中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

鄭若谷

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際工商管理學(xué)院，上海 200433）

在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的時(shí)代，自主創(chuàng)新能力成為一國(guó)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。當(dāng)前我國(guó)綜合國(guó)力處于急劇上升階段，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我們獲取先進(jìn)技術(shù)采取圍堵和防范。而與此同時(shí)，我國(guó)又正處于結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的緊要關(guān)頭，自主創(chuàng)新就成為了我國(guó)突破價(jià)值鏈低端，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要途徑之一。然而，對(duì)于中國(guó)自主創(chuàng)新能力的考察，現(xiàn)有文獻(xiàn)多關(guān)注于區(qū)域評(píng)價(jià)，鮮有產(chǎn)業(yè)層面的分析。而在工業(yè)化進(jìn)程中，制造業(yè)是創(chuàng)新的主體，因此本文將目光聚焦在中國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的考察上。

一、分析方法及評(píng)價(jià)體系

（一）分析方法

在對(duì)地區(qū)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)的研究中，學(xué)者們運(yùn)用了聚類分析法、相關(guān)分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法以及因子分析法等多種方法。本文采用因子分析法對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。因子分析法是一種用于數(shù)據(jù)簡(jiǎn)化和降維的多元統(tǒng)計(jì)方法，它從研究相關(guān)矩陣內(nèi)部的依賴關(guān)系出發(fā)，通過(guò)探求觀測(cè)數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)，把一些錯(cuò)綜復(fù)雜的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個(gè)公因子，而這幾個(gè)公因子能夠反映原來(lái)眾多變量的絕大部分信息。由于公因子的方差大小是其對(duì)問(wèn)題貢獻(xiàn)大小的反映，因此根據(jù)公因子各自的方差貢獻(xiàn)率占方差累計(jì)貢獻(xiàn)率的比重為權(quán)數(shù)進(jìn)而可以計(jì)算各觀測(cè)樣本的得分情況，這樣就使我們可以對(duì)問(wèn)題的分析真實(shí)地建立在客觀數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上，并且還容易進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新這樣一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因子分析無(wú)疑是一種合適的分析工具。

（二）評(píng)價(jià)體系

在自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系中，研究視角和指標(biāo)的選取至關(guān)重要。比如從創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程著手，可以將創(chuàng)新能力分解為知識(shí)創(chuàng)造能力、自主創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新活力、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新支撐能力等六個(gè)方面，[1]同時(shí)管理能力也是技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)極其重要的方面。[2]而另外一些學(xué)者則從經(jīng)濟(jì)績(jī)效的角度出發(fā)，如同經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)一樣將創(chuàng)新活動(dòng)視為一個(gè)投入產(chǎn)出系統(tǒng)，從而僅僅關(guān)注于創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面也能很好地對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。[3-4]

但是在現(xiàn)有的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系中，也存在一些問(wèn)題。將創(chuàng)新能力分解五或六個(gè)方面，固然考慮問(wèn)題是深入而細(xì)致，但是一些指標(biāo)的界限未免模糊不清。比如在專利申請(qǐng)量到底是自主創(chuàng)新能力的體現(xiàn)還是創(chuàng)新績(jī)效的反映，很難鑒別。而單從投入—產(chǎn)出的角度考慮也有失偏頗，外在的環(huán)境支撐對(duì)于投入—產(chǎn)出績(jī)效的影響被忽略掉了?；诖耍疚膹慕?jīng)濟(jì)績(jī)效考察的角度出發(fā)，同時(shí)考慮因子分析指標(biāo)體系建立的科學(xué)性、整體性、通用性、實(shí)用性及可操作性原則以及產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的可得性，將產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新活動(dòng)基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產(chǎn)出水平三個(gè)方面，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

1.創(chuàng)新活動(dòng)基礎(chǔ)。雖然在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但是與之相關(guān)的創(chuàng)新環(huán)境也是其活動(dòng)的重要影響因素。這主要包括產(chǎn)業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境、政府政策的影響以及科研機(jī)構(gòu)等科研基礎(chǔ)平臺(tái)等，它們是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要前提條件。在此我們主要用以下7個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量：（1）用產(chǎn)業(yè)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)增加值比重反映產(chǎn)業(yè)開放程度；（2）用產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額中來(lái)自政府資金的比例衡量政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持力度；（3）用產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額中來(lái)自金融機(jī)構(gòu)貸款的比例衡量金融對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持力度；（4）用產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)資本勞動(dòng)比與三資企業(yè)資本勞動(dòng)比之比來(lái)反映產(chǎn)業(yè)所處的技術(shù)水平；（5）用產(chǎn)業(yè)增加值與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的總數(shù)量來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小；（6）用產(chǎn)業(yè)內(nèi)擁有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)比重衡量產(chǎn)業(yè)的科研基礎(chǔ)水平；（7）用產(chǎn)業(yè)內(nèi)微電子控制設(shè)備原值占生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用設(shè)備原價(jià)的比重衡量產(chǎn)業(yè)的技術(shù)配置水平。

2.創(chuàng)新投入水平。產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的投入主要來(lái)自兩方面，一是企業(yè)自身投入人力物力進(jìn)行R&D活動(dòng)；另一方面則是通過(guò)國(guó)外引進(jìn)和消化吸收，進(jìn)行二次創(chuàng)新。本文主要利用以下7個(gè)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)的投入狀況進(jìn)行衡量：（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D人員占科技活動(dòng)人員的比重；（2）產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額的比重；（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)科技項(xiàng)目數(shù)與產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)目之比；（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的比重；（5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的比重；（6）產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的比重；（7）產(chǎn)業(yè)內(nèi)購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的比重。

3.創(chuàng)新產(chǎn)出水平。創(chuàng)新產(chǎn)出水平是產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效果的體現(xiàn)，它涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩個(gè)方面：第一，作為R&D的直接成果，體現(xiàn)在專利和發(fā)明之上；第二，將創(chuàng)新的技術(shù)用于新產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)之上。因此，本文采用以下5個(gè)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力進(jìn)行衡量：（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)目；（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量；（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)明擁有量；（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)新產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重；（5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重。

表1 產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系

本文所有分析都是采用大中型工業(yè)制造業(yè)企業(yè)2007年的相關(guān)數(shù)據(jù)，共計(jì)29個(gè)細(xì)分行業(yè)，數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （2008） 和《中國(guó)科技年鑒》 （2008） 兩種統(tǒng)計(jì)資料。在進(jìn)行正式分析之前，我們對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行兩方面的處理：第一，已有的指標(biāo)數(shù)據(jù)反映的是產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新各方面的絕對(duì)水平，為辨析其相對(duì)大小，我們將所有指標(biāo)均除以全國(guó)的平均水平，這樣分析指標(biāo)的數(shù)據(jù)就翻倍了，從而創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入水平和產(chǎn)出水平的分析指標(biāo)分別變?yōu)?4個(gè)、14個(gè)和10個(gè)，絕對(duì)水平與相對(duì)水平相結(jié)合能夠更好地反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的狀態(tài)。第二，為了消除各項(xiàng)指標(biāo)因單位不同所帶來(lái)的影響，我們對(duì)所有的分析指標(biāo)均進(jìn)行了無(wú)量綱的標(biāo)準(zhǔn)化處理。

二、因子分析結(jié)果

不同于一般的因子分析模式，我們將創(chuàng)新活動(dòng)基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產(chǎn)出水平視為產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的三個(gè)不同的維度，而不是看作產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的三個(gè)一級(jí)指標(biāo)。也就是說(shuō)我們并不是對(duì)自主創(chuàng)新進(jìn)行分層評(píng)價(jià)，而是對(duì)問(wèn)題的每一個(gè)方面進(jìn)行單獨(dú)的綜合評(píng)價(jià)，然后在此基礎(chǔ)上尋求三個(gè)維度之間的關(guān)系。

對(duì)問(wèn)題的每一方面，首先從數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣出發(fā)，計(jì)算其特征根和對(duì)應(yīng)的特征向量，利用主成份法提取公因子。在提取公因子的過(guò)程中一般以特征值大于1或者累計(jì)貢獻(xiàn)率超過(guò)85%為原則，[5]據(jù)此對(duì)于創(chuàng)新基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)我們確定了4個(gè)公因子，投入水平評(píng)價(jià)確定了5個(gè)公因子，產(chǎn)出水平評(píng)價(jià)確定了4個(gè)公因子，并對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行方差最大化正交旋轉(zhuǎn)。

表2 各類評(píng)價(jià)的特征值與貢獻(xiàn)率

表3 各產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新因子得分基本統(tǒng)計(jì)量

在創(chuàng)新活動(dòng)基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)上，得分最高的是煙草制造業(yè)（2.202），接下來(lái)的4個(gè)產(chǎn)業(yè)依次為通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（2.092）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（1.618）、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（1.190）和醫(yī)藥制造業(yè)（0.927），大部分是科技含量比較高的產(chǎn)業(yè)；而排名最后的5個(gè)產(chǎn)業(yè)依次為木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)（-1.775）、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（-1.246）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（-1.086）、紡織業(yè)（-1.055） 和農(nóng)副食品加工業(yè)（-1.010），這些行業(yè)多為處于價(jià)值鏈上游的原材料加工產(chǎn)業(yè)；其他大部分行業(yè)的基礎(chǔ)得分則處于中間水平。創(chuàng)新基礎(chǔ)得分是自主創(chuàng)新活動(dòng)環(huán)境和基礎(chǔ)前提的綜合評(píng)估，可以看出，我國(guó)制造業(yè)中高科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境較好，而國(guó)家對(duì)原材料加工產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新扶持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的投入方面，得分排名前5位的行業(yè)分別為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（2.495）、醫(yī)藥制造業(yè)（1.917）、通用設(shè)備制造業(yè)（1.368）、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（1.184）和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（1.014）；而排名最后5位的行業(yè)分別為皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)（-1.819）、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)（-1.773）、家具制造業(yè)（-1.170）、紡織業(yè)（-1.048） 和文教體育用品制造業(yè)（-0.871）。從投入的得分情況來(lái)看，我國(guó)在部分高科技行業(yè)和化學(xué)工業(yè)中自主創(chuàng)新的投入比較大，而對(duì)日常消費(fèi)品工業(yè)中自主創(chuàng)新的投入相對(duì)較少。

表4 各產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)因子得分

在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出方面，排名前5位的行業(yè)分別為通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（2.515）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（1.583）、通用設(shè)備制造業(yè)（1.517）、醫(yī)藥制造業(yè)（1.356）和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（1.124）；排名最后5位的行業(yè)分別是紡織業(yè)（-1.222）、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)（-1.205）、農(nóng)副食品加工業(yè)（-1.179）、塑料制品業(yè)（-1.164）和皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)（-1.052）。從這一得分情況看來(lái)，裝備制造類工業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出引人矚目，而日常消費(fèi)品工業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出較為落后。

從各產(chǎn)業(yè)在三個(gè)方面得分的基本統(tǒng)計(jì)量分析，從創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入水平和產(chǎn)出水平三個(gè)方面的得分的峰度（均小于3）來(lái)看，各種得分在產(chǎn)業(yè)間的分布相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布而言是平坦的。3個(gè)方差值均在1左右，表明評(píng)價(jià)中出現(xiàn)奇異值的可能性較小。3個(gè)偏度值均大于零，表明了得分并不是圍繞均值對(duì)稱分布的。創(chuàng)新基礎(chǔ)和產(chǎn)出水平的中位數(shù)均小于均值，表明更多的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境有待改善，也表示更多的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出水平是偏低的。同時(shí)，投入水平的中位數(shù)卻是大于均值的，表明更多的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的投入是相對(duì)較大的。這些情況表明，在整體上我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境有待改善，而投入—產(chǎn)出效率是偏低的。

三、自主創(chuàng)新的效率評(píng)價(jià)

（一）投入—產(chǎn)出效率分析

自主創(chuàng)新活動(dòng)追求的總是其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高，前面我們對(duì)各產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出上進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，接下來(lái)的一個(gè)很自然的問(wèn)題就是，各產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)的投入—產(chǎn)出效率如何？因此，有必要對(duì)此進(jìn)行分析。以自主創(chuàng)新的投入水平為橫軸，以產(chǎn)出水平為縱軸，將各產(chǎn)業(yè)兩類得分值匯集在圖1中，并以投入水平和產(chǎn)出水平的均值為臨界點(diǎn)把產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的投入—產(chǎn)出效率分為4類。

圖1 中國(guó)制造業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新投入—產(chǎn)出效率

第I類產(chǎn)業(yè)，包括農(nóng)副食品加工業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)；家具制造業(yè)；文教體育用品制造業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學(xué)纖維制造業(yè)；塑料制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬制品業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)等12個(gè)行業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入較少，創(chuàng)新產(chǎn)出水平不高，是低投入—低產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)中自主創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展相對(duì)滯后，我們稱之為創(chuàng)新滯后產(chǎn)業(yè)。

第II類產(chǎn)業(yè)，包括食品制造業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)兩個(gè)行業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入不高，但創(chuàng)新的產(chǎn)出水平相對(duì)要高一些，創(chuàng)新活動(dòng)的效率較高，我們稱之為創(chuàng)新高效率產(chǎn)業(yè)。

第III類產(chǎn)業(yè)，包括煙草制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)和通信設(shè)備和計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等9個(gè)行業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出水平均在均值之上，是典型的高投入、高產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景影響較大，我們稱之為創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

第IV類產(chǎn)業(yè)，包括飲料制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、橡膠制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)等6個(gè)行業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入水平相對(duì)較高，但是產(chǎn)出狀況卻不樂(lè)觀，我們稱之為創(chuàng)新低效率產(chǎn)業(yè)。

從圖1中我們也可以看到，制造業(yè)大部分的行業(yè)是第I類產(chǎn)業(yè)和第III類產(chǎn)業(yè)，而第IV類產(chǎn)業(yè)也有6個(gè)，第II類產(chǎn)業(yè)則僅有兩個(gè)。創(chuàng)新高效率的行業(yè)較少，其中木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)緊鄰產(chǎn)出水平的均值線，容易落入第I類產(chǎn)業(yè)；低效率產(chǎn)業(yè)中大部分行業(yè)也與投入水平均值線相去不遠(yuǎn)，也容易落入第I類產(chǎn)業(yè)，這是值得我們注意的。另一方面，在第I類和第II類產(chǎn)業(yè)中，大部分行業(yè)本身對(duì)技術(shù)的要求也是不高的，并且也正是這些行業(yè)成就了中國(guó)世界工廠的地位，其中尤其值得注意的是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)以及化學(xué)纖維制造業(yè)等石油化工類行業(yè)也是創(chuàng)新的雙低產(chǎn)業(yè)，值得我們重視。第III類產(chǎn)業(yè)中的發(fā)展具有較大的前景，不過(guò)絕大部分卻是裝備制造類工業(yè)。

（二）考慮創(chuàng)新基礎(chǔ)后的三維評(píng)價(jià)

自主創(chuàng)新活動(dòng)的投入—產(chǎn)出效率與其外在的環(huán)境是密切相關(guān)的，但對(duì)于各個(gè)行業(yè)可能也有所不同，為此我們?cè)谇懊娣治龅幕A(chǔ)上進(jìn)一步考慮了創(chuàng)新基礎(chǔ)的影響，從而將自主創(chuàng)新的評(píng)價(jià)擴(kuò)展到三維層面。

表5 中國(guó)制造業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

同樣，以創(chuàng)新基礎(chǔ)得分的均值為臨界值，在前面投入產(chǎn)出效率分析的基礎(chǔ)上，我們可以進(jìn)一步將制造業(yè)29個(gè)產(chǎn)業(yè)分為8個(gè)類別。

第（1）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新滯后產(chǎn)業(yè)，同時(shí)其創(chuàng)新基礎(chǔ)的得分也不高，外在環(huán)境較差，包括農(nóng)副食品加工業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)；家具制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學(xué)纖維制造業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和金屬制品業(yè)等10個(gè)行業(yè)。這些行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)相當(dāng)重要的地位，而且基本上都屬于《十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃中》的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，因此對(duì)于這些行業(yè)不僅要改善其創(chuàng)新的外在環(huán)境，加大其自主創(chuàng)新的投入力度，而且還要提高其技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出效率。

第（2）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新高效率產(chǎn)業(yè)，但外在的創(chuàng)新環(huán)境條件較差，包括食品制造業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)努力改善其創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境，同時(shí)要防止其演變成為第（1）類產(chǎn)業(yè)。

第（3）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新低效率產(chǎn)業(yè)，同時(shí)外在創(chuàng)新環(huán)境條件較差，包括飲料制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、橡膠制品業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等4個(gè)行業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)一方面要改善創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)還要提高創(chuàng)新的投入—產(chǎn)出效率。

第（4）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)，但外在的創(chuàng)新環(huán)境條件較差，包括化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)兩個(gè)行業(yè)。對(duì)于這類產(chǎn)業(yè)要努力改善其創(chuàng)新的環(huán)境，同時(shí)要保證其一定的創(chuàng)新投入，因?yàn)檫@兩個(gè)行業(yè)也是具有高度戰(zhàn)略意義的行業(yè)。

第（5）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新滯后產(chǎn)業(yè)，但其外在創(chuàng)新環(huán)境條件較好，包括文教體育用品制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)。對(duì)于這類產(chǎn)業(yè)要加大其創(chuàng)新的投入，同時(shí)努力提高其創(chuàng)新的產(chǎn)出效率。

第（6）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新高效率產(chǎn)業(yè)，同時(shí)外在創(chuàng)新環(huán)境條件較好，我國(guó)制造業(yè)中還沒(méi)有這種產(chǎn)業(yè)。

第（7）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新低效率產(chǎn)業(yè)，但其外在創(chuàng)新環(huán)境條件較好，包括印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)。對(duì)于這類產(chǎn)業(yè)要努力提高其創(chuàng)新的產(chǎn)出效率。

第（8）類產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)，同時(shí)其外在的創(chuàng)新環(huán)境條件較好，包括煙草制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)和通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造等7個(gè)行業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新狀態(tài)比較理想?？梢钥吹剑谖覈?guó)這類產(chǎn)業(yè)多是裝備制造類行業(yè)，而這些行業(yè)中技術(shù)含量要求一般是比較高的，因此必須力求保持這一狀態(tài)。

四、結(jié)論

本文將自主創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入水平和產(chǎn)出水平三個(gè)方面，建立了一個(gè)因子分析的指標(biāo)體系，對(duì)這三方面分別進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)制造業(yè)從產(chǎn)業(yè)層面上進(jìn)行了二維和三維的效率評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：（1）我國(guó)制造業(yè)中創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境較好的產(chǎn)業(yè)多為與高科技產(chǎn)業(yè)相關(guān)的制造業(yè)，尤其以裝備制造為佳，而創(chuàng)新環(huán)境較差的產(chǎn)業(yè)多是出于價(jià)值鏈上游的原材料加工業(yè)；在自主創(chuàng)新的投入方面，部分高科技產(chǎn)業(yè)和化學(xué)工業(yè)投入較大，日常消費(fèi)品工業(yè)的自主創(chuàng)新投入較少；在自主創(chuàng)新的產(chǎn)出方面，裝備制造工業(yè)名列前茅，日常消費(fèi)品工業(yè)較為落后。（2）29個(gè)制造業(yè)門類中，絕大部分的行業(yè)是低投入、低產(chǎn)出的創(chuàng)新滯后產(chǎn)業(yè)（12個(gè)）和高投入、高產(chǎn)出的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)（9個(gè)），創(chuàng)新低效率產(chǎn)業(yè)有6個(gè)，而創(chuàng)新高效率產(chǎn)業(yè)僅2個(gè)，其中還有一個(gè)處于臨界值的邊緣狀態(tài)。在我國(guó)，產(chǎn)業(yè)本身對(duì)于技術(shù)含量要求較低的行業(yè)大部分是創(chuàng)新滯后產(chǎn)業(yè)，而裝備制造類的產(chǎn)業(yè)普遍是創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)，石油化工類產(chǎn)業(yè)也基本是創(chuàng)新滯后產(chǎn)業(yè)。（3）考慮創(chuàng)新基礎(chǔ)之后，進(jìn)一步把我國(guó)制造業(yè)的自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分為8個(gè)類別（其中有一類沒(méi)有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)），各產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入水平和產(chǎn)出水平三方面的表現(xiàn)差異較大。因此，各個(gè)產(chǎn)業(yè)在提升其產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的途徑上也必然不盡相同，要求我們根據(jù)各產(chǎn)業(yè)存在的問(wèn)題有針對(duì)性地對(duì)癥下藥，并且在制定相應(yīng)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)也應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)（如產(chǎn)業(yè)本身對(duì)技術(shù)含量的要求、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景以及產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性等）來(lái)進(jìn)行規(guī)劃。（4）在29個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新基礎(chǔ)得分偏低的行業(yè)共有18個(gè)，創(chuàng)新投入得分大于0的行業(yè)共15個(gè)，而創(chuàng)新產(chǎn)出得分小于0的行業(yè)共有18個(gè)。也就是說(shuō)在整體上，我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境并不是很好，同時(shí)創(chuàng)新的投入—產(chǎn)出效率是偏低的。因此，改善產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的制度環(huán)境、加大自主創(chuàng)新的投入力度和提高自主創(chuàng)新的產(chǎn)出效率是我國(guó)制造業(yè)所面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

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