工程變更索賠的思考與實(shí)踐

高 偉,孫治中

(滄州市交通局 公路工程處,河北 滄州 061001)

隨著建筑市場(chǎng)的規(guī)范和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈,低報(bào)價(jià)、高投入已成為施工企業(yè)生存發(fā)展普遍存在的一種現(xiàn)象。公路工程建設(shè)過程中,普遍存在工程竣工后造價(jià)比預(yù)期增加很多的情況。變更與索賠作為項(xiàng)目合同中的重要內(nèi)容,業(yè)已成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化的有效途徑,因此,在工程建設(shè)中的變更索賠備受建筑市場(chǎng)各方的廣泛關(guān)注。

1 工程變更的類型及處理程序

1.1 工程變更類型

常見的工程變更類型有：①合同中所列的工程項(xiàng)目中任何工程量的增加或減少;②取消合同中關(guān)于工程細(xì)目的所有內(nèi)容,關(guān)于業(yè)主或其他承包方實(shí)施者的內(nèi)容除外;③為完成本工程所附加的其它種類工作;④改變?cè)贤泄ぷ鞯男再|(zhì)、質(zhì)量及種類;⑤改變工程設(shè)計(jì)的標(biāo)高、線形、位置和尺寸;⑥改變工程規(guī)定的施工時(shí)間。

1.2 工程變更處理程序

①業(yè)主對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。施工中業(yè)主如需要對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更,應(yīng)不遲于14 d以書面形式向承包人發(fā)出變更通知。承包人對(duì)業(yè)主的變更通知沒有拒絕的權(quán)利,當(dāng)變更超過原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或者批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時(shí),須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn),并由原設(shè)計(jì)單位提供變更圖紙和說明。

②承包人對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。施工中承包人提出的合理化建議涉及對(duì)原設(shè)計(jì)圖紙或施工組織設(shè)計(jì)的更改及對(duì)原材料、設(shè)備的更換,需經(jīng)監(jiān)理工程師同意。但是也必須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn),并由原設(shè)計(jì)單位提供變更相應(yīng)的圖紙和說明。

③其他變更。除設(shè)計(jì)變更外,其他能夠?qū)е潞贤瑑?nèi)容變更的都屬于其他變更。這些變更的程序,首先應(yīng)由一方提出,與對(duì)方協(xié)商一致簽署補(bǔ)充協(xié)議后方可進(jìn)行變更。

2 工程索賠的類型及處理程序

2.1 工程索賠的類型

在項(xiàng)目實(shí)施過程中,常見的可以提出索賠的事件有以下幾種情況。

①業(yè)主未按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙,未按合同規(guī)定的日期交付施工場(chǎng)地、行駛道路,未接通水電,使承包商的施工人員和設(shè)備不能進(jìn)場(chǎng);未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款、供應(yīng)材料,或供應(yīng)的材料不合格,而延誤工期。

②工程地質(zhì)情況與合同規(guī)定的不一樣,出現(xiàn)異常;合同條款不全或錯(cuò)誤,文件不完備或文件之間矛盾、不一致;招標(biāo)文件不完備,業(yè)主提供的信息有錯(cuò)誤。

③由于設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤,業(yè)主作出錯(cuò)誤的指令,提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)、資料等造成工程修改、報(bào)廢、返工、停工、窩工等;業(yè)主拖延圖紙審批,拖延隱蔽工程驗(yàn)收,拖延對(duì)承包商問題的答復(fù),不及時(shí)下達(dá)指令、決定,造成工程停工,或要求加快工程進(jìn)度,指令承包商采取加速措施。

④物價(jià)大幅度上漲,造成材料價(jià)格、人工工資大幅度上漲。

⑤不可抗力因素,如反常的氣候條件、洪水等。

2.2 工程索賠處理程序

我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本規(guī)定：甲方未能按合同的規(guī)定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任的其他情況,造成工期延誤或向乙方延期支付合同價(jià)款及乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失,乙方可按下列程序以書面形式向甲方索賠：①索賠事件發(fā)生后 28 d內(nèi),向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知;②發(fā)生索賠意向通知后28 d內(nèi)向監(jiān)理工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;③監(jiān)理工程師在收到乙方遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后,于28 d內(nèi)給予答復(fù),或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù);④工程師在收到乙方遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 d內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)乙方作進(jìn)一步要求,視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可;⑤當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí),乙方應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向,在索賠事件終了后28 d內(nèi)向監(jiān)理工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。乙方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給甲方造成損失,甲方也按以上各條款確定的時(shí)限向乙方提出索賠。

3 變更索賠的工作方法與技巧

3.1 建設(shè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目

施工變更索賠成功的首要條件是施工單位有能力按合同要求實(shí)施工程施工并努力把工程項(xiàng)目建設(shè)好,使業(yè)主和監(jiān)理工程師滿意。經(jīng)驗(yàn)證明,如果施工單位認(rèn)真努力克服重重困難,使得工程質(zhì)量合格,施工進(jìn)度符合合同要求,甚至發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤地方,提出了改進(jìn)建議,并為業(yè)主和監(jiān)理工程師采納,在這種情況下施工單位的變更索賠要求,一般均能得到適當(dāng)滿足。有時(shí),甚至是難以實(shí)現(xiàn)的變更索賠要求,或在變更索賠程序上有所疏忽,都能取得業(yè)主和監(jiān)理工程師的諒解,使施工單位的變更索賠要求得到比較滿意的結(jié)果。

3.2 做好合同管理

施工變更索賠管理工作,包括多方面的內(nèi)容,主要是做好下列工作：①熟悉工程項(xiàng)目全部合同文件,能夠從變更索賠的角度解釋合同條款,不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì);②從投標(biāo)報(bào)價(jià)階段開始就仔細(xì)分析和掌握全部合同文件,了解合同中存在的各種隱蔽風(fēng)險(xiǎn),并有預(yù)見地避開一切可以防范的風(fēng)險(xiǎn),把施工單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失減少到盡可能少的程度;③對(duì)合同規(guī)定的工作范圍了如指掌,隨時(shí)注意業(yè)主和監(jiān)理工程師發(fā)布的變更指令或口頭要求,一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時(shí),及時(shí)地提出變更索賠要求;④在編寫變更索賠報(bào)告文件和進(jìn)行變更索賠談判時(shí),會(huì)運(yùn)用合同知識(shí)來解釋和維護(hù)自己的變更索賠權(quán),會(huì)運(yùn)用正確的計(jì)價(jià)方法來提出自己應(yīng)得的工期延長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

3.3 做好成本管理

每個(gè)工程項(xiàng)目的成本管理工作,都應(yīng)該從投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)開始,并貫穿整個(gè)施工階段。對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的工程施工單位來說應(yīng)該懂得從招標(biāo)文件中探索施工變更索賠的可能機(jī)會(huì),并在報(bào)價(jià)中寫入將來進(jìn)行施工變更索賠所必需的數(shù)據(jù),應(yīng)熟悉工程項(xiàng)目合同文件中的經(jīng)濟(jì)條款,并利用這些經(jīng)濟(jì)條款取得施工單位應(yīng)有的資金收入,維護(hù)自己合理的經(jīng)濟(jì)利益。

3.4 要善于進(jìn)行變更索賠

施工變更索賠工作通常要持續(xù)一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,并通過反復(fù)的協(xié)商和談判,才能得到解決。在進(jìn)行變更索賠的過程中,除了編制好變更索賠報(bào)告以外,也要善于進(jìn)行變更索賠談判,力爭(zhēng)通過協(xié)商和談判友好地解決變更索賠爭(zhēng)端,力戒把談判引入尖銳對(duì)抗的死胡同。

3.5 要收集整理詳細(xì)的變更索賠資料

變更索賠應(yīng)按業(yè)主要求的統(tǒng)一的格式提供變更索賠資料,并附上詳細(xì)的圖紙、計(jì)算式、照片、施工記錄、統(tǒng)計(jì)資料以及所依據(jù)的文件、會(huì)議紀(jì)要、合同條款等,因此,在施工過程中,應(yīng)當(dāng)收集整理有關(guān)資料,做好變更索賠的準(zhǔn)備工作。

3.6 變更索賠的工作技巧

①擇優(yōu)選人。盡可能選用工作認(rèn)真、仔細(xì),責(zé)任心強(qiáng)、吃苦耐勞,懂技術(shù),業(yè)務(wù)知識(shí)及社交能力均較強(qiáng)的技術(shù)人員擔(dān)任此項(xiàng)工作。

②融洽關(guān)系。除熟悉合同,做好項(xiàng)目施工及資料積累等工作外,與業(yè)主、監(jiān)理工程師建立融洽的關(guān)系也是必須具備的一個(gè)條件。應(yīng)充分利用各方面關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào),積極與業(yè)主、監(jiān)理人員進(jìn)行磋商,力爭(zhēng)不使變更、索賠被擱淺。

③把握時(shí)機(jī)。一般業(yè)主、監(jiān)理碰到變更尤其索賠問題時(shí)比較敏感,應(yīng)注意選擇合適的時(shí)機(jī),千萬不能操之過急,不然反而會(huì)引起業(yè)主、監(jiān)理的不滿,盡管FIDIC條件中有明確的時(shí)限要求,但針對(duì)目前國(guó)內(nèi)施工管理的具體特色,一般應(yīng)選擇在工程量完成至少 60%以上,且進(jìn)度、質(zhì)量均被業(yè)主、監(jiān)理認(rèn)可時(shí)再實(shí)施索賠,并且應(yīng)由淺至深,先與有關(guān)人員口頭交換意見后再書面申報(bào),以免顯得過分突然。

4 結(jié)束語

工程變更及索賠牽涉到工程項(xiàng)目的虧盈,做好這項(xiàng)工作,必須要付出艱苦細(xì)致的勞動(dòng),要有對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)、對(duì)企業(yè)盡職的精神。特別是當(dāng)前工程項(xiàng)目變更與索賠工作的難度越來越大,這就要求技術(shù)人員牢固樹立良好的變更與索賠觀念,抓緊、抓實(shí)這項(xiàng)工作。

[1]公路工程國(guó)內(nèi)招標(biāo)文件范本[Z].北京：人民交通出版社,2009.

[2]李維紅.談施工合同的編制及風(fēng)險(xiǎn)控制 [J].山西建筑,2008,34(8)：225.