談施工總承包方在合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

楊俊武

施工合同的特殊性決定了承包方在施工合同履行過程中將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn),承包人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到施工合同中其可能遇到的風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)對(duì)此加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。在合同履行過程中,承包人可通過采取技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的、管理的措施和在工程中加強(qiáng)索賠來對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加以防范,對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)。以下主要針對(duì)建筑工程施工合同、勞務(wù)分包合同以及專業(yè)分包合同、發(fā)包方指定分包合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)問題,分別進(jìn)行交流、探討。

1 工程施工合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

1.1 注意工程變更洽商的簽認(rèn),做到先簽證、后施工

1)簽證內(nèi)容要明確具體。洽商、簽證單上要明確需要簽證的事項(xiàng)、完成的工程量、完成時(shí)間、部位、依據(jù)的圖紙、洽商工程的增減量、所需建材數(shù)量及勞務(wù)費(fèi)用等,都要一一標(biāo)明,只有明確具體的簽證才能增強(qiáng)對(duì)承包方權(quán)利的保護(hù)。2)簽證要符合法定程序和約定程序。承包人要求發(fā)包人確認(rèn)相關(guān)事實(shí)時(shí)要先通知對(duì)方。只有依照法定程序和約定程序,簽證工作才能順利進(jìn)行。3)簽證要及時(shí)。特別是對(duì)零星用工要及時(shí)簽證,因?yàn)槭┕ず贤谋緦?duì)雙方權(quán)利義務(wù)的行使都規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)間,承包方一定要在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)要求簽證。4)認(rèn)真審查簽證人的資格。通常而言,發(fā)包方聘請(qǐng)的監(jiān)理工程師和發(fā)包方派駐工地的代表有權(quán)簽證,其他人則需要有明確的授權(quán)。在簽證時(shí)不僅要審查簽證人的資格,還要審查其授權(quán)范圍和授權(quán)期限,從而使簽證規(guī)范、有效。

1.2 注意導(dǎo)致停窩工的原因,及時(shí)申請(qǐng)順延工期并報(bào)送索賠資料

對(duì)于發(fā)包方原因造成的停窩工情況,總包方應(yīng)及時(shí)向發(fā)包方申請(qǐng)順延工期,并提出停工、窩工期間的索賠通知及索賠報(bào)告,明確窩工人數(shù),以及停工期間材料設(shè)備的租金損失,管理人員工資損失,水電費(fèi)損失等具體的索賠金額或計(jì)算方法。

如果由于發(fā)包方的原因影響施工,總包方應(yīng)在14 d內(nèi)提出申請(qǐng)順延工期的報(bào)告,而且應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28 d內(nèi),向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28 d內(nèi),向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。如果沒有按合同約定時(shí)間提出順延工期的申請(qǐng)及索賠通知及報(bào)告,等到工程結(jié)算時(shí),不但得不到窩工補(bǔ)償,反而會(huì)被發(fā)包方追究逾期竣工的違約責(zé)任。

1.3 根據(jù)工程款付款節(jié)點(diǎn)及甲方撥付情況,及時(shí)報(bào)送結(jié)算資料并催款

建設(shè)工程能否順利施工,取決于發(fā)包方工程款能否撥付到位,在發(fā)包方未依約撥付工程款的情況下,總包方要及時(shí)發(fā)出催款函,在考察發(fā)包方工程款確無保障的情況下,應(yīng)依據(jù)合同約定停止施工并請(qǐng)求賠償窩工損失。需要注意的是,總包方要嚴(yán)格按合同約定及時(shí)向甲方報(bào)送月工程量及結(jié)算資料,并要求甲方簽收,防止甲方找借口說未收到月報(bào)資料,無法審核付款。

1.4 注意施工資料、函件等證據(jù)的收集,做好文件的簽收及保管工作

在工程施工過程中法律意識(shí)要強(qiáng),收集資料齊全,準(zhǔn)備充分,在結(jié)算時(shí)即能占據(jù)主動(dòng)地位。在施工過程中對(duì)發(fā)包方價(jià)格確認(rèn)單、現(xiàn)場(chǎng)簽證、變更洽商等費(fèi)用審批確認(rèn)等文件,以及涉及工程價(jià)款調(diào)整、結(jié)算價(jià)款確認(rèn)等方面的會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議、備忘錄等文件,一定要有發(fā)包方的簽認(rèn),往來函件及報(bào)送的資料要有發(fā)包方簽收記錄。同時(shí)要保存好書面資料,不僅要保存好所有的簽證,還要保存好施工技術(shù)資料、工程驗(yàn)收資料、往來函件、會(huì)議紀(jì)要、指令或通知,施工組織設(shè)計(jì),施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄,工程照片,氣象資料,各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,建材的采購、運(yùn)輸管理、使用等原始憑證,傳真、電子郵件、特快專遞的回執(zhí)等。施工企業(yè)應(yīng)該建立施工檔案保管制度。各項(xiàng)目部必須指定專人保管,對(duì)所有資料,應(yīng)至少保留一份原件和兩份復(fù)印件,為防止丟失,原件與復(fù)印件要分開保管。

1.5 注意辦理竣工驗(yàn)收及交付手續(xù),及時(shí)申請(qǐng)報(bào)驗(yàn)并報(bào)資料

根據(jù)施工合同通用條款第32條和《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十四條規(guī)定,總包方報(bào)送竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)一定要發(fā)包方簽收,如果發(fā)包方不積極組織驗(yàn)收,要發(fā)函催促其驗(yàn)收,并明確后果責(zé)任,防止發(fā)包方為拖延支付工程款,故意拖延驗(yàn)收、拖延結(jié)算時(shí)間。

1.6 注意工程結(jié)算的細(xì)節(jié),防止漏項(xiàng)漏量及拖延結(jié)算

1)結(jié)算資料要完整。能夠證明結(jié)算價(jià)款的變更洽商單、簽證單、價(jià)格確認(rèn)單等資料要齊全的附在結(jié)算書后面。2)結(jié)算依據(jù)要充分。在結(jié)算說明中應(yīng)詳細(xì)說清結(jié)算方法及計(jì)價(jià)依據(jù),并將相關(guān)依據(jù)(如市場(chǎng)信息價(jià)格表等文件)附在結(jié)算書后。3)結(jié)算項(xiàng)目要齊全。應(yīng)包括所有施工內(nèi)容,并將索賠款同時(shí)編入結(jié)算書,索賠資料附在結(jié)算書后。4)結(jié)算金額要準(zhǔn)確。不要一時(shí)一變,避免重復(fù)計(jì)費(fèi),前后不一致等情況。5)報(bào)送結(jié)算書時(shí)要求發(fā)包方簽收,以避免拖延結(jié)算時(shí)間。6)結(jié)算資料要提前準(zhǔn)備。在發(fā)生變更洽商需要調(diào)整合同價(jià)款的情況后14 d內(nèi)應(yīng)向發(fā)包方報(bào)送結(jié)算資料,隨時(shí)請(qǐng)求發(fā)包方確認(rèn)增加的工程量價(jià)款,并可以根據(jù)工程分部、分項(xiàng)的完工情況,階段性地報(bào)送結(jié)算資料,通過各種方式要求發(fā)包方簽認(rèn)已完工程量,待工程竣工后僅作匯總就可以了。

2 勞務(wù)分包、專業(yè)分包合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

2.1 監(jiān)督分包單位將勞務(wù)費(fèi)發(fā)放到位,避免勞務(wù)人員上訪鬧事

1)要審查勞務(wù)人員是否在建委全部進(jìn)行了備案登記,要求勞務(wù)、專業(yè)分包隊(duì)伍報(bào)送進(jìn)場(chǎng)施工人員名單及每月考勤表,掌握實(shí)際人數(shù)。2)要求提供勞務(wù)費(fèi)發(fā)放簽收表,并由分包隊(duì)伍蓋章確認(rèn)。3)詢問勞務(wù)人員是否得到工資,防止勞務(wù)公司偽造簽名,蒙騙截留勞務(wù)費(fèi)。

2.2 監(jiān)督分包方嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)范施工,確保工程質(zhì)量

1)要配備足夠的技術(shù)管理人員,每天都要到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指導(dǎo)施工。2)發(fā)現(xiàn)小問題要及時(shí)處理,不要等監(jiān)理下發(fā)整改通知。如果發(fā)現(xiàn)影響工程質(zhì)量的大問題,一定要采用監(jiān)理同意的補(bǔ)救方法進(jìn)行修補(bǔ),不能盲目地掩蓋問題,以防后患。3)對(duì)隱蔽工程要經(jīng)確認(rèn)后施工,不要先施工,后補(bǔ)手續(xù)。4)未整改的部位要及時(shí)確認(rèn),以防止其他分包單位施工時(shí)發(fā)生剔鑿、修補(bǔ)等費(fèi)用,糾纏不清。

2.3 督促分包單位的施工進(jìn)度,確保如期竣工

1)要審查勞務(wù)公司報(bào)送的進(jìn)度計(jì)劃的可行性。根據(jù)整體工程進(jìn)度,合理確定每個(gè)階段的工期。2)監(jiān)督勞務(wù)公司嚴(yán)格按計(jì)劃施工,如果出現(xiàn)拖延情況,及時(shí)查找原因,督促勞務(wù)公司在下一階段施工時(shí)同時(shí)完成拖延項(xiàng)目的施工。3)監(jiān)督勞務(wù)公司的勞務(wù)人數(shù)。如勞務(wù)人員低于勞務(wù)合同約定的人數(shù)及進(jìn)度計(jì)劃中承諾的人數(shù),要及時(shí)通知補(bǔ)足人數(shù),并按合同約定通知?jiǎng)趧?wù)公司承擔(dān)人員補(bǔ)足前的違約金,以督促其補(bǔ)足勞務(wù)人員。

2.4 嚴(yán)格執(zhí)行獎(jiǎng)罰制度,避免材料浪費(fèi)

在施工過程中的材料領(lǐng)用上,材料庫管員往往不按定額發(fā)料,施工人員想領(lǐng)什么就領(lǐng)什么,想領(lǐng)多少就領(lǐng)多少,多領(lǐng)的材料就浪費(fèi)在工地上,材料被盜現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為防止造成材料浪費(fèi)損失,總包方要嚴(yán)格控制材料的領(lǐng)用數(shù)量,要按定額確定的材料消耗量,實(shí)行限額領(lǐng)料制度,各班組只能在規(guī)定限額內(nèi)分期分批領(lǐng)用,如超出限額領(lǐng)料,要分析原因,及時(shí)采取糾正措施,低于定額節(jié)約的用料,則應(yīng)按合同約定給予獎(jiǎng)勵(lì)。如領(lǐng)用的材料超出預(yù)算定額用量的,則超用量部分的材料價(jià)款,由分包方承擔(dān)賠償責(zé)任,以此控制材料浪費(fèi)現(xiàn)象。

2.5 監(jiān)督分包方加強(qiáng)四防安全,避免發(fā)生重大安全事故

為避免事故的發(fā)生要做到以下幾點(diǎn):1)要經(jīng)常檢查施工現(xiàn)場(chǎng)易燃材料的存放情況,避免發(fā)生火災(zāi)。2)要經(jīng)常檢查勞務(wù)人員臨設(shè)用房的用水、用電、用氣情況,確保安全使用。3)要督促勞務(wù)人員佩戴合格的安全帽,杜絕分包單位以次充好,應(yīng)付檢查。4)加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的處罰力度。

3 發(fā)包方直接分包合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

建設(shè)工程是一個(gè)比較復(fù)雜的綜合項(xiàng)目,涉及的專業(yè)施工項(xiàng)目很多。發(fā)包方則會(huì)指定分包單位或直接進(jìn)行分包。而這些分包單位的款項(xiàng)是由發(fā)包方直接支付的,總包方對(duì)其分包方無法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制約,所以在施工過程中發(fā)包方的分包方根本不服從總包方管理,也不配合其他分包單位的交叉施工,因此造成工期拖延,又難以劃清責(zé)任,而且很難收取總包配合費(fèi)及服務(wù)費(fèi),所以對(duì)發(fā)包方分包或發(fā)包方指定分包單位要采取行之有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施:1)要與發(fā)包方分包單位簽訂《管理協(xié)議》,最好是與發(fā)包方及其分包方簽訂三方協(xié)議。約定發(fā)包方分包單位要服從總包的管理,并約定總包管理費(fèi)或服務(wù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及支付方式,以及違約責(zé)任。2)要求發(fā)包方分包單位在進(jìn)場(chǎng)施工前報(bào)進(jìn)度計(jì)劃,由總包方根據(jù)工程整體進(jìn)度進(jìn)行審核確認(rèn)后執(zhí)行。3)根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃向發(fā)包方及其分包單位發(fā)出進(jìn)場(chǎng)通知,并要求簽收。4)發(fā)包方分包單位進(jìn)場(chǎng)時(shí)要辦理進(jìn)場(chǎng)確認(rèn)手續(xù),明確實(shí)際進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。5)在施工過程中要及時(shí)向發(fā)包方及其分包方反映分包方違約的情況,督促發(fā)包方協(xié)調(diào)處理。6)發(fā)包方分包單位完工后要辦理退場(chǎng)確認(rèn)手續(xù),明確實(shí)際退場(chǎng)時(shí)間。根據(jù)上述發(fā)包方分包單位的進(jìn)度計(jì)劃及進(jìn)場(chǎng)、退場(chǎng)時(shí)間的確認(rèn),以及其不配合施工導(dǎo)致工期拖延的事實(shí)?？偘接袡?quán)向發(fā)包方要求順延工期,避免承擔(dān)逾期竣工的違約責(zé)任。

4 結(jié)語

盡管在建設(shè)工程中施工總承包企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)是無處不在的,但風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)面是機(jī)會(huì),因此施工企業(yè)必須用正確的態(tài)度來面對(duì)風(fēng)險(xiǎn),認(rèn)真對(duì)待不能掉以輕心,施工企業(yè)只有做到充分地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn),掌握風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策方法,做好風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)防范控制工作,才能真正做到有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、爭(zhēng)取合理的利用風(fēng)險(xiǎn),以達(dá)到施工企業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的最終目的。