我國卷煙流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀與激勵(lì)性規(guī)制理論的應(yīng)用

趙洪順

目前,我國煙草行業(yè)屬于壟斷斷性行業(yè),在煙草行業(yè)中引入和保持適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)有利于行業(yè)效率的提高與產(chǎn)品質(zhì)量的上升。煙草流通企業(yè)有序適度的競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為:參與競(jìng)爭(zhēng)的主體能夠順應(yīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基本要求積極參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),通過不斷更新自身的生產(chǎn)要素、變革生產(chǎn)方式而增強(qiáng)自身實(shí)力,而不是靠損傷自身能力所進(jìn)行的內(nèi)耗性質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)。在建立我國卷煙流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)的過程中,國家相關(guān)部門制定的規(guī)章制度起到了重要的保障作用。其中,一些激勵(lì)性規(guī)制在適度競(jìng)爭(zhēng)的構(gòu)建過程中的作用舉足輕重。

一、我國卷煙流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)的構(gòu)建背景與現(xiàn)狀

1.煙草專賣體制下適度競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略導(dǎo)向。國家改革的方向,就是建立比較完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。煙草行業(yè)處于這樣一個(gè)大環(huán)境下,必須適應(yīng)整個(gè)國家發(fā)展的趨勢(shì)。由于煙草產(chǎn)品具有損害消費(fèi)者健康這樣一個(gè)特殊屬性,政府利用煙草消費(fèi)需求剛性獲得稅收的需求,煙草產(chǎn)品單一,使得我國煙草行業(yè)設(shè)立了專賣制度并且將較長一段時(shí)期保持此制度。從嚴(yán)格意義上來說,專賣制度下的煙草行業(yè)并非完全意義上的壟斷行業(yè),在大部分環(huán)節(jié)中仍然存在較為激烈的競(jìng)爭(zhēng)因素。從競(jìng)爭(zhēng)主體角度分析,雖然國內(nèi)已從100多家競(jìng)爭(zhēng)主體減少到目前的18家煙草工業(yè)公司,但依然存在眾多的競(jìng)爭(zhēng)主體,其品牌集中度和企業(yè)集中度遠(yuǎn)低于全球同行業(yè)的數(shù)值,未達(dá)到自然壟斷的標(biāo)準(zhǔn);國際煙草品牌不斷進(jìn)入中國市場(chǎng),新的競(jìng)爭(zhēng)者依然存在并有可能進(jìn)一步增加。當(dāng)前煙草改革的目標(biāo)是努力消除地方封鎖,建立全國統(tǒng)一市場(chǎng)。在行業(yè)改革的制度設(shè)計(jì)上,把卷煙工業(yè)企業(yè)確立競(jìng)爭(zhēng)主體,在工商分開、戰(zhàn)略重組、關(guān)閉小煙廠的基礎(chǔ)上,國家煙草局提出,要把在更高層上、更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)作為行業(yè)主要任務(wù)扎實(shí)推進(jìn)。改革的戰(zhàn)略導(dǎo)向?yàn)樵趯Ｙu體制下使煙草流通企業(yè)在全國保持一定的適度競(jìng)爭(zhēng)。

2.建立煙草流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)體系的特殊性。全世界煙草的分銷機(jī)構(gòu)大體上分三個(gè)類型,一種是煙草公司自設(shè)分銷機(jī)構(gòu),一種是委托第三方進(jìn)行銷售,另一種是中國煙草行業(yè)的統(tǒng)一分銷機(jī)構(gòu)。按照專賣體制的設(shè)計(jì),中國煙草行業(yè)的分銷機(jī)構(gòu)是統(tǒng)一的,對(duì)于區(qū)域而言也是唯一的。在專賣制度下的統(tǒng)一分銷機(jī)構(gòu),屬于高度壟斷性,即在一個(gè)區(qū)域不能存在第二家商業(yè)流通企業(yè),在法律上也不準(zhǔn)新進(jìn)入者的加入,從而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的不充分性。煙草的經(jīng)濟(jì)壟斷或行政壟斷等原因可能使某個(gè)市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目少、競(jìng)爭(zhēng)不充分,使得企業(yè)缺乏提高技術(shù)水平、降低成本、提高服務(wù)質(zhì)量的動(dòng)力,消費(fèi)者效用得不到完全滿足。

3.煙草流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀。煙草行業(yè)的規(guī)制機(jī)構(gòu)——國家煙草專賣局運(yùn)用激勵(lì)性考核引導(dǎo)機(jī)制,進(jìn)行適度競(jìng)爭(zhēng)的探索,如對(duì)卷煙品牌的培育給予明確的激勵(lì)性方向:《2005年度省級(jí)局(公司)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行業(yè)績考核辦法》中“卷煙產(chǎn)品百牌號(hào)目錄品牌銷量比重(含四、五類卷煙)”占基本分15%,規(guī)定“卷煙產(chǎn)品百牌號(hào)目錄品牌銷量比重達(dá)到90%得基本分。每高1個(gè)百分點(diǎn),增加2分,最高增加10分。每低1個(gè)百分點(diǎn),扣減2分,最高扣減10分”。停止虧損牌號(hào)生產(chǎn),限制新產(chǎn)品開發(fā),實(shí)行“進(jìn)一退一”,扶優(yōu)限劣,在計(jì)劃安排、技術(shù)改造、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面向行業(yè)名優(yōu)品牌傾斜。國家煙草專賣局于2008年下發(fā)了《關(guān)于全面開展對(duì)標(biāo)工作的意見》,提出了主要對(duì)標(biāo)指標(biāo),公布了2008年對(duì)標(biāo)指標(biāo)的平均值和先進(jìn)值,對(duì)卷煙流通企業(yè)的成本費(fèi)用等指標(biāo)進(jìn)行了比較。相關(guān)研究成果表明:建議在商業(yè)公司引入模擬競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,在相同的考核環(huán)境中,設(shè)計(jì)一系列相同的考核標(biāo)準(zhǔn)和體系進(jìn)行區(qū)域間的對(duì)比,得出次優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)和體系,督促達(dá)不到次優(yōu)的區(qū)域進(jìn)行改進(jìn),也可以將其作為獎(jiǎng)懲的依據(jù)。

二、煙草行業(yè)激勵(lì)性規(guī)制的內(nèi)涵

1.激勵(lì)性規(guī)制的內(nèi)涵與企業(yè)發(fā)展。激勵(lì)性規(guī)制是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下,政府根據(jù)有關(guān)法律、規(guī)章和制度,干預(yù)經(jīng)濟(jì)主體(特別是企業(yè))活動(dòng)的行為。激勵(lì)性規(guī)制就是在保持原有規(guī)制結(jié)構(gòu)的條件下,給予受規(guī)制企業(yè)以提高內(nèi)部效率的激勵(lì),使企業(yè)的生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率達(dá)到的最高水平。提高內(nèi)部效率的激勵(lì)方法歸根結(jié)底有兩種:第一,給予競(jìng)爭(zhēng)刺激,使企業(yè)提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率;第二,給予企業(yè)提高生產(chǎn)效率及經(jīng)營效率的誘導(dǎo),由此獲得的成果便是給予企業(yè)的報(bào)酬。由于激勵(lì)性規(guī)制給予受規(guī)制企業(yè)一定的價(jià)格制定權(quán),讓其利用信息優(yōu)勢(shì)和利潤最大化動(dòng)機(jī),主動(dòng)提高內(nèi)部效率、降低成本,并獲取由此帶來的利潤增額。因此,激勵(lì)性規(guī)制相對(duì)于傳統(tǒng)規(guī)制而言,只需關(guān)注企業(yè)的產(chǎn)出績效和外部效應(yīng),而較少控制企業(yè)的具體行為,企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中具有更大的自主權(quán)。

2.激勵(lì)性規(guī)制與適度競(jìng)爭(zhēng)?，F(xiàn)代規(guī)制理論、可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)理論以及現(xiàn)代壟斷理論的發(fā)展,使得我們?cè)趬艛嗪透?jìng)爭(zhēng)及其與政府規(guī)制的關(guān)系問題上有了新的認(rèn)識(shí)。越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,只要條件具備,可以在壟斷領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制(包括市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)),借用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的力量來達(dá)到提高效率目的。競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制并不是相互排斥的,為了矯正“市場(chǎng)失效”,需要產(chǎn)生政府及其規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)微觀主體的規(guī)制;同時(shí),為了避免“管制失效”,也要求經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)?？梢哉f規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)并存是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征,兩者的有機(jī)結(jié)合決定著一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的效率和福利水平。需要指出的是,我國煙草行業(yè)的卷煙流通環(huán)節(jié)由于政策和法律的特性,而且因?yàn)檎畬?duì)煙草剛性的稅收需求、卷煙產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者健康的損害性以及煙草產(chǎn)品的單一性,專賣制度在我國煙草行業(yè)一直存在,并且將保持較長一段時(shí)期。目前,給予企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)刺激的激勵(lì)性規(guī)制方法主要有特許投標(biāo)制度和區(qū)域間標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)制,給予企業(yè)報(bào)酬的激勵(lì)性規(guī)制方法主要有社會(huì)契約制度和價(jià)格上限規(guī)制。此處主要基于區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論(即區(qū)域性標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)制)分析和研究在我國煙草行業(yè)卷煙流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)建的運(yùn)用。

三、激勵(lì)性規(guī)制理論在煙草流通企業(yè)構(gòu)建適度競(jìng)爭(zhēng)中的應(yīng)用

1.企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)建的理論基礎(chǔ)。(1)區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論內(nèi)涵。區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論為促進(jìn)地區(qū)性壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng),刺激經(jīng)濟(jì)效率提供了理論依據(jù),具有較為廣泛的實(shí)用性。例如,一個(gè)所有者其下有許多的代理者,某個(gè)代理者的報(bào)酬要根據(jù)其他代理者的績效和他本人的績效而定。在不同的代理者之間,所面臨的不確定性高度相關(guān)的情況下,該者根據(jù)他人的績效來確定自己報(bào)酬的方法就特別理想。相反的,如果不存在這種相關(guān)性,就不適合按照他人的績效來決定某人的報(bào)酬。(2)區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)在企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)建中的應(yīng)用機(jī)理。區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論提供了我國卷煙流通企業(yè)構(gòu)建適度競(jìng)爭(zhēng)的重要的思考模式,其基本思路是:首先,它必須以本區(qū)域市場(chǎng)之外的其他市場(chǎng)區(qū)域?yàn)榛A(chǔ);其次,它又必須以與本區(qū)域具有基本相同的生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)需求的企業(yè)的生產(chǎn)成本、服務(wù)質(zhì)量為參照依據(jù)。以此制定對(duì)本區(qū)域內(nèi)的效率水準(zhǔn),并以此作為標(biāo)尺來指導(dǎo)或監(jiān)督本區(qū)域的壟斷企業(yè)提高內(nèi)部效率。這一激勵(lì)性規(guī)制方法通常運(yùn)用于兩個(gè)領(lǐng)域:第一,市場(chǎng)空間嚴(yán)格受到地域限制而原本就有多個(gè)相互不存在替代關(guān)系的獨(dú)立的區(qū)域市場(chǎng)產(chǎn)業(yè),如城市供水、供氣和短途交通運(yùn)輸服務(wù)等。第二,將受規(guī)制的全國性壟斷企業(yè)分為若干個(gè)地區(qū)性的企業(yè),使不同區(qū)域的企業(yè)之間形成一種間接競(jìng)爭(zhēng)的格局,迫使它們相互提高經(jīng)營效率。由于它們之間的競(jìng)爭(zhēng)并不是直接競(jìng)爭(zhēng),必須要能夠收集到有效率的經(jīng)營狀況下的相關(guān)成本水平和服務(wù)質(zhì)量的信息,才能作為評(píng)判優(yōu)劣的標(biāo)尺。

2.構(gòu)建適度競(jìng)爭(zhēng)體系中可用的激勵(lì)性規(guī)制。(1)特許權(quán)投標(biāo)制。作為卷煙流通企業(yè)的企業(yè)家群組,以激勵(lì)性的方式經(jīng)過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng),能夠以更低成本或價(jià)格提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)的最有效率獲得經(jīng)營權(quán),而且,由于設(shè)有規(guī)定的年限,在潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力下,本期獲得卷煙流通企業(yè)家為防止在下一經(jīng)營期限中喪失權(quán)利,必須不斷地降低經(jīng)營成本,改善質(zhì)量,進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率。采用這種激勵(lì)規(guī)制方式,能夠在投標(biāo)階段對(duì)服務(wù)質(zhì)量及最佳服務(wù)價(jià)格形成比較充分的競(jìng)爭(zhēng),也就是用“市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)”代替“市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)”。(2)契約制度。在煙草流通企業(yè)的適度競(jìng)爭(zhēng)體系構(gòu)建過程中契約制度之所以重要原因在于目前我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊需要和這種制度的特殊性質(zhì)。契約制度側(cè)重于規(guī)范人和人的關(guān)系,確立人們進(jìn)行交易活動(dòng)的行為準(zhǔn)則,界定煙草流通企業(yè)主體間交易中哪些行為是適當(dāng)?shù)?哪些行為是不適當(dāng)?shù)?從而保證煙草流通市場(chǎng)的秩序與效率。該方法也類似于我國煙草行業(yè)普遍實(shí)施的目標(biāo)管理,但是考核體系更為詳細(xì),更為復(fù)雜,處罰和獎(jiǎng)勵(lì)的差距較大。(3)價(jià)格上限制制度。這是激勵(lì)性規(guī)制方式中應(yīng)用最廣泛的一種,在卷煙流通企業(yè)適度競(jìng)爭(zhēng)體系建設(shè)中具有缺陷但是也具有積極的參考意義。它通過規(guī)制當(dāng)局與被規(guī)制者簽訂類似于社會(huì)契約制的方式,只規(guī)定價(jià)格上限的價(jià)格變動(dòng)合同,價(jià)格原則上只能在上限以下自由變動(dòng),但企業(yè)可以努力在這個(gè)上限以下通過提高經(jīng)營效率來降低服務(wù)成本以獲得更高的收益。

中國煙草行業(yè)發(fā)展到當(dāng)前這個(gè)階段,面對(duì)著國際市場(chǎng)、禁煙浪潮、完善體制、構(gòu)建和諧等方面的挑戰(zhàn),專賣體制與市場(chǎng)機(jī)制適度競(jìng)爭(zhēng)的相結(jié)合完善將是一個(gè)較為長期的過程,卷煙流通企業(yè)是我國煙草行業(yè)唯一的也是統(tǒng)一分銷機(jī)構(gòu),建立適度競(jìng)爭(zhēng)的體系尤為重要。作為以“工業(yè)企業(yè)為主體,品牌為載體”的市場(chǎng)機(jī)制適度競(jìng)爭(zhēng)作用實(shí)現(xiàn)的主要領(lǐng)域,規(guī)避供需調(diào)節(jié),市場(chǎng)調(diào)整的完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),建立公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,提升品牌培育的能力,體現(xiàn)中國煙草品牌非價(jià)格因素的差異化競(jìng)爭(zhēng);延伸將品牌競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)壓力,以服務(wù)品牌的發(fā)展為目標(biāo)建立適度競(jìng)爭(zhēng)的體系,圍繞品牌的適度競(jìng)爭(zhēng)去實(shí)現(xiàn)搶占消費(fèi)者資源、消費(fèi)者心智,建立主要體現(xiàn)在真正適應(yīng)市場(chǎng)、靈敏的反應(yīng)市場(chǎng)、高效地服務(wù)市場(chǎng)服務(wù)性指標(biāo)優(yōu)化的適度競(jìng)爭(zhēng),增強(qiáng)區(qū)域分銷體系的效率性競(jìng)爭(zhēng)。

(作者單位:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué))