中強(qiáng)者戰(zhàn)勝弱者就是階級形成和國家產(chǎn)生的原因。他在《唯物史觀》一書中說“戰(zhàn)勝的部落使戰(zhàn)敗的部落從屬于自己,沒收他們的全部土地,其后強(qiáng)迫戰(zhàn)敗的部落為戰(zhàn)勝的部落做工。每當(dāng)發(fā)生這種情況時,便產(chǎn)生階級分化,但是這并不是將一個團(tuán)體劃分成幾個小團(tuán)體,而是相反地把兩個團(tuán)體接為一個,其中一個就作了統(tǒng)治階級與剝削階級;而另一個則成為被壓迫與被剝削的階級;戰(zhàn)勝者為了統(tǒng)治被政府者而建立的強(qiáng)制性機(jī)關(guān)就成為國家了?！?P39)暴力論的非科學(xué)性主要在于抹煞了國家成因也有社會內(nèi)部發(fā)展的結(jié)果,同時否定國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物,也就否定了國家是一個階級剝削另一個階級的工具的本質(zhì)。

由此可知,國家起源沖突說深刻地揭示了國家產(chǎn)生的階級成因和社會的動態(tài)發(fā)展。但如社會合作說犯了同樣的

錯誤,只注意到國家形成的一個方面的因素,而忽略了另一個方面的因素。要知道,只有沖突而沒有合作的社會勢必陷入那種狼與狼對立的狀態(tài),不可能導(dǎo)致國家的長久存在。因此,沖突說也不可能全面、科學(xué)地解釋國家的起源。

那么,應(yīng)當(dāng)如何看待上述不同的關(guān)于國家起源或者說國家的社會基礎(chǔ)的理論呢?首先應(yīng)該指出的是,他們都不是嚴(yán)格意義上的考古學(xué)的理論,因?yàn)橹两裾l也不能斷定最早的國家是如何起源的。實(shí)際上,上述理論都是從不同的政治哲學(xué)出發(fā)對國家起源問題的答復(fù),是對于國家本質(zhì)的不同認(rèn)識的反映。

從不同的角度來解釋國家的起源在某些時候是有益的,但同時也暴露出其理論的不足。為更好地探求科學(xué)的國家起源說,博弈論國家學(xué)說的提出適應(yīng)了時代發(fā)展的要求。

四、國家起源的博弈說

國家起源問題上的沖突理論與合作理論完全對應(yīng)于國家職能和本質(zhì)問題上的兩大相互沖突的學(xué)派。首先,“對于其中的一方,政治從本質(zhì)上來說是一場斗爭、一場戰(zhàn)爭,權(quán)力使得那些掌握了它的人或者群體得以確保他們對社會的統(tǒng)治并從中獲利。對于另一方,政治則是一種致力于秩序與正義的努力,政權(quán)是為了保障全體的利益和共同的福利,對抗某些特別要求的壓力。對于前者,政治為保持少數(shù)人對于多數(shù)人的特權(quán)服務(wù)。對于后者,它只是·種手段,目的是把所有的個人整合成為一個共同體,并且創(chuàng)造一個像亞里士多德所向往的那樣的城邦?！?P20)

其次,國家之所以作為一種異化于社會具有強(qiáng)制性的機(jī)構(gòu)而產(chǎn)生和繼承,這一事實(shí)已經(jīng)足以表明僅僅依靠社會自身的合作不能自動解決在不同層次上發(fā)生了分化的人類群體的整合的問題。所以說國家即使體現(xiàn)了或維護(hù)了社會的合作,那也是社會沖突或者對社會沖突的壓制(仍然以對抗的形式)的結(jié)果。就此而言,合作理論雖然看到了國家滿足社會共同需求的一面,但把社會合作看作國家的起源或國家職能的基礎(chǔ),其解釋能力是十分有限的。

再次,就任何一個實(shí)際存在的國家來看,它的產(chǎn)生或者再生的社會基礎(chǔ)和它所承擔(dān)的社會職能都包括了沖突與合作兩大方面。它必須能夠抵御外地入侵,也必須能夠提供最基本的社會管理與社會事務(wù),單純立足于社會沖突之上的國家是不存在的。

最后,在不同的歷史時代和不同的環(huán)境條件下,社會對國家的需求也并非一成不變,因而上述三方面的國家職能發(fā)揮作用的范圍與程度也處于一種不斷地調(diào)整過程中?，F(xiàn)代國家的社會服務(wù)職能比起自由資本主義時期來說就有了明顯的擴(kuò)展。

為此,當(dāng)代西方的自由主義和現(xiàn)實(shí)主義,都把“國家看作社會內(nèi)部的一種力量和更大的外部世界互動的一個社會成員的觀點(diǎn)”。(P267)但此種觀點(diǎn)對于綜合上述學(xué)說還是欠妥的,必須以博弈論來對之加以剖析。

而上文提及的合作說和沖突說無一不是包含在博弈的過程之中。而且,國家起源博弈說的提出解決學(xué)學(xué)術(shù)界的以下三個難題:一是國家起源博弈說在成功破解了合作說和沖突說的內(nèi)生的本質(zhì)的缺陷的同時,科學(xué)地解釋了國家的起源;二是國家起源博弈說適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要,既兼顧了國家階級統(tǒng)治的功能又迎合了社會發(fā)展要求加強(qiáng)社會管理的需要。三是國家起源博弈說揭示了國家是人們基于“經(jīng)濟(jì)人”特性思考基礎(chǔ)之上的政治行為的反應(yīng),深刻地刻劃了經(jīng)濟(jì)利益是國家形成的本質(zhì)特征這一馬克思主義的基本命題。

為此,國家起源博弈說的命題是成立的,也是一個科學(xué)的命題,同時,這也是人類幾千年來眾多專家學(xué)者長期觀察從而得出的一個經(jīng)典結(jié)論。

五、結(jié)語

要而言之,國家是社會上各種勢力博弈的結(jié)果。國家是為解決社會矛盾沖突而產(chǎn)生的,是處于社會上各階級、集團(tuán)之間的平衡器,維系著社會的秩序,促進(jìn)社會的發(fā)展。盡管在歷史上,國家都以人民的對立面而出現(xiàn),但那是由于生產(chǎn)力發(fā)展水平、生活水平、文化傳統(tǒng)等因素綜合作用的結(jié)果,并不表明國家就是作為人民的對立面而出現(xiàn)的。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展,人民生活水平的提高,科學(xué)技術(shù)水平的興起,人類文明素質(zhì)的提升,國家將越來越發(fā)揮調(diào)和器的作用,有力地促進(jìn)社會的發(fā)展和人類文明的進(jìn)步。