企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系設(shè)計及關(guān)鍵因素識別

史寶娟

(河北理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,河北唐山063009)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系設(shè)計及關(guān)鍵因素識別

史寶娟

(河北理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,河北唐山063009)

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險;指標(biāo)體系;關(guān)鍵因素;灰色關(guān)聯(lián)分析

技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力,促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展的主要途徑,而技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的識別和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系的設(shè)計,是對技術(shù)創(chuàng)新這個高風(fēng)險活動進行有效管理的一項重要的基礎(chǔ)性工作。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個灰色系統(tǒng),灰色關(guān)聯(lián)分析方法的關(guān)聯(lián)度與各因素權(quán)重在基本意義上是相通的。首先建立了三維技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系,并運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對各技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的重要性進行了分析,歸納出需要重點考慮和防范的關(guān)鍵因素,從而為企業(yè)有效地管理技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險奠定了良好的基礎(chǔ)。

一 相關(guān)研究回顧與分析

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的識別和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系的設(shè)計,是對技術(shù)創(chuàng)新這個高風(fēng)險活動進行有效管理的一項重要的基礎(chǔ)工作。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系的設(shè)計,主要是對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的因素進行識別。由于技術(shù)創(chuàng)新涉及的風(fēng)險因素很多,而且不同研究者對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險究竟包括哪些因素,可謂“仁者見仁,智者見智”。國內(nèi)外研究中,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素最多為241個,最少為6個,平均設(shè)置因素68個[1]。

1994年,德國學(xué)者Schewe基于前人的研究成果,將新產(chǎn)品開發(fā)的重點成敗因素從縱向上歸納為三大類——R&D相關(guān)因素、生產(chǎn)相關(guān)因素、市場相關(guān)因素;從橫向上則按設(shè)計者的指標(biāo)是偏重于項目還是偏重于企業(yè)而進一步進行了分類。

近年來,我國學(xué)者也對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素進行了研究,并取得了許多成果。李柏洲從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的各個階段入手,提出了每一階段存在的主要風(fēng)險要素,并對其進行了比較系統(tǒng)的分析[2];謝科范則通過實證分析,對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險來源進行了分析,認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險主要來源于環(huán)境因素、項目本身因素、創(chuàng)新企業(yè)能力因素和項目管理因素,提出了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的58因素體系,找出了技術(shù)創(chuàng)新的重點風(fēng)險因素,并結(jié)合與項目有關(guān)的部分定量指標(biāo)組成了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的預(yù)警指標(biāo)體系[1]。

已有的指標(biāo)體系存在的主要問題是:大多數(shù)指標(biāo)體系都是根據(jù)風(fēng)險源或風(fēng)險特征來劃分技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的,忽略了技術(shù)創(chuàng)新過程的階段性特征、技術(shù)創(chuàng)新的主觀風(fēng)險和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的層次性。

首先,技術(shù)創(chuàng)新是一種多階段的、有生命周期的活動,每一個階段的關(guān)鍵風(fēng)險因素是不同的,而且前一階段的風(fēng)險對后一階段的風(fēng)險因素是有影響的。因此,單獨從風(fēng)險源或風(fēng)險特征來考察技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是不夠的,這樣做割裂了技術(shù)創(chuàng)新過程的各個階段特征與技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險間的內(nèi)在聯(lián)系,因而對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的識別、分析、防范來說也是不利的。

其次,技術(shù)創(chuàng)新的不確定性是指技術(shù)創(chuàng)新主體由于主客觀原因而對技術(shù)創(chuàng)新過程中各種因素及結(jié)果的有關(guān)信息了解的不完全性和不準(zhǔn)確性,即它包括客觀不確定性和主觀不確定性兩個方面。不確定性是風(fēng)險產(chǎn)生的最主要的原因,由此產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新的客觀風(fēng)險會隨時間的推移而降低,而主觀風(fēng)險與時間則不一定存在這種負(fù)相關(guān)性。因此,這兩種風(fēng)險應(yīng)該區(qū)別對待。

再次,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是有層次性的,不同層次的風(fēng)險對總風(fēng)險的影響程度是不同的。不考慮層次的風(fēng)險源指標(biāo)分類方式對于風(fēng)險評價和風(fēng)險控制都很不利。

二 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系的構(gòu)建

1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維分析框架的建立

根據(jù)對已有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系的分析,可以得出,技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系應(yīng)同時考慮技術(shù)創(chuàng)新的主觀風(fēng)險、客觀風(fēng)險、風(fēng)險的層次性以及技術(shù)創(chuàng)新過程的階段特征。為此,本文引進了吳濤[3]和彭燦、李璐[4]提出的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維分析框架,并結(jié)合實際構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維指標(biāo)體系,進而采用系統(tǒng)分析方法對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進行研究。

吳濤提出的三維分析框架包括邏輯維、決策維和風(fēng)險維三個維度(見圖1)。其中,邏輯維用來描述技術(shù)創(chuàng)新過程中各個相互聯(lián)系的階段;決策維描述創(chuàng)新主體在整個創(chuàng)新過程中所做出的不同層面的決策;風(fēng)險維給出了技術(shù)創(chuàng)新活動可能遇到的各類風(fēng)險因素,該模型中的風(fēng)險維構(gòu)成因素是按風(fēng)險特征加以分類的。

圖1 吳濤的三維分析框架圖

在彭燦和李璐提出的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維分析框架中,對吳濤的分析框架進行了改進,其分析框架包括以下三個維度:過程維、決策維和風(fēng)險維(見圖2)。過程維即為原模型的邏輯維,用于描述技術(shù)創(chuàng)新活動的各個階段,采用傅家驥教授的三階段劃分法,將技術(shù)創(chuàng)新過程劃分為發(fā)現(xiàn)/決策階段,準(zhǔn)備/開發(fā)階段和實現(xiàn)階段[5]。決策維用于描述創(chuàng)新主體在整個創(chuàng)新過程中所做出的不同層面的決策,包括戰(zhàn)略層決策、戰(zhàn)術(shù)層決策以及作業(yè)層決策,而各層次的決策可能會導(dǎo)致相應(yīng)層次的決策風(fēng)險,從而對技術(shù)創(chuàng)新項目產(chǎn)生不同程度的影響。從性質(zhì)上看,決策風(fēng)險是一種主觀風(fēng)險。風(fēng)險維用于描述技術(shù)創(chuàng)新活動中遇到的各類風(fēng)險因素[4]。

圖2 彭燦和李璐的三維分析框架圖

2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維指標(biāo)體系的構(gòu)建

本研究在借鑒吳濤和彭燦、李璐相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上,建立了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維指標(biāo)體系(見圖3)。在該指標(biāo)體系中,同時考慮了技術(shù)創(chuàng)新過程的不同階段、不同層次的決策與各類風(fēng)險因素之間的關(guān)系。圖3中的過程維是用于描述技術(shù)創(chuàng)新活動的階段風(fēng)險的,它反映的是各個階段的綜合風(fēng)險,包括:發(fā)現(xiàn)/決策階段風(fēng)險、準(zhǔn)備/開發(fā)階段風(fēng)險和實現(xiàn)階段風(fēng)險。該維度考慮了技術(shù)創(chuàng)新活動的階段特征,從而將技術(shù)創(chuàng)新過程的各個階段特征與技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險有機地聯(lián)系起來,有利于對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的識別、分析和防范。決策維用于描述創(chuàng)新主體在整個創(chuàng)新過程中所做出的不同層面的決策可能導(dǎo)致的風(fēng)險,包括戰(zhàn)略層決策風(fēng)險、戰(zhàn)術(shù)層決策風(fēng)險以及作業(yè)層決策風(fēng)險。而風(fēng)險維用于描述技術(shù)創(chuàng)新活動的各類風(fēng)險因素。

圖3 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維指標(biāo)體系圖

3 風(fēng)險維的因素體系分析

考慮到技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)的獲取、量化和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的可操作性[4],本文將風(fēng)險維的因素分為4個方面:環(huán)境因素、技術(shù)因素、項目因素、企業(yè)能力因素,各方面的關(guān)鍵風(fēng)險因素見圖4。

圖4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系圖

三 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險關(guān)鍵因素的識別與評價

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的19個因素指標(biāo)中,有些因素指標(biāo)對技術(shù)創(chuàng)新的成敗影響較大,有些因素指標(biāo)影響較小,為了識別這些因素指標(biāo)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗的影響程度,以便區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵風(fēng)險因素指標(biāo)和非關(guān)鍵風(fēng)險因素指標(biāo),必須對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素進行科學(xué)的分析和評價。

以往在確定各個技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的權(quán)重及其關(guān)鍵因素時,多采用層次分析法或模糊層次分析法,結(jié)合專家的意見進行分析。彭燦、李璐采用了考慮實際績效數(shù)據(jù)的模糊AHP法(FAHP法)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新因素進行了分析。其具體作法首先是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險AHP遞階結(jié)構(gòu);其次,在對風(fēng)險因素進行兩兩比較確定其相對權(quán)重時,進行了如下操作:(1)引入三角模糊數(shù)來表示專家判斷信息,提出了基于模糊層次分析法(FAHP)的風(fēng)險量化方法,使風(fēng)險因素的重要度排序更加合理;(2)定量與定性指標(biāo)區(qū)別對待,即定量指標(biāo)的相對重要性用預(yù)測到的績效數(shù)據(jù)表示,定性指標(biāo)的相對重要性則用三角模糊數(shù)表示[4]。李曉峰在其博士學(xué)位論文中運用SPSS軟件對專家問卷進行了分析處理,考慮指標(biāo)間的獨立性,按照Baker集中度判別原則確定各風(fēng)險因素的重要程度[6]。

在運用模糊層次分析法對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素進行分析時,因素權(quán)重集大多是根據(jù)“經(jīng)驗”由研究者人為賦值的。對同—個因素,不同的人可能賦予不同的權(quán)重,所以,同一問題的權(quán)重集不是唯一的,這就使模糊綜合評判這樣一種定量研究方法因權(quán)重集在一定程度上反映了人們的主觀認(rèn)識而帶上了較濃厚的人為性。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有明顯的層次復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)關(guān)系的模糊性、動態(tài)變化的隨機性和指標(biāo)數(shù)據(jù)的不完全性。比如由于技術(shù)方法、人為因素等,造成各種數(shù)據(jù)誤差、短缺甚至虛假現(xiàn)象,所以技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個灰色系統(tǒng)。對于灰色系統(tǒng)問題,最好用灰色系統(tǒng)分析方法加以處理。在模糊綜合評判中,我們可以將被評判事物的數(shù)據(jù)序列作為母序列,將其影響因素的數(shù)據(jù)序列作為子序列,計算各子序列與母序列的關(guān)聯(lián)度。作為系統(tǒng)內(nèi)各因素之間關(guān)聯(lián)性計量的測度,關(guān)聯(lián)度愈大,表明相應(yīng)的子因素與主因素的關(guān)系愈緊密,亦即該子因素對主因素的影響能力愈大。因此,關(guān)聯(lián)度與權(quán)重在基本意義上是相通的,對關(guān)聯(lián)度加以必要處理代替模糊綜合評判中的因素權(quán)重集是合理的和可行的。此外,這種方法對樣本數(shù)據(jù)的分布形式及數(shù)據(jù)的多少沒有什么限制,并從事物發(fā)展變化的動態(tài)趨勢上找關(guān)聯(lián),因而較回歸分析、相關(guān)分析等方法有明顯的優(yōu)越性[7]。

1 灰色關(guān)聯(lián)分析模型的建立

(1)母序列與子序列的選定

在進行關(guān)聯(lián)分析時,為了從數(shù)據(jù)信息的內(nèi)部結(jié)構(gòu)上分析被評判事物與其影響因素之間的關(guān)系,必須用某種數(shù)量指標(biāo)定量地反映被評判事物的性質(zhì)。這樣一種按—定順序排列的數(shù)量指標(biāo),稱為關(guān)聯(lián)分析的母序列,記為,{xt(0)},t=1,2,…,n。關(guān)聯(lián)分析的子序列是決定或影響被評判事物性質(zhì)的各子因素數(shù)據(jù)的有序排列。考慮主因素的m個子因素(要求同單位、同比例尺或無單位),則有子序列。{xt(0)},i=1, 2,…,m;t=1,2,…,n。

(2)計算子序列與母序列之間的關(guān)聯(lián)度

首先,對原始數(shù)據(jù)矩陣進行初值化變換或進行均值化變換。然后,計算出同一觀測時刻(點)各子因素與主因素觀測值之間的絕對差值及其極值。

利用下式即可計算出各子因素與主因素之間的關(guān)聯(lián)度:

式中:i=1,2,…,m,k:0,1,1)。

由此可見,關(guān)聯(lián)度是一個有界的數(shù),其取值范圍在011到1之間。子因素與主因素之間的關(guān)聯(lián)度愈接近于1,表明它們之間的關(guān)系愈緊密,或者說,該子因素對主因素的影響愈大,反之亦然。

(3)由關(guān)聯(lián)度向權(quán)重的轉(zhuǎn)換

對關(guān)聯(lián)度進行歸一化處理,得權(quán)重集:

式中

2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素評價

本文運用灰色關(guān)聯(lián)分析模型,首先確定了19個技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的權(quán)重,在此基礎(chǔ)上,進一步按照前面建立的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系遞階層次結(jié)構(gòu)(見圖4),確立了風(fēng)險維的環(huán)境因素、技術(shù)因素、項目因素、企業(yè)能力因素的權(quán)重(見表1)。在具體的研究過程中,應(yīng)根據(jù)企業(yè)、行業(yè)以及項目的特點,來確定母序列的指標(biāo)值。對于某個企業(yè),在進行多個技術(shù)創(chuàng)新項目的選擇和排序時,可選擇各項目相應(yīng)指標(biāo)的最優(yōu)值作為母序列的指標(biāo)值。對于某一個技術(shù)創(chuàng)新項目風(fēng)險進行評價時,可結(jié)合專家的建議,選擇本行業(yè)同類型項目的最優(yōu)值作為母序列的指標(biāo)值。

3 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險關(guān)鍵因素

綜合以上分析,考慮各風(fēng)險因素指標(biāo)在調(diào)查結(jié)果中的權(quán)重排序并兼顧各因素指標(biāo)的類內(nèi)排序,可以歸納出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中需要重點考慮和防范的關(guān)鍵風(fēng)險因素指標(biāo)為:科技人員實力;企業(yè)的管理能力;企業(yè)資金實力;項目負(fù)責(zé)人能力;技術(shù)復(fù)雜程度與難度;技術(shù)成熟程度;技術(shù)先進程度;新產(chǎn)品質(zhì)量性能;新產(chǎn)品生產(chǎn)成本;企業(yè)信譽與知名度;產(chǎn)業(yè)政策或法律的影響程度;競爭對手實力;消費者需求變動。

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素權(quán)重表

如果企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時受到以上多種因素的共同影響,則必須考慮暫?；蛑兄辜夹g(shù)創(chuàng)新項目的進行,以避免給企業(yè)帶來更大的風(fēng)險與損失。

四 結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的識別和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險指標(biāo)體系的設(shè)計,是對技術(shù)創(chuàng)新這個高風(fēng)險活動進行有效管理的一項重要的基礎(chǔ)性工作。本文建立了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險三維指標(biāo)體系。以往在確定各個技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素的權(quán)重及其關(guān)鍵因素時,多采用層次分析法或模糊層次分析法,結(jié)合專家的意見進行分析,具有很大程度的主觀性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個灰色系統(tǒng),灰色關(guān)聯(lián)分析方法的關(guān)聯(lián)度與各因素權(quán)重在基本意義上是相通的,本文運用灰色關(guān)聯(lián)分析模型,確定了19個技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險關(guān)鍵因素的權(quán)重,從而為企業(yè)有效地管理技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險奠定了良好的基礎(chǔ)。

[1] 謝科范.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理[M]1石家莊:科學(xué)技術(shù)出版社, 19991

[2] 李柏洲.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險要素分析[J]1科技管理研究, 2007,(4):92111

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[4] 彭燦,李璐.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的預(yù)警指標(biāo)體系與模糊綜合評價[J]1科學(xué)學(xué)研究,2006,12(24):63326411

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[6] 李曉峰.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險測度與決策及其預(yù)控研究[D]1四川大學(xué)博士學(xué)位論文,2005,782791

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Study on the Risk Index System and Key Factor Iden tify of En terpr ise Techno logy Innova tion

SH IBao2juan
(College of Economics and Management,Hebei Polytechnic University,Tangshan Hebei063009 China)

technology innovation risk;index system;key factor;gray correlative analysis

Techno logy innovation is the main way that imp roves the competition ability of enterp rises and p romotes the developmentof enterp rises con tinuously,and the risk index system and key factor identify is an important foun2 dation of enterp rise technology innovation1Enterp rise technology innovation system is gray1First the study establi2 shes a three dimensionality risk Index system,then analyzes the importance of technology innovation risk factor u2 sing gray correlative analysis1 In the end the study concludes key factorwhich demands considering1The study es2 tablishes p referable foundation for controlling technology innovation risk effectively within enterp rises1

F 27311

A

167322804(2010)0220042205

2009205227