技術(shù)執(zhí)法應(yīng)用與發(fā)展探究

■文/鄭?？?劉獻明

技術(shù)執(zhí)法應(yīng)用與發(fā)展探究

■文/鄭?？?劉獻明

2003年，浙江省質(zhì)監(jiān)局基于當(dāng)時造假手段的科技含量日益提高和隱蔽性日漸復(fù)雜，在深入分析“質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督”本質(zhì)特性的基礎(chǔ)上，提出了質(zhì)監(jiān)執(zhí)法的一種發(fā)展理念“技術(shù)執(zhí)法”即：質(zhì)監(jiān)執(zhí)法應(yīng)以“技術(shù)”為手段，通過現(xiàn)場檢測技術(shù)的運用，提高執(zhí)法的準(zhǔn)確性和及時性，實現(xiàn)由被動執(zhí)法（等待舉報，有案源再執(zhí)法）向主動執(zhí)法（利用技術(shù)手段主動發(fā)現(xiàn)偽劣產(chǎn)品，并深入挖掘案源）的轉(zhuǎn)變，并加大出動人次和檢查頻度，使稽查執(zhí)法成為日常質(zhì)量監(jiān)督的強有力手段。

2006年，浙江省質(zhì)監(jiān)局從執(zhí)法模式體系化以及著眼于為品牌培育質(zhì)量提升這一中心工作全面履行職能的角度出發(fā)，在省局“十一五規(guī)劃”中提出要創(chuàng)新理念、創(chuàng)新手段，實行技術(shù)執(zhí)法，并實現(xiàn)技術(shù)執(zhí)法、形象執(zhí)法、專項執(zhí)法與綜合執(zhí)法的四位一體執(zhí)法體系。

“技術(shù)執(zhí)法體系”的建設(shè)與研究為提升浙江省稽查執(zhí)法工作的有效性起到了良好的促進作用。然而，隨著技術(shù)執(zhí)法工作的深入實踐和探索，隨著執(zhí)法工作新問題的出現(xiàn)，原有“技術(shù)執(zhí)法”的概念逐步顯現(xiàn)出了局限性。下面筆者就“技術(shù)執(zhí)法”的概念及構(gòu)想淺析一些想法：

剖析原有“技術(shù)執(zhí)法”概念

（一）將現(xiàn)場快速檢測技術(shù)作為技術(shù)執(zhí)法概念的核心有缺陷

1.以現(xiàn)場快速檢測技術(shù)為核心概念的技術(shù)執(zhí)法是舊有結(jié)果執(zhí)法模式的體現(xiàn)。

（1）結(jié)果執(zhí)法模式的概念。 現(xiàn)場快速檢測技術(shù)本質(zhì)是實驗室按標(biāo)準(zhǔn)檢測的技術(shù)前移，它和抽樣送檢一樣，還是圍繞固有執(zhí)法模式展開：抽樣-送檢-憑不合格報告-按批次處罰。這種執(zhí)法模式的展開和推進都是圍繞著成品以及檢測報告中合格與否的結(jié)果為中心，我們稱之為結(jié)果執(zhí)法模式。

（2）結(jié)果執(zhí)法模式的局限性。

一是抽樣檢測是按批次抽檢，因此案件受現(xiàn)場檢查中現(xiàn)有批次的限制，多為小案。明知相對人其余已售產(chǎn)品均不合格，也因批次不同而難以處罰。以至震懾力不夠，出現(xiàn)打不痛、打不死的情況。

二是多數(shù)違法企業(yè)對我們結(jié)果執(zhí)法模式特點非常了解，更了解標(biāo)準(zhǔn)的漏洞和現(xiàn)有檢測報告的缺陷，往往在采用摻雜摻假、偷工減料等方式的同時又都能做到產(chǎn)品檢測結(jié)果合格。這種過程違法讓我們的執(zhí)法效果蒼白無力，直接影響到我們職責(zé)履行到位的問題。

2.結(jié)果執(zhí)法模式的特點和困境。

（1）特點：“唯標(biāo)準(zhǔn)論”或“唯報告論”。結(jié)果執(zhí)法模式支撐下的以現(xiàn)場快速檢測技術(shù)為核心技術(shù)執(zhí)法概念都是建立在有標(biāo)準(zhǔn)的前提下，產(chǎn)品合格與否、危險與否都是按照標(biāo)準(zhǔn)檢測出來的檢測報告來判斷，我們稱之為“唯標(biāo)準(zhǔn)論”或“唯報告論”。

（2）“兩唯”論的困境

一是符合標(biāo)準(zhǔn)者為合格，反之不合格，混淆了一般質(zhì)量問題與嚴(yán)重質(zhì)量問題的界限，造成凡是檢測結(jié)果不合格的產(chǎn)品，企業(yè)都要被《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條或者第五十條的以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品受到處罰。

二是將無標(biāo)準(zhǔn)或符合標(biāo)準(zhǔn)但存在不合理危險的產(chǎn)品排除在執(zhí)法范圍之外。

（二）結(jié)果執(zhí)法模式的邏輯缺陷以及過程執(zhí)法模式的依據(jù)

1.結(jié)果執(zhí)法模式的邏輯缺陷：將監(jiān)督檢查等同執(zhí)法檢查。這種模式的邏輯就是監(jiān)督檢查制度的邏輯，按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定，抽樣只能抽待銷產(chǎn)品，檢驗只能按照標(biāo)準(zhǔn)和評價規(guī)則來判斷，于是就形成了定批次以及只有合格與不合格結(jié)果這種表現(xiàn)形式，而監(jiān)督檢查包含了執(zhí)法檢查，所以執(zhí)法檢查也必須按照這個邏輯來展開。

從廣義上來說行政部門具有監(jiān)管與執(zhí)法兩個職能，而監(jiān)督檢查是實現(xiàn)這兩個職能的手段，因此監(jiān)督檢查也包括了執(zhí)法檢查。但是我們也知道，包含并不是等于，狹義上的監(jiān)督檢查則完全不同于執(zhí)法檢查。

（1）狹義上的監(jiān)督檢查就是企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合性的結(jié)果檢查。監(jiān)督檢查的限定詞是監(jiān)督，行使的是監(jiān)督權(quán)，就是享有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和管理權(quán)者對下屬組織和人員及管理對象行使職權(quán)、履行職責(zé)所進行的監(jiān)察督促。因此，監(jiān)督檢查的通俗理解就是通過檢查的手段實現(xiàn)約束和督促企業(yè)守法的目的，目的是為了督促企業(yè)做個“好人”，權(quán)力的行使具有主動性的特點，屬于積極性的權(quán)力，實現(xiàn)監(jiān)督的功能。既然是通過檢查來實現(xiàn)督促生產(chǎn)者守法，就必須有檢查的載體和方式，因此標(biāo)準(zhǔn)就成為了載體，抽查就成為了方式，監(jiān)督檢查也就是通過抽取樣品檢測質(zhì)量來檢查判斷企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)。如此一來，對于無標(biāo)生產(chǎn)或者不按照標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的過程違法行為自然就不能全被監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)。

（2）執(zhí)法檢查，則是以執(zhí)法為目的，行使的是執(zhí)法權(quán)，主要目的是查處違法行為，目的是讓企業(yè)不要做“壞事”，權(quán)力的行使具有被動性特點，屬于消極性的權(quán)力，其實現(xiàn)的是懲罰功能。

2．過程執(zhí)法模式的理論依據(jù)

（1）《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十五條規(guī)定以抽查為主的監(jiān)督檢查制度。說明成品抽樣的監(jiān)督檢查是主要的方式，應(yīng)該還包括其它的方式，那就是執(zhí)法檢查以及對企業(yè)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)的過程進行檢查進而督促企業(yè)守法等方式，才能算是廣義上的、完整的監(jiān)督檢查制度。而對成品抽樣、按標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果判斷的監(jiān)督檢查只是狹義上的監(jiān)督檢查制度，即我們系統(tǒng)目前產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管職能的監(jiān)督抽查制度。

（2）《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十七條關(guān)于一般質(zhì)量問題和嚴(yán)重質(zhì)量問題的兩款規(guī)定和第十八條的規(guī)定，監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)一般質(zhì)量問題規(guī)定了四個管理措施，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題的才可以啟動執(zhí)法程序。結(jié)合第十八條對執(zhí)法檢查權(quán)的規(guī)定，檢查權(quán)的啟動必須以舉報和涉嫌違法的證據(jù)為前提，因此，監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重質(zhì)量問題是啟動執(zhí)法權(quán)的涉嫌違法證據(jù)。可見，《產(chǎn)品質(zhì)量法》將狹義的監(jiān)督檢查與執(zhí)法檢查是分得很清楚的，只是我們把狹義上的監(jiān)督檢查等同于執(zhí)法檢查。

（3）過程執(zhí)法的概念：深入生產(chǎn)過程的每一個環(huán)節(jié)進行執(zhí)法檢查，查證生產(chǎn)過程中的違法行為。既然結(jié)果的判斷模式只是狹義監(jiān)督檢查的模式，執(zhí)法檢查不能等同，那么執(zhí)法檢查就要對涉嫌違法的全過程進行檢查，我們稱之為過程執(zhí)法。既然是全過程的執(zhí)法檢查，那么對于涉嫌違法的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就可以采用抽樣的技術(shù)，利用測出的數(shù)據(jù)證明其有涉嫌違法的嫌疑，直觀地說明違法的表現(xiàn)形式，而不是局限于只有一個不合格結(jié)果，不能說明不合格原因，甚至也不能反映過程違法表現(xiàn)形式的成品檢測報告。

（三）反對“唯標(biāo)準(zhǔn)論” 或“唯報告論”

“唯報告論”或“唯標(biāo)準(zhǔn)論”可以說是將監(jiān)督檢查等同于執(zhí)法檢查思維定勢下的一對孿生兄弟：證明產(chǎn)品質(zhì)量違法必須抽樣檢測，而檢測的前提是必須依照標(biāo)準(zhǔn)。

“唯報告論”認(rèn)為只有檢測報告才能證明產(chǎn)品質(zhì)量是否合格，是否存在質(zhì)量違法。實際上，在證明產(chǎn)品質(zhì)量不合格的諸多證據(jù)中，檢測報告是證據(jù)效力最高的，但不是唯一的，這一點從《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十三條關(guān)于優(yōu)勢證據(jù)比價的規(guī)定可以看出。因此有很多質(zhì)量違法案件的辦理不必拘泥于成品檢測報告，只要違法的證據(jù)鎖鏈能夠形成就行。

“唯標(biāo)準(zhǔn)論”認(rèn)為我們監(jiān)管與執(zhí)法的前提是必須有標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的就是合法的。而實際上標(biāo)準(zhǔn)只是我們監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)和依據(jù)，是所有生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)需要達到的最低質(zhì)量水平，并不代表全部，有標(biāo)準(zhǔn)的是產(chǎn)品，沒有標(biāo)準(zhǔn)但只要是加工制作用于銷售的也是產(chǎn)品，先有產(chǎn)品再有標(biāo)準(zhǔn)才是正確的邏輯?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》明確規(guī)定了不合理危險，產(chǎn)品質(zhì)量和安全是我們絲毫不能懈怠的職責(zé)，沒有標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品也是產(chǎn)品，符合標(biāo)準(zhǔn)但是具有不合理危險的產(chǎn)品不能不管。

（四）拓展“技術(shù)”概念突破“兩唯”困境

1.采用過程執(zhí)法不可或缺的過程分析、識別、取證技術(shù)突破“唯報告論”困境。

（1）過程分析技術(shù)主要是結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)和工藝，對照其標(biāo)準(zhǔn)實施過程與工藝資料，分析是否存在摻雜、摻假等過程違法行為。

（2）過程識別技術(shù)是生產(chǎn)過程中的抽樣取證技術(shù)，就是對有涉嫌違法的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的半成品抽樣，使用法定的檢測設(shè)備或者由檢測機構(gòu)得出實測數(shù)據(jù)，作為證明此環(huán)節(jié)有違法嫌疑，進而可以提取相關(guān)輔助證據(jù)形成證據(jù)鎖鏈。以波紋管偷工減料降低壁厚的案件為例：這種偷工減料就是通過塑料擠出機模具設(shè)計減小尺寸達到， 在生產(chǎn)現(xiàn)場就可以對擠出機剛擠出的波紋管采用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢測工具（壁厚測試儀）對壁厚進行數(shù)據(jù)實測，并將整個過程和數(shù)據(jù)偏差情況記錄于現(xiàn)場檢查筆錄，但是為了符合標(biāo)準(zhǔn)中測試壁厚的冷卻要求，可將現(xiàn)場測過的波紋管抽樣，送到檢測機構(gòu)進行實驗室的數(shù)據(jù)檢測，其檢測報告也僅做數(shù)據(jù)描述，此時的檢測報告就不是作為產(chǎn)品質(zhì)量結(jié)果不合格的檢測報告來用，而是作為證明其擠出機在尺寸設(shè)計上有偏小嫌疑的證據(jù)用。

（3）過程取證技術(shù)是在分析和識別過程違法行為之后，將違法行為的證據(jù)形成證據(jù)鏈的技術(shù)。比如，前文提到的波紋管案件，根據(jù)抽樣識別技術(shù)發(fā)現(xiàn)了涉嫌違法證據(jù)之后，進而可對其擠出機的設(shè)計文件進行核對，固定其尺寸小的證據(jù)，并將按照這種小尺寸生產(chǎn)的總時間與生產(chǎn)總量和銷售總量方面進行調(diào)查取證，當(dāng)然再加上其出廠前針對該成形管沒有任何補救措施就出廠方面的證據(jù)，也就將偷工減料的過程違法行為的完整證據(jù)鏈鎖定下來，完全突破了原有結(jié)果執(zhí)法模式的局限性。

2.采用鑒定、分析技術(shù)突破“唯標(biāo)準(zhǔn)論”的困境。

鑒定技術(shù)是通過質(zhì)量鑒定的方式證明產(chǎn)品是否存在不合理的危險，是否安全，主要針對的是沒有標(biāo)準(zhǔn)以及符合標(biāo)準(zhǔn)但是依然存在不合理危險的產(chǎn)品。采用鑒定技術(shù)要解決兩個法律依據(jù)問題：

一是行政執(zhí)法是否可以采用質(zhì)量鑒定。有人提出：按照《產(chǎn)品質(zhì)量仲裁檢驗和產(chǎn)品質(zhì)量鑒定管理辦法》的規(guī)定，產(chǎn)品質(zhì)量鑒定僅指處理質(zhì)量爭議時用于判定爭議產(chǎn)品質(zhì)量狀況的證據(jù)，也就是說只能用于處理民事糾紛，質(zhì)監(jiān)部門在此只是作為協(xié)調(diào)者出現(xiàn)。

在現(xiàn)行系統(tǒng)法律沒有對鑒定作出更為明確規(guī)定的情況下，不應(yīng)該對《產(chǎn)品質(zhì)量仲裁檢驗和產(chǎn)品質(zhì)量鑒定管理辦法》中的“質(zhì)量爭議”理解得過于片面。實際上“爭議”一詞包含著積極爭議和消極爭議兩層含義（正如管轄權(quán)爭議的積極與消極之分）。消費者與商家之間的爭議屬于積極爭議：面對面的爭議，具有民事糾紛的性質(zhì)；而行政執(zhí)法中的產(chǎn)品質(zhì)量問題應(yīng)該屬于消極爭議：舉報人舉報企業(yè)產(chǎn)品有質(zhì)量問題，質(zhì)監(jiān)部門進行查處，實際上就是確認(rèn)是否存在質(zhì)量問題，舉報人和企業(yè)并不面對面，這就類似于管轄權(quán)爭議中消極爭議的情形了，只不過這種“爭議”具有了行政違法的性質(zhì)。

二是鑒定結(jié)論的證據(jù)效力問題。因為我們固有的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)檢測的思維，很容易認(rèn)為，沒有標(biāo)準(zhǔn)或者符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品無法檢測，只是幾個專家的分析，壓根就沒有經(jīng)過計量認(rèn)證和有公信力的實驗室認(rèn)可技術(shù)機構(gòu)的檢測?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》對于鑒定結(jié)論明確規(guī)定了檢測和分析兩種方式。

技術(shù)執(zhí)法概念拓展及構(gòu)想

根據(jù)前文對技術(shù)執(zhí)法概念進行否定之否定的反思，從注重結(jié)果執(zhí)法為注重過程執(zhí)法的理念轉(zhuǎn)變，筆者認(rèn)為技術(shù)執(zhí)法應(yīng)從開放性概念入手發(fā)展多元性技術(shù)，要將技術(shù)執(zhí)法作為一個生產(chǎn)產(chǎn)品的過程來展開。

1.原料準(zhǔn)備階段的技術(shù)：

（1）建立在稽查數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上的數(shù)據(jù)分析技術(shù)。建立稽查數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)分析，為技術(shù)執(zhí)法服務(wù)，主要包括：企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品名稱、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格型號、價格、監(jiān)督抽查的合格率等，如出現(xiàn)過不合格情況的，則錄入其不合格項目、原因、受處罰的情況等。通過對數(shù)據(jù)庫的分析，準(zhǔn)確找出某個行業(yè)產(chǎn)品不合格項目原因及表現(xiàn)方式等規(guī)律性的問題，有針對性地研究執(zhí)法過程中的分析、識別和取證技術(shù)。

（2）深化現(xiàn)有松散型、機制型的技術(shù)保障平臺，建立技術(shù)專家?guī)旌图夹g(shù)執(zhí)法研究委員會。根據(jù)數(shù)據(jù)庫分析的指引，有針對性地開發(fā)分析、識別和取證技術(shù)。

2.生產(chǎn)產(chǎn)品階段的技術(shù)：主要就是分析、識別、取證技術(shù)的開發(fā)方向問題。

（1）繼續(xù)開發(fā)傳統(tǒng)技術(shù)執(zhí)法概念下的現(xiàn)場快速檢測技術(shù)，畢竟我們的認(rèn)識還是有局限性，不是所有的過程違法行為我們都能很快找到應(yīng)對的過程分析和識別技術(shù)。

（2）開發(fā)具有定量功能的現(xiàn)場快速檢測技術(shù)，真正地將實驗室搬到執(zhí)法現(xiàn)場。只要這個技術(shù)設(shè)備經(jīng)過檢定合格，其測量出來的定量數(shù)據(jù)就具有公信力，具備證據(jù)效力。

（3）投入主要力量開發(fā)查處過程違法的分析、識別、取證技術(shù)：即分析是否存在過程違法行為嫌疑的技術(shù)、識別過程違法行為的技術(shù)以及將過程違法行為形成證據(jù)鏈的取證技術(shù)。因為過程違法發(fā)生在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，它的技術(shù)也是針對某一環(huán)節(jié)，而不是產(chǎn)品最終結(jié)果，因此技術(shù)的開發(fā)也具有投入小、見效快和效率高的特點，應(yīng)該成為我們技術(shù)發(fā)展的主方向。

（4）編撰技術(shù)執(zhí)法案例匯編和技術(shù)執(zhí)法指南。我們要對開發(fā)分析、識別、取證技術(shù)過程中辦理的案件予以匯編，同時形成具有指導(dǎo)意義的辦案指南，這樣才能發(fā)揮技術(shù)執(zhí)法的最大執(zhí)法效益。

（作者單位：浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測研究院 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督稽查總隊）