招投標(biāo)不正當(dāng)行為危害分析

王 寧,李錦華,白耀親

(1.天津城市建設(shè)學(xué)院管理工程系,天津 300384;2.天津新宇建筑工程有限公司,天津 301600)

招投標(biāo)不正當(dāng)行為危害分析

王 寧1,李錦華1,白耀親2

(1.天津城市建設(shè)學(xué)院管理工程系,天津 300384;2.天津新宇建筑工程有限公司,天津 301600)

為了促進(jìn)施工企業(yè)的良性發(fā)展,維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序,針對(duì)目前承包商在招投標(biāo)過(guò)程中的圍標(biāo)、陪標(biāo)等不合理行為,引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論對(duì)其危害進(jìn)行分析。承包商的這些做法在擾亂建筑市場(chǎng)秩序、損害業(yè)主的利益的同時(shí),也導(dǎo)致了自身企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力下降,信譽(yù)降低。因此,招標(biāo)中應(yīng)細(xì)化招標(biāo)過(guò)程、監(jiān)控相關(guān)人員、鑒別標(biāo)書(shū)是否涉嫌違規(guī)、監(jiān)管相關(guān)單位的不法利益往來(lái)等。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué);招投標(biāo);企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

一、問(wèn)題的提出

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,工程投標(biāo)是建筑企業(yè)在建筑市場(chǎng)獲得工程任務(wù)的主要方式。在眾多企業(yè)投標(biāo)的情況下,競(jìng)標(biāo)勢(shì)在必行,在競(jìng)標(biāo)過(guò)程中各個(gè)企業(yè)為了中標(biāo)采用的方法各有不同。由于我國(guó)招投標(biāo)機(jī)制不完善,法制不健全,致使當(dāng)前建設(shè)工程的招投標(biāo)現(xiàn)狀暴露出不少不容忽視的問(wèn)題,如:陪標(biāo)圍標(biāo)、串標(biāo)和造假等現(xiàn)象等[1]。

圍標(biāo)是指幾個(gè)投標(biāo)人之間相互約定,一致抬高或壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行投標(biāo),通過(guò)限制競(jìng)爭(zhēng),排擠其他投標(biāo)人,使某個(gè)利益相關(guān)者中標(biāo),從而謀取利益的手段和行為。串標(biāo),是投標(biāo)人為獲取中標(biāo)而互相串通、損害項(xiàng)目業(yè)主利益,或是投標(biāo)人與發(fā)標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)互相串通,損害其他投標(biāo)人或項(xiàng)目業(yè)主利益,是招投標(biāo)領(lǐng)域常見(jiàn)的一種企圖非法獲取中標(biāo)的手段和行為[2]。所謂陪標(biāo),就是在某項(xiàng)目進(jìn)入招投標(biāo)程序前,招標(biāo)單位已經(jīng)確定了意向單位,然后由意向單位根據(jù)投標(biāo)程序要求,聯(lián)系關(guān)系單位參加邀標(biāo),以確保意向單位達(dá)到中標(biāo)目的。

圍標(biāo)、串標(biāo)等行為擾亂了建筑市場(chǎng)秩序,損害了其他投標(biāo)人和業(yè)主的合法權(quán)益,參與者雖獲得了一定的利益,但在無(wú)形中卻使自己企業(yè)的信譽(yù)受損,影響了企業(yè)的健康發(fā)展。筆者將招投標(biāo)過(guò)程作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行分析,通過(guò)建立招投標(biāo)SD模型進(jìn)行分析,使施工企業(yè)的管理者認(rèn)識(shí)到在招投標(biāo)過(guò)程中采用陪標(biāo)、圍標(biāo)等手段對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的危害,以期提高認(rèn)識(shí),規(guī)范投標(biāo)行為,促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

二、基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的危害分析

(一)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)概述

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(System Dynamic簡(jiǎn)稱SD)是由美國(guó)麻省理工學(xué)院教授福瑞斯特于1956年創(chuàng)立的一門分析和模擬動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)的新學(xué)科。它針對(duì)實(shí)際系統(tǒng)中存在的問(wèn)題,從系統(tǒng)的整體觀出發(fā),充分估計(jì)和研究其影響因素,不回避復(fù)雜性,特別注重研究系統(tǒng)內(nèi)部的非線性相互作用、協(xié)同以及延遲效應(yīng)等問(wèn)題。該方法被譽(yù)為“戰(zhàn)略與策略實(shí)驗(yàn)室”[3]。

(二)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模特點(diǎn)

(1)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究的對(duì)象是開(kāi)放的系統(tǒng),系統(tǒng)的性質(zhì)取決于內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

(2)能比較方便地處理社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和生物等一類高度非線性、有時(shí)滯、高階次、多變量、多重反復(fù)與復(fù)雜時(shí)變大系統(tǒng)問(wèn)題的學(xué)科,并能進(jìn)行長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)研究。

(3)解決問(wèn)題的方法是定性與定量相結(jié)合,其模型是結(jié)構(gòu)與功能的模擬。

(4)充分考慮人的決策因素,適用于決策模型。

(5)能方便地確定出對(duì)系統(tǒng)行為影響大的主要變量,以便進(jìn)行重點(diǎn)控制。

(6)運(yùn)算速度快,便于對(duì)模型進(jìn)行擴(kuò)充和修改。

(7)對(duì)數(shù)據(jù)的要求不高,減少了由于數(shù)據(jù)質(zhì)量差而造成的建模困難,不要求嚴(yán)格的時(shí)間序列,可采用歷史數(shù)據(jù)和大量的統(tǒng)計(jì)資料,對(duì)模型參數(shù)的估計(jì)非常靈活,幾乎一切估計(jì)參數(shù)的方法都可以采用,甚至包括經(jīng)驗(yàn)的方法[4]。

(三)招投標(biāo)過(guò)程SD模型的建立

1.建模目的。構(gòu)建招投標(biāo)過(guò)程SD模型的主要目的有兩點(diǎn):一是通過(guò)建立管理行為和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間的反饋圖來(lái)說(shuō)明,當(dāng)管理行為得當(dāng)時(shí),可以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力得到提高后,管理者將更加規(guī)范其行為,從而形成良性循環(huán)。反過(guò)來(lái),當(dāng)企業(yè)有圍標(biāo)、串標(biāo)等不正當(dāng)行為時(shí),必然會(huì)降低其企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,而企業(yè)要想成功取得工程的承包權(quán),在其資質(zhì)達(dá)不到要求的情況下,很有可能再次采取不正當(dāng)?shù)男袨?從而形成惡性循環(huán)。由此看來(lái),規(guī)范企業(yè)管理行為對(duì)提高其企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力起著至關(guān)重要的作用。二是通過(guò)建立以企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為核心的招投標(biāo)過(guò)程流圖,并提供投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)力量、財(cái)務(wù)狀況及中標(biāo)概率等因素之間的關(guān)系,來(lái)仿真投標(biāo)企業(yè)銀行信用記錄、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、管理行為等方面的動(dòng)態(tài)變化,并分析得出在招投標(biāo)過(guò)程中企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要影響因素,供投標(biāo)者利用這些信息,協(xié)調(diào)各因素之間的關(guān)系。使投標(biāo)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高,中標(biāo)概率不斷增大。

2.構(gòu)建流程簡(jiǎn)圖。使用高層流程簡(jiǎn)圖描繪系統(tǒng)高層次的關(guān)鍵性流程,表明系統(tǒng)內(nèi)的高層關(guān)系。為解決上面提出的問(wèn)題,建立如圖1所示的招投標(biāo)過(guò)程SD模型高層關(guān)系圖,圖中以企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為中心,加上企業(yè)管理行為、資格預(yù)審、接受評(píng)標(biāo)、投標(biāo)報(bào)價(jià)和不可預(yù)見(jiàn)因素等共6個(gè)相互作用的子模塊。

圖1 招投標(biāo)過(guò)程SD模型高層關(guān)系圖

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力子模塊:以企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力水平為主要研究對(duì)象,以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)。

管理行為子模塊:以管理行為中的不正當(dāng)行為為主要研究對(duì)象,以降低串標(biāo)、圍標(biāo)、造假等行為的發(fā)生概率,規(guī)范投標(biāo)企業(yè)管理行為為主要目標(biāo)。

資格預(yù)審子模塊:以資格預(yù)審的主要內(nèi)容(投標(biāo)企業(yè)技術(shù)力量、管理水平、機(jī)械設(shè)備、財(cái)務(wù)狀況等)為主要研究對(duì)象。

接受評(píng)標(biāo)子模塊:投標(biāo)文件一般分為技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo),兩者分別進(jìn)行評(píng)標(biāo),接受評(píng)標(biāo)子模塊按此分為兩部分:技術(shù)標(biāo)得分和商務(wù)標(biāo)得分。技術(shù)標(biāo)得分以建設(shè)工程施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量保證體系、安全體系等為研究對(duì)象,商務(wù)標(biāo)得分以銀行信用記錄、工程報(bào)價(jià)等為研究對(duì)象。

投標(biāo)報(bào)價(jià)子模塊:以影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的各因素為研究對(duì)象,如計(jì)算方法的準(zhǔn)確性、不可預(yù)見(jiàn)因素、項(xiàng)目難易程度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度等。

不可預(yù)見(jiàn)因素子模塊:以經(jīng)濟(jì)變化、自然條件、政策變化為主要研究對(duì)象。

3.模型的建立。因果關(guān)系圖被普遍用于構(gòu)思模型的初始階段,有時(shí)被稱為有向圖或向圖,圖中的因果鏈(Link)可表明其影響作用的性質(zhì)是正反饋還是負(fù)反饋。正反饋表明,箭頭指向的變量將隨箭頭源發(fā)的變量同增同減;反之,則為負(fù)反饋。根據(jù)以上分析,把6個(gè)子模塊的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行細(xì)化,將各因素對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響、各因素之間的相互關(guān)系,用動(dòng)力學(xué)的符號(hào)表示出來(lái),得出因果關(guān)系圖。以技術(shù)標(biāo)分值、商務(wù)標(biāo)分值、銀行信用記錄、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為水平變量(level),其他作為可調(diào)節(jié)的輔助變量[5]。根據(jù)各因素之間的相互關(guān)系及因果關(guān)系圖所反映的正負(fù)反饋情況,利用所調(diào)查的數(shù)據(jù),建立相匹配的數(shù)學(xué)方程,便得到招投標(biāo)過(guò)程的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型,如圖2所示。

圖2 招投標(biāo)過(guò)程流程

邊界點(diǎn)數(shù)值的估計(jì):邊界點(diǎn),即本系統(tǒng)與外部環(huán)境的交換點(diǎn),此類元素僅受外界環(huán)境而不受系統(tǒng)內(nèi)部的影響。本模型找出的邊界點(diǎn)有利率、匯率、稅率、通貨膨脹、價(jià)格波動(dòng)、企業(yè)指標(biāo)、政府指標(biāo)、工程量、串標(biāo)、陪標(biāo)、圍標(biāo)、造假行為、政策變化、自然條件、質(zhì)量要求、項(xiàng)目難易程度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度。這些因素有些是可以通過(guò)歷史資料查閱到的,而有些是無(wú)法確定的。為了使結(jié)果具有可比性和保持結(jié)果的一致性,賦值時(shí)所有的值均在0～1范圍內(nèi),0表示此因素發(fā)生的概率為0,1表示此因素發(fā)生的概率為1,且造成的影響極大。自然因素查閱歷史有關(guān)資料給出具體值,剩下的則需要征詢有關(guān)專家。線性函數(shù)關(guān)系各因素?cái)?shù)值的估計(jì),則采用綜合賦權(quán)法進(jìn)行賦權(quán)。

為充分論證,現(xiàn)舉例如某施工企業(yè),在投標(biāo)中的6了模塊中,給邊界點(diǎn)賦值,串標(biāo)=0.8,圍標(biāo)=0.8,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度=0.8,……。通過(guò)Vensim軟件輸入初值,軟件通過(guò)方程式計(jì)算,得出結(jié)果,部分仿真結(jié)果見(jiàn)表1。

即正當(dāng)行為前三年分值為1.2,第四年為5.655,第五年為41.18,前三年效果很小,到第四年達(dá)到第三年的6倍,第五年為第四年的7倍效果很明顯,企業(yè)行為良性循環(huán),越來(lái)越規(guī)范;不正當(dāng)行為前三年的分值為-0.64,第四年為-3.016,第五年為-21.9631,看出逐年下降,企業(yè)不正當(dāng)行為惡劣發(fā)展;與此同時(shí)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的分值從1,2.1,逐步增長(zhǎng)到12.5218,373.364,第四年為107180。正當(dāng)行為與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力同向發(fā)展變化,不正當(dāng)行為與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是相反的變化。

假設(shè)初始時(shí)刻為0,最終時(shí)刻為5,步距為1,以年(Year)為單位,模型仿真的部分結(jié)果如圖3和表1所示。圖3展示的是5年內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和管理行為隨時(shí)間變化的圖形,由于模型中變量的信息傳遞存在延遲,前幾年的變化基本不大,呈平穩(wěn)狀態(tài)。而一旦信息傳遞到變量后,變量的數(shù)值就會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。從圖上可以看到,正當(dāng)行為與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力呈同向變化,即兩者相互促進(jìn);不正當(dāng)行為與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力呈反向變化,即兩者相互抵制。若企業(yè)內(nèi)部管理不當(dāng),將直接影響其自身的發(fā)展。

表1是模型中部分變量在5年內(nèi)的數(shù)值變化,假設(shè)邊界點(diǎn)為常數(shù),未列在其中。這些數(shù)值雖與實(shí)際數(shù)據(jù)有誤差,但足以說(shuō)明一些問(wèn)題。多數(shù)變量前3年的數(shù)值變化都比較平穩(wěn),后兩年變化比較明顯。在現(xiàn)實(shí)中,新建企業(yè)除了經(jīng)驗(yàn)不足以外,還會(huì)受到各方面的局限,前幾年發(fā)展緩慢,這些局限性在模型中用信息延遲來(lái)取代。大型企業(yè),在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中更容易獲得項(xiàng)目的承包權(quán),更易獲得自身的發(fā)展,模型中數(shù)據(jù)所顯示的與此也相符。

SD模型即系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)與施工企業(yè)的投標(biāo)過(guò)程相結(jié)合,定性和定量的分析出施工企業(yè)在投標(biāo)中的行為與日后企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)。圍標(biāo)、陪標(biāo)等不正當(dāng)行為極大危害企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

表1 部分仿真結(jié)果

圖3 部分仿真結(jié)果

三、對(duì)策建議

(一)施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)

隨著社會(huì)的發(fā)展,建筑市場(chǎng)將會(huì)發(fā)展成完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下,實(shí)行的是優(yōu)勝劣汰的生存法則,競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)憑著自己嚴(yán)格的管理、先進(jìn)的技術(shù)、良好的信譽(yù)和雄厚的資金實(shí)力才能適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展,競(jìng)爭(zhēng)力弱的企業(yè)則會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰出局[6]。所以企業(yè)管理者應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變觀念,制定正確的經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略,提高管理水平、人員素質(zhì)、技術(shù)含量等,以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)企業(yè)的良性發(fā)展。

(二)招標(biāo)程序上的防范和應(yīng)對(duì)

從博弈論的角度來(lái)看,道德風(fēng)險(xiǎn)是由于招標(biāo)方、投標(biāo)方之間的信息不對(duì)稱,利益的存在驅(qū)使投標(biāo)者之間形成價(jià)格同盟,而出現(xiàn)圍標(biāo)。所以招投標(biāo)雙方應(yīng)該對(duì)對(duì)方的情況進(jìn)行詳細(xì)了解,建設(shè)單位不僅要對(duì)施工企業(yè)進(jìn)行考察,施工企業(yè)也要掌握建設(shè)單位的相關(guān)信息,嚴(yán)格招投標(biāo)程序,同時(shí)提高投標(biāo)成本,加大處罰力度,使圍標(biāo)、串標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)成本增加甚至超過(guò)中標(biāo)所獲得的利潤(rùn),圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)便會(huì)不解自破。具體建議如下:

(1)投標(biāo)報(bào)名時(shí),投標(biāo)單位的法人或者授權(quán)委托人、項(xiàng)目經(jīng)理及“一長(zhǎng)六員”(工長(zhǎng)、安全員、質(zhì)量員、資料員、材料員、預(yù)算員、民管員)必須親自到招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)報(bào)名,招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)需要對(duì)過(guò)程仔細(xì)錄像監(jiān)控并予以公示。建設(shè)管理部門必須對(duì)上述人員及所在公司真實(shí)情況予以保證,出現(xiàn)假冒或者頂替的情況要加大處罰力度。投標(biāo)單位的項(xiàng)目經(jīng)理和“一長(zhǎng)六員”以前參加的投標(biāo)工程和施工過(guò)的工程要核查,以防一些單位專門集結(jié)一部分人進(jìn)行陪標(biāo)工作。

(2)報(bào)名時(shí)交大額保證金,如50萬(wàn)元以上,必須是投標(biāo)單位的支票,以便日后追蹤支票動(dòng)向,供審計(jì)部門審查。

(3)投標(biāo)文件的購(gòu)買費(fèi)用需要使用蓋有投標(biāo)單位印章的支票,以便日后核查。

(4)踏勘現(xiàn)場(chǎng)及招標(biāo)預(yù)備會(huì)要全程監(jiān)控,對(duì)到場(chǎng)人員的真實(shí)身份及踏勘和會(huì)議記錄要保留。

(5)評(píng)標(biāo)時(shí),要求投標(biāo)文件的編制人員及項(xiàng)目施工人員(項(xiàng)目經(jīng)理和一長(zhǎng)六員)到現(xiàn)場(chǎng)闡述編制情況,評(píng)委要詢問(wèn)其編制的細(xì)節(jié)。不僅可以確保投標(biāo)文件的有效性,也可以甄別出是否有陪標(biāo)的情況。過(guò)程要監(jiān)控錄像,在工程施工中要予以核查。目前電子投標(biāo)(無(wú)紙化辦公)已經(jīng)實(shí)行評(píng)標(biāo)時(shí)預(yù)算編制人員到場(chǎng)的規(guī)定,為本項(xiàng)措施施行的可行性提供了保障。

(6)評(píng)標(biāo)時(shí)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行雷同及相似分析,陪標(biāo)文件的特征是相似度高或標(biāo)書(shū)編制內(nèi)容較少、資料不齊、粗糙等。核查是否存在陪標(biāo)和串標(biāo)造假等行為,雷同及相似分析目前有相應(yīng)的電子儀器。

(7)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與投標(biāo)單位之間的合伙,致使中標(biāo)的,要加大處罰力度。招標(biāo)代理費(fèi)用由業(yè)主支付,建設(shè)主管部門應(yīng)監(jiān)管此項(xiàng)資金。監(jiān)察部門要審計(jì)招標(biāo)代理和投標(biāo)單位之間及其員工之間的資金和賬戶往來(lái)。

最后,需要建設(shè)管理部門不懈努力,加大執(zhí)法力度,制定監(jiān)管措施,維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序。

[1]趙玉林.建設(shè)工程招投標(biāo)現(xiàn)狀分析[J].基層論壇,2008 (3).

[2]鄧壽應(yīng).我國(guó)招投標(biāo)現(xiàn)狀與對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì),2008(12).

[3]蔚林巍.系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法在項(xiàng)目管理中的應(yīng)用[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2004(8).

[4]黃曉光.基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的建設(shè)工程造價(jià)控制研究[D].大連:大連理工大學(xué),2008.

[5]陳其暉,凌培亮,謝作斌.基于系統(tǒng)動(dòng)力的成人高校發(fā)展戰(zhàn)略決策模型及其靈敏度分析[J].計(jì)算機(jī)輔助工程,2008(3).

[6]于海.建設(shè)工程招投標(biāo)管理研究[D].天津:天津大學(xué),2007.

(責(zé)任編輯張佑法)

F293.3

A

1007-7111(2010)12-0012-04

2010-10-28

王寧(1986—),女,碩士研究生,研究方向:項(xiàng)目管理;李錦華(1963—),女,教授,碩士生導(dǎo)師,研究方向:項(xiàng)目管理;白耀親(1983—),男,工程師。