科技期刊中的學(xué)術(shù)不端及其遏制對策

李曉清 向晉濤 葉麗娟 李玉梅

(武漢大學(xué)人民醫(yī)院《中國心臟起搏與心電生理雜志》編輯部,湖北武漢430060)

科技期刊中的學(xué)術(shù)不端及其遏制對策

李曉清 向晉濤 葉麗娟 李玉梅

(武漢大學(xué)人民醫(yī)院《中國心臟起搏與心電生理雜志》編輯部,湖北武漢430060)

當(dāng)前科技期刊編輯出版中存在的學(xué)術(shù)不端行為主要有一稿多投、署名不當(dāng)、引文不當(dāng)、抄襲和造假等。上述行為產(chǎn)生的原因包括:社會原因、個人原因、懲戒不力、期刊自身的問題?？刹扇∫韵聦Σ叨糁茖W(xué)術(shù)不端行為:加強編輯的職業(yè)道德建設(shè),強化編輯的學(xué)術(shù)責(zé)任感;堅持學(xué)術(shù)規(guī)范,嚴(yán)格審稿程序和規(guī)則;應(yīng)用現(xiàn)代化技術(shù)手段,防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生;構(gòu)筑反腐聯(lián)防機制。

學(xué)術(shù)期刊;學(xué)術(shù)不端行為;學(xué)術(shù)規(guī)范;學(xué)術(shù)道德;反腐機制

學(xué)術(shù)腐敗又稱學(xué)術(shù)不端。中國科協(xié)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會根據(jù)我國實際,提出了學(xué)術(shù)不端的七種表現(xiàn)形式,即抄襲剽竊他人成果、偽造篡改實驗數(shù)據(jù)、隨意侵占他人科研成果、重復(fù)發(fā)表論文、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人不負(fù)責(zé)任、學(xué)術(shù)評審和項目申報突出個人利益、過分追求名利和助長浮躁之風(fēng)等。隨后又把這七種形式分為:抄襲、偽造、篡改及其他四類。其他包括:不當(dāng)署名、一稿多投、一個學(xué)術(shù)成果分多篇發(fā)表等不端行為[1,2]。

編輯出版作為文化傳播的中介,是剽竊、造假等學(xué)術(shù)腐敗行為最終出籠和形成危害的必經(jīng)途徑。在目前我國科研評價體系不可能完全改變的情況下,書刊編輯出版環(huán)節(jié)成為防止學(xué)術(shù)不端行為的重要關(guān)口,如能在這一重要關(guān)口,特別是學(xué)術(shù)期刊出版與發(fā)表的環(huán)節(jié)筑起防火墻,對防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生有著重要的作用[3]。筆者總結(jié)學(xué)術(shù)不端的常見形式,分析學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的原因,提出其遏制對策。

一、當(dāng)前科技期刊編輯出版中存在的學(xué)術(shù)不端行為

首先,一稿多投的問題比較嚴(yán)重。不少作者為了趕在畢業(yè)答辯、職稱評定及項目結(jié)題之前發(fā)表論文,往往將同一論文提交多個期刊;有的作者為了追求發(fā)表論文的數(shù)目,將一項完整的研究分解成幾篇論文并投向不同的期刊。這樣做的結(jié)果是每篇論文都不夠完整,從而使稿件的質(zhì)量顯著降低。這種做法帶有一定的普遍性,從性質(zhì)上講,不一定劃入不端行為之列,但是造成國內(nèi)期刊稿源總體質(zhì)量不高。

其次,署名不當(dāng)?shù)陌咐龜?shù)量比較多,常見的有以下幾種情況:侵犯他人的署名權(quán),將做出貢獻的人排除在作者名單之外;借名投稿,由于權(quán)威意識作祟,一些作者隨意署上導(dǎo)師或某某權(quán)威人士的名字,便于論文被期刊錄用;一些作者為了湊足論文數(shù)量,與其他作者在論文上相互掛名。

再次,引文不當(dāng)?shù)那闆r比較常見:第一,錯引。作者引用時故意篡改內(nèi)容、斷章取義;或者對引文并未仔細(xì)查閱,見別人引了,自己也跟著引,但并未核對,造成引用不當(dāng),這是學(xué)風(fēng)不認(rèn)真的行為。第二,不引。故意忽略引用他人成果的事實,將他人材料上的文字或概念作為自己的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明發(fā)表,這是一種帶有欺騙性質(zhì)的不端行為。第三,過度引用。誤區(qū)一:只有剽竊他人的觀點(包括實驗數(shù)據(jù)、結(jié)果)才是剽竊,而照抄他人的語句不算剽竊。所以,現(xiàn)實中常有一些作者套用別人的句子,甚至討論或引言部分,只是將數(shù)據(jù)換成自己的,這都屬于剽竊。誤區(qū)二:只要注明文獻出處,就可以直接照抄別人的語句。其實,要想照抄別人的表述,引用部分必須用雙引號,以示直接引用,并且通過腳注或尾注指出源自什么期刊的第幾期第幾頁;引用別人的觀點或結(jié)論時,必須用自己的話表達出來,而不能用別人的語句,否則視為抄襲[4]。

此外,抄襲和造假這兩類不端行為雖不多見,但確實存在,其性質(zhì)惡劣。一些作者并未開展研究工作,但為了發(fā)展文章而抄襲或編造。

二、科技期刊編輯出版中學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因

科技期刊中存在上述學(xué)術(shù)不端行為,主要有以下原因:第一,社會原因。學(xué)術(shù)評價機制不健全,高校和科研機構(gòu)對科研人員學(xué)術(shù)成果的評價分類不明確,用同一個標(biāo)準(zhǔn)評價不同的研究活動。評價重數(shù)量、輕質(zhì)量,權(quán)威期刊、核心期刊的作用被異化。專家評議機制和評議信譽制度不健全,存在重人情、拉關(guān)系現(xiàn)象。評議結(jié)果使用不當(dāng),導(dǎo)致急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣。第二,個人原因。一是受經(jīng)濟利益驅(qū)動,過分追求發(fā)表文章的數(shù)量和刊物的級別,為達目的,以捏造、篡改、抄襲等違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為獲取科研成果。二是網(wǎng)上投稿使得部分作者以群發(fā)形式一稿多投,造成多家編輯部同時處理稿件,重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象屢見不鮮。第三,懲戒不力。對學(xué)術(shù)不端行為至多是譴責(zé)或拒絕發(fā)表該作者的稿件。第四,期刊自身的問題。審稿制度不健全,編輯缺乏精品意識或礙于人情面子,降低用稿標(biāo)準(zhǔn),為一些平庸的學(xué)術(shù)論文開方便之門。辦刊經(jīng)費不足,為了彌補經(jīng)費缺口,或為了經(jīng)濟利益,通過收取版面費而走上所謂“以刊養(yǎng)刊”之路,從而降低了用稿標(biāo)準(zhǔn)。

三、遏制學(xué)術(shù)不端的對策

(一)加強編輯的職業(yè)道德建設(shè),強化編輯的學(xué)術(shù)責(zé)任感

科技期刊編輯應(yīng)加深對學(xué)術(shù)不端行為危害的認(rèn)識,提高學(xué)術(shù)責(zé)任感、學(xué)術(shù)敏感性和學(xué)術(shù)鑒別力,保持職業(yè)操守,嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德,不為金錢、親情、個人利益而突破道德的底線,助長學(xué)術(shù)腐敗之風(fēng)。各期刊社應(yīng)公開表明刊物的學(xué)術(shù)品格和打假立場。對于一稿多投等涉及學(xué)術(shù)不端行為的文章,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),堅決撤稿。如被查實發(fā)表了抄襲、剽竊之作,除追究作者的責(zé)任外,還應(yīng)追究相關(guān)編輯的責(zé)任。

(二)堅持學(xué)術(shù)規(guī)范,嚴(yán)格審稿程序和規(guī)則

各學(xué)術(shù)刊物除了努力自律、提高自身水準(zhǔn)以外,還應(yīng)該加強聯(lián)系,制定更加完善統(tǒng)一的規(guī)范并共同遵循,以杜絕假冒偽劣產(chǎn)品的出籠。同時,編輯在日常編輯工作中也有義務(wù)和責(zé)任加強對年輕作者,特別是青年科技工作者、青年教師及研究生學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德方面的教育,防患于未然。

雙向匿名審稿制是國際上學(xué)術(shù)期刊普遍采用的一種審稿制度。實踐證明,完善的匿名審稿制度,能夠有效遏制人情稿、關(guān)系稿和權(quán)錢交易等學(xué)術(shù)不端行為。目前編輯和審稿人需要做的工作是進一步發(fā)揮專家的作用,加強對論文及其數(shù)據(jù)等的真實性和科學(xué)性的審核。編輯在送審稿件時要提醒專家根據(jù)自己所掌握的背景資料并進一步查閱相關(guān)文獻,對稿件中編造、篡改數(shù)據(jù)的行為及類似文章是否已發(fā)表等做出甄別和判斷。在送審時,最好采取小同行對口送審,通過多種途徑(參考文獻、本刊作者、網(wǎng)絡(luò)信息、參加會議等)準(zhǔn)確了解審稿人具體的專業(yè)和科研方向,并及時更新外審專家數(shù)據(jù)庫,以便準(zhǔn)確送審。實踐表明,此信息越準(zhǔn)確詳細(xì),尋找審稿人的速度和準(zhǔn)確度就越高,越易發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。我刊目前已初步建立了審稿專家數(shù)據(jù)庫,實現(xiàn)了送審的高效化和科學(xué)化。如,有外審專家反映我刊送審的一篇文章與另外一個專業(yè)相近刊物送審的文章為同一作者的同一作品,這種現(xiàn)象顯然屬于一稿兩投,于是我們及時做出了處理。另外,還有外審專家發(fā)現(xiàn)送審的文章中有大量剽竊專家本人已發(fā)論文的現(xiàn)象。這些學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)都與堅持小同行對口送審有關(guān)。

編輯在給作者退修意見時,要特別提醒作者行文中“有言必有出處”。凡不是自己觀點的敘述,都要列出引文出處,并做到相關(guān)結(jié)果和引文作者姓名的準(zhǔn)確對應(yīng),以防止因無知或故意而造成的抄襲或剽竊。

在具體的編輯實踐中,一些學(xué)報對于研究生論文,除了實行嚴(yán)格的三審制以外,還實行導(dǎo)師推薦制,即在投稿時請導(dǎo)師協(xié)助編輯部對該生的論文(包括原始實驗記錄、文章內(nèi)容、署名)提出初步評審意見,并填寫“研究生論文評審意見書”。這樣做一方面是讓導(dǎo)師把關(guān),以確保研究生論文質(zhì)量;另一方面是讓導(dǎo)師知情并簽名表示同意,如導(dǎo)師有不同意見,有權(quán)退出署名,這樣既可防止與論文無關(guān)者在論文上掛名,也不遺漏任何一個對論文有實質(zhì)貢獻的人。一些學(xué)術(shù)期刊在刊發(fā)稿件前,還把稿件以及版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議傳給作者和通訊作者,并要求作者就署名、排序有無爭議,泄密等問題簽署意見,在一定程度上可防止侵犯他人著作權(quán)事件的發(fā)生。

(三)應(yīng)用現(xiàn)代化技術(shù)手段,防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生

針對國內(nèi)在學(xué)術(shù)不端行為防治方面缺乏必要技術(shù)手段的現(xiàn)狀,中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社與同方知網(wǎng)技術(shù)有限公司聯(lián)合研發(fā),于2008年底成功推出全球首個基于全文的“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”(AMLC),從2009年3月起,以科研誠信管理委員會(辦公室設(shè)在科技部)的工作推動為契機,分期分批為期刊編輯部開發(fā)以“學(xué)術(shù)不端文獻檢測”為重點的采編平臺[5]。目前這一系統(tǒng)已在全國2000多家編輯部開通試用。通過系統(tǒng)的檢測,將抄襲、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為止步于發(fā)表之前,能防止不端行為進一步蔓延。系統(tǒng)還能將已正式發(fā)表的不端文獻檢測出來,為懲治、處理提供決策依據(jù)。此外,系統(tǒng)還能對那些企圖抄襲作弊的做法起遏制作用,將不端行為扼殺在萌芽狀態(tài)。筆者建議對所有來稿在登記前進行學(xué)術(shù)不端文獻的檢測,將檢測出的學(xué)術(shù)不端文獻即行退稿,以避免浪費人力物力。在每一期發(fā)稿之前再進行一遍學(xué)術(shù)不端文獻的檢查,因為從來稿到發(fā)稿,國內(nèi)大部分期刊都要經(jīng)過約半年的時間,檢測過的文獻有可能半年后發(fā)現(xiàn)有重復(fù)或抄襲行為。這一次檢測可采用將所有發(fā)稿論文壓縮后打包進行批處理的方法檢測。編輯還應(yīng)對檢測結(jié)果進行評價,不要單純按照AMLC給出的總體復(fù)制比對來稿進行學(xué)術(shù)不端行為的判斷,而應(yīng)深入分析其與某幾篇單篇文獻的重復(fù)文字情況,如僅是方法上的重復(fù),可以建議作者精簡方法部分,僅引用文獻即可。學(xué)術(shù)不端行為的檢測不可替代文獻查新,經(jīng)AMLC檢測沒有多少文字重復(fù)并不說明具有新穎性或創(chuàng)造性。我們要合理應(yīng)用AMLC,提高編輯工作的效率。

(四)構(gòu)筑反腐聯(lián)防機制

打擊學(xué)術(shù)腐敗,單靠個體的力量是不行的。因各家刊物學(xué)術(shù)水準(zhǔn)、規(guī)范要求不統(tǒng)一,在對論文發(fā)表與否的考慮中,常常摻雜了一些不應(yīng)有的非學(xué)術(shù)因素。一篇不符合學(xué)術(shù)規(guī)范而被某家刊物拒絕的文章,卻常常能原封不動地被另一家刊物發(fā)表。這使得堅持學(xué)術(shù)規(guī)范的刊物相當(dāng)無奈[6]。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)構(gòu)筑起反腐聯(lián)防機制,以集體的力量而不是個體的行為抵制學(xué)術(shù)不端行為。在期刊領(lǐng)域中,初審是防止論文剽竊的第一道防線。借助技術(shù)手段,編輯可以將來稿與數(shù)據(jù)庫進行全文比對檢測,從而判斷投稿者是否一稿多投或剽竊,從而實現(xiàn)對學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防。但目前系統(tǒng)只可對來稿及已發(fā)表文獻進行檢測,如有可能,建議相關(guān)部門搭建采編系統(tǒng)的共享平臺,各刊通過共享平臺查詢了解投稿者是否有重復(fù)投稿行為,一旦發(fā)現(xiàn),聯(lián)合拒收其稿件,共同在投稿環(huán)節(jié)及時發(fā)現(xiàn)和抵制發(fā)表或出版中的學(xué)術(shù)不端行為,這在一定程度上可消除學(xué)術(shù)不端行為帶來的不良影響。

四、結(jié)語

懲治學(xué)術(shù)造假之風(fēng),僅僅有學(xué)術(shù)期刊一道關(guān)卡是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還包括作者的道德自律、審稿者和編者的嚴(yán)格審查、學(xué)者之間的相互監(jiān)督,更包括政府和學(xué)術(shù)監(jiān)督仲裁機構(gòu)對學(xué)術(shù)不端行為的懲處和制度約束?？傊?對學(xué)術(shù)不端行為的防范和治理,關(guān)鍵還是要加強制度建設(shè),根除導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端的病根,并盡快建立有效的監(jiān)管機制,加大懲治力度,從而有效遏制學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生。

[1]劉軼博,張磊,雷二慶.學(xué)術(shù)不端行為研究[J].廣東省社會主義學(xué)院學(xué)報,2007(2).

[2]趙肖為.學(xué)術(shù)不端的初步探討[J].成都理工大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版),2003(Z1).

[3]錢榮貴.出版界應(yīng)構(gòu)筑學(xué)術(shù)反腐機制[EB/OL].http://www.ac2 riticism.com/article.asp,2009-04-10.

[4]佚名.有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的幾個問題[EB/OL].http://www. sasp.sdu.edu.cn/doc/xsbdxw.doc,2009-04-07.

[5]金振蓉.學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)研制成功[N].光明日報,2009-03-17(6).

[6]《中國人民大學(xué)學(xué)報》編輯部.學(xué)術(shù)期刊自律構(gòu)筑學(xué)術(shù)反腐“防火墻”[EB/OL].http://www.cass.net.cn/file/20090402227146. html,2009-04-02.

責(zé)任編輯 強 琛 E2mail:qiangchen42@163.com

book=829,ebook=829

G232

A

1673-1395(2010)04-0016-03

20100525

李曉清(1972—),女,湖北漢川人,主治醫(yī)師,主要從事醫(yī)學(xué)編輯理論與實踐研究。