基于EVS模型的資源枯竭礦業(yè)城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型潛力研究＊

項涇渭 瞿春玲

(1.中國地質(zhì)大學人文經(jīng)管學院,北京市海淀區(qū),100083;2.東北財經(jīng)大學工商管理學院,遼寧省大連市,116023)

根據(jù)國務院關(guān)于扶持資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型的政策精神,了解資源枯竭礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型類型和各種類型下的轉(zhuǎn)型特點并探究各自的轉(zhuǎn)型潛力意義重大。國內(nèi)對轉(zhuǎn)型問題的研究主要集中在發(fā)展模式、綜合評價指標體系的構(gòu)建和一些評價方法的可行性探討上,這些研究都從不同側(cè)面對礦業(yè)城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響因素進行了分析。綜合考慮這些影響因素,筆者認為,汪安佑在《礦業(yè)城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展模式》一書中針對礦業(yè)城市的EVS模型能比較客觀地評價一個礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型潛力,故本文以該理論為藍本設計了一套指標體系并采用因子分析的方法進行了實證分析。

1 指標體系構(gòu)建

EVS模型為有效立體多樣模式(Effect Various Solid)的縮寫。筆者認為應該從5個維度考察各個礦業(yè)城市的轉(zhuǎn)型特點,這5個維度分別為經(jīng)濟總量維度、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和效率維度、高新技術(shù)維度、生態(tài)循環(huán)利用維度、政府市場聯(lián)動維度。根據(jù)國務院第一批和第二批資源枯竭城市名單,筆者選擇了其中比較有代表性的5個地級市為樣本,為準確評估這5個資源枯竭型礦業(yè)城市在這5個方面的發(fā)展特點,必須為每個維度選擇幾項關(guān)鍵指標。在各具體指標的設置上,要注意以下幾個方面。

(1)必須體現(xiàn)對礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型潛力的刻畫能力。由于筆者考察的這些城市都是國務院公布的資源枯竭的城市,其自然歷史、經(jīng)濟、文化、人口等各方面有別于普通非礦業(yè)城市,這些不同之處應在指標體系刻畫不同維度發(fā)展強度中反映。

(2)指標的全面性。礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型潛力,既包括經(jīng)濟總量大小也要強調(diào)循環(huán)再利用等可持續(xù)發(fā)展能力,這就要求設計的指標體系要在多方面反映EVS模型特點。

(3)指標的代表性。指標本身有著強烈的經(jīng)濟和社會意義。

(4)指標的簡潔性。所選指標要盡量精煉、實用,應在全面反映EVS模型各個不同維度的基礎上確定綜合性、獨立性較強的若干項指標。

(5)指標的實際可操作性。要盡可能尋找一些可以量化的指標,避開主觀性太強、不穩(wěn)定或具有相對性、無準確度量且實際不容易得到的指標。

因此,筆者針對不同維度考慮選擇了表1所列的11項轉(zhuǎn)型潛力指標。

表1 轉(zhuǎn)型潛力指標體系

錢納里關(guān)于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域有一定代表性,故筆者設計了指標X6來描繪各個城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與錢納里標準的接近程度。對于貼近度,筆者認為羅仁會在度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性時選用的Hamming有限點集貼近度有一定合理性,故本文也采用該系數(shù)為度量指標。

設錢納里三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式中各產(chǎn)業(yè)的價值比例為Sir(i=l,2,3),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中各產(chǎn)業(yè)的價值比例為Sid(i=1,2,3)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與錢納里三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式的Hamming有限點集貼近度由下式

X6越小說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與錢納里標準越接近,反之亦然。表2為賽爾奎因和錢納里模式,該表所示比重即為式(1)中的Sir。于是筆者根據(jù)式(1)計算得到X6,以此作為各個礦業(yè)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)度的衡量指標。

表2 賽爾奎因和錢納里模式

2 實證分析

2.1 研究方法

上述5個維度指標分別從不同的角度反映礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型潛力,且同一維度里各指標之間有一定的相關(guān)性。為綜合反映礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型潛力,以了解各個方面的優(yōu)勢與差距,必須有一個綜合評價函數(shù)以及反映地區(qū)特征的評價指標。筆者用因子分析的方法來構(gòu)造綜合評價函數(shù)。其優(yōu)點在于它確定的權(quán)數(shù)是基于由數(shù)據(jù)分析而得出的指標之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系,不受主觀因素的影響,這對綜合評價極為有利。同時,用因子分析的方法尋找數(shù)據(jù)的內(nèi)在聯(lián)系,將多個指標濃縮為少數(shù)幾個因素,便于用提取的公共因子反映不同地區(qū)的特征。

對全國15個資源枯竭地級礦業(yè)城市11項指標的數(shù)據(jù)進行因子分析,應用SPSS15進行處理。各指標的數(shù)據(jù)源于《中國城市統(tǒng)計年鑒2008》,為2007年資料。

2.2 可行性分析

由于本分析是基于EVS模型給出的,所以筆者在應用SPSS進行因子分析時設定提取的因子個數(shù)為5。筆者從輸出結(jié)果中了解到KMO檢驗值為0.531,而Bartlett的球形度檢驗p值小于0.05,拒絕原變量組獨立的原假設,說明本因子分析可行。再觀察方差貢獻度,除了科技投入占財政一般預算內(nèi)支出這一指標共同度只有0.836外,其余指標的共同度全部在0.912以上,說明5個因子提取的共同度已基本滿足分析需要。

相關(guān)系數(shù)矩陣R的前5個特征根如表3,從表中可知5個特征根累積方差貢獻率達到93.372%,已經(jīng)基本提取所有信息。的開方得到因子載荷矩陣,但是各因子的含義不甚清楚,為此筆者在原因子載荷矩陣基礎上進行方差最大(Varimax)化正交旋轉(zhuǎn),使各原變量在各公共因子上的載荷兩極分化,根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣筆者將各個指標按載荷值大小分類后得到表4(公因子含義),以供公因子分析。

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣R的前5個特征根與方差貢獻率

2.3 公因子命名

從表4可知,第一公共因子F1在指標X1～X5上有較大的載荷,觀察原變量不難發(fā)現(xiàn)這些變量均反映地區(qū)經(jīng)濟總量發(fā)展狀況,因此F1可命名為經(jīng)濟總量因子。

第二公共因子在錢納里Hamming貼近度、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重上有較大載荷,觀察后發(fā)現(xiàn)這兩個變量均反映不同礦業(yè)城市在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上的差異。同時,X6、X7剛好在同一因子上有較大載荷,說明各個礦業(yè)城市在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時比較傾向于合理優(yōu)化第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位。故將其命名為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因子。

第三個公共因子在投資效益系數(shù)、科技投入占財政一般預算內(nèi)支出上有較大載荷,這反映了這些城市的生產(chǎn)效率的提高和其科技發(fā)展有著內(nèi)在密切的聯(lián)系。故將其命名為經(jīng)濟效益因子。

表4 公因子含義

第四個公共因子在工業(yè)固體廢物綜合利用率上有較大載荷,說明該因子反映各個城市在發(fā)展經(jīng)濟時對循環(huán)利用的重視程度。同時,值得一提的是變量科技投入占財政一般預算內(nèi)支出在該因子上亦有較大載荷,說明循環(huán)利用的發(fā)展離不開科技的提高。正基于此,該因子被命名為循環(huán)利用因子。

第五個公共因子在實際利用外資總額占GDP比重上有較大載荷,說明政府在創(chuàng)造良好的引資環(huán)境方面做出的努力,故將其命名為政府聯(lián)動因子。

綜上,筆者發(fā)現(xiàn)因子分析的結(jié)果和原EVS模型設計的模型基本一致,唯獨不同的在于科技維度的變量被納入了經(jīng)濟效益因子,同時還表現(xiàn)出對循環(huán)利用因子有較大影響的態(tài)勢。這從實證角度證明了EVS模型在綜合評價礦業(yè)城市時的全面性和可操作性。

2.4 公因子分析

在因子載荷矩陣的基礎上應用回歸估計的方法,得到表5的各個公因子得分排名。對各個公因子得分用其方差貢獻率加權(quán)平均即得因子分析綜合得分。

表5 公因子得分

由表5可得出如下結(jié)論。

(1)在F1經(jīng)濟總量方面,盤錦、撫順、銅陵具有顯著優(yōu)勢。從特征分析,這一因子排名靠前的城市大多數(shù)是資源相對較豐富的城市,其現(xiàn)在主要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)也都仍然緊緊圍繞著資源產(chǎn)業(yè)進行,其經(jīng)濟優(yōu)勢主要體現(xiàn)在資源接續(xù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上。同時,由于像盤錦、銅陵這樣相對資源豐富的城市往往過于偏重發(fā)展第二產(chǎn)業(yè),其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)顯得不是很合理,比較突出的就是盤錦在F1和F2上的嚴重反差。

(2)在F2經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方面,阜新、撫順、黃石具有一定優(yōu)勢。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn),在該因子上排名較為靠前的城市大多資源耗竭較為嚴重,在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型上比較注重發(fā)展非資源產(chǎn)業(yè)。但也有像撫順這樣在F1、F2上均有良好表現(xiàn)的例外,說明撫順在建設石化城的同時非常注重發(fā)展資源的深加工,堅持建設以科技為先導的完整產(chǎn)業(yè)體系鏈,這些都大大提高了該城的發(fā)展穩(wěn)健性和經(jīng)濟效益。筆者認為,這類城市在發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)的同時注意優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高整體生產(chǎn)能力,較盤錦這樣的相對單一的發(fā)展模式更值得借鑒。而以阜新為代表的資源相對枯竭嚴重但努力發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)的城市在F2上也表現(xiàn)突出,主要原因在于這些城市規(guī)模相對較小,走綜合發(fā)展和形成良好的接續(xù)產(chǎn)業(yè)都較為困難,需要因地制宜地發(fā)展具有地方特色的產(chǎn)業(yè),形成對原來資源產(chǎn)業(yè)的替代產(chǎn)業(yè),依靠食品加工業(yè)或者旅游業(yè)等產(chǎn)業(yè)尋找各自新的增長點。這種走特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略也是另外一個值得學習的發(fā)展模式。

(3)在F3經(jīng)濟效益方面,銅陵、白銀、撫順排名靠前。值得一提的是銅陵和撫順是在F1、F2和F3都曾被提及的城市,筆者研究發(fā)現(xiàn),這兩個城市都在以科技為核心、以可持續(xù)發(fā)展為主要目標的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展方面都較為突出。特別是銅陵,作為首批國家循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展試點城市,取得了一定成就,也造就了這類城市低能耗、高產(chǎn)出的特點。另外,值得一提的是白銀除了在F3上有良好表現(xiàn)外,其余因子上均名落孫山,經(jīng)分析發(fā)現(xiàn),這與白銀經(jīng)濟建設高科技產(chǎn)業(yè)有密切關(guān)聯(lián),特別是中科院白銀高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園的建成大大提升了白銀發(fā)展其余產(chǎn)業(yè)時的科技背景,為發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了良好條件,但由于其基礎薄弱,所以短期仍難以在經(jīng)濟總量和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上有較大改觀。但白銀在F3上的成就恰恰驗證了科技在經(jīng)濟效益提高中的重要作用。

(4)在F4循環(huán)利用方面和F5政府聯(lián)動方面,筆者發(fā)現(xiàn),這兩個因子上得分為正的城市基本重合,說明循環(huán)利用和吸引外資有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。而事實證明,外資由于掌握著一定的先進技術(shù)和管理,對提高當?shù)乜萍妓竭M而影響資源再利用效率方面有一定影響。故F4、F5綜合研究后說明創(chuàng)造良好的投資環(huán)境有利于礦業(yè)城市科技和循環(huán)利用水平的提高。

(5)在綜合得分方面,在前3個因子上有良好表現(xiàn)的城市均取得了較好排名。說明綜合轉(zhuǎn)型潛力大小一定程度上還是受經(jīng)濟因素決定,但考慮到可持續(xù)發(fā)展和長期戰(zhàn)略的需要,各個礦業(yè)城市也仍需要注意發(fā)展第4和第5個因子所影響的因素。同時,筆者認為綜合得分較為靠后的城市可根據(jù)各個因子上其發(fā)展的優(yōu)劣勢分析著手,在發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)的同時積極學習該因子上排名靠前城市的成功之處。

3 結(jié)論

(1)由于本文基于EVS模型設計的指標體系和最終得到的因子模型基本相似,只是原EVS模型中的高新技術(shù)維度被劃入了因子模型的經(jīng)濟效益因子。證明了EVS模型不僅具有理論指導意義,更有很強的全面性和可操作性,其多角度評判轉(zhuǎn)型潛力的合理性得到了驗證。

(2)對因子分析后將資源枯竭型礦業(yè)城市發(fā)展模式分為兩類。一類是積極發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè),通過提高科技水平實現(xiàn)對資源的深加工和提高資源利用的效率的接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式;另一類是通過利用國家扶持資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型政策,積極發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè),以吸引原資源產(chǎn)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。但是,這兩類城市發(fā)展都需要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為后盾,體現(xiàn)出很強的以高科技為依托的轉(zhuǎn)型特征。故各城市在根據(jù)各自特點選擇發(fā)展路徑的同時需注意發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),盡可能從該類產(chǎn)業(yè)的溢出效應中獲益。

(3)經(jīng)過因子分析筆者還發(fā)現(xiàn),第四和第五因子得分為正的城市基本一致,而第四因子受科技因素有很大影響,說明發(fā)展科技和引進外資有一定的關(guān)聯(lián)。可見,外資在改造這些城市生產(chǎn)方式和提高生產(chǎn)效率方面有一定積極作用。故在利用國家給予的各種優(yōu)惠政策的同時,積極培育良好的投資環(huán)境,合理利用外資將有助于科技水平的提高和增加礦業(yè)城市的轉(zhuǎn)型潛力。

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