刑法的本質(zhì)與罪刑法定原則

左 勇

刑法的本質(zhì)與罪刑法定原則

左 勇

罪刑法定原則是現(xiàn)代刑法所確立的一項(xiàng)重要原則，其對人權(quán)保障具有里程碑意義。在我國，要真正貫徹好罪刑法

定原則，必須對“刑法”的本質(zhì)進(jìn)行科學(xué)理解和把握，真正實(shí)現(xiàn)刑法的目的和任務(wù)。

罪刑法定原則；刑法本質(zhì)；實(shí)現(xiàn)；目的和任務(wù)

一、罪刑法定原則的基本內(nèi)涵

罪刑法定原則是資產(chǎn)階級推翻封建罪刑擅斷的重要成果，是現(xiàn)代法治國家刑法必須堅(jiān)持的一項(xiàng)基本原則。從法律角度上來說，它旨在對隨意剝奪公民權(quán)的國家權(quán)力進(jìn)行限制和對公民合法權(quán)利加以保護(hù)。罪刑法定在刑法上主要表現(xiàn)為對立法權(quán)和司法權(quán)的限制，此即以法律限制容易張狂的權(quán)力，從而使個人自由、權(quán)利得到保障，使個人的聰明才智安全得以發(fā)揮，奉獻(xiàn)給社會，并在促進(jìn)社會發(fā)展進(jìn)步中實(shí)現(xiàn)個人的理想和價值［1］。就對國家權(quán)力的限制而言，它要求國家對公民人身、政治、生命等基本權(quán)利進(jìn)行剝奪之前，必須事先作出明確規(guī)定，并依照有明確規(guī)定的法律進(jìn)行定罪判刑，不得任意對其進(jìn)行處罰。就保障公民權(quán)利而言，則其主要體現(xiàn)在其所確立的一些基本原則上：法律不溯及既往；禁止事后用法；反對絕對不定期刑；禁止對刑法進(jìn)行類推等。這些原則作為罪刑法定原則所要貫徹的基本理念，有其重要的意義。但要從真正保護(hù)公民人權(quán)意義上來講，由于其是機(jī)械性的規(guī)定，在對現(xiàn)實(shí)行為具體適用刑法時，還需要法官對刑法加以認(rèn)真理解把握和正確運(yùn)用，才能較好實(shí)現(xiàn)刑法的目的。于是，就產(chǎn)生了對罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)理解的需要。鑒于此，在前面幾個原則的基礎(chǔ)上，學(xué)者又對其加以補(bǔ)充和完善，旨在進(jìn)一步對罪刑法定原則提出實(shí)質(zhì)性闡釋。這就是罪刑法定原則所要求刑法應(yīng)具有明確性［2］、合理性和完備性。所謂刑法的明確性，即是要求刑法對其所規(guī)定和調(diào)整的行為必須以法律條文的形式加以公布，并且其含義必須明確，不能讓人產(chǎn)生歧義。所謂合理性，是指刑法的規(guī)定必須合理，有學(xué)者將其稱為“必要性原則”［3］。即國家是否要對某一行為確定為犯罪并在刑法中加以規(guī)定，都必須以必要為原則界限，不能由統(tǒng)治階級隨心所欲；其另一含義是統(tǒng)治階級在制定刑法的過程中，既要考慮保護(hù)人權(quán)的需要，又要根據(jù)社會的變遷對舊有的不適應(yīng)新形勢下實(shí)現(xiàn)刑法任務(wù)的條文作出及時的修改，這是現(xiàn)代法治精神和理念在刑法領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。完備性重在刑法的規(guī)定應(yīng)盡可能完備，以防止法官自由裁量權(quán)過大，造成法外用刑的情況。盡管如此，也還是不可避免法官在具體適用法律時，存在著如何對法律進(jìn)行正確理解和適用的情況。這在很多時候就需要對法律的立法本意進(jìn)行準(zhǔn)確把握和理解。

二、刑法本質(zhì)的含義及其對罪刑法定原則實(shí)質(zhì)意義的闡釋

通說關(guān)于刑法的本質(zhì)認(rèn)為其是統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)。對于此觀點(diǎn)，有如下問題需要探討：其一，既然是刑法的本質(zhì)，就應(yīng)該和其它法律的本質(zhì)有所區(qū)別，按照馬克思關(guān)于法律的本質(zhì)的觀點(diǎn)，法律是統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)，這是法律在本質(zhì)上的共性，而刑法的本質(zhì)既具有一般法律所共同的本質(zhì)屬性，也理所當(dāng)然應(yīng)具有其自身的特點(diǎn)。這種觀點(diǎn)自然沒有反應(yīng)出刑法與其他法律本質(zhì)屬性的差異。其二，法的本質(zhì)是統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)只是反映出了其在政治上的本質(zhì)屬性，而沒有突出其作為法律意義上的本質(zhì)特性。鑒于此，將刑法的本質(zhì)歸結(jié)為是如何對人們最基本的權(quán)利進(jìn)行剝奪規(guī)定的法律較為可取。這樣歸結(jié)的好處在于：第一，它與通說將刑法的階級本質(zhì)的表述不相矛盾，刑法同其他法律一樣，都是統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)。第二，這種表述又能體現(xiàn)出刑法和其他法律的區(qū)別，刑法是所有部門法中最為嚴(yán)厲的法律，這體現(xiàn)在它可以對人的最基本的人身權(quán)利和政治權(quán)利進(jìn)行剝奪，甚至可以剝奪人的生命，除刑法以外其他任何法律都不具有這一特權(quán)。其所以是最為嚴(yán)厲的法律，也因?yàn)樽锓笇π谭ǖ倪`反。實(shí)質(zhì)就是對社會上人們最基本的權(quán)利和秩序的侵犯。

刑法的本質(zhì)，可以從兩個層面加以把握：第一個層面，刑法和其他法律一樣，都是統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)。按照盧梭的觀點(diǎn)，法律是人們通過契約而進(jìn)行的相互之間的約定，人們?yōu)榱擞行У谋Ｗo(hù)自己的權(quán)利不受他人隨意侵害，而將自身的一部分權(quán)利讓渡給國家行使，意圖使自己的權(quán)益受到更為可靠有力的保護(hù)。馬克思主義關(guān)于社會主義法律的觀點(diǎn)：法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)公民權(quán)利和自由的有效行使，而不能無故限制和剝奪公民的自由。兩種關(guān)于國家權(quán)力與個人權(quán)利自由的關(guān)系的觀點(diǎn)，契合于刑法不得隨意剝奪公民個人的自由和權(quán)利，相反，是要有效地保障公民權(quán)利。這種保障是通過對于非法侵犯他人合法權(quán)利的懲罰—刑罰來實(shí)現(xiàn)的。這也就是說，統(tǒng)治階級制定的刑法的目的，不僅僅在于純粹出于自己利益的考慮。從某種意義上講，刑法也是一種市民眾意的體現(xiàn)。作為最為嚴(yán)厲法律的刑法，在其制定和適用上，都必須以必要為前提（謙抑原則）。換句話說，罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)不僅僅在于從形式或制度層面上要求國家對公民個人權(quán)利的剝奪必須要有立法者制定的法律上的根據(jù)，更是要求作為統(tǒng)治階級意志體現(xiàn)的立法，也必須體現(xiàn)最大多數(shù)人的意愿，保障他們的合法利益和自由。某種行為是否需要將其規(guī)定為犯罪，以及對其進(jìn)行刑罰處罰限度等都必須以有現(xiàn)實(shí)必要為原則，不能任意確立或根據(jù)部分人的意愿制定。否則，刑法就會違背其宗旨，造成對公民權(quán)利的恣意侵犯。第二個層面是，作為形式意義上的刑法，其表現(xiàn)形式可能不只一種，加之刑法條文本身的固定性，無法做到對現(xiàn)實(shí)生活的每一個細(xì)節(jié)加以完全規(guī)定。這就要求刑法適用者在適用刑法條文時，需要根據(jù)各個案件的具體情況加以裁量。如果一部制定較好、較為完備的刑法，到了法律適用者手中，故意將其含義進(jìn)行歪曲甚至篡改，或由于刑法適用者的法律素質(zhì)不高，未將其立法原意吃透，都會出現(xiàn)行不當(dāng)罰—要么嚴(yán)刑峻罰，要么放縱犯罪，這種與刑法目的背道而馳的后果。從這個意義上講，刑法濫用的危害性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于刑法制定的本身。因?yàn)樾谭ǖ牟蛔憧梢酝ㄟ^補(bǔ)充立法或在法律適用過程中加以彌補(bǔ)，但刑罰的不當(dāng)適用是不易被彌補(bǔ)的。從以上可以看出，刑法的本質(zhì)從其所體現(xiàn)的廣大人民的意志的角度來說，是民意的直接體現(xiàn)；而要真正做到這一點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)刑法的任務(wù)，還需要法律適用者對刑法精神和實(shí)質(zhì)有很好把握。

從以上關(guān)于刑法本質(zhì)的探討，可以進(jìn)一步得出，要真正實(shí)現(xiàn)罪刑法定原則，更好地實(shí)現(xiàn)刑法的目的和任務(wù)，刑法的內(nèi)容或者形式就不應(yīng)僅僅局限于單一的一部刑法典之規(guī)定。這就得要對此處的“刑法”內(nèi)容做廣義理解。它包括刑法典、特別刑法、附屬刑法、甚至必要的司法解釋等。但同時也應(yīng)注意，在對刑法適用的過程中，對于一系列“刑法”的適用，應(yīng)該有一定的先后順序規(guī)定。例如，位階關(guān)系的考慮，上位法優(yōu)先于下位法，特別法優(yōu)先于普通法；再如，司法解釋只能在不和刑法規(guī)定相抵觸的情況下才能適用，只能針對具體個案適用等。這樣可以防止適用刑法時造成的混亂現(xiàn)象。之所以需要對“刑法”的適用做出如此規(guī)定。從理論上講，這是刑法必要性原則的具體體現(xiàn)，防止因刑法適用上的不統(tǒng)一而造成適用上的不公，造成刑法威性的降低。從現(xiàn)實(shí)角度看，這有利于刑法對迅速變化的現(xiàn)實(shí)情況做出及時調(diào)整和規(guī)范。事物都具有兩面性，刑法也是如此，如果將刑法所做出的這種理解能夠運(yùn)用得好，這對刑法的正確適用、刑法任務(wù)的實(shí)現(xiàn)以及刑法理論的發(fā)展將會產(chǎn)生很大推動作用。反之，其負(fù)面作用也是相當(dāng)巨大的，會造成對人權(quán)和自由的無端侵害，同時也會成為不良政體推行其專制的借口和理論依據(jù)。那樣一來，刑法的實(shí)際效果可能會和其所期待的價值背道而馳。于是，怎樣在多元化的刑法機(jī)制下真正實(shí)現(xiàn)刑法的價值就成為問題的關(guān)鍵。

三、刑法的制定本質(zhì)對罪刑法定原則的價值

要真正實(shí)現(xiàn)刑法的價值就必須了解刑法與立法者的關(guān)系。從功能上講，刑法的價值在于最大限度地使公民的合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)，其表現(xiàn)為對無辜者的保護(hù)和對刑法所保護(hù)的法益的破壞者的依法懲處兩個方面。刑法是統(tǒng)治階級通過立法者以法律的形式對其意志和利益加以反映，立法者所制定的刑法的價值取向反應(yīng)在刑法的規(guī)定上。需要說明的是，立法者與法律制定者是兩個不同的概念：立法者是某些個人或集團(tuán)意志在法律制定上的代言人，也包括在制定法律時代表他們自身的利益；而法律制定者是根據(jù)立法者的想法和意愿，將它們以文字形式表現(xiàn)出來的工作人員，他們自身在法律起草和制定過程中沒有單獨(dú)的意志和利益?，F(xiàn)代刑法的價值要求刑法應(yīng)盡可能體現(xiàn)和反映最大多數(shù)人的意志和利益，這就要求在制定刑法的過程中，要讓盡可能多的人參與刑法的制定。從現(xiàn)實(shí)操作上來講，要讓每一個人都實(shí)際參與刑法的制定顯然不實(shí)際，只能通過人民的代表代為行使立法權(quán)，但這種代表的選擇機(jī)制必須是公正和透明的，這才能最大限度體現(xiàn)和代表廣大人民的意志和利益。

四、刑法司法本質(zhì)對罪刑法定原則的保障意義

為了更有效的保障刑法價值的實(shí)現(xiàn)，司法工作人員就必須嚴(yán)格依照立法者的意志適用法律，而不能對刑法有任何主觀意志和利益因素的介入，否則就會導(dǎo)致刑法所代表和體現(xiàn)的價值得不到有效維護(hù)。為了防止這種現(xiàn)象產(chǎn)生，必須盡可能杜絕兩種情況發(fā)生：一是司法工作人員出于自身或其他利益方面的考慮，有意對立法者制定的刑法作違背其旨意的歪曲；二是司法工作人員由于“疏忽”而忽略對立法意圖的“在意”。司法工作人員應(yīng)怎樣適用刑法才是合理合法的呢？司法工作人員要做到正確適用刑法，一方面既要嚴(yán)格按照立法意圖去適用刑法，有時也需要他們在不改變立法原意和精神的情況下，發(fā)揮其對刑法規(guī)定不足的補(bǔ)充和完善作用。也就是要求法律適用人員在認(rèn)真履行職責(zé)的同時，不能帶有個人利益和私心的考慮，從而按照刑法的條文去加以運(yùn)用，而在沒有具體條文規(guī)定的某些細(xì)節(jié)問題上，要根據(jù)刑法的本意去適用它。這也就是刑法實(shí)質(zhì)解釋，這種解釋有助于法律適用人員對刑法精神的更好把握，使刑法在適用時不至于偏離其所保護(hù)的價值軌道而且又能有效運(yùn)行。例如，在正當(dāng)防衛(wèi)中無限防衛(wèi)權(quán)未列舉到的綁架行為是否屬于無限防衛(wèi)的對象問題，如果嚴(yán)格依照法律的字面意思就不能將其作為無限防衛(wèi)的對象，但顯然，這不是立法初衷，是對刑法的不正確理解。

總之，要使罪刑法定原則真正有效貫徹實(shí)施，首先要把握好刑法的“保障公民正當(dāng)權(quán)利和自由”的刑法本質(zhì)，再從刑法立法和適用兩個環(huán)節(jié)上去加以規(guī)范和完善，才能實(shí)現(xiàn)刑法的目的和任務(wù)，真正實(shí)現(xiàn)刑法的價值。

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[2]張明楷,黎宏,周光權(quán).刑法新問題探究[M].北京：清華大學(xué)出版社,2003：2.

[3]陳忠林.意大利刑法綱要[M].2003：9.

D914

A

1673-1999（2010）18-0044-02

左勇（1971-），男，四川岳池人，碩士，西華師范大學(xué)（四川南充637009）法學(xué)院講師。

2010-05-06

四川省教育廳青年基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：08SB012）。