淺析建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)監(jiān)理的內(nèi)容與方法

程曉黎

隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步,在建設(shè)工程領(lǐng)域,對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理單位提出了更高的要求,監(jiān)理單位不但要協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行施工階段的投資控制,而且還要將監(jiān)理業(yè)務(wù)延伸到項(xiàng)目策劃階段的項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目后評(píng)估階段的維護(hù)管理,即建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程的項(xiàng)目管理與造價(jià)監(jiān)理。

本文以筆者近幾年在建設(shè)監(jiān)理單位從事造價(jià)管理工作的經(jīng)歷,結(jié)合深圳計(jì)價(jià)相關(guān)規(guī)定,以日常工作為例,簡(jiǎn)述建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)監(jiān)理的內(nèi)容與方法,并提出幾個(gè)問(wèn)題與造價(jià)工程師探討,給造價(jià)工程師的工作提供一定的參考和借鑒,使造價(jià)工程師的工程造價(jià)管理水平能夠共同提高。

1 建設(shè)項(xiàng)目及其生命周期

項(xiàng)目是指“具有獨(dú)特的過(guò)程,有開(kāi)始和結(jié)束日期,由一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動(dòng)組成。過(guò)程的實(shí)施是為了達(dá)到規(guī)定的目標(biāo),包括滿(mǎn)足時(shí)間、費(fèi)用和資源等約束條件”。

工程項(xiàng)目的生命期:工程項(xiàng)目的時(shí)間限制決定了項(xiàng)目的生命期是一定的,在這個(gè)期限中項(xiàng)目經(jīng)歷由產(chǎn)生到消亡的全過(guò)程。不同類(lèi)型和規(guī)模的工程項(xiàng)目生命期是不一樣的,但它們都可以分為如下四個(gè)階段:項(xiàng)目的前期策劃和確立階段,這個(gè)階段的工作重點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行研究、論證、決策,其工作內(nèi)容包括項(xiàng)目的構(gòu)思、目標(biāo)設(shè)計(jì)、可行性研究和批準(zhǔn)(立項(xiàng));項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段,這個(gè)階段的工作包括設(shè)計(jì)、計(jì)劃、招標(biāo)投標(biāo)和各種施工前的準(zhǔn)備工作;項(xiàng)目的實(shí)施階段,這個(gè)階段從現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工到工程建成交付使用為止;項(xiàng)目的使用(運(yùn)行)階段,包括物業(yè)管理和資產(chǎn)管理。

建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程即指工程項(xiàng)目生命周期的四個(gè)階段。

2 全過(guò)程造價(jià)監(jiān)理的內(nèi)容與方法

2.1 項(xiàng)目決策階段

在這個(gè)階段,由咨詢(xún)(投資)工程師編制《項(xiàng)目建議書(shū)》和《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》。造價(jià)監(jiān)理工程師主要是了解其中投資估算的內(nèi)容。一個(gè)項(xiàng)目的開(kāi)始,要具備兩方面的條件,首先要有構(gòu)思,要有市場(chǎng)或社會(huì)需求,要有相應(yīng)的價(jià)值;另一方面,需要有投資者,作為投資項(xiàng)目,主要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià);作為公共項(xiàng)目,主要進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià),只有滿(mǎn)足這些要件,才能夠形成項(xiàng)目建議書(shū)。項(xiàng)目立項(xiàng)后,咨詢(xún)(投資)工程師協(xié)助投資者從多個(gè)可行性方案中選擇決定項(xiàng)目的最佳執(zhí)行方案,確保方案在功能上、技術(shù)上和財(cái)務(wù)上的可行性,為投資者提供上報(bào)主管部門(mén)審批的《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》等申請(qǐng)報(bào)告,經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的投資估算即是項(xiàng)目的計(jì)劃投資。

2.2 項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段

“圖紙”是指工程師按合同規(guī)定向承包人提供的全部設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)算書(shū)和性質(zhì)類(lèi)似的技術(shù)資料,以及工程師簽署的變更設(shè)計(jì)圖紙,或由承包人提交并經(jīng)工程師批準(zhǔn)的所有圖紙、計(jì)算書(shū)和其他性質(zhì)類(lèi)似的技術(shù)資料。監(jiān)理造價(jià)工程師應(yīng)審核設(shè)計(jì)的完整性、經(jīng)濟(jì)性,并建議建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位修改、完善。

設(shè)計(jì)概算一般由設(shè)計(jì)單位編制,也可以委托造價(jià)咨詢(xún)單位編制,設(shè)計(jì)圖紙完整后,設(shè)計(jì)概算就以施工圖預(yù)算為基礎(chǔ),若超過(guò)計(jì)劃投資,必須通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)或降低裝修工程的標(biāo)準(zhǔn)或報(bào)計(jì)劃部門(mén)爭(zhēng)取追加投資計(jì)劃,以使項(xiàng)目順利進(jìn)行。

2.3 項(xiàng)目招投標(biāo)階段

招標(biāo)文件由建設(shè)單位主持、組織監(jiān)理單位和造價(jià)咨詢(xún)單位編制。編制過(guò)程中,造價(jià)監(jiān)理的內(nèi)容如下:

合同的策劃與選擇,合同條件及合同格式,合同專(zhuān)用條件的擬訂等。在劃分標(biāo)段時(shí),以施工企業(yè)可以獨(dú)立施工為原則,做到既要有利于競(jìng)爭(zhēng),又要有利于管理。

工程技術(shù)規(guī)范,包括技術(shù)規(guī)范、計(jì)量與支付條款、相關(guān)需要補(bǔ)充或完善的其他或特殊的管理規(guī)定等。

工程量清單,標(biāo)底的編制與審查。工程量清單項(xiàng)目是指建設(shè)工程的分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目、措施項(xiàng)目、其他項(xiàng)目、規(guī)費(fèi)項(xiàng)目和稅金項(xiàng)目的名稱(chēng)和相應(yīng)數(shù)量等的明細(xì)清單,項(xiàng)目特征是對(duì)體現(xiàn)分部分項(xiàng)工程量清單、措施項(xiàng)目清單價(jià)值的特有屬性和本質(zhì)特征的描述。工程量清單由造價(jià)咨詢(xún)公司根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙、基準(zhǔn)日已經(jīng)存在的資料文件編制,材料價(jià)格一般采用信息價(jià)、廠商報(bào)價(jià)。對(duì)不確定的主材價(jià)格,建設(shè)單位、咨詢(xún)公司、監(jiān)理公司通過(guò)咨詢(xún)價(jià)格,由建設(shè)單位組織會(huì)議,經(jīng)過(guò)與會(huì)人員的共同討論,將這些材料價(jià)格進(jìn)行確認(rèn)后進(jìn)入標(biāo)底。工程量清單一般都會(huì)征詢(xún)?cè)靸r(jià)監(jiān)理的意見(jiàn),作為造價(jià)監(jiān)理,應(yīng)對(duì)照設(shè)計(jì)圖紙,主要檢查清單是否漏項(xiàng)、項(xiàng)目特征描述的施工工藝是否正確、相應(yīng)套價(jià)的子定額是否合理等。

發(fā)布招標(biāo)公告和招標(biāo)文件后,在經(jīng)過(guò)招標(biāo)的澄清、答疑、補(bǔ)遺、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、投標(biāo)澄清,形成《澄清投標(biāo)書(shū)會(huì)談紀(jì)要》后確定中標(biāo)人,并與中標(biāo)單位簽訂施工合同,監(jiān)理造價(jià)工程師應(yīng)該以嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、合法的態(tài)度,利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)協(xié)助建設(shè)方進(jìn)行合同的談判與簽訂。

2.4 項(xiàng)目實(shí)施階段

工程量清單更新:招標(biāo)工程以投標(biāo)截止日前28 d,非招標(biāo)工程以合同簽訂前28 d為基準(zhǔn)日。以基準(zhǔn)日獲得的項(xiàng)目建設(shè)資料為界,由中標(biāo)單位在合同簽訂后56 d內(nèi)對(duì)工程量清單進(jìn)行復(fù)核、增減或修正清單及報(bào)價(jià)。復(fù)核結(jié)果報(bào)監(jiān)理、發(fā)包人核對(duì)確認(rèn)。

根據(jù)具體項(xiàng)目及其特點(diǎn),造價(jià)工程師應(yīng)和專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師一道審查施工單位的《安全文明措施費(fèi)管理辦法》《安全文明措施費(fèi)總計(jì)劃表》《安全文明施工費(fèi)用計(jì)劃》《臨時(shí)宿舍及臨時(shí)設(shè)施費(fèi)用計(jì)劃》等,并監(jiān)督檢查施工承包單位在施工過(guò)程中做到專(zhuān)款專(zhuān)用,用足費(fèi)用,確保安全施工、文明施工。

變更核算包括工程變更和情勢(shì)變更,工程變更主要是設(shè)計(jì)變更,設(shè)計(jì)變更是指工程完成招標(biāo)后,對(duì)比招標(biāo)所用施工圖紙,設(shè)計(jì)單位發(fā)出的所有的修改圖紙,包括對(duì)施工圖紙的修改、增補(bǔ)、廢除、出新版圖紙等。由施工承包單位提出變更預(yù)算,監(jiān)理的造價(jià)工程應(yīng)嚴(yán)格按照合同及相關(guān)的管理辦法,本著勤勉、謹(jǐn)慎的工作態(tài)度,在一定時(shí)限內(nèi)完成審查工作,出具獨(dú)立的造價(jià)審查文件。

現(xiàn)場(chǎng)簽證是指施工過(guò)程中實(shí)際發(fā)生但施工圖或施工合同沒(méi)有說(shuō)明的新增內(nèi)容而做的明確記錄,現(xiàn)場(chǎng)簽證一般由建設(shè)、監(jiān)理、施工承包方三方共同現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量,必要時(shí)邀請(qǐng)審計(jì)部門(mén)參加。簽證具有很強(qiáng)的時(shí)效性,以不能夠造成工程師現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量困難為原則。

工程進(jìn)度款包括預(yù)付款和進(jìn)度付款。預(yù)付款:在承包單位提交了預(yù)付款履約擔(dān)保并簽訂了合同協(xié)議書(shū)、提交了開(kāi)工預(yù)付款擔(dān)保后,按照合同約定的預(yù)付款金額支付;進(jìn)度款:造價(jià)工程師應(yīng)該根據(jù)合同規(guī)定,對(duì)承包人提出已完工程量通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際形象進(jìn)度的確認(rèn)、對(duì)照施工圖紙計(jì)算工程量來(lái)核實(shí)和確定其價(jià)值,在工程進(jìn)度款審查時(shí),做到嚴(yán)格把關(guān),逐項(xiàng)審查,防止高估冒算。

過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)及索賠管理:按照風(fēng)險(xiǎn)的分配原則,分配和管理風(fēng)險(xiǎn),有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。作為造價(jià)工程師,要把握的大原則是:若非施工承包單位的失職,一般工程投入費(fèi)用都應(yīng)該列入工程投資。

參加項(xiàng)目例會(huì),及時(shí)了解《工程施工情況周報(bào)表》的具體內(nèi)容,勤跑現(xiàn)場(chǎng),更好地服務(wù)于項(xiàng)目建設(shè)。

2.5 竣工結(jié)算階段

由于造價(jià)工程師在項(xiàng)目立項(xiàng)就開(kāi)始介入項(xiàng)目造價(jià)管理,因此,結(jié)算階段的工作就相對(duì)顯得輕松,其主要工作有:審核竣工圖紙,清理統(tǒng)計(jì)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、索賠與反索賠單據(jù)并計(jì)算匯總造價(jià),審核發(fā)承包等合同規(guī)定允許調(diào)整的其他事項(xiàng),審核承包商提交的竣工結(jié)算,經(jīng)過(guò)認(rèn)真對(duì)賬,確保投資方或建設(shè)方與承包商達(dá)成公平合理的結(jié)算意見(jiàn),最終出具結(jié)算審查報(bào)告,由建設(shè)單位報(bào)審計(jì)中心審定。

2.6 項(xiàng)目后評(píng)估階段

后評(píng)估是在項(xiàng)目周期的末端,它又可視為另一個(gè)新項(xiàng)目周期的開(kāi)端。在工程建設(shè)項(xiàng)目評(píng)估中,后評(píng)估方式和評(píng)估時(shí)間以及評(píng)估所需的資料、評(píng)估的獨(dú)立性等,都會(huì)對(duì)后評(píng)估的客觀性、準(zhǔn)確性產(chǎn)生重要的影響。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后,造價(jià)工程師應(yīng)根據(jù)后評(píng)價(jià)的程序及相關(guān)內(nèi)容要求,結(jié)合具體項(xiàng)目,進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

3 造價(jià)監(jiān)理過(guò)程中值得注意和有待探討的重點(diǎn)及難點(diǎn)問(wèn)題

1)造價(jià)監(jiān)理人員應(yīng)掌握工作合適的度和恰當(dāng)?shù)墓ぷ鞣绞椒椒āＴ靸r(jià)監(jiān)理工作首先要做到不擅權(quán),不失職,正確定位。目前,監(jiān)理的造價(jià)管理或多或少都會(huì)受到建設(shè)單位的限制和約束,有待在造價(jià)管理制度上進(jìn)行完善。

2)嚴(yán)格把握造價(jià)文件資料的合法性、有效性。

3)工程價(jià)款的調(diào)整報(bào)告應(yīng)由受益方在合同約定的時(shí)間內(nèi)向合同的另一方提出,經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款。受益方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出合同價(jià)款調(diào)整報(bào)告的,視為不涉及合同價(jià)款的調(diào)整。

4)項(xiàng)目監(jiān)理內(nèi)部意見(jiàn)一致性原則。

5)造價(jià)監(jiān)理文件的反確認(rèn)原則。經(jīng)過(guò)監(jiān)理造價(jià)工程師的造價(jià)文件資料,在報(bào)送建設(shè)單位之前,一定要與施工承包單位達(dá)成共識(shí),造價(jià)監(jiān)理的審查意見(jiàn),必須要得到施工承包單位的確認(rèn)。

6)加強(qiáng)行業(yè)自律,努力提高造價(jià)監(jiān)理質(zhì)量。

7)信息時(shí)代工程造價(jià)管理的特點(diǎn)及應(yīng)對(duì)。造價(jià)工程師應(yīng)經(jīng)常積累造價(jià)相關(guān)信息,如常用材料的市場(chǎng)價(jià)格、成交價(jià)格、結(jié)算價(jià)格等,工程變更處理,工程風(fēng)險(xiǎn)管理案例等,為新的建設(shè)工程所使用和借鑒。以市場(chǎng)為基礎(chǔ)形成更為合理的、準(zhǔn)確的、動(dòng)態(tài)的工程造價(jià)。

8)嚴(yán)格控制基本建設(shè)工程“三算”,確?！叭怀薄?/p>

4 結(jié)語(yǔ)

和平與發(fā)展是我們這個(gè)時(shí)代的主旋律。作為信息化時(shí)代的造價(jià)工程師,一方面要全面提高自己的知識(shí)結(jié)構(gòu),向項(xiàng)目前期咨詢(xún)發(fā)展,通過(guò)學(xué)習(xí)考試獲得咨詢(xún)(投資)工程師執(zhí)業(yè)資格,在項(xiàng)目管理上,通過(guò)學(xué)習(xí)考試獲得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等;另一方面,造價(jià)工程師要勤于實(shí)踐,把握政策,遵循客觀、公正、公平的原則,正確處理建設(shè)單位、施工承包單位的關(guān)系,用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)與人格魅力,解決好建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)管理中存在的問(wèn)題,協(xié)調(diào)好各方面的工作關(guān)系,為社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)和諧發(fā)展作出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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