語(yǔ)言學(xué)中的優(yōu)選論

潘 琪，宮學(xué)軍

(大連海事大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，遼寧 大連 116026)

語(yǔ)言學(xué)中的優(yōu)選論

潘 琪，宮學(xué)軍

(大連海事大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，遼寧 大連 116026)

介紹優(yōu)選論的理論框架，運(yùn)用優(yōu)選論層級(jí)排列的限制條件解釋語(yǔ)言現(xiàn)象的方法，回顧優(yōu)選論在句法、音系等領(lǐng)域中所取得的成就，并簡(jiǎn)要介紹優(yōu)選論在語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)研究領(lǐng)域中的研究成果及最新發(fā)展。優(yōu)選論在漢語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)研究方面也有一定的應(yīng)用和發(fā)展，并有很好的發(fā)展前景。

優(yōu)選論；語(yǔ)言學(xué)；生成裝置；評(píng)估機(jī)制；標(biāo)記性制約條件；忠實(shí)性制約條件

一、引 言

優(yōu)選論是20世紀(jì)90年代出現(xiàn)的新興的音系學(xué)理論。它脫胎于傳統(tǒng)的生成音系學(xué)，又是對(duì)生成音系學(xué)的揚(yáng)棄。Prince等[1]提出的優(yōu)選論(optimality theory)作為語(yǔ)言分析的框架，自問(wèn)世以來(lái)就受到音系學(xué)界的廣泛注意。優(yōu)選論對(duì)傳統(tǒng)方法和學(xué)說(shuō)難以解決的某些深層次問(wèn)題的解釋顯出新穎而獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。在音位學(xué)中，優(yōu)選論已經(jīng)在很大程度上取代了基于規(guī)則的框架，并被進(jìn)一步應(yīng)用于句法和語(yǔ)義研究。[2]

基于規(guī)則的框架通過(guò)序貫應(yīng)用詞項(xiàng)轉(zhuǎn)換解釋語(yǔ)言模式。例如，英語(yǔ)中復(fù)數(shù)名詞后綴cats中的[s]和dogs中的[z]之間的區(qū)別。規(guī)則框架中的一個(gè)規(guī)則是如此解釋的：清輔音(在這里是t)使后綴濁音清化，輸入詞項(xiàng)cat連同讀音[z]在言語(yǔ)者的心理詞典里匯編組合，由規(guī)則將其轉(zhuǎn)換成輸出詞項(xiàng)cat[s]。在語(yǔ)言學(xué)優(yōu)選理論中，輸出詞項(xiàng)不是轉(zhuǎn)換生成的，而是在同其他可能性的競(jìng)爭(zhēng)中被優(yōu)選出來(lái)的：限制條件要求相鄰的輔音在發(fā)音上更傾向于cat[s]而不是cat[z]。

優(yōu)選論中的話語(yǔ)生成涉及兩種運(yùn)作機(jī)制，即Gen和Eval。首先由生成裝置(generator，簡(jiǎn)稱Gen)為特定的輸入項(xiàng)制造由在數(shù)量上無(wú)限的表層表達(dá)形式所組成的候選項(xiàng)集合，然后由評(píng)估機(jī)制(evaluation，簡(jiǎn)稱Eval)對(duì)所有的候選項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估和選擇，最大限度地滿足層級(jí)排列的制約條件的候選項(xiàng)就被確定為優(yōu)選項(xiàng)，即符合語(yǔ)法的表層表達(dá)形式。評(píng)估機(jī)制的制約條件有兩種類型：標(biāo)記性制約條件強(qiáng)化輸出項(xiàng)本身的匹配性，禁止不容易產(chǎn)生或理解的結(jié)構(gòu)，比如輔音連綴或缺少顯性核心詞的短語(yǔ)，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是觸發(fā)變化以使語(yǔ)言形式易于表達(dá)的限制條件；忠實(shí)性制約條件加強(qiáng)輸入項(xiàng)與輸出項(xiàng)之間的相似性，比如要求輸入項(xiàng)中所有的輔音都在輸出項(xiàng)中體現(xiàn)出來(lái)，或者輸入項(xiàng)中所有的形態(tài)句法學(xué)特征都在輸出項(xiàng)中全部實(shí)現(xiàn)，即阻止變化以使語(yǔ)言形式具有更多的區(qū)別性的真實(shí)性限制條件。

標(biāo)記性制約條件和忠實(shí)性制約條件可能會(huì)相互沖突，因此制約條件的層級(jí)性排列(各語(yǔ)言之間不同)決定了輸出結(jié)果。一種語(yǔ)言可能通過(guò)刪除輔音的方式清除輔音連綴，盡管這樣會(huì)導(dǎo)致違反忠實(shí)性制約條件；另一種語(yǔ)言可能保持所有輸入項(xiàng)輔音，違反標(biāo)記性制約條件。優(yōu)選論認(rèn)為，制約條件是有嚴(yán)格的層級(jí)排列的，并且是可以違反的。

語(yǔ)言的差別是制約條件之間交互作用的結(jié)果。在不同的語(yǔ)言里，同一制約條件的地位可能是不同的。制約條件地位的不同表現(xiàn)為它們的層級(jí)排列的不同。雖然制約條件屬于普遍語(yǔ)法，但是制約條件的層級(jí)排列卻是由具體語(yǔ)言內(nèi)在的結(jié)構(gòu)參數(shù)決定的?！罢Z(yǔ)言的差別僅僅(或者主要)在于制約條件層級(jí)排列的差別?！盵3]制約條件的層級(jí)排列構(gòu)成嚴(yán)格的優(yōu)勢(shì)層級(jí)體系。在層級(jí)體系里，層級(jí)較高的制約條件對(duì)于層級(jí)較低的制約條件有著絕對(duì)優(yōu)先權(quán)，而層級(jí)較低的制約條件只能處于從屬地位。制約條件的層級(jí)是相對(duì)的。制約條件之間的對(duì)立或沖突正是通過(guò)制約條件的層級(jí)排列得以解決。對(duì)同一表層形式產(chǎn)生作用的制約條件可以屬于不同的范疇，例如韻律范疇和語(yǔ)素結(jié)構(gòu)范疇。

制約條件和制約條件的層級(jí)排列是優(yōu)選論的核心概念。優(yōu)選論允許符合語(yǔ)法的表層形式違反制約條件，允許多次違反同一個(gè)或不同的制約條件，而且所有的制約條件都是可以違反的。制約條件的一個(gè)最基本的特點(diǎn)就是它是可以違反的，任何一個(gè)具有語(yǔ)言學(xué)意義的制約條件都是可以違反的。但是，優(yōu)選論要求符合語(yǔ)法的表層形式應(yīng)當(dāng)最低限度地違反制約條件。在制約條件發(fā)生沖突的情況下，對(duì)表層形式符合語(yǔ)法性的評(píng)估取決于這個(gè)形式是否最低限度地違反(或最大限度地滿足)較高層級(jí)上的制約條件。凡是最大限度地滿足了較高層級(jí)制約條件的形式(不管是否滿足較低層級(jí)制約條件)就是符合語(yǔ)法的形式。所以制約條件的層級(jí)排列是至關(guān)重要的，不同的層級(jí)排列意味著對(duì)符合語(yǔ)法性判斷的不同標(biāo)準(zhǔn)。層級(jí)排列的不同解釋了為什么同一形式在某種或某些語(yǔ)言里是符合語(yǔ)法的，而在另一些語(yǔ)言里卻是不符合語(yǔ)法的。語(yǔ)言差異的本質(zhì)在于制約條件的層級(jí)排列的不同。[4]

表1演示了在某一假設(shè)的語(yǔ)言中輸入項(xiàng)/ilp/的輸出項(xiàng)選擇。由表1可見(jiàn)，輸出項(xiàng)的備選a,b,c,d中任何一項(xiàng)都是有缺陷的。c項(xiàng)最大限度地滿足了忠實(shí)性限制，但其中包含了輔音連綴，違反了標(biāo)記性制約條件*CC(不允許兩個(gè)輔音連綴)。輸出項(xiàng)b刪掉了一個(gè)部分，輸出項(xiàng)a插入了一個(gè)部分，這兩個(gè)選項(xiàng)都分別違反了忠實(shí)性限制中的“不能刪除”“不能插入”的原則。輸出項(xiàng)d插入了一個(gè)部分，違反了忠實(shí)性限制中的“不能插入”原則，同時(shí)它還違反了標(biāo)記性制約條件*CC。

表1 在某一假設(shè)的語(yǔ)言中輸入項(xiàng)/ilp/的輸出項(xiàng)選擇

由于在該種語(yǔ)言中，標(biāo)記性制約條件*CC在限制條件的層級(jí)排列中層級(jí)最高(層級(jí)的高低是按照表格從左到右的順序排列的，也可以表示為標(biāo)記性制約條件*CC>不能刪除>不能插入)。作為競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，評(píng)估機(jī)制首先清除了c和d(嘆號(hào)代表清除)，因?yàn)樗鼈冞`反了標(biāo)記性制約條件*CC。隨后評(píng)估機(jī)制清除了b，因?yàn)樗`反了“不能刪除”原則。剩下的選項(xiàng)a就是優(yōu)選項(xiàng)，用“”表示。在這種語(yǔ)言里輸入項(xiàng)/ilp/的讀音是[ilip]；在其他語(yǔ)言里，限制條件的層級(jí)排列可能不同，因此輸出項(xiàng)也可能因而不同。Wilson提出評(píng)估體系的另一種模式，在這種模式中標(biāo)記性制約條件是目標(biāo)群。評(píng)估體系只兩兩比較感覺(jué)上最大限度相似的選項(xiàng)，并實(shí)施兩兩比較中占優(yōu)勢(shì)的那個(gè)選項(xiàng)。每一個(gè)限制條件都從層級(jí)排列中的最高級(jí)別開始，評(píng)估體系添加與層級(jí)排列中級(jí)別較高的限制條件不發(fā)生沖突的新的優(yōu)勢(shì)選項(xiàng)，從而建構(gòu)傳遞閉包。

二、語(yǔ)言學(xué)理論中的優(yōu)選論

優(yōu)選論最初是作為對(duì)音系學(xué)核心思想的概念沖突的反映而發(fā)展起來(lái)的，強(qiáng)調(diào)層級(jí)排列的限制條件。優(yōu)選論認(rèn)為制約條件都是可以違反的，其違反與否取決于它們?cè)谔囟ㄕZ(yǔ)言制約條件等級(jí)體系中所排列的位置，排列等級(jí)越高，違反的可能性越小。一般說(shuō)來(lái)，等級(jí)低的制約條件總是被違反，等級(jí)較高的次之，等級(jí)最高的是不大會(huì)被違反的。標(biāo)記性制約條件觸發(fā)變化，使語(yǔ)法的輸出形式(優(yōu)選論將其語(yǔ)法操作視做一種從輸入到輸出的映射過(guò)程)不具“標(biāo)記性”特點(diǎn)，以符合“結(jié)構(gòu)合格性”標(biāo)準(zhǔn)，因此標(biāo)記性制約條件又稱結(jié)構(gòu)合格性制約條件；忠實(shí)性制約條件阻止變化，使輸出形式“忠實(shí)”于輸入形式，保持其原有的基本屬性，即要求輸入項(xiàng)和輸出項(xiàng)具有某種相似性。兩類制約條件相互作用，便產(chǎn)生一種“最和諧”與“最優(yōu)化”(最低限度違反語(yǔ)言制約條件等級(jí)體系)的表層語(yǔ)言形式。優(yōu)選論認(rèn)為，實(shí)際的語(yǔ)言形式就是這兩種力量互相沖突而產(chǎn)生最和諧、最優(yōu)化的表層語(yǔ)言形式的結(jié)果。此外，優(yōu)選論還認(rèn)為，各語(yǔ)言共同的、普遍的制約條件其等級(jí)排列的方式因具體語(yǔ)言而異。語(yǔ)言類型的變化是不同語(yǔ)言以不同方式對(duì)諸普遍性制約條件進(jìn)行等級(jí)排列的結(jié)果，因此，各種語(yǔ)言之間的差別就在于它們對(duì)普遍性制約條件的等級(jí)排列不同，故而發(fā)現(xiàn)并建立特定語(yǔ)言的“普遍性制約條件等級(jí)體系”是優(yōu)選論的重要任務(wù)。[5]Kisseberth[6]提出引入限制條件，例如*CCC(禁止3個(gè)輔音連綴)，來(lái)阻止或觸發(fā)規(guī)則。對(duì)音系規(guī)則之間關(guān)系的解釋應(yīng)當(dāng)以語(yǔ)音表達(dá)為基礎(chǔ)，符合語(yǔ)法的語(yǔ)音表達(dá)往往是某些調(diào)整規(guī)則作用的結(jié)果。他指出，調(diào)整規(guī)則實(shí)質(zhì)上是語(yǔ)音表達(dá)的制約條件。他把這些制約條件稱為推導(dǎo)性制約條件。假設(shè)某種語(yǔ)言允許兩個(gè)輔音連綴，如CiCC和CCiC，3個(gè)輔音連綴在調(diào)整規(guī)則的作用下輸出為CiCC。因此，在禁止3個(gè)輔音連綴，可以插入元音i等限制條件外，還必須有一種限制條件在CiCC和CCiC兩個(gè)備選項(xiàng)中優(yōu)先選擇CiCC。但是這個(gè)限制條件是可以違反的，因?yàn)镃CiC序列確實(shí)存在。優(yōu)選論用層級(jí)排列的限制條件而不是傳統(tǒng)生成理論規(guī)則來(lái)解釋這些問(wèn)題，并明確限制條件之間的相互作用。

優(yōu)選論對(duì)傳統(tǒng)方法和學(xué)說(shuō)難以解決的某些深層次問(wèn)題的解釋顯出新穎而獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。優(yōu)選論提出的辦法是用概念上簡(jiǎn)單而作用很大的制約條件交互作用，不同語(yǔ)言按不同次序?qū)⒅萍s條件排列成不同的嚴(yán)格優(yōu)勢(shì)層級(jí)。根據(jù)層級(jí)，每個(gè)制約條件比等級(jí)低于它的制約條件享有絕對(duì)優(yōu)先權(quán)。各具體語(yǔ)言通過(guò)制約條件排列順序形成不同的優(yōu)勢(shì)層級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)參數(shù)化，構(gòu)成各自的語(yǔ)法。優(yōu)選論的應(yīng)用首先發(fā)生在音系學(xué)領(lǐng)域。過(guò)去在制約條件的研究中，制約條件總是被放在附屬地位，例如把它作為觸發(fā)或阻斷規(guī)則應(yīng)用的條件，但優(yōu)選論使制約條件取代了音系規(guī)則，并將其置于理論研究的中心地位，從而使音系學(xué)的研究發(fā)生了重大的變化。音節(jié)組構(gòu)、韻律構(gòu)詞、韻律邊界、重音模式、元音和諧、疊音、省音、聲調(diào)、語(yǔ)調(diào)等各種音系方面的現(xiàn)象和問(wèn)題，都成了優(yōu)選論研究對(duì)象，也成為優(yōu)選論理論賴以發(fā)展的推動(dòng)力。[7]

不僅如此，在優(yōu)選論框架下提出的理論原則和分析方法已被包括句法和二語(yǔ)習(xí)得的其他研究領(lǐng)域所應(yīng)用。國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者也成功地用優(yōu)選論原則和分析方法解釋了傳統(tǒng)句法理論無(wú)法解決的漢語(yǔ)句法現(xiàn)象。胡建華等[8]提出的解釋照應(yīng)語(yǔ)的優(yōu)選論方案為解決照應(yīng)語(yǔ)的指稱問(wèn)題提供了一個(gè)新的思路，它不僅可以正確地確定照應(yīng)語(yǔ)的指稱，而且可以恰當(dāng)?shù)亟忉審?qiáng)照應(yīng)語(yǔ)與代詞之間的互補(bǔ)分布問(wèn)題。張蕾[9]探討了優(yōu)選論與原則參數(shù)理論在句法研究中的差異及它的理論框架在句法研究中的應(yīng)用，并通過(guò)解決特殊疑問(wèn)詞(wh-)在英語(yǔ)、法語(yǔ)和漢語(yǔ)中的不同移位問(wèn)題，體現(xiàn)優(yōu)選論作為語(yǔ)法理論的普遍性和語(yǔ)言類型學(xué)意義。優(yōu)選論為句法研究提供了一個(gè)嶄新的視角，填補(bǔ)了傳統(tǒng)PP模式(原則參數(shù))實(shí)證上的空白，增強(qiáng)了句法理論的解釋力。優(yōu)選論在句法研究上的優(yōu)勢(shì)還表現(xiàn)在制約條件的多層面上。層面是指語(yǔ)言中語(yǔ)音、句法、語(yǔ)義、語(yǔ)用等分析層面。優(yōu)選論在理論上突破了制約條件單一化的限制，來(lái)自不同范疇的制約條件交互作用，句子的表層形式就是語(yǔ)言各個(gè)層次共同作用的結(jié)果。大量文獻(xiàn)表明，優(yōu)選論自產(chǎn)生以來(lái)，在描寫和解釋語(yǔ)言的產(chǎn)出過(guò)程方面取得了比較豐碩的成果。

自20世紀(jì)90年代末開始，優(yōu)選論被應(yīng)用于語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域，來(lái)描寫和解釋語(yǔ)言的理解過(guò)程。在語(yǔ)義學(xué)領(lǐng)域，Grimshaw[10]從優(yōu)選句法學(xué)的視角，對(duì)wh-移位作出優(yōu)選論分析，用一個(gè)復(fù)雜的、多元的層級(jí)體系來(lái)推導(dǎo)英語(yǔ)單元特殊疑問(wèn)句的生成過(guò)程。這個(gè)層級(jí)體系由規(guī)定疑問(wèn)詞算子的句法位置、投射結(jié)構(gòu)必須有中心詞、限制語(yǔ)跡、詞匯類中心詞的移位、隱含論元結(jié)構(gòu)的助動(dòng)詞的插入的標(biāo)記性和忠實(shí)性制約條件構(gòu)成。在此基礎(chǔ)上，劉存?zhèn)サ萚11]在生成裝置中引入語(yǔ)義學(xué)研究成果中的“論元選擇原則”“題元角色”“題元層級(jí)體系”“典型施事”“典型受事”。這些基本概念和句法操作手段的引入，置題元于句法與語(yǔ)義的接口位置，使得句法結(jié)構(gòu)的顯著性與題元結(jié)構(gòu)的顯著性相對(duì)應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了語(yǔ)義學(xué)與句法學(xué)研究的銜接。

“優(yōu)選”的思想一直存在于以往的各種語(yǔ)用學(xué)理論之中,如關(guān)聯(lián)理論的最佳關(guān)聯(lián)原則。Blutner[12]指出，優(yōu)選論僅從某一角度出發(fā)處理自然語(yǔ)言的理解問(wèn)題是不行的。單向性優(yōu)選過(guò)程不足以解釋自然語(yǔ)言中的各種現(xiàn)象。如果要使優(yōu)選論更好地適合于處理自然語(yǔ)言的解釋問(wèn)題，就必須同時(shí)從語(yǔ)言的產(chǎn)出與語(yǔ)言的理解兩個(gè)角度出發(fā)，并據(jù)此提出他的“雙向優(yōu)選理論”。[7]該理論整合了單向的言語(yǔ)產(chǎn)出優(yōu)選模式及言語(yǔ)釋義優(yōu)選模式，是基于說(shuō)話人與聽(tīng)話人在會(huì)話過(guò)程中同時(shí)優(yōu)化各自言語(yǔ)行為這一假設(shè)提出的，采用雙向優(yōu)選的評(píng)估機(jī)制。雙向優(yōu)選分析模式從歷時(shí)和共時(shí)兩個(gè)方面對(duì)各種語(yǔ)言現(xiàn)象作出全新的解釋，這方面的研究仍在繼續(xù)。

三、優(yōu)選論與漢語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)研究

優(yōu)選論進(jìn)入中國(guó)后，推動(dòng)了漢語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)研究的不斷深入和發(fā)展。已有研究者將優(yōu)選論應(yīng)用于漢語(yǔ)音系學(xué)，解釋復(fù)雜的漢語(yǔ)方言變調(diào)現(xiàn)象。漢語(yǔ)的變調(diào)涉及韻律、重音、構(gòu)詞、歷史音變等因素。

漢語(yǔ)音系研究應(yīng)該借助新的音系學(xué)理論解決漢語(yǔ)的實(shí)際問(wèn)題，更應(yīng)該從漢語(yǔ)的自身特點(diǎn)出發(fā)發(fā)展或改進(jìn)現(xiàn)有的音系學(xué)理論，甚至可以建立新的音系分析模式或理論。以漢語(yǔ)方言變調(diào)為例，如果能夠確定與變調(diào)相關(guān)的制約條件并建立制約條件的不同排序，那將對(duì)普通語(yǔ)言學(xué)理論作出極大的貢獻(xiàn)。此外，有研究者將優(yōu)選論用于解釋漢語(yǔ)構(gòu)詞和構(gòu)形中的音系和句法現(xiàn)象，認(rèn)為動(dòng)賓結(jié)構(gòu)是漢語(yǔ)優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)，并解釋動(dòng)賓結(jié)構(gòu)在漢語(yǔ)中作為優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)使用的原因。從已有文獻(xiàn)來(lái)看，我國(guó)學(xué)者已將優(yōu)選論用于解釋漢語(yǔ)音系學(xué)現(xiàn)象，但是用于語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域的研究并不多見(jiàn)。這可能是因?yàn)榇蠖鄶?shù)學(xué)者認(rèn)為優(yōu)選論是一種音系學(xué)理論，因此音系學(xué)領(lǐng)域以外的學(xué)者很少關(guān)注優(yōu)選論的應(yīng)用和發(fā)展。因此，語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域中優(yōu)選論的應(yīng)用還有很多研究可以做。

四、結(jié) 語(yǔ)

作為20世紀(jì)90年代西方音系學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的一個(gè)新理論，優(yōu)選論因其強(qiáng)大的闡釋力而備受關(guān)注。通過(guò)查閱文獻(xiàn)可以了解到優(yōu)選論在漢語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)研究中并沒(méi)有得到廣泛應(yīng)用，現(xiàn)有文獻(xiàn)中介紹性的文獻(xiàn)居多，研究性的文獻(xiàn)比較少，尤其用于句法、語(yǔ)義、語(yǔ)用方面。優(yōu)選論在漢語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)研究各領(lǐng)域仍有很大的發(fā)展空間。查閱中外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，優(yōu)選論是在理論的應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的過(guò)程中得以發(fā)展和完善的。應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)展使得這一理論的解釋性核心理念(合法即最佳)得以在語(yǔ)言的產(chǎn)生和理解的整個(gè)過(guò)程中充分體現(xiàn)。

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Optimalitytheoryinlinguistics

PAN Qi, GONG Xue-jun

(School of Foreign Languages, Dalian Maritime Univ., Dalian 116026, China)

The paper introduced the theoretical framework of optimality theory, and the method applying ranked constraints to explain linguistic phenomena. Then it reviewed the achievements of optimality theory in syntax and phonology. Later on, it briefly sorted out the academic findings and newest development of optimality theory in semantics and pragmatics. Optimality theory has also been applied in the research of Chinese language and it has a lot of work to do in the field.

optimality theory; linguistics; generator(Gen); evaluation(Eval); markedness constraints; faithfulness constraints

1671-7041(2010)05-0102-04

H313

A*

2010-04-26

潘 琪(1972-)，女，遼寧大連人，講師；

E-mailpanqilaoshi@yahoo.com.cn