專利代理中的義務與責任梳理

汪玉平

(蘇州大學王健法學院,江蘇蘇州215006)

專利代理中的義務與責任梳理

汪玉平

(蘇州大學王健法學院,江蘇蘇州215006)

專利代理是我國專利法中的一項重要制度,經(jīng)過20多年的發(fā)展,專利代理制度日趨完善,專利代理機構(gòu)數(shù)量和從業(yè)人員大大增加,在這種情形下,本文對專利代理制度中的相關義務和責任重新進行了梳理,為解決專利代理中的法律糾紛提供參考。

專利代理;義務;責任

專利代理是專利代理機構(gòu)以委托人的名義,在代理權(quán)限范圍內(nèi),辦理專利申請或者辦理其他專利事務。它是民法中代理制度的一種。專利代理制度的存在促進了我國專利制度的發(fā)展,使得許多的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的保護。然而,專利代理也是一種民事行為,也會涉及義務和責任。因此,有必要對專利代理中的義務及相應的責任進行概括梳理,一方面來保護好委托人的利益,同時也使專利代理機構(gòu)能夠采取適當預防措施,將責任風險控制到最低程度。

一、專利代理中的義務

1.專利代理人的合同義務

專利代理人的合同義務是專利代理委托合同中所約定的專利代理人應當如實履行的約定義務以及依據(jù)誠實信用原則所產(chǎn)生的附隨義務[1]。約定義務應當包括專利代理人的業(yè)務范圍,根據(jù)專利代理條例的規(guī)定,專利代理人有下列約定義務:(1)提供專利事務方面的咨詢;(2)代寫專利申請文件,辦理專利申請;替委托人辦理請求實質(zhì)審查或者復審的有關事務;(3)在委托人的授權(quán)下,提出異議,請求宣告專利權(quán)無效;(4)在專利申請權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓及專利許可事務中提供服務等。

附隨義務是指合同當事人依據(jù)誠實信用原則所產(chǎn)生的,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習慣所應當承擔的通知、協(xié)助、保密義務,由于此種義務是附隨主給付義務的,因此稱為附隨義務[1]。專利代理人的合同附隨義務大體包括以下幾個方面:(1)通知義務,在合同的履行過程中,當事人一方應當將一些重要的事情及時通知對方,特別是有關合同履行的一些情況應及時通知對方。專利代理人在專利代理事務中,應當將程序進行中的事項及其影響通知委托人,因為真正和行政機關打交道是專利代理人,有什么情況他們第一時間就知道,而真正利益受影響的是委托人,因此代理人應當將重要情況及時通知委托人。(2)說明解釋義務。正是因為專利代理人熟悉復雜法律和申請程序,委托人才將專利事務交給代理人辦理,而絕大多數(shù)的委托人都不精通法律,因此,對于一些法律術(shù)語,專利代理人必須向委托人解釋說明,為委托人決策提供條件,從而維護委托人的利益。(3)協(xié)助義務。相對于委托人而言,專利代理人在辦理專利事務方面是專家,他們憑借知識與實踐經(jīng)驗知道怎么樣可以使發(fā)明創(chuàng)造獲得專利保護以及獲得盡可能大范圍的保護,所以,在辦理專利事務中,代理人應當主動幫助委托人,指出錯誤,提出寶貴意見,幫助委托人順利完成專利事務。(4)保密義務。這是一個非常重要的義務,也是專利代理人的一項職業(yè)道德要求。眾所周知,授予專利的一個很重要條件就是新穎性。專利代理人在業(yè)務工作中往往會了解到許多有價值的技術(shù)情報和秘密,包括申請人、發(fā)明人未公開的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容以及與當事人有關的不宜泄露的案情和審理情況等,甚至涉及國家秘密?；谖嘘P系,專利代理人是委托人最信賴的人,必須承擔保密義務。

2.專利代理人的法定義務

法定義務是基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的強行性義務。根據(jù)義務的內(nèi)容可分為作為義務與不作為義務。作為義務是指法律規(guī)定義務人必須為一定行為,不作為義務是指法律規(guī)定義務人不得為某一行為,也可以稱為禁止性義務。專利代理人的法定義務來自《專利代理條例》的規(guī)定以及其他法律的規(guī)定。根據(jù)專利代理條例,專利代理人有下列法定義務:(1)不得泄露或者剽竊委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容; (2)不得超越代理權(quán)限,損害委托人的利益;(3)不得私自接受委托,承辦專利代理業(yè)務,收取費用等。根據(jù)其他法律的規(guī)定,專利代理人還負有不得侵害他人財產(chǎn)和人身的普遍性義務,因為財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)是對世權(quán),它們的義務主體是所有人,專利代理人當然不得侵犯。

另外,根據(jù)《專利代理條例》第25條第1款的規(guī)定,如果專利代理人不稱職導致委托人的利益受損害的,應當承擔賠償責任,情節(jié)嚴重的,還會受到行政處罰。這意味著專利代理機構(gòu)雖然根據(jù)委托合同提供了服務,但如果其提供的服務未能達到專利代理主體作為一個“專業(yè)人員”應具有的水準,沒有盡高于一個非專業(yè)的普通人要求的注意義務,從而給當事人帶來損失的情況下,專利代理機構(gòu)仍然要對當事人負賠償責任。實際上,這涉及專家的高度注意義務問題。

專家是依法取得國家認可的專業(yè)資格證書或執(zhí)業(yè)證書,具有特定的職業(yè)從業(yè)資格,應當具備相應的專業(yè)知識或?qū)ｉT技能,向公眾提供該職業(yè)資格服務的人[2]。在我國,要想成為一名專利代理人,必須通過全國統(tǒng)一的專利代理人資格考試,考試通過的,獲得國家頒發(fā)的專利代理人資格證書,而且還要經(jīng)過培訓實習后,申請專利代理人執(zhí)業(yè)證,才能正式執(zhí)業(yè)。因此,專利代理人可以稱為專家。日本學者能見善久認為,專家負有與異于一般人的專門知識、技能相應的高度注意義務[3]。

專利代理事務中,委托人基于高度信任將專利事務交給專利代理人辦理,專利代理人不僅僅要履行好合同義務,更應當對委托人和委托事項負有高度注意義務,不能馬馬虎虎,因為專利代理人的工作直接涉及專利代理人的利益,涉及一項發(fā)明創(chuàng)造能否被授予專利。這就要求專利代理人全心全意為委托人服務,充分利用自己的知識和技能經(jīng)驗,考慮如何最大程度地維護委托人的利益,像對待自己的事務一樣處理代理事務,這不僅僅是一項專利代理人的職業(yè)道德要求,也是一項法定義務。

二、專利代理的法律責任

專利代理法律責任是指專利代理人的行為違反了法定義務或者契約義務而承擔的不利后果。前面已經(jīng)分析了專利代理人的合同義務和法定義務,當專利代理人不履行這些義務,就要承擔法律責任。根據(jù)部門法的劃分,可將法律責任分為民事責任、行政責任、刑事責任。專利代理屬于中介服務業(yè),為了規(guī)范專利代理行業(yè)的發(fā)展秩序,《專利代理條例》和《專利代理懲戒規(guī)則》分別規(guī)定了專利代理人和專利代理機構(gòu)的行政責任。并且對一些嚴重違法的代理行為給委托人及其他人造成重大經(jīng)濟損失和精神損害的,我國的刑法也有相關的刑事處罰規(guī)定。

1.專利代理的民事責任

專利代理的民事責任是專利代理機構(gòu)因違約行為或侵權(quán)行為導致委托人的人身財產(chǎn)權(quán)益受到損害而產(chǎn)生的法律責任。專利代理是一種民事行為,因此在專利代理實務中,民事責任是專利代理人和專利代理機構(gòu)遇到最常見的法律責任。依據(jù)產(chǎn)生民事責任的原因不同,民事責任可分為違約責任和侵權(quán)責任。違約責任即合同責任是指由于違背合同義務而產(chǎn)生的責任,侵權(quán)責任是指違反法定義務而產(chǎn)生的責任。當專利代理人沒有履行委托合同規(guī)定的委托事項時,專利代理機構(gòu)就要承擔違約責任,而當專利代理人泄露委托人的技術(shù)秘密、沒有盡一個一般專利代理人應盡的注意義務以及其他違法行為導致委托人和其他人的利益受到損害時,此時專利代理機構(gòu)就要承擔侵權(quán)責任。

《專利代理條例》第25條規(guī)定:“專利代理人的行為給委托人造成經(jīng)濟損失的,專利代理機構(gòu)承擔經(jīng)濟賠償責任后,可以按一定比例向該專利代理人追償”。這一條款說明了專利代理民事責任承擔的主體是專利代理機構(gòu),而非專利代理人,專利代理人只能以專利代理機構(gòu)的名義從事代理業(yè)務,代理人和代理機構(gòu)之間是雇傭勞動關系,代理機構(gòu)應當是也有能力作為民事責任的主體。其理由有兩個:(1)從違約角度來看,違約責任的相對性是指違約責任只能在特定的當事人之間即合同關系的債權(quán)人和債務人之間發(fā)生,合同關系以外的第三人,不負違約責任,合同當事人也不對第三人承擔違約責任[4]。在專利代理委托合同關系中,當事人是專利代理機構(gòu)和委托人,專利代理人個人不是合同當事人,因此,根據(jù)合同的相對性原理,如果發(fā)生損害,代理機構(gòu)應當向委托人承擔責任。(2)從侵權(quán)角度看,按照楊立新教授的觀點,專利代理人的侵權(quán)行為屬于專家侵權(quán)行為。所謂專家侵權(quán)行為,是指具有專業(yè)知識或者專業(yè)技能為公眾提供專業(yè)服務的專家,對自己的專業(yè)服務的職業(yè)活動所應當達到的專門服務標準,由于故意或者過失而沒有達到,并且因此造成了委托人或者第三人損害的,應當承擔侵權(quán)責任的侵權(quán)行為,如果專家是以某機構(gòu)委派的名義從事專業(yè)服務的,專家造成損害的,應當由其所在的專業(yè)機構(gòu)承擔替代責任[5]。專利代理事務中,專利代理人不是以個人的身份執(zhí)業(yè),而是以專利代理機構(gòu)的名義從事專利事務,因此,專利代理人因侵權(quán)行為導致委托人或第三人受到損害時,應當是專利代理機構(gòu)承擔賠償責任。

需要強調(diào)的是,盡管專利代理的民事責任的承擔主體是專利代理機構(gòu),而不是專利代理人個人,但這并不意味著專利代理人對自己的行為不負任何責任,而且這樣對專利代理機構(gòu)而言是不公平的。根據(jù)《專利代理條例》第25條的規(guī)定,專利代理機構(gòu)承擔經(jīng)濟賠償責任后,可以按一定比例向該專利代理人追償。這一規(guī)定同《律師法》第54條的規(guī)定如出一轍,第54條規(guī)定:律師違法執(zhí)業(yè)或因過錯給當事人造成損失的,由其所在的律師事務所承擔賠償責任,律師事務所賠償后,可以向有故意或重大過失行為的律師追償。因此,專利代理人在執(zhí)業(yè)過程中也是面臨風險的。

2.專利代理的行政責任

我國的《專利代理條例》和《專利代理懲戒規(guī)則》中,規(guī)定了專利代理機構(gòu)和專利代理人承擔行政責任情形?！秾＠響徒湟?guī)則》第3條規(guī)定:專利代理機構(gòu)或者專利代理人違反有關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的,由專利行政部門按照本規(guī)則給予懲戒。根據(jù)懲戒規(guī)則,專利代理機構(gòu)承擔行政責任的懲戒包括:(1)警告;(2)通報批評;(3)停止承接新代理業(yè)務3至6個月;(4)撤銷專利代理機構(gòu)。專利代理人的懲戒包括:(1)警告;(2)通報批評;(3)收回專利代理人執(zhí)業(yè)證書;(4)吊銷專利代理人資格。因此,與專利代理民事責任承擔主體不同,專利代理行政責任承擔的主體包括專利代理機構(gòu)和專利代理人。

3.專利代理的刑事責任

刑事責任是指因行為違反刑法而導致的受到刑罰懲罰的法律責任。專利代理人以及專利代理機構(gòu)在專利代理事務中可能會因行為惡劣及后果嚴重而犯罪,從而承擔刑事責任。比如,專利代理人或代理機構(gòu)故意泄露委托人的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密,給委托人造成重大經(jīng)濟損失的,可以構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪;代理機構(gòu)之間為了搶奪客戶資源而捏造散布虛假事實,損害別的代理機構(gòu)的商業(yè)信譽,給對方造成重大損失的,可以構(gòu)成損害商業(yè)信譽罪;代理人為了爭取客戶,故意捏造散布某些虛構(gòu)的事實,損害其他代理人的人格和名譽,可以構(gòu)成誹謗罪。因此,專利代理人和代理機構(gòu)都可能成為刑事責任的主體。

三、結(jié)束語

當年美國總統(tǒng)林肯這樣形容專利制度的作用:“為天才之火添上利益之油”。而專利代理是連接天才與政府的橋梁,它對一項發(fā)明創(chuàng)造能否獲得專利權(quán)保護時起著重要的作用。然而專利代理代理人并不是完美的,在執(zhí)業(yè)過程中可能由于種種原因而損害了委托人的利益,這種情況下應當根據(jù)雙方的權(quán)利義務來確定雙方的責任,使糾紛能得到及時解決。

[1]王利明.合同法研究:第一卷[M].北京:中國人民大學出版社,2002:366.

[2]俞信吉,俞欣妙.關于專家責任若干問題的探析[J].三江論壇,2008(7):44.

[3]能見善久.論專家的民事責任—其理論架構(gòu)的建議[M]//梁慧星.民商法論叢:第 5卷.北京:法律出版社, 1996:507.

[4]李開國.合同法[M].北京:法律出版社,2002:245.

[5]楊立新.侵權(quán)行為法[M].上海:復旦大學出版社,2005: 311.

Outline on the Obligation and Responsibility of Patent Agency

WANG Yu-ping
(Kenneth Wang Law School,Soochow University,Suzhou 215006,China)

Patent agency is an important system in our country’s patent law.After 20 years of development,patent agency system has become mature,the number of patent agent and the practitioners have increased greatly.In this case,this article outlines the relevant obligation and responsibility of patent agency system in order to give reference for the solution of legal issues caused in the course of patent agency.

patent agency;obligation;responsibility

book=43,ebook=176

DF523.2

A

1008-4738(2010)04-0043-03

2010-06-20

汪玉平(1986-),男,蘇州大學法學院2008級法律碩士專業(yè)研究生。