匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外研究綜述

歐陽愛輝

(湖南工學(xué)院工商管理系,湖南衡陽421008)

匿名網(wǎng)絡(luò)通訊,即以互聯(lián)網(wǎng)為載體,借助某類特殊軟件輔助工具(如電子郵件、OICQ、BBS等)隱匿真實(shí)身份發(fā)送、接收和傳輸各種信息的新興通訊方式之總稱。較之傳統(tǒng)通訊方式,它有著身份不受約束、操作簡單、傳播快捷和成本低廉等特點(diǎn),目前業(yè)已逐漸發(fā)展成人們工作生活中不可或缺的通訊手段。有人甚至斷言除了受客觀語言障礙限制外,其傳播面可能是世界性的。[1]故在這樣一種以高科技為表征的信息時(shí)代語境下,為了更行之有效打擊那些具有嚴(yán)重社會危害性的犯罪行為,對符合法定條件之匿名網(wǎng)絡(luò)通訊進(jìn)行監(jiān)聽自是刑事偵查活動(dòng)中的應(yīng)有之義。

不過,恰如弗里德里希所言:“人類的個(gè)體具有最高的價(jià)值,他應(yīng)當(dāng)免受其統(tǒng)治者的干預(yù),無論這一統(tǒng)治者為君主、政黨還是大多數(shù)公眾?！盵2]15監(jiān)聽的采用勢難避免會造成當(dāng)事人隱私權(quán)、通訊自由權(quán)等憲法所賦予的基本人權(quán)橫遭侵害,出于盡量將此等侵害控制到最低限度之目的,諸多國家立法都明確規(guī)定實(shí)施監(jiān)聽乃強(qiáng)制偵查行為,必須以法定機(jī)關(guān)事先簽發(fā)令狀或事后核準(zhǔn)確認(rèn)(如某些緊急狀態(tài)下來不及先申請令狀)為判斷其是否合法之根本依據(jù)。但同時(shí)為節(jié)約司法資源,避免給偵查活動(dòng)帶來不必要的束縛,它們又紛紛強(qiáng)調(diào)某些特殊情況(如獲任一方通訊當(dāng)事人許可等)除外①當(dāng)然從最廣義上說,這種監(jiān)聽除外仍屬監(jiān)聽范疇,只不過通常意義理解之監(jiān)聽均以強(qiáng)制偵查措施面目出現(xiàn),而它由于不受令狀主義和強(qiáng)制措施法定原則約束,乃一類任意偵查措施,故可視作除外。另外,私人監(jiān)聽作為私人收集證據(jù)方式的一種同樣不受令狀主義束縛,但因其和偵查機(jī)關(guān)行為無關(guān),限于篇幅筆者便不再贅述。對監(jiān)聽種類的劃分具體可參見李明:《監(jiān)聽手段的合理運(yùn)用及其限制》,載孫長永主編:《現(xiàn)代偵查取證程序》,中國檢察出版社2005年出版,第61-85頁。,完全無須受此等法則的制約。可匿名網(wǎng)絡(luò)通訊畢竟是一類虛擬環(huán)境下隱去真實(shí)身份由“0”和“1”的二進(jìn)制數(shù)字轉(zhuǎn)換傳送信息的新興通訊方式,它和傳統(tǒng)電話、信件、傳真等通訊有著本質(zhì)區(qū)別。“互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)能夠使各種與偵查有關(guān)的信息得到高效的管理和運(yùn)用,從而最充分解放人力、物力,提高效率……但是其保密性卻比傳統(tǒng)文件資料大為降低,要侵入其個(gè)人數(shù)據(jù),獲得個(gè)人信息也比以往的任何方式容易得多?！盵3]75-84那么,對于匿名網(wǎng)絡(luò)通訊,我們究竟該如何在保障基本人權(quán)和節(jié)約司法資源、防止過分束縛偵查活動(dòng)中尋覓一適當(dāng)平衡點(diǎn)?是簡單比附傳統(tǒng)通訊來設(shè)定其監(jiān)聽除外?抑或另起爐灶重新予以界定?故為解決這一問題,筆者特將當(dāng)前理論界與主要各國具體法律中牽涉匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外的內(nèi)容綜述如下:

一、理論界對匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外的研究綜述

盡管國內(nèi)外理論界對匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外開展過較系統(tǒng)全面研究的鮮見,但許多刑事訴訟法、民法及經(jīng)濟(jì)法學(xué)者仍然紛紛從自身學(xué)科分析視角、研究旨趣等方面出發(fā),進(jìn)行了不少頗具價(jià)值的理論探討。①盡管其中部分學(xué)者觀點(diǎn)并未明確指出針對匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外,但由于我們從他們著述內(nèi)可推斷完全涵蓋了匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外,故筆者亦將其一并列入綜述范圍。大體說來,目前國內(nèi)外理論界對匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外主要持如下幾種觀點(diǎn):

1.認(rèn)為匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外應(yīng)以“同意說”為根本判別標(biāo)準(zhǔn)。該觀點(diǎn)指出,是否構(gòu)成此類通訊監(jiān)聽除外必須以任何一方被監(jiān)聽當(dāng)事人能否同意為根本判別標(biāo)準(zhǔn),若可獲得同意,則將其視作除外,不受強(qiáng)制偵查規(guī)定所約束。這是因?yàn)楸O(jiān)聽法制化主要是基于限制政府機(jī)關(guān)濫權(quán)之目的,而非抹煞個(gè)人自主權(quán),承認(rèn)個(gè)人利益自治性符合了現(xiàn)代刑事訴訟理念。[4]61-85況且“一個(gè)犯罪之人寄予他人信任,將犯罪事實(shí)向他人陳述是出于自愿,但法律并沒有授予他有權(quán)利要求他人不揭露他”②持“同意說”或近似觀點(diǎn)作為根本判別標(biāo)準(zhǔn)者在國內(nèi)理論界很多,我們可分別參見屈茂輝、凌立志著《:網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為法》,湖南大學(xué)出版社2002年版,第113頁;張新寶著《:互聯(lián)網(wǎng)上的侵權(quán)問題研究》,中國人民大學(xué)出版社2003年版,第320-321頁;楊堅(jiān)爭主編:《經(jīng)濟(jì)法與電子商務(wù)法》,高等教育出版社2004年版,第459-460頁;陳光中主編《:中華人民共和國刑事證據(jù)法專家擬制稿(條文、釋義與論證)》,中國法制出版社2004年版,第393-394頁;劉士國主編《:侵權(quán)責(zé)任法若干問題研究》,山東人民出版社2004年版,第162-164頁;宋英輝《:關(guān)于搜查、扣押電子資料的立法完善問題》,載孫長永主編《:現(xiàn)代偵查取證程序》,中國檢察出版社2005年版,第97-102頁;郭志遠(yuǎn)《:監(jiān)聽立法:比較視野的考察-兼論我國監(jiān)聽立法之完善》,載《科技與法律》2006年第3期,第106-112頁。[5]107。不過這種“同意說”由于更大程度乃對傳統(tǒng)通訊監(jiān)聽除外中關(guān)于隱私權(quán)“當(dāng)事人同意”規(guī)定的籠統(tǒng)照搬,就未必能完全適應(yīng)匿名網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下通訊條件發(fā)生巨大變化之需要。如美國聯(lián)邦最高法院的 Scalia法官便曾尖銳指出:“那種認(rèn)為(美國憲法)第四修正案所保護(hù)的公民的隱私的程度完全不受技術(shù)進(jìn)步的影響的觀點(diǎn)是愚蠢的。”[6]180-190國內(nèi)一些學(xué)者對此也頗有微詞,如有學(xué)者認(rèn)為匿名網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的“同意”是否屬真實(shí)意思表示很難判斷,許多網(wǎng)絡(luò)因素已令其面目全非?！啊^大多數(shù)的人雖然身處數(shù)字時(shí)代里,卻可能從未真正理解網(wǎng)絡(luò)科技在政治控制、經(jīng)濟(jì)利益等力量的驅(qū)策下,如何無聲無息地點(diǎn)滴侵蝕我們的信息隱私?！盵7]152-185還有學(xué)者指出一方當(dāng)事人同意并不意味著另一方權(quán)利可以不顧,這無疑是對另一方合法權(quán)益之侵害。[4]61-85它“盡管有利于打擊犯罪但也容易侵犯另一方當(dāng)事人的隱私,還可能會導(dǎo)致監(jiān)聽法被規(guī)避”[8]330-333。更何況在獲得同意以后進(jìn)行監(jiān)聽,即便不告知嫌疑人,他一般也會產(chǎn)生警覺而導(dǎo)致交流成本增加。[5]109有鑒于此,一些西方學(xué)者對“同意說”進(jìn)行了修正。如美國學(xué)者Jerold H·Israel和 Wayne R·Lafave就認(rèn)為必須強(qiáng)調(diào)同意乃是出于一種“自由意志”[9]173-175,日本學(xué)者則認(rèn)為在基于承諾或同意而實(shí)施的任意偵查場合,應(yīng)當(dāng)以受偵查人熟知權(quán)利內(nèi)容和放棄的后果下做出明確放棄權(quán)利表示為前提。[10]227

2.認(rèn)為匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外應(yīng)以是否具有“合理隱私期待”為根本判別標(biāo)準(zhǔn)。簡言之,即要求偵查人員進(jìn)行相關(guān)偵查活動(dòng)帶來的影響程度不得造成損害公民合理預(yù)期的隱私權(quán)之結(jié)果,若造成了則斷不屬此類監(jiān)聽除外。[11]所謂是否具有“合理隱私期待”乃“同意說”在隱私權(quán)界定方面的具體擴(kuò)充演化。畢竟“同意”也意味著公民對此有所了解,在隱私權(quán)方面多半存有了“合理期待”界限,故二者實(shí)可謂殊途同歸。不過此根本判別標(biāo)準(zhǔn)主要也是在傳統(tǒng)通訊偵查中采用,是否真能完全勝任匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽仍屬未定之論。國內(nèi)有學(xué)者指出,“合理隱私期待”至少在字面上就值得商榷,因?yàn)椤昂侠眍A(yù)期”的隱私所涉權(quán)益大小不一,均等的法律保護(hù)從根本上背離了形式理性規(guī)則。[12]49美國理論界根據(jù)該國司法實(shí)踐中“合理隱私期待”判別標(biāo)準(zhǔn)的具體運(yùn)作,確立了“第三人理論”——個(gè)人自愿將信息披露給第三人并由他們保存,則不享有隱私合理期待,政府對此種信息的獲取不構(gòu)成監(jiān)聽或搜查。[13]但由于該理論是上世紀(jì)七、八十年代之產(chǎn)物,它并未能預(yù)見到互聯(lián)網(wǎng)在個(gè)人通訊方面的里程碑性貢獻(xiàn),從而導(dǎo)致存儲于第三人服務(wù)器中的信息記錄所受隱私保護(hù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)通訊方式所獲保護(hù)。故現(xiàn)今一些美國學(xué)者反對其在電子通訊領(lǐng)域之適用。[14]1557當(dāng)然支持者也不乏其人,他們認(rèn)為第三人理論具備替代效應(yīng),若無該理論,違法者將利用第三人活動(dòng),使犯罪隱匿于公眾目光之外?？萍嫉陌l(fā)展會迅速加劇第三人活動(dòng)對犯罪的配合作用,打亂美國憲法確立的公民隱私同社會安全之平衡。[15]國內(nèi)理論界也對“合理隱私期待”的具體判定進(jìn)行了部分探討。有學(xué)者認(rèn)為,除非明知對方會將談話泄漏出去而仍與之開展交流等情況外,通訊雙方對談話都會存有合理隱私期待,偵查機(jī)關(guān)均需事先獲取監(jiān)聽許可而不得以此為由規(guī)避法定審核程序。[8]330-333另外還有一些民法學(xué)者曾詳細(xì)研究過“合理隱私期待”在共同隱私①共同隱私,即兩個(gè)或兩個(gè)以上自然人的隱私權(quán)所共同指向的客體,它是自然人共同不可分割的私生活秘密及信息。參見何志文《:共同隱私的法律保護(hù)》,載《前沿》2004年第7期,第142-144頁。狀態(tài)下的界定,指出若各方當(dāng)事人一致同意公開共同隱私,則理所當(dāng)然未妨礙“合理隱私期待”;若僅部分當(dāng)事人同意,那便以是否存有公共利益為甄別依據(jù),公共利益實(shí)際存在,則不被視作損害公民合理預(yù)期之隱私權(quán)。[16]

3.認(rèn)為匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外應(yīng)以根據(jù)具體情況多方面考慮作為根本判別標(biāo)準(zhǔn)。由于許多匿名網(wǎng)絡(luò)通訊軟件輔助工具如新聞組、電子郵件等都具有公開性,很難判斷是否存在或多大程度存在隱私權(quán)等各種基本人權(quán),譬如聊天室表面似乎對外完全開誠布公,可實(shí)質(zhì)卻屬“私人集會性質(zhì)”,眾多聊天者并不希望政府在一側(cè)覬覦虎視;還有很多信息掌握在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)手頭,那它究竟屬公共信息或私人秘密?[3]75-84故在這種情況下,很多學(xué)者都認(rèn)為簡單的“同意說”或者“合理隱私期待”判別標(biāo)準(zhǔn)無法適應(yīng)復(fù)雜多變的匿名網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,必須根據(jù)具體情況多方面考慮來確定匿名網(wǎng)絡(luò)通訊之監(jiān)聽除外。如國內(nèi)有學(xué)者指出,在“一方當(dāng)事人同意”之環(huán)境下進(jìn)行監(jiān)聽可否不受秘密監(jiān)聽法約束,須依具體情況既判斷此監(jiān)聽行為是否法律所規(guī)范的監(jiān)聽行為,亦判斷另一方當(dāng)事人是否因?qū)Ψ椒艞夒[私后就不再對內(nèi)容抱有隱私期待[17];一些日本學(xué)者也認(rèn)為,經(jīng)某方當(dāng)事人同意的監(jiān)聽作為任意偵查措施,要具體看其目的是否合法,若包含非法目的則不得視作任意偵查[18];美國有觀點(diǎn)亦指出,通過工具監(jiān)視那些僅與犯罪有關(guān)的談話時(shí),警察必須合理地盡最大努力,即具備最低限度要求。但具體判斷是否最低限度時(shí),應(yīng)以監(jiān)聽合理性為標(biāo)準(zhǔn)。[19]565加拿大法官在理論探討中也表露出這種根據(jù)具體情況多方面考慮的傾向。如有些法官認(rèn)為并非所有匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽都需事先獲得司法授權(quán),將因隨意發(fā)送信息遭致的危險(xiǎn)和國家隨便侵入私人談話領(lǐng)域并予永久性記錄的危害相提并論是根本錯(cuò)誤的,但絕大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控還是需獲取法定機(jī)關(guān)事先許可。另外一些法官亦指出,不必要求對所有的電子信息獲取及扣押出示相關(guān)證件,網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)的合理界限應(yīng)當(dāng)取決于該通訊記錄中談話細(xì)節(jié)之私人性程度和該作者為保護(hù)其內(nèi)容所做的保密努力。而此類問題又必須依個(gè)案具體情況來定,無授權(quán)的匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)控(如對BBS的監(jiān)聽)未必會構(gòu)成人權(quán)侵害。[3]79-84

二、主要各國具體法律中對匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外的相關(guān)規(guī)定綜述

盡管現(xiàn)代信息技術(shù)的迅猛發(fā)展與廣泛傳播是傳統(tǒng)法律制度所難預(yù)見的,而網(wǎng)絡(luò)空間擁有的獨(dú)特技術(shù)特征,更使得傳統(tǒng)法律問題與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境相結(jié)合并不斷孕育出全新法律問題來向現(xiàn)有法律制度提出強(qiáng)大挑戰(zhàn)。但是,很多國家現(xiàn)行具體法律中仍有不少和匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外相關(guān)的規(guī)定,可以用來應(yīng)對此類偵查活動(dòng)。這主要包括:

1.亞洲國家具體法律中的相關(guān)規(guī)定。亞洲國家的相關(guān)規(guī)定多可分兩大類。第一類以中國大陸為代表。這類國家在偵查實(shí)踐中往往將匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽作為重要的信息時(shí)代查明案情手段②如目前許多國內(nèi)刑偵人員都認(rèn)識到匿名網(wǎng)絡(luò)通訊在大量犯罪分子作案過程中起著重要作用,通過網(wǎng)絡(luò)來尋找定案佐證材料和隱性被害人不可或缺,他們甚至總結(jié)了很多行之有效的相關(guān)偵查方式。具體可參見曹緯中、方士敏等《:網(wǎng)絡(luò)通訊偵查-涉網(wǎng)案件偵破方法及存在問題》,載《中國刑事警察》2001年第2期,第40-41頁;或王云鵬《:信息時(shí)代網(wǎng)絡(luò)犯罪的司法抗制探究》,載《河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)》2005年第1期,第52-55頁;馬慶斌《:偵查中的網(wǎng)上犯罪信息調(diào)查和搜集》,載《江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第2期,第140-144頁;馬忠紅《:網(wǎng)上偵查的基本模式-網(wǎng)上信息查詢》,載《河南公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2006年第4期,第98-100頁。,但由于尚處經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型期,法制難以適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要且公民普遍人權(quán)意識不甚強(qiáng)烈,故立法上一般僅有部分相關(guān)原則性規(guī)定,明顯缺乏具體操作條款,令匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外甚至包括傳統(tǒng)通訊監(jiān)聽都存在大量法律漏洞使人無所適從?！斑@似乎是一個(gè)超前的概念,因?yàn)樗鼪]有被作為一個(gè)公共問題提出?！盵20]譬如中國大陸現(xiàn)行刑事訴訟法便并未對任何通訊監(jiān)聽做出絲毫具體規(guī)定,而僅是在第45條中指出:“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)。”憲法及其他法律法規(guī)也不過附含有部分相關(guān)原則性條文,如現(xiàn)行《中華人民共和國憲法》第40條規(guī)定“中華人民共和國公民的通信自由和通信秘密受法律的保護(hù)。除因國家安全或者追查刑事犯罪的需要,由公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定的程序?qū)νㄐ胚M(jìn)行檢查外,任何組織或者個(gè)人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密”。1993年頒行的《中華人民共和國國家安全法》第10條規(guī)定:“國家安全機(jī)關(guān)因偵察危害國家安全行為的需要,根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù),可以采取技術(shù)偵察措施”;1995年頒布的《中華人民共和國人民警察法》第16條規(guī)定:“公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要,根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù),可以采用技術(shù)偵察措施”;2000年12月九屆全國人大常委會第19次會議通過的《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定》也僅指出“非法截獲、篡改、刪除他人電子郵件或者其他數(shù)據(jù)資料,侵犯公民通信自由和通信秘密”構(gòu)成犯罪的應(yīng)追究刑事責(zé)任。

第二類以日本、韓國、中國香港特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)為代表。這類國家或地區(qū)較之前一類國家經(jīng)濟(jì)科技較為發(fā)達(dá),公民也具有更高的基本人權(quán)保護(hù)意識,故在利用匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽作為偵查手段方面設(shè)置了一系列相關(guān)法律規(guī)定。但這些法條均只簡單將“同意說”或是否具備“合理隱私期待”作為所有類型的監(jiān)聽除外根本判斷標(biāo)準(zhǔn)一言概之,而實(shí)質(zhì)它們更多適用于傳統(tǒng)監(jiān)聽,在處理匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽問題上便顯得比較粗陋。如日、韓兩國持“同意說”為根本判別標(biāo)準(zhǔn),日本《關(guān)于犯罪偵查中監(jiān)聽通訊的法律》中僅第2、第3條及附表簡單規(guī)定監(jiān)聽對象只限于沒有經(jīng)過通訊一方當(dāng)事人同意的電子通訊,包括電話、電傳和網(wǎng)絡(luò)通訊等,而不包括秘密口頭談話和經(jīng)一方當(dāng)事人同意的電子通訊。[21]360司法判例也只強(qiáng)調(diào)“經(jīng)當(dāng)事人一方同意截獲通訊,屬于任意偵查”。[22]660韓國現(xiàn)行《實(shí)名金融交易和秘密保障法》(RNL)、《資信隱私和使用法》(PUCIL)和《信息與電信網(wǎng)絡(luò)使用改進(jìn)和信息隱私法》(ITL)同樣將個(gè)人同意作為信息披露之前提條件。[23]296-297我國香港特別行政區(qū)2006年生效的《截取通訊及監(jiān)察條例》則將是否具備“合理隱私期待”當(dāng)作判定依據(jù),認(rèn)為“監(jiān)察是在屬其目標(biāo)人物的任何人有權(quán)對享有私隱有合理期望的情況下進(jìn)行的”,言下之意即無“合理期望”斷然不屬于監(jiān)聽。[24]296-297我國臺灣地區(qū)與前述三者略有不同,其相關(guān)法律條文中“同意說”及是否具備“合理隱私期待”兩大判斷標(biāo)準(zhǔn)乃一并使用。臺灣地區(qū)1995年頒行的《電腦個(gè)人資料保護(hù)法》強(qiáng)調(diào)“同意”甚至要求以“書面同意”[25]214為監(jiān)聽除外甄別依據(jù),但1999年發(fā)布的《通訊保障與監(jiān)察法》第3條認(rèn)為“……前項(xiàng)所稱之通訊,以有事實(shí)足認(rèn)受監(jiān)察人對其通訊內(nèi)容有隱私或秘密之合理期待者為限”[26]21-38;第26條又規(guī)定“已得通訊一方事先同意且無不法目的者,為尊重當(dāng)事人意愿,其監(jiān)察行為應(yīng)阻卻違法”。[18]

2.歐洲國家具體法律中的相關(guān)規(guī)定。歐洲各國大多為信息技術(shù)發(fā)達(dá)、法制較完備的國家,其互聯(lián)網(wǎng)法律制度也相對齊全。在匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外方面,其相關(guān)規(guī)定同樣大致可分兩類。第一類以德國為代表,德國雖然沒有替匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽制定專門性法令,但基于保障基本人權(quán)促進(jìn)人性自由發(fā)展視角考慮,對各種監(jiān)聽無一例外進(jìn)行了極其嚴(yán)格的限制。從這種意義上說,其法律條文中并不存在匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外的情形。譬如德國現(xiàn)行《刑事訴訟法》雖然明確規(guī)定“監(jiān)聽電信通訊”必須為“不經(jīng)當(dāng)事人知曉的措施”[27]215,但這并非意味著獲得“同意”就可繞開法院令狀成為一類任意偵查措施。事實(shí)與之截然相反,為保護(hù)當(dāng)事人人格尊嚴(yán),即便獲取了“同意”甚至某些情況下犯罪嫌疑人自身亦放棄了對隱私之隱瞞,偵查機(jī)關(guān)仍必須不厭其煩地接受司法審查。很明顯,這種法律處理方式過于僵化,剛性太強(qiáng)。[8]330-333

第二類以英國、瑞典為代表,盡管這些國家也鮮有在匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽方面做出專門性規(guī)定的,但它們對此類監(jiān)聽除外往往做了較靈活設(shè)置,某種程度上似乎尋找到了打擊嚴(yán)重刑事犯罪和保障基本人權(quán)之平衡點(diǎn)。如英國法律往往根據(jù)監(jiān)聽對隱私侵?jǐn)_程度或者其是否為不法入侵將監(jiān)聽區(qū)分成不同類別,每一類均需不同理由及授權(quán)[12]49,這體現(xiàn)了有關(guān)立法的靈活性。該國《2000年偵查權(quán)限法》就根據(jù)需要,認(rèn)定嫌疑人于錯(cuò)誤信任中所吐露的犯罪事實(shí)和證據(jù)不構(gòu)成隱私權(quán)侵犯。而2007年7月英國上議院通過的《數(shù)據(jù)存留法》也因考慮到在現(xiàn)有規(guī)則下收集互聯(lián)網(wǎng)流量數(shù)據(jù)過于復(fù)雜,便將安全機(jī)關(guān)收集互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)如電子郵件、網(wǎng)絡(luò)語音電話等一概排斥在外。①2007年國內(nèi)大多數(shù)媒體以訛傳訛,一度誤認(rèn)為英國打算利用該法于2009年將監(jiān)控范圍擴(kuò)大至互聯(lián)網(wǎng),屆時(shí)英國公民上網(wǎng)瀏覽的具體網(wǎng)址、自身郵箱地址及網(wǎng)絡(luò)電話號碼均將遭監(jiān)控。[28]北歐國家瑞典亦如此,該國遵照歐洲聯(lián)盟《信息保護(hù)指導(dǎo)》(Data Protection Directive)法令制定了《個(gè)人信息法案》(Personal Data Act),在相關(guān)問題上采用“同意說”。但強(qiáng)調(diào)“同意必須意味著各種自愿、具體而且明確的意思表示……同意表示可以采用書面或口頭形式……同意表示可隨時(shí)撤回。撤回之后,不得對個(gè)人信息進(jìn)一步處理”[23]291-292②此外值得一提的是,芬蘭議會2009年3月通過了一項(xiàng)被媒體戲稱為“諾基亞法”(Lex Nokia)的新法案。該法案規(guī)定雇主閱讀員工的電子郵件內(nèi)容雖系非法,但他們有權(quán)跟蹤員工的電子郵件并保留相關(guān)信息,包括收件人、發(fā)件人和電子郵件發(fā)送與接收的時(shí)間。同時(shí),雇主也將有權(quán)監(jiān)視郵件是否帶有附件。倘若雇主認(rèn)為某一員工有犯罪嫌疑,則必須請警方來實(shí)施調(diào)查行動(dòng)。雖然本法案主要乃針對雇主通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽員工之行為,筆者在其他方面搜集到的芬蘭相關(guān)立法也極其有限,但我們似乎不難揣測,既然雇主遑論員工是否同意均可對其電子郵件實(shí)施非內(nèi)容性質(zhì)之監(jiān)聽,那么國家偵查機(jī)關(guān)啟用同樣方式無需令狀便進(jìn)行匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽在法律上或者至少說在該國立法發(fā)展趨勢上有可能也是被允許的。這便很有些美國相關(guān)法律中“第三人理論”的味道了(當(dāng)然其沿用程度沒有美國深,因?yàn)槊绹鶕?jù)第三人理論在特定情況下甚至可就電子郵件內(nèi)容實(shí)施無令狀偵查)。筆者認(rèn)為,倘若我們能夠搜集到芬蘭其他法律同其進(jìn)行互證,似乎它即可算作歐洲諸國此等立法中之第三類代表。對于芬蘭“諾基亞法”,具體可參見賽迪網(wǎng)《:芬蘭通過“諾基亞法”允許雇主跟蹤員工郵件》,載http://it.people.com.cn/GB/1068/42900/8910772.html。。

3.美洲國家具體法律中的相關(guān)規(guī)定。在美洲列國中,美國和加拿大可謂匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外相關(guān)法律的兩大代表。美國是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)源地,又是全球最早制定監(jiān)聽制度的國家之一,其對于匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外的規(guī)定自然比大多數(shù)國家要詳盡完備許多。早在上世紀(jì)六七十年代,美國法院通過 Katz案和其他一些判例確立了辨別偵查行為的 Katz和 Kyllo兩大標(biāo)準(zhǔn)。前者要求偵查行為所侵犯的必須是被告人具有隱私期待性的領(lǐng)域以及社會認(rèn)為這一隱私期待性存在是合理的;后者認(rèn)為判斷是否偵查第一應(yīng)考察該技術(shù)所揭露的是否美國憲法所保護(hù)之信息,在該技術(shù)產(chǎn)生前是否能以非物理方式獲取,第二還需考察該技術(shù)是否被公眾普遍使用。[6]180-190盡管兩大標(biāo)準(zhǔn)的主觀性過強(qiáng)且未考慮到技術(shù)本身擁有的揭示個(gè)人隱私細(xì)節(jié)之能力,但它們和由此確立的“合理隱私期待”(Justifiable Reliance upon the Privacy of a Particular Place)標(biāo)準(zhǔn)一直在美國本土沿用,那么在判斷是否為匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外上自然也是適用的。到了1986年,國會又通過《電子通訊隱私法》(ECPA)對“合理隱私期待“的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體深化,美國學(xué)者將其概括為前文所述的“第三人理論”。目前它是美國最主要的涉及匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外之法律規(guī)范。譬如該法專門設(shè)定了“同意例外”(Consent Exception)制度——“若通訊中的另一方當(dāng)事人事先已同意,那么不管他是否以合法的理由截取有線、口頭或電子通訊信息,其行為均是合法的。除非截取此類通訊信息是出于犯罪或侵權(quán)目的,違反了美國憲法、法律或任何一部州法”。[25]315并且它還將“同意例外”予以細(xì)化,把排斥于監(jiān)聽之外的偵查分為“暗示同意”(Implied Consent)和“明示同意”(Actual Consent)。然而,由于美國國會過分拘泥第三人理論,兼之《電子通訊隱私法》出臺時(shí)立法者對互聯(lián)網(wǎng)在個(gè)人生活中的作用估計(jì)不足,故其在電子通訊隱私保護(hù)方面不免謹(jǐn)慎保守了些。如該法規(guī)定要獲取傳輸中的電子通訊和儲存時(shí)間在180天內(nèi)之通訊內(nèi)容,均要獲法庭令狀并有合理根據(jù)。但若超過180日則蛻變成一種儲存在第三人服務(wù)器上由第三人持有知曉的電子記錄,那么就無需進(jìn)行司法審查。這么一來,存儲在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中超過180日的匿名電子郵件以及 Space、Blog等匿名電子記錄內(nèi)容所受隱私保護(hù)程度必將遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于法律對傳統(tǒng)通訊方式之保護(hù)——警察無需任何令狀與合理根據(jù)便能對服務(wù)器上這些內(nèi)容大肆截獲。鑒于第三人理論在司法運(yùn)作中的不合理性,目前許多州法院紛紛排斥第三人理論在特定情形下之使用③印第安納州最高法院甚至完全拋棄了聯(lián)邦最高法院的“合理隱私期待”標(biāo)準(zhǔn),要求所有政府行為都必須列入憲法審查范圍之內(nèi)。參見向燕《:第三人理論與美國刑事訴訟中的通訊隱私保護(hù)》,載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第5期,第152-160頁。,不過這樣又會減弱法律規(guī)則的穩(wěn)定性和可預(yù)期性。另外,美國2001年通過的《愛國者法》在反恐大背景和第三人理論指導(dǎo)下,又進(jìn)一步擴(kuò)充了聯(lián)邦偵查機(jī)構(gòu)截取私人通訊的權(quán)力。這其中牽涉匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外的主要規(guī)定包括政府無需合理根據(jù)便可獲得監(jiān)視對象之互聯(lián)網(wǎng)地址和發(fā)送、接收電子郵件的地址;為了提高對抗國際恐怖主義或間諜活動(dòng)的偵查能力不妨害偵查活動(dòng)進(jìn)行,政府無需合理根據(jù)便可扣押電訊記錄以及任一能確認(rèn)這些發(fā)送電訊的設(shè)備號碼或地址;對于聲音郵件,僅需尋常搜查令狀而不必申請監(jiān)聽令狀即可實(shí)施扣押,且被搜查者沒有任何救濟(jì)渠道。2002年小布什亦簽署總統(tǒng)令授權(quán)國家安全局在未獲外國情報(bào)監(jiān)聽聯(lián)邦法庭允許情況下,可以竊聽美國公民越洋電話或查看其電子郵件。①不過這種情況近年業(yè)已得到緩解,2007年初美國司法部長岡薩雷斯曾通過公開信宣布今后國土安全局在監(jiān)聽、攔截美國人民聯(lián)絡(luò)外國人士的電話和電子郵件之前,都必須向一個(gè)秘密法庭申請?jiān)S可令。[29]總的來說,美國相關(guān)法律規(guī)定其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)大福利國家的政府以維護(hù)安全懲治犯罪名義,同網(wǎng)絡(luò)通訊服務(wù)商密切合作,織構(gòu)起嚴(yán)密的監(jiān)督之網(wǎng),但這樣又恰恰和憲法第四修正案所反對的政府恣意干涉公民私生活意旨南轅北轍。[13]

加拿大在匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外方面并未像美國那樣通過出臺專門法規(guī)進(jìn)行調(diào)整,而主要仰仗彈性手段,根據(jù)具體情況多方面考慮來靈活利用傳統(tǒng)刑事規(guī)范,借助判例完成相關(guān)界定。譬如按照加拿大法律有關(guān)規(guī)定,凡可能侵犯公民隱私權(quán)的偵查手段均必須事先獲取司法授權(quán)。倘若網(wǎng)絡(luò)文檔不存在隱私權(quán),則無需令狀,不構(gòu)成法律意義上的“搜查”,那么對這類匿名網(wǎng)絡(luò)通訊進(jìn)行監(jiān)聽便屬于一類除外。但互聯(lián)網(wǎng)上之隱私究竟何時(shí)何地會存在?成文法無法給出一明確答復(fù),這便只能依賴司法實(shí)踐中的判例來進(jìn)行具體靈活把握。在著名的R.訴默瑞恩案中,便衣警察付費(fèi)上BBS查獲了一名犯罪嫌疑人,隨后案件審理過程中法官拒絕了被告提出的便衣警察行為乃侵犯隱私權(quán)之違憲行為的抗辯理由。法官認(rèn)為BBS屬公共場所,不存在隱私性,故便衣警察行為尚不違憲,無需事先司法授權(quán)。不過法官同時(shí)亦指出,若警察進(jìn)入的是私人電子郵件則另當(dāng)別論。值得一提的是,除了不存在隱私權(quán)這一類監(jiān)聽除外,加拿大法律中還有另外一種匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外。根據(jù)該國法律規(guī)定,若電子文檔含有隱私權(quán)內(nèi)容,即構(gòu)成法律意義上的“搜查”,同時(shí)還可能構(gòu)成對私人談話之竊聽(監(jiān)聽)。也就是說,在符合法律定義需事先司法授權(quán)之“搜查”上,還要區(qū)分為監(jiān)聽和一般搜查兩種情形,然后偵查機(jī)關(guān)再遵照具體類別選擇不同的授權(quán)類型。導(dǎo)致本制度形成的原因在于該國認(rèn)為許多高科技網(wǎng)上自動(dòng)搜索、快速瀏覽方式雖同傳統(tǒng)刑事“搜查”大相徑庭,但仍可能揭示眾多極其隱秘的私人談話,侵犯公民基本人權(quán)。那么在符合法律定義之“搜查”內(nèi),又該如何具體甄別監(jiān)聽和一般搜查呢?判斷依據(jù)乃信息所處之狀態(tài)。若信息處于運(yùn)動(dòng)中,即構(gòu)成竊聽(監(jiān)聽),反之處于靜止?fàn)顟B(tài)下(如對包含電子郵件信息的硬盤進(jìn)行檢查)就屬一般搜查。不過實(shí)際運(yùn)作遠(yuǎn)非如此簡單,畢竟互聯(lián)網(wǎng)信息的無形化很難令人對上述區(qū)分做出一圓融自洽之界定。[3]

另外,在有關(guān)國際條約上,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)(中國未加入)于1980年頒布的《隱私保護(hù)和個(gè)人資料跨界流通的指南》(Guidelines on the Protection ofPrivacy and Trans-border Flows of Personal Data)確定了各成員國在保護(hù)個(gè)人資料方面應(yīng)遵循的8項(xiàng)基本原則。其中第1項(xiàng)收集限制原則(Collection Limitation Principle)指出“個(gè)人資料收集應(yīng)存在限制,獲得資料的手段必須合法和公平,且須經(jīng)資料享有人知曉或同意?！钡?項(xiàng)使用限制原則(Use Limitation Principle)強(qiáng)調(diào)“個(gè)人資料為不得被公開、被利用或被使用于超出根據(jù)前一確定的目的,除非資料主體同意或法律有如此的授權(quán)”[30]460。盡管它并未專門針對匿名網(wǎng)絡(luò)通訊監(jiān)聽除外,但不難看出其立法宗旨也是基于“同意說”。

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