社會(huì)資本概念的思想淵源及其形成

于 穎

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 人文學(xué)院，遼寧 大連 116025)

社會(huì)資本概念的思想淵源及其形成

于 穎

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 人文學(xué)院，遼寧 大連 116025)

社會(huì)資本雖然是近年來才形成的一個(gè)新的、重要的概念和研究領(lǐng)域，但其思想在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及人類學(xué)等學(xué)科中卻源遠(yuǎn)流長。這些思想對于現(xiàn)代意義上的社會(huì)資本概念的內(nèi)涵形成具有重要的影響。

社會(huì)資本；社會(huì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)學(xué)；人類學(xué)

社會(huì)資本是20世紀(jì)80年代開始興起的一個(gè)新的、影響廣泛的概念和研究領(lǐng)域。但在中國，一般人比較容易將其理解為壟斷領(lǐng)域之外的物質(zhì)資本或馬克思所研究的單個(gè)物質(zhì)資本總和的社會(huì)總資本，也就是說，人們是在非常不同的意義上來使用社會(huì)資本這一詞語的。因此，追溯這一目前在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科都比較流行的概念的思想淵源，可能會(huì)對正確理解其內(nèi)涵有所助益。

早在1762年，法國大思想家盧梭就論證了共同價(jià)值和社會(huì)契約的重要性，而托克維爾則注意到社群對于社會(huì)繁榮和發(fā)展的促進(jìn)作用。通過回顧稍近的社會(huì)科學(xué)研究歷史可以看出，社會(huì)資本這個(gè)概念主要來源于人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)。

一、人類學(xué)來源

從源頭上看，較早開展社會(huì)資本研究的當(dāng)數(shù)文化人類學(xué)家，他們對于初民社會(huì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的研究揭示了社會(huì)資本的一些基本內(nèi)涵。

1.布朗對于社會(huì)網(wǎng)的研究

作為著名的文化人類學(xué)家，布郎(A. R. Brown，1881—1955)于20世紀(jì)二三十年代通過研究南非初民社會(huì)中母舅之間的親屬關(guān)系，提示了南非人的社會(huì)結(jié)構(gòu)。并率先使用社會(huì)網(wǎng)(network)這個(gè)概念，其含義是人與人交往中相對穩(wěn)定的聯(lián)系。

布朗的研究可以概括為以下幾個(gè)方面。第一，人們“根據(jù)自身的生活方式結(jié)成了一定的社會(huì)關(guān)系，并且由此形成社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而形成了社會(huì)結(jié)構(gòu)”[1]。第二，布朗認(rèn)為，原始南非人當(dāng)中，外甥對舅舅的稱呼、兩者之間的特殊關(guān)系以及各自的權(quán)利和義務(wù)等有著自身的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)說明原始南非人之間的社會(huì)行動(dòng)主要在親屬關(guān)系網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上加以規(guī)范。第三，布朗認(rèn)為，個(gè)體之間所結(jié)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是由文化、習(xí)俗以及建立在此基礎(chǔ)上的制度支配的，文化與習(xí)俗形成了某種社會(huì)規(guī)范系統(tǒng)，并對這種規(guī)范系統(tǒng)進(jìn)行制約，使之符合于某種特定群體的需要。反過來，社會(huì)規(guī)范系統(tǒng)一旦形成以后也會(huì)作用于個(gè)體之間的社會(huì)互動(dòng)，從而使個(gè)體之間的社會(huì)關(guān)系具有變動(dòng)性特征。

布朗對于南非人親屬關(guān)系的研究有力地證明了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(社會(huì)關(guān)系)早已存在于早期的人類社會(huì)活動(dòng)之中，并發(fā)揮著自身獨(dú)特的作用。

2.馬林諾夫斯基對于社會(huì)結(jié)構(gòu)的研究

馬林諾夫斯基(B. Malinowski, 1884—1942)也非常重視社會(huì)關(guān)系的研究，他的社會(huì)關(guān)系思想集中體現(xiàn)在其著名的“庫拉”交換的研究中。

第一，馬林諾夫斯基通過田野調(diào)查認(rèn)為，作為一種高等動(dòng)物的人應(yīng)當(dāng)具有兩個(gè)需要，一個(gè)是基本的需要，如吃喝繁衍、安全、健康等；同時(shí)，為了滿足這些需要，人類應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物質(zhì)資料的生產(chǎn)和再生產(chǎn)，建構(gòu)適合自身生存的物質(zhì)生活環(huán)境，這就是派生的需要。為了滿足這兩種需要，人就要建立某種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，所以，社會(huì)關(guān)系是形成社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。

第二，馬林諾夫斯基在其1922年發(fā)表的《西太平洋的航海者》中，揭示了那里的居民的生產(chǎn)活動(dòng)有一部分具有倫理價(jià)值色彩和社會(huì)關(guān)系交往色彩。例如卓布蘭島民并不純粹把食物當(dāng)做營養(yǎng)來源，“他們儲(chǔ)存食物的目的不僅是準(zhǔn)備他日之用，而且在于炫耀。他們建造的甘薯倉庫，不僅可以炫耀食物的數(shù)量，也可以讓人通過橫梁的大縫隙看到食品的品質(zhì)。他們堆甘薯時(shí)把最好的露在外面，特別粗壯的甘薯可達(dá)一二米長、數(shù)公斤重，用盒子裝起來，漆上顏色，吊在倉庫外面供人參觀”[1]。

第三，在《西太平洋的航海者》中，馬林諾夫斯基重點(diǎn)研究了存在于特洛布里恩德島的土著居民中的“庫拉”交換。他認(rèn)為，從形式上來看，“庫拉”是新幾內(nèi)亞特洛布里恩德島馬辛地區(qū)不同族群的人們“一種大范圍的、具有跨部落性質(zhì)的交換形式”[1]。“庫拉”主要是圍繞著紅貝殼項(xiàng)圈(soulava)和白貝殼臂鐲(mwali)的交換。這兩種手工制品本身沒有任何用處，只有在作為庫拉交換的對象時(shí)才具有核心的價(jià)值和意義，也就是說，庫拉本身并不具有任何的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，它的價(jià)值體現(xiàn)在社會(huì)聯(lián)系的加強(qiáng)方面；同時(shí)，馬林諾夫斯基還發(fā)現(xiàn)，庫拉交換不是發(fā)生在任意的個(gè)人之間，而是發(fā)生在固定的庫拉伙伴之間，而一旦成為庫拉伙伴，往往終身都是庫拉交換的伙伴。庫拉交換遵循著互惠原則，主要體現(xiàn)在送禮與回禮之間，而絕不是一般的物物交換，也就是說，庫拉交換不是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的單純的物物交換，而是一種關(guān)系交換、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，是一種體現(xiàn)社會(huì)地位、實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值、獲得社會(huì)聲望、展示人際關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)交換。

3.其他人類學(xué)家的研究

如果說馬林諾夫斯基研究的“庫拉”交換促進(jìn)了人們對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中單純的利益最大化的商品交換關(guān)系的反思，那么，法國人馬塞爾·毛斯(M. Maus)寫于1925的《禮物》則從另一個(gè)角度提示了古代社會(huì)中的人際交往方式。

毛斯認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)中，維系市場存在的力量主要是正式的契約以及法律制度，契約和法律以正式的形式規(guī)范制約著人們應(yīng)該做什么、不該做什么，具有強(qiáng)制性和正式性的特點(diǎn)；而古代社會(huì)盡管也存在某種程度上的市場，但維系市場交換的基礎(chǔ)卻主要是非正式的道德和習(xí)俗。并且，毛斯認(rèn)為，古代社會(huì)中市場的力量或作用也是有條件的。首先，古代社會(huì)中交換的主體不是市場經(jīng)濟(jì)中的各個(gè)個(gè)體，而是“集體之間互設(shè)義務(wù)、互相交換和互訂契約；呈現(xiàn)在契約中的人是道德的人，即氏族、部落或家庭”[1]。其次，他們所交換的并不僅僅限于經(jīng)濟(jì)上有用的物資和財(cái)富，有用性不是他們交換的根本目的。再次，盡管這種禮物的贈(zèng)與回饋是一種嚴(yán)格的義務(wù)，甚至極易引發(fā)沖突，但是它卻通過禮物的流動(dòng)完成這個(gè)體系。也就是說，禮物之間的流動(dòng)是一種義務(wù)性送禮、義務(wù)性受禮以及義務(wù)性回禮。毛斯將這種義務(wù)性而非商業(yè)性的、發(fā)生在古代社會(huì)毛利人部落中的禮物流動(dòng)制度稱為“總體呈現(xiàn)體系”。這就是說，“禮物已經(jīng)成為互惠體系的一部分，而在這個(gè)體系中贈(zèng)與者和接受者的榮譽(yù)和精神都得以充分地展現(xiàn)”[1]。毛斯認(rèn)為，毛利人的“總體呈現(xiàn)體系”根本原因就是試圖建立某種穩(wěn)固的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。由此可以發(fā)現(xiàn)，禮物的流動(dòng)是形成毛利人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)和重要紐帶，通過禮物的流動(dòng)，使得毛斯筆下的初民社會(huì)形成了自己的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，使得這樣的社會(huì)具有自身獨(dú)特的社會(huì)交往關(guān)系和穩(wěn)固的社會(huì)結(jié)構(gòu)。

在人類學(xué)發(fā)展史上，還有一位著名的學(xué)者卡爾·波蘭尼，他在20世紀(jì)50年代出版的《帝國早期的貿(mào)易與市場》中指出，在早期的帝國社會(huì)，即在初民社會(huì)中，個(gè)人相對于集體而言僅僅是次要的因素，人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往是社會(huì)、文化及習(xí)俗的結(jié)果。也就是說，在早期社會(huì)或者在整個(gè)非市場經(jīng)濟(jì)國家中，經(jīng)濟(jì)是被嵌入于社會(huì)中的。這不僅意味著人類生活中的各種要素錯(cuò)綜復(fù)雜地交織在一起，而且意味著由血緣關(guān)系、宗教信仰、社會(huì)習(xí)俗以及禮物饋贈(zèng)等建立起來的人類行動(dòng)中也蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)功能。波蘭尼說：“只是因?yàn)殚L期共同生活在一起的人群和組織中間具有一種結(jié)構(gòu)化的生活方式，社會(huì)才有了經(jīng)濟(jì)……為了每一個(gè)人的自然生存，需要連續(xù)不斷地進(jìn)行財(cái)務(wù)與服務(wù)周而復(fù)始的供給。這乃是美國、蘇聯(lián)、特洛布里恩德島都各有其經(jīng)濟(jì)的一個(gè)首要原因。”[1]在《帝國早期的貿(mào)易與市場》中，波蘭尼還表述了“嵌入性”的思想。他認(rèn)為，在前資本主義社會(huì)，經(jīng)濟(jì)是嵌入在受價(jià)值支配而非受利潤支配的社會(huì)關(guān)系之中，但隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，這種“嵌入性”將越來越弱，甚至消失。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)來源

經(jīng)濟(jì)學(xué)歷來以其抽象、嚴(yán)格的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)而著稱，但在其產(chǎn)生與發(fā)展的過程中，仍然不乏將有關(guān)社會(huì)因素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的現(xiàn)象。

1.亞當(dāng)·斯密的雙重貢獻(xiàn)

提到亞當(dāng)·斯密，人們了解更多的是他在《國富論》中所傳遞出的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”思想，然而多數(shù)人不了解，斯密早先是一位道德哲學(xué)教授，他在出版《國富論》之前就出版了《道德情操論》。在這里，他論證了偏好在個(gè)體間的相互依賴性：“無論人如何被視為自私自利，但是，在其本性中顯然還存有某些自然的傾向，使他能去關(guān)心別人的命運(yùn)，并以他人之幸福為自己生活所必需，雖然除了看到他人的幸福時(shí)所感到的快樂外，他別的一無所獲?！彼€指出：“我們與相互共處和經(jīng)常交往的那些人之間求得一致的意向……是對好朋友和壞朋友產(chǎn)生有感染力的影響的原因。”[2]這說明了個(gè)體間的社會(huì)聯(lián)系對于人類欲望的滿足以及人們行為的影響。同時(shí)，斯密還注意到這種依賴性取決于人們之間關(guān)系的強(qiáng)度：“每個(gè)人對自己快樂和痛苦的感受更為靈敏……而他自己的家庭的成員，那些通常和他住在同一所房子里的人，他的父母、他的孩子、他的兄弟姐妹，自然是他那最熱烈的感情所關(guān)心的僅次于他自己的對象。”而“表(堂)兄弟姐妹們的孩子，因?yàn)楦俾?lián)系，彼此的同情更不重要；隨著親屬關(guān)系的逐漸疏遠(yuǎn)，感情也就逐漸淡薄”[3]。在這些論述中，甚至可以找到格蘭諾維特所說的強(qiáng)、弱關(guān)系或者費(fèi)孝通的“差序格局”的影子。但是，斯密并沒有將社會(huì)因素與經(jīng)濟(jì)行為聯(lián)系起來，而只是將個(gè)體行為置于社會(huì)結(jié)構(gòu)中予以一般性的分析。比如他舉例說道：“一個(gè)主要與有智慧和有美德的人交往的人，雖然他自己既不(一定)會(huì)成為有智慧的人也不(一定)會(huì)成為有美德的人，但不能不對智慧或美德至少懷有一定的敬意，而主要同荒淫和放蕩之徒打交道的人，雖然他自己不(一定)會(huì)成為荒淫和放蕩的人，但至少必然很快會(huì)失去他原有的對荒淫和放蕩行為的一切憎惡?！盵3]并且，斯密也沒有將自己的這些洞見融入他對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的構(gòu)建中去，人們通常認(rèn)為，正是斯密本人在其后來的鴻篇巨制《國富論》中奠定了經(jīng)濟(jì)學(xué)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的理論基石。

2.貝克爾的開創(chuàng)性研究

從社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論淵源的發(fā)展歷程來看，貝克爾無疑是其中最值得稱道的里程碑式的人物，正是他的開創(chuàng)性研究才使經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)等學(xué)科得以重新對話、交流和融合。

人們通常將貝克爾看做經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義的發(fā)軔者，即將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法侵略性應(yīng)用到諸多社會(huì)問題分析的拓荒者，殊不知，貝克爾也是將社會(huì)因素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的先驅(qū)者。他在對個(gè)體收入決定因素的分析中說道：“更一般的分析假定，效用函數(shù)中的每一項(xiàng)都要是(社會(huì))環(huán)境因素和后天(個(gè)體)因素的結(jié)合體?！倍瑫r(shí)“即使個(gè)體特性本身具有‘低的’收入彈性，但是對其他個(gè)體的特性的貢獻(xiàn)卻可能具有‘高的’收入彈性”[3]。這表明，貝克爾不僅僅認(rèn)識(shí)到運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法可以很好地分析包括傳統(tǒng)上屬于社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域的婚姻家庭與生育、犯罪、歧視等所有的“人類行為”，而且經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析也應(yīng)該融入社會(huì)因素。就個(gè)體收入而言，它在一定程度上表現(xiàn)為“社會(huì)收入”，個(gè)體的自身收入(個(gè)體的報(bào)酬)在某種程度上要取決于其他人的有關(guān)特征(即“社會(huì)環(huán)境”)。所以，要對個(gè)體行為進(jìn)行準(zhǔn)確的分析，就必須對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體主義效用函數(shù)進(jìn)行修正。由此，貝克爾在個(gè)體的生產(chǎn)函數(shù)中加入了“社會(huì)環(huán)境”變量，以代表“會(huì)對該個(gè)體的商品產(chǎn)出產(chǎn)生影響的其他個(gè)體的個(gè)性”[3]。盡管貝克爾并沒有準(zhǔn)確地考慮“不同其他個(gè)體”對“該個(gè)體”商品產(chǎn)出的差異性影響，但這一修正無疑使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)體主義效用函數(shù)的“社會(huì)因素”缺陷得到了一定程度上的彌補(bǔ)。

貝克爾之后，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會(huì)因素的專門研究又沉寂了多年。20世紀(jì)70年代后期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞首次將社會(huì)資本的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析當(dāng)中，以此來分析社會(huì)資源對發(fā)展人力資本的重要影響。

三、社會(huì)學(xué)方面的理論淵源

從社會(huì)學(xué)方面來看，社會(huì)資本的起源主要有4個(gè)方面。

一是迪爾凱姆和帕森斯等人的“價(jià)值融合”觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，道德價(jià)值觀念往往先于契約以及個(gè)人目標(biāo)而存在，道德價(jià)值觀念起到影響及規(guī)范個(gè)人社會(huì)行動(dòng)的功能，通過道德價(jià)值規(guī)范，就可以把相關(guān)的個(gè)人整合起來，組成一個(gè)群體或集體，進(jìn)而可以整合為一個(gè)民族或國家，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)。因此，群體聯(lián)系可以有效防范混亂、自我崩潰等社會(huì)失范行為。

二是齊美爾的“互惠交易”思想。在《群體關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)》中齊美爾第一次使用了“網(wǎng)絡(luò)”一詞進(jìn)行社會(huì)學(xué)研究，并把社會(huì)想象為相互交織、進(jìn)行互惠交易的社會(huì)關(guān)系整體。在他看來，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成來源于個(gè)人之間的交換，個(gè)人之間平等的相互交換必然會(huì)產(chǎn)生某種互惠交易的規(guī)則，而這種規(guī)則一旦形成就會(huì)成為不依個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移、制約個(gè)人活動(dòng)的客觀存在，從而也就形成了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。而霍曼斯和布勞則進(jìn)一步分析了互惠的根源和動(dòng)力機(jī)制。

三是馬克思的“有限度的團(tuán)結(jié)”的思想，指的是逆境可以成為群體團(tuán)結(jié)一致的動(dòng)力，能夠推動(dòng)一個(gè)人建立社會(huì)聯(lián)系的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，或者為了實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而把自身的資源讓渡給他人，從而使自己與他人、自己與群體建立了某種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

四是韋伯的“強(qiáng)制性信任”，指的是正式制度和特殊性的團(tuán)體背景使用不同的機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)對已經(jīng)達(dá)成的行為規(guī)則的遵守。韋伯認(rèn)為，西方社會(huì)存在的那種正式的科層制度具有強(qiáng)制性作用，它能夠把社會(huì)上的各個(gè)個(gè)體結(jié)合在一起，組成正式的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)。

在20世紀(jì)20至30年代，當(dāng)歐洲的社會(huì)學(xué)家們在試圖構(gòu)建社會(huì)結(jié)構(gòu)理論體系、努力從理論上解釋形成社會(huì)結(jié)構(gòu)的原因時(shí)，美國的一些社會(huì)學(xué)家們則試圖展開小群體關(guān)系中整個(gè)社會(huì)關(guān)系的功能研究。其中最著名的成果就是“霍桑實(shí)驗(yàn)”。

20世紀(jì)20年代，位于美國芝加哥城郊外的西方電器公司的霍桑工廠，是一家制造電話機(jī)的專用工廠，其設(shè)備完善，福利優(yōu)越，具有良好的娛樂設(shè)施、醫(yī)療制度和養(yǎng)老金制度。但是工人仍然憤憤不平，生產(chǎn)效率也很不理想。為此，1924年美國科學(xué)院組織了一個(gè)包括各方面專家在內(nèi)的研究小組，對該廠的工作條件和生產(chǎn)效率的關(guān)系進(jìn)行考察和實(shí)驗(yàn)，就此拉開了著名的霍桑實(shí)驗(yàn)的序幕?；羯?shí)驗(yàn)是指1924年至1936年在美國西方電器公司所屬霍桑工廠進(jìn)行的一連串實(shí)驗(yàn)，其結(jié)果表明：

第一，產(chǎn)量與生產(chǎn)條件(實(shí)驗(yàn)時(shí)為車間照明的強(qiáng)弱)及工資待遇、福利等沒有必然的聯(lián)系。以往人們總是以為產(chǎn)量與生產(chǎn)條件(車間照明強(qiáng)弱)一定有著某種聯(lián)系，車間照明條件好一般會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量的增加。可是實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，二者沒有必然的關(guān)系。研究人員還從工作報(bào)酬(集體工資和個(gè)人計(jì)件工資)、休息時(shí)間、工作日和工作周的長短等方面進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，這些條件的變化與生產(chǎn)效率之間并不存在明確的因果關(guān)系。相反，因?yàn)樵趯?shí)驗(yàn)時(shí)管理人員對工人態(tài)度較和藹，工人之間的關(guān)系比較融洽，工人能在友好、輕松的氣氛中工作，卻激發(fā)了他們的勞動(dòng)熱情。他們由此得出結(jié)論，在調(diào)動(dòng)積極性、提高產(chǎn)量方面，人際關(guān)系是比福利措施更重要的因素。

第二，訪談實(shí)驗(yàn)表明，工作績效與在組織中的身份和地位、人際關(guān)系有關(guān)。在兩年多的時(shí)間里，梅奧等人組織了大規(guī)模的態(tài)度調(diào)查，在職工中談話人數(shù)達(dá)兩萬人次以上，結(jié)果在這次大規(guī)模的訪問中，搜集了有關(guān)工人態(tài)度的大量資料。經(jīng)過研究分析，了解到工人的工作績效與他們在組織中的身份和地位以及與其他同事的關(guān)系有密切聯(lián)系。

第三，觀察研究表明，“非正式群體”對人們的行為起著調(diào)節(jié)和控制作用?；羯?shí)驗(yàn)的最后一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)是觀察研究，即繼電器繞線組觀察室實(shí)驗(yàn)。這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)又稱為群體實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)開始，研究者向工人說明：他們可以盡量賣力工作，報(bào)酬實(shí)行個(gè)人計(jì)件工資制。研究者原以為，這套獎(jiǎng)勵(lì)辦法會(huì)使職工努力工作。但是結(jié)果出人所料，產(chǎn)量只保持在中等水平上，工人絕不愿因超額而成為“快手”或因完不成定額而成為“慢手”。當(dāng)達(dá)到定額產(chǎn)量時(shí)，他們就自動(dòng)地松懈下來，因而小組的產(chǎn)量總是維持在一定的水平上。原因何在？研究小組經(jīng)過考察發(fā)現(xiàn)，組內(nèi)存在一種默契，由此形成制約著每個(gè)人的生產(chǎn)任務(wù)完成情況的壓力。當(dāng)有人超過定額產(chǎn)量時(shí)，旁人就給他暗示：誰要是有意超過定額，便會(huì)受到冷遇、諷刺和打擊，小組的壓力就會(huì)指向他。那么工人為什么要自限產(chǎn)量？進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，之所以維持中等水平產(chǎn)量，是擔(dān)心產(chǎn)量提高了，管理部門會(huì)提高定額標(biāo)準(zhǔn)，改變現(xiàn)行獎(jiǎng)勵(lì)制度，或裁減人員，使部分工人失業(yè)，或會(huì)使干得慢的伙伴受到懲罰。這一實(shí)驗(yàn)表明，工人為了維護(hù)班組內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，可以抵御物質(zhì)利益的引誘。梅奧由此提出“非正式群體”的概念，認(rèn)為在正式組織中存在著自發(fā)形成的非正式群體，這種群體有自己的特殊規(guī)范，對人們的行為起著調(diào)節(jié)和控制作用。

霍桑實(shí)驗(yàn)的重大貢獻(xiàn)在于，它不同意泰勒把人只看成“會(huì)說話的機(jī)器”或人的活動(dòng)只是受金錢的驅(qū)使，霍桑實(shí)驗(yàn)認(rèn)為人是“社會(huì)人”?；羯?shí)驗(yàn)的另一個(gè)重大貢獻(xiàn)在于它發(fā)現(xiàn)并證實(shí)了“非正式組織”的存在。這種“非正式組織”有其特殊的行為規(guī)范、感情傾向，控制著每個(gè)成員的行為，甚至影響整個(gè)正式組織的活動(dòng)。霍桑實(shí)驗(yàn)所取得的一系列成果，經(jīng)梅奧歸納、總結(jié)、整理，于1933年正式發(fā)表，即《工業(yè)文明中人的問題》，并由此提出了著名的人際關(guān)系學(xué)說理論。

四、社會(huì)資本概念的形成

社會(huì)資本的概念早已有之，只是人們是在不同的意義上去使用它罷了。比如，在當(dāng)今中國，人們也用社會(huì)資本指代那些壟斷領(lǐng)域之外的資本，當(dāng)你打開互聯(lián)網(wǎng)，輸入“社會(huì)資本”字樣時(shí)，會(huì)有許多類似這樣的條目：“鐵道部鼓勵(lì)境內(nèi)外社會(huì)資本投資中國鐵路”“衛(wèi)生部承諾打破公立醫(yī)院壟斷，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入”等。較早使用社會(huì)資本概念的還有馬克思，但他所說的社會(huì)資本是指那些獨(dú)立執(zhí)行資本(主要指物質(zhì)資本)職能的單個(gè)資本的總和。顯然，這些都與所要研究的社會(huì)資本的內(nèi)涵大相徑庭。

從目前所能發(fā)現(xiàn)的資料來看，最早獨(dú)立使用“社會(huì)資本”這一概念，并在內(nèi)涵上與現(xiàn)今學(xué)術(shù)界所熱衷的“社會(huì)資本”相近的是漢尼芬(Hanifan)。他在1916年發(fā)表的《鄉(xiāng)村學(xué)校社群中心》一文和1920年發(fā)表的《社群的中心》一書中，用“社會(huì)資本”概念說明了社會(huì)交往對教育和社群社會(huì)的重要性，他認(rèn)為：“社會(huì)資本……是指……那些占據(jù)人們大部分日常生活的可感受的資產(chǎn)，即良好的愿望、友誼、同情，以及作為社會(huì)結(jié)構(gòu)基本單位的個(gè)體和家庭間的社會(huì)交往?！盵3]漢尼芬把社會(huì)資本看做個(gè)體的一種資產(chǎn)以及對個(gè)體社會(huì)交往的重視表明，社會(huì)資本概念已粗具雛形。

具有現(xiàn)代意義的社會(huì)資本概念首先由雅各布斯于1961年提出，他在《美國大城市的存亡》一書中說道：“網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)城市不可替代的社會(huì)資本，無論出自何種原因而失去了社會(huì)資本，它所帶來的收益就會(huì)消失，直到而且除非新的資本慢慢地不確定地積累后它才會(huì)恢復(fù)回來。”[3]雅各布斯將“網(wǎng)絡(luò)”作為社會(huì)資本應(yīng)用于城市鄰里關(guān)系的研究，他將社會(huì)資本界定為“鄰里關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的做法一直被沿用至今，并且成為研究社會(huì)資本的主要范式之一。

正是在這樣的基礎(chǔ)之上，20世紀(jì)80年代，在布迪厄、科爾曼、普特南等一大批學(xué)者的努力之下，社會(huì)資本才開始成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科中廣為研究、利用，并取得豐碩成果的研究領(lǐng)域。布迪厄?qū)⑸鐣?huì)資本定義為一種“實(shí)際的或潛在的資源的集合體，那些資源是同對某種持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的，得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。換句話說，這一網(wǎng)絡(luò)是同某團(tuán)體的會(huì)員制相聯(lián)系的，它從集體性擁有的資本的角度為每個(gè)成員提供支持，提供為他們贏得聲望的憑證，而對于聲望可以有各種各樣的理解”[4]?？茽柭J(rèn)為，“社會(huì)資本的定義由其功能而來，它不是某種單獨(dú)的實(shí)體，而是具有各種形式的不同實(shí)體。其共同特征主要有兩個(gè)，它們由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的各種要素組成，而且為在社會(huì)結(jié)構(gòu)中個(gè)體的某些行動(dòng)提供便利。和其他形式的資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，是否擁有社會(huì)資本，決定了人們是否可能實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會(huì)資本并非可以完全替代，只是對某些特殊的活動(dòng)而言，它可以被替代。為某種行動(dòng)提供便利條件的特定社會(huì)資本對其他行動(dòng)可能無用，甚至有害。與其他形式的資本不同，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，它既不依附于獨(dú)立的個(gè)人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)過程之中”[5]。普特南認(rèn)為，社會(huì)資本是“能夠通過協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高社會(huì)效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)”。他指出：“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會(huì)資本指明的是社會(huì)組織所具有的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?！蓖瑫r(shí)，他還指出：“社會(huì)資本一般包括聯(lián)系、慣例和信任，它們可以在不同的社會(huì)背景下轉(zhuǎn)移?！盵6]普特南認(rèn)為，社會(huì)資本是解決集體困境的基礎(chǔ)。

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Mentaloriginandformationofconceptionofsocialcapital

YU Ying

(College of Humanities, Dongbei Univ. of Finance and Economics, Dalian 116025, China)

Though social capital is a new and significant conception and research field that is formed in recent years, its ideas have been existing in fields such as sociology, economics and anthropology since long before. The formation of connotation of the modern conception of social capital is under great influence of these ideas.

social capital; sociology; economics; anthropology

1671-7041(2010)05-0001-05

F091

A*

2010-06-23

于 穎(1964-)，女，遼寧鳳城人，教授