中國汽車行業(yè)發(fā)動機(jī)專利分析與自主發(fā)展策略

呂 義 超

(江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

·情報(bào)分析·

中國汽車行業(yè)發(fā)動機(jī)專利分析與自主發(fā)展策略

呂 義 超

(江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

研究作為汽車重要部件的發(fā)動機(jī)的專利申請情況，分析中國汽車行業(yè)專利工作滯后的原因，提出自主發(fā)展策略。

汽車行業(yè) 發(fā)動機(jī) 專利 自主創(chuàng)新

半個多世紀(jì)以來，中國汽車產(chǎn)業(yè)從無到有，由小到大，取得了巨大成就，特別是20世紀(jì)80年代實(shí)行的“市場換技術(shù)”策略，更使中國汽車產(chǎn)業(yè)的整體制造水平得到了顯著提高。專利是科技創(chuàng)新的有力衡量工具，它在很大程度上代表著一個國家、一個行業(yè)或者一個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。發(fā)動機(jī)是汽車的主要部件之一，它的自主研發(fā)水平代表著整個汽車行業(yè)的自主創(chuàng)新程度。因此，通過研究中國實(shí)施專利制度以來汽車行業(yè)的發(fā)動機(jī)專利申請情況，可以比較準(zhǔn)確地把握中國汽車行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢，并制定有效的自主發(fā)展策略。

1 中國汽車行業(yè)發(fā)動機(jī)專利現(xiàn)狀

汽車行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起著重要的支柱作用，其自主研發(fā)程度體現(xiàn)著整個國家工業(yè)發(fā)展的水平。發(fā)動機(jī)是汽車的核心部件，它的研發(fā)具有難度大、耗時(shí)長、耗資多，而一旦研發(fā)成功則擁有巨大的市場競爭能力和經(jīng)濟(jì)上的高回報(bào)率等特點(diǎn)，因此，我國申請并擁有更多更具技術(shù)含量的發(fā)動機(jī)專利具有極強(qiáng)緊迫性和戰(zhàn)略性。通過分析1985年中國實(shí)施專利制度以來在中國申請的發(fā)動機(jī)專利情況，可以發(fā)現(xiàn)中國汽車行業(yè)發(fā)動機(jī)專利的現(xiàn)狀具有以下幾個特點(diǎn)：

1.1 專利申請量逐年增長

中國汽車行業(yè)雖然起步晚，但是經(jīng)過近20年的發(fā)展已初具規(guī)模，而且自主發(fā)展能力不斷提高。圖1顯示了自1985年9月到2008年11月中國知識產(chǎn)權(quán)局公開的發(fā)動機(jī)專利申請數(shù)量，從圖中可以看出，1985年到2001年，專利申請量呈緩慢增長趨勢；2001年以后的專利申請量呈現(xiàn)快速增長的趨勢，平均每年增長率都保持在20%以上(由于從專利申請到專利公開最長需要18個月，所以2007年和2008年申請的專利尚未完全公開，其數(shù)據(jù)僅供參考)。這說明中國汽車行業(yè)從上世紀(jì)90年代末以來得到了較大發(fā)展，大多數(shù)汽車企業(yè)的專利保護(hù)意識在不斷加強(qiáng)，科研投入在不斷加大。

圖1 1985年-2008年11月中國知識產(chǎn)權(quán)局公開的發(fā)動機(jī)專利申請量

1.2 國內(nèi)汽車企業(yè)專利申請量較少

盡管近幾年中國汽車專利申請量不斷增加，但與國外優(yōu)勢企業(yè)相比，國內(nèi)汽車企業(yè)專利申請量仍然較少，特別在發(fā)動機(jī)方面，表現(xiàn)更為明顯(對比表1、表3可知)。表1列出了我國2007年汽車銷量突破10萬輛的企業(yè)的發(fā)動機(jī)累計(jì)申請數(shù)量。除了為數(shù)不多的企業(yè)擁有有限的專利外，其余大部分企業(yè)的專利申請量為零。特別值得關(guān)注的是：合資企業(yè)中，只有東風(fēng)日產(chǎn)、上海大眾、神龍汽車等幾家公司擁有極少數(shù)的發(fā)動機(jī)專利；相比之下，內(nèi)資企業(yè)中奇瑞、吉利等公司則擁有較多的專利。這一方面說明合資企業(yè)在引進(jìn)國外技術(shù)的基礎(chǔ)上更應(yīng)該注重消化吸收和自主創(chuàng)新，另一方面也說明民族品牌雖然仍無法與國外優(yōu)勢企業(yè)抗衡，但已在自主創(chuàng)新道路上邁開步伐，初步具備了參與國際競爭的基礎(chǔ)。

表1 國內(nèi)主要汽車企業(yè)在中國申請發(fā)動機(jī)專利統(tǒng)計(jì)(1985-2008.11)

1.3 專利類型結(jié)構(gòu)不盡合理

發(fā)明專利數(shù)量占專利申請總量的比重更能體現(xiàn)一個國家或一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，我國汽車企業(yè)的專利申請量雖在逐年增加，但申請類型以實(shí)用新型為主，在結(jié)構(gòu)上顯得不盡合理[1]。

表2 國內(nèi)主要汽車企業(yè)集團(tuán)在中國申請發(fā)動機(jī)專利統(tǒng)計(jì)(1985-2008.11)

表2顯示了國內(nèi)幾大汽車集團(tuán)的發(fā)動機(jī)專利類型分布情況，可以看出，除了奇瑞汽車和一汽集團(tuán)的發(fā)明專利分別占到了總申請量的47%和35%外，其他幾家企業(yè)的發(fā)明專利的數(shù)量僅占總專利數(shù)量的25%左右，而從表3顯示的數(shù)據(jù)可以看出，國外優(yōu)勢企業(yè)在中國申請的專利中發(fā)明專利比例都在85%以上。這說明中國汽車企業(yè)在努力增加專利申請數(shù)量的基礎(chǔ)上，更應(yīng)該把眼光放遠(yuǎn)，注重專利質(zhì)量，以提高企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的含金量和綜合競爭力。

1.4 外國汽車發(fā)動機(jī)專利已在中國形成強(qiáng)有力壁壘

改革開放以來，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策比較寬松，汽車市場的發(fā)展空間巨大，一些世界級汽車巨頭紛紛把目光投向中國。為了擴(kuò)大在中國汽車市場競爭中的優(yōu)勢，國外汽車公司把在中國申請專利特別是發(fā)明專利，作為其專利戰(zhàn)略的重要組成部分,加緊實(shí)施[2]。表3顯示了幾大汽車巨頭在中國累計(jì)申請的發(fā)動機(jī)專利數(shù)量，與中國汽車企業(yè)相比，他們的專利數(shù)量具有明顯的優(yōu)勢，而且他們的專利類型主要集中在發(fā)明專利上(美國沒有實(shí)用新型專利類型)，這些汽車企業(yè)申請的專利足以在中國發(fā)動機(jī)市場形成強(qiáng)有力的壁壘效應(yīng)。

表3 國外主要汽車企業(yè)在中國申請發(fā)動機(jī)專利統(tǒng)計(jì)(1985～2008.11)

2 中國汽車行業(yè)專利工作滯后的原因

中國汽車行業(yè)專利工作的滯后，是諸多原因引起的，有歷史原因，也有現(xiàn)實(shí)原因。

2.1 專利意識淡薄

中國汽車行業(yè)起步晚，前期發(fā)展緩慢，再加上中國專利制度實(shí)施時(shí)間不長，造成了中國汽車企業(yè)的專利意識淡薄，進(jìn)而在機(jī)構(gòu)設(shè)置上也顯得不完善。有些企業(yè)只埋頭做研究，然后把研究成果付諸實(shí)施變成產(chǎn)品，但是未曾考慮過申請專利，只有當(dāng)自己的產(chǎn)品被仿造品淹沒，甚至自己苦苦做出的科研成果被他人拿去申請專利時(shí)，才意識到專利對于他們是多么重要。也有一些企業(yè)盡管設(shè)置了專門的專利機(jī)構(gòu)，但是其工作人員多為兼職或代理，缺乏真正具有專利代理資格的高素質(zhì)人員，最終造成這些部門形同虛設(shè)，起不到為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略和處理專利糾紛的作用。

2.2 研發(fā)投入不足

持續(xù)的研發(fā)投入是技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的保證，也是一個企業(yè)、乃至一個產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的動力。近年來，雖然我國汽車行業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入有所增加，但與國外汽車企業(yè)相比仍然很低，這也在一定程度上造成了我國汽車企業(yè)技術(shù)力量薄弱，自我創(chuàng)新能力不強(qiáng)[3]。全球最大的管理咨詢公司之一奧緯咨詢的管理合伙人Dannenberg博士表示，目前世界成熟汽車企業(yè)在每輛新車研發(fā)上的投入約為600歐元，而中國的研發(fā)投入只有100歐元；中國汽車企業(yè)在每輛新車研發(fā)上的投入必須達(dá)到至少300-350歐元，才能有實(shí)力與包括豐田、雷諾、大眾等在內(nèi)的國外汽車巨頭競爭，而這一追趕時(shí)間至少需要15年。因此研發(fā)投入不足,勢必導(dǎo)致對國外技術(shù)和產(chǎn)品的持續(xù)依賴。

2.3 專利戰(zhàn)略還處于初級階段

有效的專利戰(zhàn)略可以為公司產(chǎn)品的研發(fā)、市場的選擇、政策的制定提供支持。但目前國內(nèi)汽車企業(yè)一方面由于缺乏足夠的專利數(shù)量來制定有效的專利戰(zhàn)略，另一方面又由于對專利戰(zhàn)略的了解不夠深入，而不能制定符合自身需求的專利戰(zhàn)略。很多企業(yè)申請專利只是為了增加專利數(shù)量，而未提高到專利戰(zhàn)略的高度。

2.4 自主創(chuàng)新能力不夠

從表1可以看出，雖然很多中外合資企業(yè)的汽車銷售量很大，但是申請的專利數(shù)量并不多，甚至很多企業(yè)還沒有自己的核心專利(以發(fā)動機(jī)為例)。這說明這些企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新能力不夠，僅僅停留在“市場換技術(shù)”的“換”上，沒有形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。用表1的內(nèi)資企業(yè)的專利申請量和表3的國外企業(yè)的專利申請量相比，可以看出國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還很弱。所以，企業(yè)要發(fā)展，要參與國際競爭，就必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新力度。只有擁有自己的核心技術(shù)才會擁有自己的核心競爭力，只有不斷的創(chuàng)新才會有不斷的進(jìn)步與發(fā)展。

3 中國汽車企業(yè)自主發(fā)展的策略

3.1 充分利用和發(fā)揮專利文獻(xiàn)的作用

專利文獻(xiàn)是指各個國家專利局或相關(guān)國際組織在專利審查過程中公開的各種文件和出版物的總稱，它包含著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等相關(guān)信息。充分利用專利情報(bào)可以為企業(yè)節(jié)約大量的時(shí)間和資金成本，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的研究結(jié)果表明在研發(fā)的多個環(huán)節(jié)充分利用專利文獻(xiàn)可縮短60%的研究開發(fā)時(shí)間和40%的經(jīng)費(fèi)。而且全世界90%以上的新技術(shù)信息都是最早在專利文獻(xiàn)上體現(xiàn)的。但是，據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，在企業(yè)對專利文獻(xiàn)的利用率上，中國是35.4%，而日本則高達(dá)92%。

利用專利文獻(xiàn)可以了解和掌握汽車產(chǎn)業(yè)及技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，預(yù)測未來技術(shù)動向，準(zhǔn)確判定技術(shù)的生命周期，指導(dǎo)技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新決策。對于我國汽車工業(yè)而言，掌握先進(jìn)的相關(guān)專利技術(shù)不是目的，而僅僅是技術(shù)創(chuàng)新的開端。我們可以通過對已有專利技術(shù)特征的分析，從夾縫中尋找技術(shù)空白點(diǎn)，開拓新的發(fā)明領(lǐng)域，最終使自己的技術(shù)產(chǎn)品超過受到專利保護(hù)的產(chǎn)品，從而獲得新專利。其次，利用專利文獻(xiàn),可以掌握相關(guān)產(chǎn)業(yè)專利信息資源，提高研發(fā)的起點(diǎn)，避免低水平重復(fù)研究，避免侵犯他人的專利權(quán)。另外，利用專利文獻(xiàn)還可以更好地為技術(shù)和設(shè)備的引進(jìn)服務(wù)。通過查閱專利文獻(xiàn)，可以明確擬引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的法律狀態(tài)、專利年齡以及先進(jìn)程度等信息，以爭取貿(mào)易談判中的主動權(quán)，避免造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失[4]。

3.2 加大研發(fā)投入

研發(fā)投入不足，是制約我國汽車行業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要因素。當(dāng)今世界，隨著科技進(jìn)步步伐的加快，創(chuàng)新能力越來越受到人們的重視，各個國家和企業(yè)都在加大科研投入來提高自己的創(chuàng)新能力。尤其是汽車行業(yè)這樣技術(shù)密集和資本密集型的行業(yè)，各大汽車巨頭更是加大研發(fā)投入來搶占世界市場，根據(jù)英國貿(mào)工部發(fā)布的2005年“全球企業(yè)研發(fā)排行榜”顯示，在全球研發(fā)投入前10位中，主要汽車企業(yè)占五席，其中戴姆勒-克萊斯勒獨(dú)占鰲頭，研發(fā)總投入為40.06億英鎊，福特汽車以38.52億英鎊的總投入排名第三；豐田汽車以38.38億英鎊位居第四位。而通用公司以33.86億英鎊的研發(fā)投入排名第六位，大眾汽車以29.48億英鎊的研發(fā)投入排在第十位。有專家表示，目前跨國公司的研發(fā)投入比例一般占到企業(yè)銷售收入的5%-6%，有些企業(yè)甚至更高。而我國汽車企業(yè)的研發(fā)投入現(xiàn)在一般占到銷售收入的3%左右，無論從絕對數(shù)量還是所占比例上都與國外存在很大差距。

無論是合資企業(yè)還是民族品牌在研發(fā)投入方面都必須加大力度，不能只靠國家專項(xiàng)資金的扶持,企業(yè)應(yīng)該樹立自主創(chuàng)新的意識，加大自身投資力度。企業(yè)只有在研發(fā)領(lǐng)域加大投資力度，提高技術(shù)實(shí)力，才能贏得競爭。同時(shí)，針對目前中國汽車產(chǎn)業(yè)3類專利的申請情況，應(yīng)該加大基礎(chǔ)性和核心技術(shù)研究，不能總是停留在技術(shù)改進(jìn)、工藝創(chuàng)新的層面上[5]。

3.3 采取聯(lián)合開發(fā)策略

針對目前各個汽車企業(yè)的自主研發(fā)實(shí)力都不足以在某一領(lǐng)域內(nèi)獨(dú)占鰲頭的情況，實(shí)行聯(lián)合開發(fā)是一種值得嘗試的策略。聯(lián)合的形式可以是多種多樣的，可以是企業(yè)與企業(yè)的聯(lián)合，也可以是企業(yè)與科研單位或者高校的聯(lián)合。

首先，因?yàn)槠囆袠I(yè)是資金密集型行業(yè)，研發(fā)需要大量的資本，而其生命周期又在不斷縮短，通常對一個資金不是很雄厚的企業(yè)來說，研發(fā)費(fèi)用可能是無法承受的，而研發(fā)出來的成果可能很快就被淘汰了，所以這就無形中加重了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。如果采用企業(yè)間聯(lián)合開發(fā)，可以有效地實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本和提高效率和效益的目的。其次，在企業(yè)中，優(yōu)秀的研發(fā)人員比較欠缺，而一些科研院所特別是一些開設(shè)汽車專業(yè)的有實(shí)力的工科高校則聚集著大批專業(yè)人員，例如：吉林大學(xué)、湖南大學(xué) 、江蘇大學(xué)等。如果企業(yè)能夠和這些學(xué)校的科研人員聯(lián)合開發(fā)，一方面可以緩解企業(yè)研發(fā)人員不足的矛盾，另一方面又充分發(fā)揮了這些科研院所的作用。

3.4 在企業(yè)內(nèi)部形成有效的激勵機(jī)制

如果想要在企業(yè)內(nèi)部形成良好的創(chuàng)新風(fēng)氣，最好的辦法就是實(shí)施有效的激勵措施，企業(yè)可以制定專門的獎勵措施來激勵廣大員工的創(chuàng)新熱情，也可以和員工簽訂一定的合約，使研發(fā)成果既能夠?yàn)楣痉?wù)，又使研發(fā)人員得到相應(yīng)的回報(bào)。例如，可以在職稱評定、獎酬和收入分配方面多與專利申請數(shù)量和質(zhì)量掛鉤，或者在職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的利益分配關(guān)系上做好工作，以激發(fā)科技人員申報(bào)專利的積極性。但是在這個過程中，最忌空頭支票，一旦獎勵政策付諸實(shí)施或在合約規(guī)定的范圍內(nèi)，就應(yīng)該及時(shí)兌現(xiàn)，以免挫傷員工積極性。

3.5 加大國家扶持力度

首先，企業(yè)的發(fā)展需要國家政策和法規(guī)的支持，政府應(yīng)該為企業(yè)的發(fā)展提供寬松的發(fā)展空間和基礎(chǔ)性服務(wù)，對于弱勢企業(yè)更應(yīng)該給予政策傾斜，以使它能更好、更快的發(fā)展。有關(guān)專家指出，后起的國家要想發(fā)展汽車工業(yè)單純依靠自由競爭肯定不行，必須選擇重點(diǎn)項(xiàng)目由國家予以扶持。因此借鑒國外汽車工業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，國家應(yīng)選擇建設(shè)幾個國家級汽車行業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心對基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目如電控技術(shù)予以政策補(bǔ)貼或重點(diǎn)撥款，加大投人力度，組織科研力量分工合作，按整車、零部件、工藝材料等專業(yè)分工密切合作，跟蹤前沿科技，尋求重點(diǎn)突破，盡快形成自主開發(fā)能力[6]。

其次，國家相關(guān)部門應(yīng)該聯(lián)合汽車工業(yè)協(xié)會和主要汽車集團(tuán)建立汽車行業(yè)的專利數(shù)據(jù)庫，聯(lián)合培養(yǎng)一支專業(yè)化的專利檢索分析隊(duì)伍，制定規(guī)劃，分步實(shí)施，建立專利共享平臺，為整個汽車行業(yè)提供專利信息服務(wù)，推動汽車工業(yè)形成專利信息利用機(jī)制，全面提高專利信息利用水平。從而為汽車行業(yè)提高研發(fā)起點(diǎn)，避免低水平重復(fù)研究奠定基礎(chǔ)。

另外，國家一方面應(yīng)該加大知識產(chǎn)權(quán)宣傳力度，鼓勵自主創(chuàng)新，增強(qiáng)公眾特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的專利申請及保護(hù)意識，因?yàn)橹挥衅髽I(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)意識到專利對公司的利害關(guān)系時(shí)，才有可能積極參與到專利戰(zhàn)略的制定以及專利申請和保護(hù)的行動中去。另一方面應(yīng)該加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，對違反知識產(chǎn)權(quán)法及規(guī)定的個人和企業(yè)予以嚴(yán)厲查處、保護(hù)專利權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益，在全社會形成鼓勵創(chuàng)新、尊重知識的風(fēng)氣。

[1] 李 平,石先鈺. 實(shí)施專利戰(zhàn)略,增強(qiáng)我國汽車工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[J]. 江西教育學(xué)院學(xué)報(bào):社會科學(xué)版,2005,26(5):15-17.

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AnAnalysisofthePatentsonEnginesinChina’sAutomobileIndustryandtheStrategyforItsIndependentDevelopment

Lv Yichao

Institute of Science and Technology Information, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

This pape studies the situation of the application for patents on the engine, the important component of the automobile, then analyzes the causes of the lag in the patent work in Chinese automobile industry, and finally devises a strategy for the independent development of China’s automobile industry.

Automobile industry; Engine; Patent; Independent innovation

G306.3

呂義超，男，1985年生，江蘇大學(xué)科技信息研究所08級情報(bào)學(xué)碩士研究生。