地方高校資源配置效率研究
——以湖北省Y校為個案*

夏再興，楊紅霞，章普

(咸寧學院教育學院，湖北咸寧437100)

地方高校資源配置效率研究
——以湖北省Y校為個案*

夏再興，楊紅霞，章普

(咸寧學院教育學院，湖北咸寧437100)

高校資源配置效率根據(jù)產(chǎn)出有內(nèi)部效率和外部效率之分。本研究以Y校為個案，詳細呈現(xiàn)高校人、財、物在高校內(nèi)部的配置現(xiàn)狀。通過分析發(fā)現(xiàn)，影響高校資源配置效率的因素有政府、市場和高效內(nèi)部機構(gòu)設置和管理模式;要提高高校資源配置效率，應更多地在高等教育體制中引入市場機制、激勵機制，改變行政主位的管理體制，增強服務意識。

高校;資源配置效率;市場機制;激勵機制;管理機制

高等教育的效率常常被劃分為兩個層次:高等教育的內(nèi)部效率(Internal efficiency)和外部效率(External Efficiency)。高等教育的內(nèi)部效率通常指高等教育系統(tǒng)內(nèi)部或?qū)W校方面的投入與直接產(chǎn)出(Out put)之比，“是指教育系統(tǒng)內(nèi)部投入與產(chǎn)出的關系。簡單地說，就是高等院校內(nèi)部資源的配置狀況是否合理、是否經(jīng)濟有效?！保?］高等教育的外部效率指高等教育的間接產(chǎn)出(Outcome)與教育投入的比較，衡量的是高等教育對勞動力市場的滿足情況和對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的貢獻。［2］高等學校具有教學、科研和社會服務三大功能，是一個多類型投入和產(chǎn)出的機構(gòu)，有限的資源分配給這三項活動，三項活動均有不同的產(chǎn)出。這帶來配置效率(Allocative Efficiency)的概念。配置效率用來衡量多類型生產(chǎn)機構(gòu)的資源投入和產(chǎn)出，指的是以最小成本的合理配置達到最大的產(chǎn)出。［3］若衡量的是間接產(chǎn)出，則配置效率指向外部效率問題;若衡量的是直接產(chǎn)出，則配置效率指向內(nèi)部效率問題。［4］本研究所指的產(chǎn)出主要指直接產(chǎn)出，因此，本文中高校資源配置效率是指內(nèi)部效率。

目前國內(nèi)對于高校資源配置效率的研究非常重視，并且已取得一定的進展。有的從制度經(jīng)濟學、成本控制、競爭機制等角度以理論為基礎結(jié)合我國高校實際，宏觀分析我國高校資源使用效率，得出的結(jié)論也較為一致，認為我國高校資源使用效率較低，普遍存在資源浪費，這種浪費分為體制性浪費、結(jié)構(gòu)性浪費、資源性浪費。有的研究運用DEA(數(shù)據(jù)包絡分析)對高校資源配置效率進行數(shù)據(jù)分析，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)大多數(shù)高校資源配置效率偏低。還有研究運用統(tǒng)計數(shù)據(jù)對高等學校的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟進行研究。以上研究或以側(cè)重于計量數(shù)據(jù)分析或以理論研究為主。本研究并非是要研究量化的教育資源利用效率，而是從另外一個角度出發(fā)，如果教育資源的利用中存在很大的浪費和耗散，可想而知，教育資源的利用效率必然是小的，那么，如果在投入一定的情況下，通過盡量的減少由于外圍因素導致的教育資源的浪費和耗散，實際就可以相對提高可利用的教育資源，從而提高資源的利用效率。本文以Y高校為個案，從微觀上探討在投入一定的情況下，資源在高校內(nèi)部是如何分配的，這個分配過程能不能使資源得到有效的利用，影響高校資源配置效率的因素有哪些。

一、Y高校概況

Y高校是由一所醫(yī)學院和師范高等?？茖W校于2002年3月合并而成的省屬普通高等院校，位于湖北省X市。學校有70年的辦學歷史和30年辦本科教育的歷程。至2008年，該校有18個教學院(部)，全日制在校普通生15221人;有32個本科專業(yè)，涵蓋了8個學科門類;有教學科研人員821人。校園占地面積1837畝，校舍建筑面積61．12萬平方米，教學科研儀器設備總值9749．68萬元;圖書館建筑面積4．77萬平方米，館藏圖書203．08萬冊，中外文期刊20271種;Y校由師范院校與醫(yī)學院合并成地方型綜合院校，經(jīng)歷了合并后的新校區(qū)的建設，這在我國地方院校中具有一定的代表性，是中國眾多地方型院校的一個縮影。

二、Y高校資源配置現(xiàn)狀

高校資源配置表現(xiàn)為人、財、物在高校內(nèi)部各部門的分配。2008年7月，課題組對Y高校的各部門進行了調(diào)研，搜集相關數(shù)據(jù)并就學校人、財、物的分配使用情況，與相關部門負責人進行了交談。從總體來看，Y高校對于既定資源的配置使用以按需配置、量入為出、開源節(jié)流為主要原則。

1．人員配置現(xiàn)狀

從人員配置情況來看，Y高校根據(jù)學校各院系學科專業(yè)發(fā)展需要，制定人才引進計劃，按計劃引進人才。從人員配置來看，一方面需要衡量師生比、生源比，另一方面需要考察職工在教師、管理人員、工勤人員之間的分配。

生師比、生員比從總體來看，該校教職工總數(shù)1609人，其中:正式教職工1308人，同工同酬17人，臨時工132人，附屬醫(yī)院152人。學校離退休254人，附屬醫(yī)院離退休人員32人。全校在崗教師830人，行政管理人員221人。生師比為19．54:1(16222/830，學生16222人，其中:普通15480人，自考561人，國院學院181人)，我國2004年試行的《本科教學評估指標體系》中明確規(guī)定普通綜合類本科院校生師比在18:1與16:1之間，Y校生師比高出規(guī)定的比例1．54。全校生員比為12．4:1(16222/1308)，生員比稍大于規(guī)定的10～12:1。即使將臨時工(149人)計算在內(nèi)，生員比為11．1:1，也在10～12:1的控制范圍內(nèi)。由目前生師比和生員比來看，Y校還可以引進部分教師，降低生師比。

表1 正式教職工按崗位類別統(tǒng)計表(單位:人，%)

說明:(1)87位雙肩挑人員中有48人(教務、科研、繼續(xù)教育學院、國際學院、語委等部門的正副職，三員中的教師職稱人員)計入教師崗，39人未計入教師崗。

(2)未計入教師崗位的39人可作為雙肩挑人員計入專任教師隊伍，全校專任教師人數(shù)為:800(教師崗)+39(雙肩挑)－9(不在崗)=830人。

崗位比例表1中，管理崗編制占16．9%，小于規(guī)定的20%，其中機關管理崗占9．6%，小于規(guī)定的10%。專技崗占75．6%，教師崗占63．5%。我國人事部《關于高等學校崗位設置管理的指導意見(2007)》規(guī)定，“高等學校崗位分為管理崗位、專業(yè)技術崗位、工勤技能崗位三種類別。專業(yè)技術崗位分為教師崗位和其他專業(yè)技術崗位。專業(yè)技術崗位一般不低于學校崗位總量的70%，其中，教師崗位一般不低于學校崗位總量的55%。經(jīng)核準，少數(shù)高水平大學教學科研輔助性專業(yè)技術崗位的比例可適當提高。管理崗位一般不超過學校崗位總量的20%。按照后勤社會化的改革方向，要逐步減少工勤技能崗位的比例?！笨傮w來看，Y校管理崗小于規(guī)定的20%，而專技崗、教師崗均大于規(guī)定的比例。符合“控制管理人員，加強專技人員”的崗位設置要求。但是，“如果將臨時工計入總編制來考慮，整個崗位結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，教師崗位不足(55．3%，教育廳要求教學型地方院校教師崗位以60%為宜)，工勤崗位超編12．4%，大于規(guī)定的10%?！?/p>

2．經(jīng)費配置現(xiàn)狀

教學、科研和社會服務是高等學校的三大職能，對于經(jīng)費在這三大職能之間的分配，是高校資源配置的重要內(nèi)容。Y校是省屬高校，辦學經(jīng)費一方面來源于省級撥款，另一方面來源于教育事業(yè)收入(主要是學生學費、住宿費等)和其他辦學收入(Y校主要有國際學院辦學收入、自考助學班收入等)。從該校收入來源來看，教育事業(yè)收入占總收入的比例2006年為72．6%，2007年為72．1%，2008年為68．2%。2008年比例有所降低，主要原因是國家加大了資助貧困生的力度，增撥了國家獎學金、貧困生補助等，2008年省級撥款比2007年增加了近1000萬元。

表2 2006－2008年Y校收入來源(單位:元)

另外，政府對學?；]有撥款，基建借入款，2006年2．23億元，2007年3．38億元;2008年為3．34億元。

2007和2008年均有附屬單位繳款，2007年為2000000元。2008年為5331934．22元。

教學與科研在對于高校而言是不可分的，教師一方面要進行教學活動，另一方面要從事科研，因此，教師工資支出可以看成是教學和科研的共同支出。但不同類型的院校，教師勞動中教學和科研的側(cè)重點有很大的差異。Y校是一所教學型地方院校，大部分教師的工作重點是教學。表3是Y校06－07年的支出明細表，根據(jù)有關規(guī)定，科研經(jīng)費單獨核算，因此，科研支出在表中沒有反應，但據(jù)了解，Y校每年用于科研支出的數(shù)目非常少，在核算時將其列入到其他支出中。

表3 2006年—2008年各項支出數(shù)量及占當年總支出的比例(單位:元)

表3中的教學支出包括教學人員的工資、用于教學的公務費、業(yè)務費、設備購置費、業(yè)務招待費等，該項支出占總支出的比例2006年為42．6%，2007年為41%，2008年為39．6%。從獲得的數(shù)據(jù)中我們發(fā)現(xiàn)，2006年和2008年科研的經(jīng)費支出分別是1794490．74元和2691886．87元，這些經(jīng)費包含重點學科經(jīng)費、科研項目費、課題管理費和學術交流費等。以上數(shù)據(jù)表明，Y校用于科研的支出非常少，而用于社會服務的支出在賬面上沒有反映，教學支出是該校所有支出中的重點。這種經(jīng)費分配符合教學型院校的特點，但是，教師從事科研活動可以更新知識，了解各自專業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)，及時更新教學內(nèi)容。

需要指出的是，Y校行政管理所需的經(jīng)費占較高的比例，行政管理支出占當年總支出的比例2006年為12．4%，2007年為11．8%，2008年為10．5%。從Y校的數(shù)據(jù)來看，近3年行政管理支出占總支出的比例逐漸降低，主要原因一是最近幾年加強了內(nèi)部管理，降低了管理成本，二是每年的支出總經(jīng)費有所增加。

3．實物配置現(xiàn)狀

本文的實物是指各類教學實驗設備、辦公設施、教學行政用房等的分派使用。實際上實物的分配仍可以通過經(jīng)費的分配得以實現(xiàn)，但通過分析實物的配置可以直觀地觀察其合理性。Y校負責實物配置的是總務處和設備處，總務處負責總務處的職能是制定全校辦公設備的調(diào)配計劃，設備處負責全校教學科研用設備計劃的擬定和報批、組織全校儀器設備的統(tǒng)一招標和采購，負責教學、科研儀器設備及材料的驗收、管理等，總務處負責行政辦公用設備的調(diào)配計劃、清查、注冊和管理，負責房地產(chǎn)的管理、房屋維修和基本建設的規(guī)劃及實施，以及學校水電計劃校園綠化環(huán)衛(wèi)等工作。從Y校數(shù)據(jù)來看，教學用設備占當年總支出的比例2006年為5．2%，2007年為8．7%，2008年為7．1%。而行政管理用設備占當年支出的比例較少，2006年為0．8%，2007年為0．2%，2008年為0．7%。“辦公設備(包括辦公室、辦公家具、電腦等)的配置主要根據(jù)需要配置，有特殊事務由總務處打報告給學校領導，由領導審批。雖然沒有已成文的規(guī)定，但大致有個操作標準?？傮w來看，各院系和各部門間的設施有一定的差距。有的院系辦公條件好些，有的院系條件差些?！薄艾F(xiàn)在每個院系都有會議室，有空調(diào)，但實際上，會議室的利用率非常低，如果院系辦公能夠相對集中，共用會議室，實現(xiàn)資源共享，可以減少部分辦學成本。除此以外，像機房、一些實驗室等都可以資源共享，但由于院系過于分散，大家都各干各的?！睂W校的資料、經(jīng)費、儀器設備等也被條塊分割，形成部門間的阻滯和封閉，流通、合作困難，資源利用率十分低下。

三、影響X高校資源配置效率的原因分析

1．政府

新制度經(jīng)濟學派認為，鑒于現(xiàn)實生活中人的有限理性、信息不完全、交易成本大于零等約束，任何時點上的資源配置只能是次優(yōu)選擇，其中，制度因素是影響任何經(jīng)濟資源配置效率的內(nèi)生變量。在新古典經(jīng)濟學看來，制度是中性的，而新制度經(jīng)濟學認為制度本身就是一種昂貴的服務，不同的制度安排和制度結(jié)構(gòu)決定各種資源配置的效率與公平。［5］

政府是制度制定者和執(zhí)行者，通過高等教育制度影響高校資源配置效率。我國政府通過財政撥款為高等學校提供部分辦學經(jīng)費，提供金額以上年的撥款為參照，通常比上年略有增加。我國《高等學校財務制度(1997)》規(guī)定，高等學校編制預算必須堅持“量入為出、收支平衡”的總原則;高等學校預算參考以前年度預算執(zhí)行情況，根據(jù)預算年度事業(yè)發(fā)展計劃和任務與財力可能，以及年度收支增減因素進行編制。在這種制度安排下，高校自然是有多少用多少，同時盡量多爭取經(jīng)費，高校在節(jié)約經(jīng)費上的激勵不足。但是，政府對于撥款的使用除專項經(jīng)費外，一般沒有限定支出用途，這使得高校在經(jīng)費的使用和分配上有一定的自主權，高校在提高資源的配置效率上有文章可做。

Y校收入中來源于政府的經(jīng)費占總收入的比例并不高，2006年－2008年分別是24．9%、25．3%和28．6%。最近兩年有所增加是因為政府加大了對學生的資助力度，高校發(fā)展過程中的大部分經(jīng)費來源于事業(yè)收入。這使得高校必須提高自身的辦學效率和提高教學質(zhì)量，保證足夠的生源。同時，高校也試圖通過各種途徑減少支出。例如，Y校曾在圖書館和體育館上希望通過與地方政府的合作減少學校支出。Y校希望通過與X市政府共建圖書館，希望市財政為圖書館建設投入部分經(jīng)費，學校圖書館向市民開放。但地方政府沒有投入，所以這個想法沒能實現(xiàn)。再如X市體育館，就在Y校附近，體育館規(guī)模很大，每年舉辦的活動很少，而每年的維護費用是筆很大的開支。Y校新校區(qū)沒有體育館，希望使用市體育館，這對學校對地方都能節(jié)省資源。但這個計劃也還沒有達成最終協(xié)議。

而作為經(jīng)濟人的政府官員由于部門利益和個人利益，政府通過其強制性做出對自己有利的決定。據(jù)Y校相關負責人的介紹，Y校是2002年由兩校合并，2004年開始新校區(qū)建設，當時對于新校區(qū)的選址問題各方僵持了很長一段時間。就學校本身而言，當時師專校區(qū)的西面是小山丘和農(nóng)田，如果以師專為主體，在師專西面征集土地建校，那么估計只需要1億經(jīng)費就能發(fā)展得很好。但是，X市政府希望將新校區(qū)設在開發(fā)區(qū)，促動整個開發(fā)區(qū)的發(fā)展。最終在各方利益博弈下，新校區(qū)定在了開發(fā)區(qū)?，F(xiàn)在，Y校分為新校區(qū)與師專校區(qū)兩個校區(qū)，兩校區(qū)又相距很遠，這為學校管理帶來了很大的問題?，F(xiàn)在，學校已投入7．9億建設新校區(qū)，按規(guī)劃的到三期工程需要多少資金現(xiàn)在還難以預計。由于Y校沒有政府基建撥款，每年的收入維持學校日常運轉(zhuǎn)后所剩無幾。如此大規(guī)模的基建工程所需經(jīng)費只有通過銀行貸款來籌措。這導致目前Y校背負沉重的債務負擔，每年僅利息就高達3千萬。

2．市場

市場通過供求機制、價格機制、競爭機制、優(yōu)勝劣汰機制等實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。我國一直照搬蘇聯(lián)高等教育管理模式，以政府指令和行政化管理為主。隨著市場化改革的深入，高校也逐漸引入市場機制，提高資源配置效率。Y校也在學校管理中逐步引入市場機制，如學校的后勤服務，以往由總務處統(tǒng)一管理，設立了后勤集團。2009年，后勤集團開始采用“撥改付”政策，“撥”是以往的實報實銷政策，“付”是根據(jù)市場服務價格并參考同類學校價格，按在校生人數(shù)240元/人的標準支付學生物業(yè)管理費和水電費，經(jīng)費使用原則上實行“統(tǒng)一劃撥，包干使用，節(jié)約留成，超支不補。有相對獨立的人、財、物權限?！皳芨母丁北纫郧肮?jié)約成本，工作人員減少了很多，就環(huán)衛(wèi)一塊就裁掉了約20人，效率比以前要高些。再如Y校的無紙化辦公，是與移動公司合作，通過網(wǎng)絡端口，將學校有關文件、會議通知等發(fā)送到相關人員的手機或其他服務端口。前提是學校員工都使用移動公司的服務，這對移動公司來說可以獲得固定的用戶群，對學校來說可以零花費實現(xiàn)無紙辦公，大大節(jié)約了成本，提高效率。目前在高校很多方面都引入了市場操作方法。

然而，市場機制在高校內(nèi)部資源配置中的作用非常有限。就以目前較為普遍實行的后勤社會化來說，高校仍需要進一步放手，充分發(fā)揮市場機制的作用。如Y校后勤集團是學校的一個附屬機構(gòu)，集團總經(jīng)理是正處級干部，集團員工中有42人是正式員工，即原來學校的帶事業(yè)編制的正式員工，對這部分員工集團沒有人事權，另有14個同工同酬員工。這類職工人事關系在學校，但工資由后勤發(fā)，剩下的都是臨時工。集團有權聘用、辭退臨時工。目前后勤集團共有職工550余人。正如后勤集團負責人所言，后勤集團既不像企業(yè)，也不像行政部門。

3．高校內(nèi)部機構(gòu)設置和管理模式

我國一直照搬蘇聯(lián)高等教育管理模式，主要特點即在于高等教育管理行政化，很大程度上顯現(xiàn)出科層等級制度的內(nèi)部資源配置特征。我國傳統(tǒng)高教體制是由政府直接領導和管理的科層組織。行政等級方式將整個高校人為劃分為若干個權利等級和界限分明的組織，使得物質(zhì)、人力資源等不能在交易成本最低的情況下實現(xiàn)共享，學校、院系各自為政，重復購買，高校之間、系與系之間，各類人員和設備等資源都不能實現(xiàn)共享，這是導致高校資源利用效率低，造成資源浪費的重要原因。與科層制相對應的是程序化管理，行政管理人員作為程序中的一環(huán)一般會謹遵程序以減少風險。當程序過于繁雜時，辦事效率降低。另外，學校與教職工間是委托——代理關系，由于個人實現(xiàn)的目標與學校的目標之間存在不一致，教職工缺乏投入時間和精力的動機，容易產(chǎn)生消極怠工，這些問題不僅使學校的資源優(yōu)勢得不到發(fā)揮，而且還會帶來低效率。

四、改善高校資源配置效率的建議

教育資源是有限的，如何使有限的教育資源得到有效的利用，是研究者一直致力于研究的問題。針對Y校實際，提出以下建議:

1．更多地引入市場機制

市場機制在高等學校的資源配置中可以發(fā)揮進一步的作用。第一，在高等學校人才培養(yǎng)中實行成本核算。通過成本核算，要求高等學校控制成本，提高資源的使用效率。目前我國一直沒有出臺高校辦學成本核算方法，這需要政府采取行動，促動核算方法的出臺，避免由于制度缺失而造成的資源配置低效。第二，打破公立高校一統(tǒng)的局面，發(fā)展民辦高等學校，通過市場競爭刺激公立高校提高辦學質(zhì)量。第三，高校從“辦社會”轉(zhuǎn)向“辦學校”。高校應從一些輔助服務中適當退出來，如后勤服務、附屬學校、附屬醫(yī)院等，集中精力辦好學校?；蛘咭允袌龅姆绞竭\營這些服務，從過去一條龍式的服務中轉(zhuǎn)變過來。

2．在高等教育體制中應用激勵機制

一方面，政府通過激勵機制鼓勵高校節(jié)約資源，改善辦學質(zhì)量，提高資源的使用效率。政府對高校的撥款標準應與學校的辦學質(zhì)量和控制成本結(jié)合起來。定期對高校辦學質(zhì)量按一定的指標進行評估，通過某種方式將辦學質(zhì)量和成本控制因素納入撥款公式。另一方面，高校制定相關獎勵政策，由于聘任合同不完全，學校不可能預先規(guī)定與教師工作有關的一切細節(jié)。因此，學校不可能在教師工作的一切方面都根據(jù)預先規(guī)定的標準來對教師的工作進行監(jiān)督和管理。即使能夠預先規(guī)定教師工作的所有細節(jié)，學校也很難根據(jù)這些標準對教師進行監(jiān)督和管理。因此，通過激勵激發(fā)教師的積極性和工作熱情是提高效率的有效途徑。當然，激勵是多樣化的，既包括物質(zhì)方面的激勵(如工資和獎金)，也包括精神方面的激勵(如榮譽和社會兼職)，不同教師的價值觀通常也是有差別的，有的更重視工資、獎金之類的貨幣收益，有的更重視學術地位、個人聲譽之類的非貨幣收益。因此，激勵采取物質(zhì)與非物質(zhì)的獎勵相結(jié)合的方法。

3．改變行政主位的管理體制，增強服務意識

受傳統(tǒng)的官本位的影響，高校行政人員劃分不同的職務和級別，往往造成機構(gòu)臃腫，人浮于事。同時，行政管理人員往往缺乏服務意識，辦事缺乏效率。由于這種體制造成條塊分割，等級明顯，部門、院系之間難以資源共享，因此要下大力氣改變各自為陣的局面，實現(xiàn)部門、院系間的資源共享。可以采用大部制和大院制，合并機構(gòu)，整合資源，以最小的投入獲得最好的成果。例如北京師范大學進行的教育研究機構(gòu)的整合為優(yōu)化組織管理機構(gòu)，節(jié)省資源提供了一定的經(jīng)驗借鑒。

［1］成剛，吳克明．我國高校內(nèi)部效率研究［J］．北京師范大學學報，2007，(2)．

［2］丁小浩．高等學校規(guī)模效益的實證研究［M］．北京:教育科學出版社，2000．63～68．

［3］Stephens M．Economics of Higher Education．In Burton R．Clark and Guy Neave．The Encyclopedia of Higher Education［M］．Pergamon Press Ltd，1992．8962906．

［4］李文利，由由．對高等學校辦學效率的實證方法和計量分析技術的探討［J］．教育與經(jīng)濟，2007，(2)．

［5］寧本濤．調(diào)整結(jié)構(gòu)明晰產(chǎn)權，對我國教育資源配置效率和公平問題的制度分析［J］．教育與經(jīng)濟，2000，(3)．

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1006－5342(2010)11－0001－04

2010-07-24

教育部人文社會科學研究2008年一般項目——中國地方院校的教育浪費與成本控制(編號08JA88058)