基于DEA的中國(guó)制造業(yè)效率評(píng)估

王麗麗 趙 勇

基于DEA的中國(guó)制造業(yè)效率評(píng)估

王麗麗 趙 勇

技術(shù)效率是影響制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和 Tobit模型對(duì) 2003-2007年我國(guó) 28個(gè)制造業(yè)行業(yè)技術(shù)效率的現(xiàn)狀及其影響因素進(jìn)行了分析。結(jié)果表明,我國(guó)制造業(yè)整體技術(shù)效率水平不高,并且各個(gè)行業(yè)技術(shù)效率水平差異較大。同時(shí),不同技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè)不但技術(shù)效率的構(gòu)成不同,影響技術(shù)效率的因素也有較為明顯的差異。

技術(shù)效率;規(guī)模效率;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、引言

制造業(yè)是一國(guó)工業(yè)體系的核心部門,其發(fā)展水平的高低直接決定了一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和在國(guó)際分工中的地位。我國(guó)制造業(yè)在改革開(kāi)放以來(lái),特別是上世紀(jì) 90年代中期以后獲得了快速發(fā)展。2006年,我國(guó)制造業(yè)部門生產(chǎn)總值超過(guò)一萬(wàn)億美元,成為除美國(guó)外世界上最大的制造業(yè)大國(guó)①數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。。當(dāng)前,“中國(guó)制造”已成為世界經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)重要現(xiàn)象。然而,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中高投入低效率的問(wèn)題卻不容忽視。如何在保持經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí),提高資源的配置和使用效率,已成為當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要戰(zhàn)略問(wèn)題。

在此背景下,我們旨在就如下幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行回答：(1)在我國(guó)制造業(yè)高速增長(zhǎng)的同時(shí),制造業(yè)資源配置的技術(shù)效率如何?(2)影響我國(guó)制造業(yè)部門技術(shù)效率的因素是什么?(3)在不同技術(shù)水平的制造業(yè)部門內(nèi)部,行業(yè)的技術(shù)效率及其影響因素是否存在著顯著差異?對(duì)此,我們使用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法 (Data Envelopment Analysis,DEA),對(duì) 2003-2007年我國(guó) 28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了評(píng)估和橫向比較。并在此基礎(chǔ)上,我們結(jié)合制造業(yè)行業(yè)的基本特征,將制造業(yè)分為高新技術(shù)行業(yè)、中等技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè),使用 Tobit模型對(duì)影響我國(guó)制造業(yè)行業(yè)技術(shù)效率和規(guī)模效率的因素進(jìn)行了進(jìn)一步的對(duì)比分析。以期在對(duì)我國(guó)制造業(yè)資源配置效率進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估的同時(shí),為我國(guó)制造業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整指明方向,從而為推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)增長(zhǎng)方式的集約化轉(zhuǎn)變和競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)一步提升提供必要的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)建議。文章結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分為文獻(xiàn)綜述部分;第三部分使用 DEA方法對(duì)我國(guó)制造業(yè)的行業(yè)效率進(jìn)行了評(píng)估和橫向比較;第四部分進(jìn)一步分析了影響制造業(yè)效率的因素,并對(duì)不同技術(shù)水平行業(yè)進(jìn)行了比較分析;第五部分為文章的結(jié)論部分。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)效率的概念不同于廣受關(guān)注的技術(shù)進(jìn)步,其反應(yīng)的是生產(chǎn)過(guò)程中要素投入和產(chǎn)出之間的轉(zhuǎn)化效率。如果說(shuō)技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)可能性邊界的向外移動(dòng),技術(shù)效率則反映了在技術(shù)水平不變情況下,生產(chǎn)活動(dòng)位置與最優(yōu)生產(chǎn)邊界之間的距離大小。

Farrell(1957)首次在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中引入技術(shù)效率的概念①Farrell,M.J.,“The Measurement of Productive Efficiency”,Journal of the Royal Statistical Society,1957,vol 120,pp.253-290. 趙永亮、徐勇：《我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的成本效率研究》,《南方經(jīng)濟(jì)》2007年第 8期。,之后經(jīng)過(guò) Caves等 (1982)②Caves,D.W.,Christensen,L.R.and Diewert W.E.,“Multilateral Comparisons of Output,Input and Productivity Using Superlative Index Numbers”,Economic Journal,1982,vol 92,pp.73-86. 顏鵬飛、王兵：《技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng)：基于 DEA的實(shí)證分析》,《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第 12期。、Nishi mizu和Page(1982)③Nishimizu,M.and Page,J.M.,“Total Factor Productivity Growth,Technological Progress and Technical Efficiency Change：Dimensions of Productivity Change in Yugoslavia 1965-78”,Economic Journal,1982,vol 92,pp.920-936.以及Maniadakis和 Thanassoulis(2004)④Maniadakis,N.and Thanssoulis,E.A.,“Cost Malmquist Productivity Index”,European Journal of Operational Research,2004,vol 154,pp.396-409.等的拓展,現(xiàn)在已經(jīng)應(yīng)用到包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、銀行、保險(xiǎn)業(yè)等國(guó)民經(jīng)濟(jì)諸多部門生產(chǎn)效率的測(cè)度中。單就制造業(yè)而言,Lee,Kim和 Heo(1998)利用非參數(shù)的Malmquist指數(shù)方法對(duì)韓國(guó)制造業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平進(jìn)行了測(cè)度,發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與效率提高呈負(fù)相關(guān)的關(guān)系,而市場(chǎng)集中度、有效市場(chǎng)保護(hù)率也是影響行業(yè)生產(chǎn)率的重要因素⑤Lee,J.D.,Kim,T.Y.and Heo,E.,“Technological Progress versus Efficiency Gain in Manufacturing Sectors”,Review of Development Economics,1998,vol 2,pp.268-281.。Margono和 Sharma(2006)使用隨機(jī)前沿方法測(cè)量了印度尼西亞制造業(yè)的技術(shù)效率,發(fā)現(xiàn)在不同的行業(yè)間,企業(yè)規(guī)模、所有制形式及成立時(shí)間等變量對(duì)技術(shù)效率的影響是不同的⑥Margono,H.and Sharma,S.C.,“Efficiency and Productivity Analyses of Indonesian Manufacturing Industries”,Journal of Asian Economics,2006,vol 17,pp.979-995.。Kim和Lee(2002)也利用隨機(jī)前沿方法對(duì)美國(guó)的制造業(yè)技術(shù)效率及其與公共部門資本數(shù)量的關(guān)系進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率在不同年份和不同地區(qū)之間的差異可以由公共部門資本數(shù)量的差異加以解釋⑦Kim,S.and Lee,Y.H.,“Public Sector Capital and the Production Efficiency of U.S.Regional Manufacturing”,The Japanese Economic Review,2002,vol 53,pp.466-477.。Driffield和Munday(2001)對(duì)英國(guó)制造業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn)外資進(jìn)入是促進(jìn)技術(shù)效率提高的重要因素,在那些生產(chǎn)率較高、集聚特征較為明顯的行業(yè),這種促進(jìn)作用更為顯著⑧Driffield,N.and Munday,M.,“Foreign Manufacturing,Regional Agglomeration and Technical Efficiency in UK Industries：A Stochastic Production Frontier Approach”,Regional Studies,2001,vol 35,pp.391-399.。

隨著中國(guó)改革的不斷深入,從生產(chǎn)效率角度對(duì)我國(guó)行業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況進(jìn)行研究的文獻(xiàn)也大量涌現(xiàn)。從數(shù)據(jù)的來(lái)源上,我們大體可以將這些文獻(xiàn)分為兩類：一類文獻(xiàn)利用微觀層面的企業(yè)數(shù)據(jù),分析不同所有制、不同規(guī)模、不同地區(qū)間企業(yè)效率的差異情況。如姚洋、章奇 (2001)分析了我國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率情況,發(fā)現(xiàn)非國(guó)有企業(yè)相比國(guó)有企業(yè)、大企業(yè)相比小企業(yè)、南部地區(qū)企業(yè)相比于東部沿海地區(qū)企業(yè)都具有較高的效率⑨姚洋、章奇：《中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分析》,《經(jīng)濟(jì)研究》2001年第 10期。。涂正革、肖耿 (2005)采用隨機(jī)前沿方法將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步與效率提高,發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提高,而技術(shù)效率的滯后卻形成了全要素生產(chǎn)率提高的障礙⑩涂正革、肖耿：《中國(guó)大中型工業(yè)的成本效率分析：1995-2002》,《世界經(jīng)濟(jì)》2007年第 7期。。趙永亮、徐勇(2007)重點(diǎn)計(jì)算了我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的成本效率,認(rèn)為技術(shù)效率的缺乏是企業(yè)成本非效率的主要因素①Farrell,M.J.,“The Measurement of Productive Efficiency”,Journal of the Royal Statistical Society,1957,vol 120,pp.253-290. 趙永亮、徐勇：《我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的成本效率研究》,《南方經(jīng)濟(jì)》2007年第 8期。。另一類文獻(xiàn)則主要利用各省市的行業(yè)加總數(shù)據(jù)來(lái)比較我國(guó)不同地區(qū)間行業(yè)效率的差異情況。如顏鵬飛、王兵 (2004)使用 DEA方法測(cè)度了我國(guó) 30個(gè)省市自治區(qū)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步情況,發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率的提高是全要素生產(chǎn)率提高的主要因素②Caves,D.W.,Christensen,L.R.and Diewert W.E.,“Multilateral Comparisons of Output,Input and Productivity Using Superlative Index Numbers”,Economic Journal,1982,vol 92,pp.73-86. 顏鵬飛、王兵：《技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng)：基于 DEA的實(shí)證分析》,《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第 12期。。姚先國(guó)、薛強(qiáng)軍和黃先海(2007)也使用DEA方法測(cè)度了1999-2005年間長(zhǎng)江三角洲 15個(gè)城市的技術(shù)效率和技術(shù)創(chuàng)新及其對(duì) GDP的貢獻(xiàn)率,結(jié)果發(fā)現(xiàn),長(zhǎng)江三角洲部分城市的發(fā)展水平與技術(shù)效率水平不相一致,在技術(shù)效率較低的城市,技術(shù)創(chuàng)新的增長(zhǎng)率卻較高,城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)①姚先國(guó)、薛強(qiáng)軍、黃先海：《效率增進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新與 GDP增長(zhǎng)》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2007年第 2期。。

從現(xiàn)有研究來(lái)看,當(dāng)前對(duì)制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)間相對(duì)技術(shù)效率的比較及其影響因素進(jìn)行分析的研究還比較缺乏,特別是缺乏對(duì)不同技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè)的分類比較研究。事實(shí)上,我國(guó)制造業(yè)包含的部門眾多,且技術(shù)水平差異較大,如果不對(duì)制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)的技術(shù)特征加以區(qū)分,不對(duì)不同制造業(yè)行業(yè)的效率和影響因素進(jìn)行深入考察,那么不但難以在更深層面上對(duì)我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行把握,也不利于為我國(guó)制造業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整提供現(xiàn)實(shí)建議。

三、我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率

在這一部分,我們使用 DEA方法對(duì) 2003-2007年我國(guó) 28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的資源配置效率進(jìn)行評(píng)估和比較分析。

1.分析方法 ——DEA

DEA是一種以相對(duì)效率為基礎(chǔ),對(duì)同一類型的不同決策單元(DecisionMaking Unit,DMU)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)的非參數(shù)分析方法。其最早在 Farrell(1957)②Farrell,M.J.,“The Measurement of Productive Efficiency”,Journal of the Royal Statistical Society,1957,vol 120,pp.253-290.的研究基礎(chǔ)上形成,后來(lái)經(jīng) Charnes,Cooper和 Rhodes(1978)等③Charnes,A.and Cooper,W.W.and Rhodes,E.,“Measuring the Efficiency of Decision Making Units”,European Journal of Operations Research,1978,vol 2,pp.429-444.的研究而得到了進(jìn)一步的發(fā)展。基本思想是在投入產(chǎn)出空間內(nèi),對(duì)眾多決策單元進(jìn)行綜合分析,利用線性規(guī)劃技術(shù)確定有效生產(chǎn)邊界,并通過(guò)比較各決策單元與有效生產(chǎn)邊界的距離,進(jìn)而判斷各決策單元是否技術(shù)有效或規(guī)模有效。

假設(shè)有 N個(gè)決策單元,利用 K種投入生產(chǎn)M種產(chǎn)出,對(duì)于第 i個(gè)決策單元而言,其投入和產(chǎn)出組合可以用 xi和 yi表示：

xi=(x1i,x2i,…xKi)′,yi=(y1i,y2i,…yMi)′,i=1,2,…N

在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下,對(duì)于每一個(gè)決策單元,其所有產(chǎn)出與所有投入的加權(quán)比例可通過(guò)求解線性規(guī)劃問(wèn)題得出：

這里 u、ν分別是M ×1維產(chǎn)出權(quán)重向量和 K×1維投入權(quán)重向量,為避免無(wú)窮多解,增加約束條件,同時(shí)將這一問(wèn)題轉(zhuǎn)化成等價(jià)的包絡(luò)形式,為：

這里λ是 N×1維常數(shù)向量,X、Y分別是 K×N維投入矩陣和m ×N維產(chǎn)出矩陣。0＜θ≤1為不變規(guī)模報(bào)酬假定下的技術(shù)效率 (TECRS),其值取 1,說(shuō)明該決策單元技術(shù)處于效率邊界上,小于 1則說(shuō)明該決策單元并非完全有效率。

Banker,Charnes和 Cooper(1984)將DEA的分析拓展到規(guī)模報(bào)酬可變的情形,并將技術(shù)效率進(jìn)一步分解為可變技術(shù)效率 (TEVRS)和規(guī)模效率 (SE)④Banker,R.D.,Charnes,A.and Cooper,W.W.,“Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis”,Management Science,1984,vol 30,pp.1078-1092.。為求得可變規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率,也即純技術(shù)效率,需要在式 (2)的基礎(chǔ)上加入一個(gè)凸性約束,從而排除規(guī)模效率對(duì)其的影響,即：

這里 N1指 N×1維單位向量,通過(guò)施加約束條件 N1′λ=1,規(guī)模報(bào)酬可變的假定得以滿足。通過(guò)式(2)和式 (3),我們分別能夠計(jì)算得到技術(shù)效率和純技術(shù)效率,而規(guī)模效率可用兩者的比值加以表示：

由于 TECRS≥TEVRS,因此 SE≤1。當(dāng) SE=1時(shí),說(shuō)明該決策單元規(guī)模有效率,而 SE＜1則意味著規(guī)模無(wú)效率的存在。此時(shí),為進(jìn)一步分析這種無(wú)效率是源于規(guī)模報(bào)酬遞增還是規(guī)模報(bào)酬遞減,還可通過(guò)求解另外一個(gè)規(guī)模報(bào)酬非增的線性規(guī)劃問(wèn)題,通過(guò)比較規(guī)模報(bào)酬非遞增條件下的技術(shù)效率與純技術(shù)效率的大小,來(lái)對(duì)決策單元的規(guī)模報(bào)酬特征加以判斷。

2.樣本數(shù)據(jù)說(shuō)明及實(shí)證分析結(jié)果

運(yùn)用 DEA時(shí),首先需要定義決策單元的投入和產(chǎn)出向量。本文將我國(guó)制造業(yè)大類下的 28個(gè)小類視作不同的決策單元,以不同行業(yè)的行業(yè)增加值為產(chǎn)出變量,以固定資本投入和勞動(dòng)力從業(yè)人數(shù)為投入變量,來(lái)評(píng)估制造業(yè)的技術(shù)效率并將其進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。之所以采用行業(yè)增加值而不是總產(chǎn)出來(lái)表示產(chǎn)出變量,主要原因在于增加值是凈產(chǎn)出,消除了制造業(yè)各行業(yè)中間投入差別對(duì)技術(shù)效率計(jì)算所可能帶來(lái)的個(gè)體影響,能充分體現(xiàn)要素投入下的增值能力。實(shí)際分析時(shí),行業(yè)增加值和固定資本投入分別以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了價(jià)格平減,時(shí)間跨度為 2003-2007年。所有的數(shù)據(jù)均來(lái)源于中國(guó)數(shù)據(jù)在線 (China Data Online)數(shù)據(jù)庫(kù)。

考慮到制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)整體的技術(shù)水平差異較大,如果不加區(qū)分的加以分析,則會(huì)由于實(shí)際技術(shù)邊界的不同,導(dǎo)致技術(shù)水平較低的行業(yè)的技術(shù)效率取值偏小。因此,我們將涉及的 28個(gè)行業(yè)依據(jù)OECD(2007)對(duì)制造業(yè)行業(yè)技術(shù)水平的分類標(biāo)準(zhǔn)①OECD.OECD Science,Technology and Industry Scoreboard.2007.http：//www.oecd.org/document/10/0,3343,en_2649_33703_39493962_1_1_1_1,00.html,將整個(gè)制造業(yè)行業(yè)分為 11個(gè)低技術(shù)水平行業(yè)、13個(gè)中等技術(shù)水平行業(yè)和 4個(gè)高新技術(shù)行業(yè)。表 1列出了各個(gè)行業(yè) 2003-2007年平均的技術(shù)效率情況。

表1 2003-2007年我國(guó)制造業(yè)的平均效率

分析表 1,可以看出我國(guó)制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

(1)整體上看,我國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)效率水平差異較大,且技術(shù)效率水平不高。全部制造業(yè)的整體技術(shù)效率水平為 0.638,這說(shuō)明通過(guò)合理的資源配置后,在不降低當(dāng)前產(chǎn)出的情況下,投入要素仍然有36.2%的降低空間。這一方面反映了我國(guó)制造業(yè)較低的資源配置效率,也說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)一步提升還有很大的空間。

(2)從不同技術(shù)水平的行業(yè)看,隨著行業(yè)技術(shù)水平的提高,整個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率也有所增加。整個(gè)高新技術(shù)行業(yè)的平均技術(shù)效率高達(dá) 0.827,所含的四個(gè)高新技術(shù)行業(yè)的技術(shù)效率取值均在 0.75以上。而中等技術(shù)水平行業(yè)的平均技術(shù)效率僅有 0.635,化學(xué)纖維制造業(yè)等 5個(gè)行業(yè) (38.5%)的技術(shù)效率取值在 0.6以下。低技術(shù)行業(yè)的技術(shù)效率最低,平均取值只有 0.572,接近一半的低技術(shù)水平行業(yè) (45.5%)的技術(shù)效率值在 0.5以下,印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制行業(yè)的技術(shù)效率值甚至不到 0.3。

(3)從技術(shù)效率的構(gòu)成上看,低技術(shù)水平制造業(yè)行業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都不高,反映了這些行業(yè)在技術(shù)選擇和產(chǎn)出規(guī)模上都未達(dá)到最優(yōu)水平。而中等技術(shù)水平制造業(yè)行業(yè)的純技術(shù)效率雖然與低技術(shù)行業(yè)差異不大,但規(guī)模效率水平卻顯著提高,從而最終的技術(shù)效率高于低技術(shù)行業(yè)。這一點(diǎn)是與中等技術(shù)行業(yè)大多為資本密集型的行業(yè)的特征相對(duì)應(yīng)的,即：這些行業(yè)高資本投入所帶來(lái)的行業(yè)資本深化雖然對(duì)純技術(shù)效率的貢獻(xiàn)有限,但卻大大推動(dòng)了規(guī)模效率的提高。與之相對(duì)應(yīng),高新技術(shù)行業(yè)雖然在規(guī)模效率上低于中等技術(shù)行業(yè),但其較高的技術(shù)創(chuàng)新水平保證了其較高的純技術(shù)效率,彌補(bǔ)了其在規(guī)模效率上的不足。

(4)若要提高我國(guó)制造業(yè)的整體效率,一方面可以在維持現(xiàn)有行業(yè)結(jié)構(gòu)不變的情況下,從技術(shù)水平和規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩方面入手提高制造業(yè)的整體效率。對(duì)于低技術(shù)行業(yè),注意到這些行業(yè)的規(guī)模效率和純技術(shù)效率都很低,且大多數(shù)行業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段,在這些行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平提高不大的情況下,應(yīng)考慮通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模提高規(guī)模效率進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率;而對(duì)于中等技術(shù)行業(yè)而言,著眼點(diǎn)則應(yīng)放在維持現(xiàn)有行業(yè)規(guī)模效率的基礎(chǔ)上,繼續(xù)深化改革,提高技術(shù)創(chuàng)新,著重提高這些行業(yè)的純技術(shù)效率。另一方面,從長(zhǎng)期來(lái)看,繼續(xù)深化行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí),逐步提高高新技術(shù)行業(yè)在整個(gè)制造業(yè)中的比重,從而來(lái)促進(jìn)制造業(yè)資源配置效率的提高,是最為有效可行的方式。

四、對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率影響因素的進(jìn)一步分析

在前一部分對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率分析的基礎(chǔ)上,我們?cè)谶@一部分進(jìn)一步對(duì)影響制造業(yè)技術(shù)效率的因素進(jìn)行分析。由于技術(shù)效率在 0和 1之間取值,其來(lái)源于總體的一個(gè)受限制的子集,屬于受限因變量的情形,因此我們采用基于極大似然估計(jì)的 Tobit模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析?；貧w模型形式如式 (5)。

其中,X為一組解釋變量矩陣,β,,ui分別為解釋變量系數(shù)、比例系數(shù)和誤差項(xiàng)。y＊為潛在變量,其與被觀察到的數(shù)據(jù) y的關(guān)系如式 (6)。

對(duì)于以上模型,我們可以用極大似然方法加以估計(jì),通過(guò)相應(yīng)的對(duì)數(shù)似然函數(shù)的最大化條件,可以求得各參數(shù)的極大似然估計(jì)量。本文所涉及到的解釋變量主要如下。

行業(yè)規(guī)模:在行業(yè)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下,行業(yè)的規(guī)模大小無(wú)疑會(huì)影響到整個(gè)行業(yè)的整體效率。因此,本文選擇工業(yè)總產(chǎn)值作為行業(yè)規(guī)模的代理變量。實(shí)際分析時(shí),以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了價(jià)格平減。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu):市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)效率的影響一直存在爭(zhēng)論。一方面,行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的加劇有利于提高行業(yè)的整體效率;另一方面,在行業(yè)無(wú)限細(xì)分的情況下,不利于形成企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬,而研發(fā)投入和創(chuàng)新所需要的資金支持也難以加以保證。由于無(wú)法獲得行業(yè)集中度的數(shù)據(jù)來(lái)表征市場(chǎng)結(jié)構(gòu),本文采用每個(gè)行業(yè)的廠商數(shù)目來(lái)進(jìn)行表示。

行業(yè)績(jī)效:企業(yè)生產(chǎn)績(jī)效是影響行業(yè)效率的重要因素,本文采用每個(gè)行業(yè)利潤(rùn)與資產(chǎn)的比例作為行業(yè)績(jī)效的衡量指標(biāo)。

要素比例:要素投入比例反映了行業(yè)的要素密集度特征和生產(chǎn)組合方式,會(huì)對(duì)要素的配置效率產(chǎn)生重要影響。本文采用行業(yè)資本投入與勞動(dòng)力投入的比值進(jìn)行表征。

外資進(jìn)入:外資企業(yè)不但是我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的重要構(gòu)成力量,其本身也是一個(gè)蘊(yùn)含技術(shù)、管理、資本等多種要素在內(nèi)的一攬子生產(chǎn)要素的綜合體,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也是多方面的。本文采用外資企業(yè)總資產(chǎn)占相應(yīng)行業(yè)總資產(chǎn)的比例來(lái)對(duì)外資進(jìn)入的程度進(jìn)行表征。

實(shí)際分析時(shí),我們將技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別作為被解釋變量,采用不同技術(shù)水平的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,結(jié)果見(jiàn)表 2①實(shí)證分析時(shí),行業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以對(duì)數(shù)的形式進(jìn)入分析方程。。

表2 制造業(yè)技術(shù)效率影響因素的實(shí)證分析結(jié)果

續(xù)表

考察表 2中各解釋變量的符號(hào)和統(tǒng)計(jì)顯著性,可以看出：

整體上看,在中、低技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè),行業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)績(jī)效、要素比例和外資進(jìn)入這些變量在統(tǒng)計(jì)上都非常顯著,說(shuō)明制造業(yè)的技術(shù)效率隨著這些行業(yè)規(guī)模的增大,經(jīng)營(yíng)績(jī)效的提高和外資的進(jìn)入有增加的趨勢(shì),而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和要素比例的符號(hào)為負(fù),則說(shuō)明隨著競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的加劇,投入要素中資本要素的增多,生產(chǎn)要素的配置效率反而有所下降。這一方面反映了制造業(yè)行業(yè)明顯的規(guī)模報(bào)酬特征,也在一定程度上反映出這些行業(yè)中要素比例的不盡合理,可能存在著“過(guò)度資本深化”的現(xiàn)象,即有用過(guò)多的資本來(lái)替代其他要素投入的可能。而在高新技術(shù)行業(yè)中,發(fā)現(xiàn)只有行業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效在統(tǒng)計(jì)上顯著為正,而其余變量對(duì)高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)效率提高的貢獻(xiàn)并不明顯。說(shuō)明在高新技術(shù)行業(yè)中,行業(yè)規(guī)模和集中度以及要素組合方式已不再是影響行業(yè)技術(shù)效率的主要因素,而企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率、管理績(jī)效以及技術(shù)水平成為技術(shù)效率的重要決定條件。

從技術(shù)效率的構(gòu)成上看,在低技術(shù)水平的制造業(yè),行業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和行業(yè)績(jī)效主要是影響了這些行業(yè)的規(guī)模效率,而外資進(jìn)入則主要是促進(jìn)了這些行業(yè)純技術(shù)效率的提高,要素比例則對(duì)純技術(shù)效率和規(guī)模效率產(chǎn)生了不同方向的影響。在中等水平的制造業(yè)行業(yè),行業(yè)績(jī)效和外資進(jìn)入主要對(duì)純技術(shù)效率產(chǎn)生影響,而行業(yè)規(guī)模則是規(guī)模效率的重要影響因素。注意到雖然市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和要素比例對(duì)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響都不顯著,但卻在整體上促進(jìn)了技術(shù)效率的提高,反映了純技術(shù)效率和規(guī)模效率之間的交互作用對(duì)技術(shù)效率提高的貢獻(xiàn)①由于技術(shù)效率是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積形式,各因素對(duì)技術(shù)效率的影響并不是對(duì)純技術(shù)效率和規(guī)模效率影響的簡(jiǎn)單平均,即便某一因素對(duì)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響均不顯著,由于交互作用的存在,其對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著影響也是可能的。。高新技術(shù)行業(yè)各因素對(duì)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響則比較一致,即只有行業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的提高促進(jìn)了行業(yè)效率的進(jìn)步。

五、結(jié)論

本文使用 DEA方法和 Tobit模型,對(duì) 2003-2007年我國(guó) 28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了評(píng)估和分類比較,并在此基礎(chǔ)上,對(duì)影響我國(guó)制造業(yè)行業(yè)效率的因素進(jìn)一步進(jìn)行了分析。得出的結(jié)論有：

1.整體上看,我國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)效率水平差異較大,且技術(shù)效率不高,我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力還有很大的提升空間。同時(shí),隨著行業(yè)技術(shù)水平的提高,整個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率也有所增加。平均而言,高新技術(shù)行業(yè)制造業(yè)效率最高,中等技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)制造業(yè)效率水平依次遞減。低技術(shù)水平制造業(yè)較低的技術(shù)效率是較低的純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同造成的,反映了這些行業(yè)在技術(shù)選擇和產(chǎn)出規(guī)模上都遠(yuǎn)離最優(yōu)水平。而中等技術(shù)水平制造業(yè)資本密集型的行業(yè)特征,雖然保證了其較高的規(guī)模效率,但由于在技術(shù)水平上的差異,其整體的技術(shù)效率仍然低于高新技術(shù)制造業(yè)。

2.不同技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè),影響其技術(shù)效率的因素也不相同。在中低技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè)中,行業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)績(jī)效、要素比例和外資進(jìn)入都是影響制造業(yè)技術(shù)效率的重要因素。而在高新技術(shù)行業(yè)中,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率、管理績(jī)效以及技術(shù)水平成為影響技術(shù)效率的關(guān)鍵。同時(shí),從影響技術(shù)效率的途徑看,不同技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè),各因素對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生影響的途徑也有所差異。

3.由于我國(guó)制造業(yè)的整體技術(shù)效率不高,為保證我國(guó)制造業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展,必須盡快調(diào)整當(dāng)前的粗放型發(fā)展模式,實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的集約化轉(zhuǎn)變。在低技術(shù)行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平提高不大的情況下,應(yīng)考慮通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模提高規(guī)模效率進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率;而對(duì)于中等技術(shù)行業(yè)而言,著眼點(diǎn)則應(yīng)放在維持現(xiàn)有行業(yè)規(guī)模效率的基礎(chǔ)上,繼續(xù)深化改革,鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng),提高技術(shù)創(chuàng)新水平,著重提高這些行業(yè)的純技術(shù)效率。同時(shí),針對(duì)中低技術(shù)行業(yè)可能出現(xiàn)的“過(guò)度資本深化”,應(yīng)不斷優(yōu)化不同要素的使用比例,促進(jìn)資本與勞動(dòng)力要素的有效流動(dòng),特別是重視人力資本作用的發(fā)揮。但從長(zhǎng)期來(lái)看,我國(guó)應(yīng)繼續(xù)深化行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級(jí)的力度,逐步提高高新技術(shù)行業(yè)在整個(gè)制造業(yè)中的比重,促進(jìn)制造業(yè)資源配置效率的提高,完成我國(guó)制造業(yè)的全局性升級(jí),最終促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

[責(zé)任編輯：賈樂(lè)耀 ]

Efficiency Evaluation of China’s Manufacturing:ADEA Approach

WANG Li-li ZHAO Yong
(School of Economics,Shandong University,Jinan 250100,P.R.China;School of Economics,Renmin University of China,Beijing 100872,P.R.China)

Technical efficiency plays a key role in building the competitiveness of manufacturing.Employing Data Envelopment Analysis and Tobit model,this paper estimated and analyzed the technical efficiencies and their determinants for 28 sub-sectors of manufacturing bet ween 2003 and 2007.It is found that on the whole technical efficiency is relatively low for China’s manufacturing and differs significantly across sub-sectors.There is also evidence that sub-sectors with divergent technical efficiencies differ not only in the composition but also in the determinants of technical efficiency.

technical efficiency;scale efficiency;DEA

2009-07-06

王麗麗,山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生 (濟(jì)南 250100);趙勇,中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生 (北京 100872)。